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2017-04-12 00:00:00周曉燕宰冰欣
圖書館建設 2017年2期
[摘要]澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄔ从趪H相關組織及會議、世界主要發(fā)達國家科研數據管理的實踐以及澳大利亞國內相關組織與機構的推動。澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧贫ㄔ谡叩念愋汀⒅贫康?、適用范圍、制定時間、相關主體、內容要素等方面具有鮮明的特點。我國高?？蒲袛祿芾碚叩臉嫿☉獜囊韵聨追矫骈_展：政府應積極發(fā)揮其在高校構建科研數據管理政策中的引導性作用；科研資助機構應發(fā)揮其在制定科研數據管理政策中的約束性和引導性作用；高校在制定具體的科研數據管理政策時，應注重政策內容的詳細性與規(guī)范性。
[關鍵詞]澳大利亞 科研數據管理 政策制定
1.引言
大數據時代極大地改變和重塑了科學研究，受此影響，科研范式進入了繼實驗科學、理論科學、計算科學之后的第四范式，即數據密集型范式，科學活動正在產生日益龐大的數據量。與此同時，科研數據的價值也逐漸顯現。從科研角度看，科研數據的公開能夠有效提升科研人員的科研影響力，避免科研活動與科研資金的重復與浪費；從社會經濟角度看，科研數據的公開共享對于滿足我國的國家戰(zhàn)略需求與社會應用都提供了強大的數據支持。
科研數據的大量產生以及數據價值的凸顯，迫切要求世界各國采取措施對其進行妥善管理。當前進行科研數據管理的方式主要包括技術和人文手段，其中，制定科研數據管理政策作為科研數據管理人文手段的一種方式，為科研人員的數據管理活動劃定了界限、明確了框架，從而有效保障了科研數據管理工作的規(guī)范化與科學化。
在積極制定科研數據管理政策的國家中，相較于英、美等國而言，澳大利亞高校的科研數據管理政策所覆蓋的內容要素更為全面，除了最基本的數據保存、數據共享外，還包括數據安全、利益主體權責關系等要素。Higman等人以及國內學者丁培所做的前期研究都證實了這一現象。此外，澳大利亞一向對信息公開共享以及個人隱私保護給予足夠的重視，為澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄅc落實營造了良好的法律和實踐氛圍。筆者通過調研發(fā)現，澳大利亞在科研數據政策制定之前，就已經頒布了數量較多的信息以及數據管理方面的法律，如《信息自由法》《檔案法》《隱私法》等，這些法律規(guī)范為科研數據管理政策的制定列出了基本框架和原則，奠定了堅實的法律基礎。
本文選取澳大利亞高校的科研數據管理政策為調研對象，在分析其政策制定背景和相關法律規(guī)范的基礎之上，對其科研數據管理政策的制定現狀、制定特點以及類型與內容框架進行了全面的梳理，以期為尚在起步階段的我國高校制定相關政策提供有益的借鑒。
2.研究現狀
為了了解國內學者對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩难芯楷F狀，筆者在CNKI和萬方數據知識服務平臺進行了文獻調研和檢索。在檢索過程中，本文共選取了4組檢索詞，第一組是“澳大利亞”“澳洲”，第二組是“高?！薄按髮W”，第三組是“科研數據”“科學數據”和“研究數據”，第四組是“政策”“指南”和“規(guī)范”。筆者對這4組檢索詞進行主題、篇名組配檢索，得出了初始文獻集合，通過在初始文獻集合的參考文獻以及綜述類文獻中進一步拓展相關文獻，并去除重復及不相關文獻，本文最終獲取到國內相關文獻15篇。
通過對上述15篇文獻進行梳理，筆者得出目前國內學者對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩难芯恐饕杏谝韵聝煞矫妫?/p>
（1）對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧贫ìF狀的研究。文獻調研發(fā)現，國內研究主要集中于對英、美、澳3國不同科研主體科研數據管理政策制定現狀的調研及對比研究。筆者在前期選取澳大利亞高校的科研數據管理政策為對象，從數據保存的各環(huán)節(jié)出發(fā)對其科研數據保存政策進行了專門的調研與分析。完顏鄧鄧在調研與分析澳大利亞高校科研數據管理政策推動力量的基礎上，以15所高校的數據政策為研究對象，從一般政策、元數據標準等4個角度對這些政策進行了調研與分析。
（2）對澳大利亞高校制定科研數據管理政策必要性的研究。王婉調研了3所澳大利亞高校圖書館的科研數據管理服務，并發(fā)現3所高校都制定有明確的科研數據管理指南。完顏鄧鄧等人選取了19所澳大利亞高校，調查發(fā)現制定科研數據管理指南是這些高校提供科研數據管理服務的重要項目。此外，王秀華也對澳大利亞高?？蒲袛祿芾矸者M行了調研，并提出高校應建立數據管理政策。
筆者通過對國內相關文獻的梳理得出，目前較少有學者對澳大利亞高校的科研數據管理政策展開專門性的研究，僅有的少數專門性研究也并未對政策的制定背景和制定現狀展開全面、深入的探討。因此，本文定位于澳大利亞高校，全面調研與分析其政策制定的推動力量、法律基礎以及制定現狀，進而填補國內研究的空白。
2.澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ū尘?/p>
澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄔ从诙喾搅α康耐苿樱P者調研發(fā)現其主要的推動力量為以下3方面：國際相關組織及會議的推動、世界主要發(fā)達國家科研數據管理的實踐以及澳大利亞國內相關組織與機構的推動。2.1
國際相關組織及會議的推動
早在2007年4月，世界經濟合作組織（Organization for Economic Co-operation and Development，簡稱OECD）就公布了《OECD獲取公共資助科研數據的原則和指南》，用于指導成員國科研數據共享政策的制定。該指南將科研數據界定為科學研究中所使用的原始資料，即能夠對科研成果進行有效驗證的事實性記錄（數值、文本記錄、圖像和聲音）。此外，該指南還提出了包括開放性、透明性以及靈活性在內的13條科研數據公開共享的原則。
隨后，一些主要的圖書館協會、聯盟也紛紛公布了相關的公告與指南，如美國研究圖書館協會（Association of Research Libraries，簡稱ARL）、美國大學圖書館協會（Association of College and Research Libraries，簡稱ACRL）和新媒體聯盟（New Media Consortium，簡稱NMC）等。
2007年，ARL公布了《研究型圖書館數字化科研發(fā)展計劃書》，其中提出，若不進行科研數據的共享將會極大地阻礙科研進步與科技創(chuàng)新。
在科研數據管理日益成為高校發(fā)展趨勢的影響下，專門性的科研數據管理服務平臺——國家科研數據聯盟（Research Data Alliance，簡稱RDA）于2013年3月正式成立，旨在通過促進特定學科以及學科問科研數據的共享、使用和再利用等來驅動科研創(chuàng)新和科學發(fā)現。
2015年，NMC與歐洲一些高校合作完成了《新媒體聯盟地平線報告（2015圖書館版）》，該報告將科研數據管理列為高校圖書館信息技術發(fā)展的中期趨勢之一，并提出面對多樣化的數據形式和急劇增長的數據量，圖書館只有加強科研數據生命周期管理，才能真正提高用戶服務的便捷性和信息的可獲取性。
2016年，ACRL的研究計劃與審查委員會制定了《大學圖書館發(fā)展趨勢》，將科研數據服務列為美國高校圖書館未來主要的發(fā)展趨勢之一，并提出科研數據管理將有助于圖書館、IT和科研管理單位間的合作，進而改變數據庫、出版商以及科研人員之間的合作方式等。
因此，科研數據管理相關國際會議的召開以及國際組織的成立，是推動澳大利亞高校制定科研數據管理政策的重要外部因素。在此國際背景下，澳大利亞高校也開始注重科研數據的管理。
2.2世界主要發(fā)達國家科研數據管理的實踐
伴隨著科研數據的劇增，世界主要發(fā)達國家的科研機構以及高校紛紛制定政策對其進行管理，筆者在此對英國和美國科研數據管理的實踐進行了調研。
2.2.1英國
英國2004年3月成立了國家層面的數據管理平臺——數據監(jiān)管中心（Digital Curation Centre，簡稱DCC），該機構自2011年中期起為英國高?？蒲袛祿芾砉ぷ魈峁I(yè)化的服務與支持，主要包括開發(fā)科研數據管理工具、制定相關標準與政策、提供專業(yè)化培訓課程等，致力于提升英國高校管理科研數據的能力。此外，英國研究理事會（Research Councils UK，簡稱RCUK）于2011年發(fā)布了《RCUK數據政策通用原則》，以指導英國科研資助機構科研數據管理政策的制定，主要包括鼓勵其科研數據的公開、要求其制定符合相關標準及最佳實踐的數據政策、要求其記錄并公開科研數據的元數據等共7條原則。
隨著DCC及RCUK對科研數據管理工作的日益重視，英國的科研資助機構以及高校紛紛開始進行科研數據管理工作。當前，RCUK及其下屬的7個資助機構，以及3個非RCUK資助機構都制定了科研數據管理的相關政策。此外，英國高校也紛紛于2011-2013年制定了科研數據管理政策，當前DCC網站上共集成有35所英國高校的科研數據管理政策，政策多數直接被命名為“research data management policy”。
與英國高校制定科研數據政策的做法類似，澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄒ苍诤艽蟪潭壬鲜艿綌祿芾矸掌脚_以及科研資助機構的影響。
2.2.2美國
美國主要的科研資助機構——美國國家衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，簡稱NIH）以及美國國家科學基金會（National Science Foundation，簡稱NSF）都較早地開始制定科研數據管理政策，以此來推進科研數據的管理。早在2003年NIH就制定了《數據共享政策與實施指南》，其中規(guī)定了數據共享的時間、方法以及數據共享中受測者隱私保護和知識產權等問題。隨后，在2005年NIH公布了《加強公眾對NIH資助研究成果訪問的政策》，強調受資助者應將資助項目的科研成果在生命科學期刊全文數據庫（PubMed Central）中進行公開。2010年，美國NSF公布了《科研成果傳播與共享聲明》，其規(guī)定科研人員應在保證成本的前提下，在合理的時間段內實現數據的公開共享。
由于受到上述國家級科研資助機構要求進行科研數據管理的影響，美國高校紛紛開始制定其科研數據管理政策。筆者前期調研了USNews排名前50的高校，得出共有19所高校制定了科研數據相關的政策，政策多數以“科研數據保存”“數據訪問”和“數據所有權”來命名。美國作為科技強國，其對科研數據管理的重視，在世界范圍內產生了極大的影響。
2.3澳大利亞國內相關組織與機構的推動
澳大利亞科研數據管理服務平臺（Australian National Data Service，簡稱ANDS）成立于2008年，成立目的在于構建并完善澳大利亞科研數據的基礎設施以及促進科研數據價值的最大化。ANDS是澳大利亞國家層面的科研數據管理平臺，也是澳大利亞最重要的國家級科研數據管理服務機構。此外，澳大利亞主要的科研資助機構——研究理事會（Australian Research Council，簡稱ARC）與國家衛(wèi)生和醫(yī)學研究理事會（National Health and Medical Research Council of Australia，簡稱NHMRC）紛紛通過制定資助協議來推動澳大利亞高校的科研數據管理工作。
2.3.1ANDS在科研數據管理中的政策主導作用
ANDS官網為澳大利亞高校提供了科研數據管理的基本框架，用來指導其科研數據管理政策的制定，該框架明確提出構建科研數據管理政策是高校進行科研數據管理的必要手段，并提出切實可行的科研數據管理政策應包含10項內容要素，即科研數據管理、數據所有權和保存、數據訪問、數據存儲以及機構間合作項目科研數據的管理等。
此外，ANDS于2010年2月19日頒布了澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ù缶V，旨在為其科研數據管理政策的制定提供詳細、具體的指導，該大綱列出了科研數據管理政策應包含的28項內容要素，即制定目的、原因、基本目標、政策名稱、相關定義、例外事項、數據保存、數據共享等，該大綱適用于所有的澳大利亞高校。
在ANDS的推動與引導下，澳大利亞高校紛紛開始制定科研數據管理政策，同時，科研數據管理政策的制定又推動了科研數據管理實踐工作的開展，當前ANDS共集成有39所澳大利亞高?？蒲袛祿芾淼恼?、工具以及平臺。
2.3.2科研資助機構在科研數據公開中的推動作用
科研資助機構資助高校的科研活動時，往往以書面形式對其科研成果的管理做出明確規(guī)定。ARC與NHMRC作為澳大利亞的主要科研資助機構，類似于美國的NIH和NSF，對科研主體的科研數據管理做出了具體規(guī)定，并提供了具體、明確、可操作性強的指導，這對于澳大利亞高校科研數據的管理十分必要。
為促進科研數據的公開，ARC在科研項目申請之初就從源頭上做了規(guī)定，在《資助申請?zhí)顚戫氈分幸?guī)定，制定科研數據管理計劃是申請者進行資助申請的前提條件，并明確鼓勵科研人員對項目所產生的科研數據進行妥善管理、保存、共享和再利用。此外，在《ARC開放獲取政策》中規(guī)定，科研人員應在項目成果公開出版的12個月內，于可公開訪問的機構知識庫提交科研數據的保存和公開，若受到現行法律與合同限制無法滿足該要求，則應在項目結束后所提交的項目報告書中進行說明。
相較于ARC，NHMRC對資助機構的科研數據管理做出了更為全面且具體的規(guī)定。NHMRC在《數據共享聲明》和《科研成果公開》中都重申和強調了科研數據公開共享的重要性，鼓勵科研人員在科研活動的早期階段對數據共享做出計劃，并盡量通過可公開訪問的數據庫全面共享其數據，NHMRC允許他人通過數據庫自由地訪問資助項目所產出的科研數據和其他科研成果。此外，在2016年的《資助協議》中，NHMRC規(guī)定受資助者應通過可公開訪問的數據庫來共享和保存數據。
此外，NHMRC、ARC以及澳大利亞大學聯盟三者在2007年聯合頒布了《澳大利亞負責任科研行為準則》（Australian Code for the Responsible Conduct of Research.以下簡稱《準則》），并提出遵守該《準則》是獲取NHMRC科研資助的前提條件。《準則》提出澳大利亞所有高校必須建立起科研數據管理框架，并提出高校應建立起科研數據保存、數據所有權歸屬、數據存儲以及數據訪問等政策，而科研人員應在確定數據保留期限、保護數據隱私等方面嚴格遵守各高校所做出的規(guī)定。
3.澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧贫ìF狀
澳大利亞杰出計劃（Excellence in Re search for Australia，簡稱ERA）是第一個由澳大利亞聯邦政府主導的官方大學排行榜，其2015年高校報告顯示，澳大利亞當前共有官方認可的高校41所。筆者選取這41所官方高校為研究對象，對其官方網站和圖書館網站進行調研，并通過利用Google搜索引擎進行檢索等方法，獲取了澳大利亞高校的科研數據管理政策。調研時間為2016年4月21日。
根據政策的內容和效力，筆者將檢索到的科研數據管理政策分為兩類：上位政策和專門性政策。上位政策僅將科研數據管理列為其內容之一，包括科研行為準則（research code of conduct）和記錄管理政策（record management）兩類。與上位政策不同，專門性政策對高?？蒲袛祿芾淼母鳝h(huán)節(jié)做出了全面、詳細的規(guī)定，并明確了科研活動參與主體的權責關系，其多數直接以“research data management policy”命名。文獻調研后發(fā)現，目前國內對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩难芯績H針對于專門性政策，并未涉及到上位政策，調研缺乏完整性和全面性。
3.1科研數據管理的上位政策
在筆者調研的4l所澳大利亞高校中，超過60%的高校（25所）制定了科研數據管理的上位政策，具體如表1所示。
3.2科研數據管理的專門性政策
科研數據管理的上位政策，偏向于對高?？蒲袛祿芾砉ぷ髯龀鲈瓌t性的指導，缺乏對各環(huán)節(jié)和流程的具體規(guī)定，而專門性科研數據管理政策則盡可能全面地對科研數據管理的各環(huán)節(jié)做出詳細規(guī)定。
調研發(fā)現，在41所澳大利亞高校中，共有23所高校制定了專門性的科研數據管理政策，政策多數直接以\"research data management policy/procedure”來命名，超過50%的高校制定有專門性的科研數據管理政策，反映出澳大利亞高?？蒲袛祿芾韺嵺`的廣泛性、制定科研數據管理政策行為的普遍性以及對科研數據管理工作的重視。
通過對專門性科研數據管理政策的調研和分析，筆者發(fā)現澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄖ黧w共分為3類：高校主管科研的副校長辦公室、高校理事會以及高校的學術委員會。本文從政策制定主體出發(fā)，對澳大利亞高校專門性科研數據管理政策的制定現狀進行梳理，得出在23所高校的33個政策文檔中，共有29個政策文檔明確標明了政策的制定主體，其中11個政策文檔由高校主管科研事務的副校長辦公室主導制定，5個由高校理事會主導制定，13個由高校學術委員會主導制定。
4.澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧贫ㄌ攸c
相較于科研數據管理的上位政策，專門性政策對高?？蒲袛祿芾淼母鳝h(huán)節(jié)均做了詳盡的規(guī)定，包括科研數據的保存、訪問、共享以及數據安全、受測者隱私保護等內容，因而本文將其確定為重點調研對象，從政策的類型、制定目的、制定原則等5個維度出發(fā)，對該類政策的制定特點進行調研與分析。
4.1政策的類型
筆者調查研究發(fā)現：在制定有專門性科研數據管理政策的23所澳大利亞高校中，政策內容的詳盡程度存在差別，據此可將其分為簡明性政策和詳盡性政策兩大類：
（1）簡明性政策并不包含對科研數據管理流程的詳細規(guī)定，主要內容為科研數據管理的原則或者聲明，即科研數據管理各環(huán)節(jié)應遵循相關法律、倫理及上述《準則》等規(guī)定。共有6所高校的科研數據管理政策為此類型，分別為查爾斯達爾文大學、拉籌伯大學、莫納什大學、堪培拉大學、墨爾本大學和紐卡斯爾大學。以堪培拉大學科研數據管理政策為例，其僅對科研數據管理的相關問題做出了介紹性的規(guī)定。
（2）與簡明性政策相比，大多數澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩膬热輨t更為詳盡和具體，更具有可操作性。一般而言，詳盡性政策包含的要素內容則較為全面，都覆蓋了科研數據管理的整體流程。在此，以塔斯馬尼亞大學的科研數據管理政策為例，其政策覆蓋了科研數據管理生命周期的各個環(huán)節(jié)，包括科研數據的所有權、科研數據的保存、科研數據的存儲、科研數據的訪問、科研數據的處置。該校政策代表了大多數澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩膬热?。
4.2政策的制定目的
筆者通過對上述23所澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩膬热葸M行分析，發(fā)現其科研數據管理政策的制定目的和程序比較清晰，主要集中在以下3大類：
（1）在遵守上述《準則》的前提下，制定各高校科研數據管理的具體政策框架；
（2）強調按照科研數據管理生命周期進行科研數據的管理，明確在科研數據管理生命周期的各環(huán)節(jié)中，科研數據管理參與者的責權利，即參與者應承擔的權利和義務；
（3）對科研數據管理生命周期的各環(huán)節(jié)做出明確規(guī)定，具體到數據公開與保存、數據再利用、個人隱私保護等環(huán)節(jié)，從而確?？蒲袛祿芾磉^程符合相關法律、倫理以及資助者的要求。
此外，高校構建科研數據管理政策的目的還包括促進高校間的合作、提升自身科研影響力、在高校內部構建良好的科研數據管理氛圍等。
4.3政策的適用范圍
科研數據管理政策的適用范圍分為政策的主體和客體兩方面。筆者通過對澳大利亞高校科研數據管理政策進行調研和分析，得出其政策適用范圍為以下兩方面：
（1）政策的主體：所有參與高校科研活動的員工、訪問學者以及學生等。參與活動具體是指收集、創(chuàng)建或者生成科研數據等活動。
（2）政策的客體：高?？蒲谢顒又惺占蛣?chuàng)建的所有科研數據，具體可以包括原始數據、經處理后的數據、科研記錄、數據集、階段性成果等。
4.4政策的制定時間
筆者通過對上述23所澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫〞r間進行調研發(fā)現，大多數高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫〞r間集中于2010年之后，僅有埃迪斯科文大學、拉籌伯大學、新南威爾士大學、紐卡斯爾大學、南澳大學共5所高校科研數據管理政策制定時間在2010年之前，其中埃迪斯科文大學科研數據管理政策的制定時間最早，為2008年6月18日。
此外，在制定出第1版的政策之后，高校還不時對政策進行修訂，核查政策中存在的問題，并由高校的管理部門主導政策的修改。修改結果往往顯示為政策的版本，或僅顯示修改的具體時間和內容。
4.5政策的相關主體
澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧邪姓咧贫ㄕ叩认嚓P信息，通過對政策的調研與分析，本文對政策制定與發(fā)行過程中的相關責任人信息進行了全面的梳理。調研發(fā)現，在23所制定有專門性科研數據管理政策的高校中，其科研數據管理政策中除了有制定主體之外，還明確了其他類型的相關主體的信息，具體包含以下幾類：
（1）政策的負責機關（Responsible Officer），主要負責政策的更新與審查，并對政策落實情況進行監(jiān)督。在23所澳大利亞高校中，共有8所高校的科研數據管理政策提及負責機關。其中7所高校科研數據管理政策的負責機關為主管科研事務的副校長辦公室，僅有臥龍崗大學科研數據管理政策的負責機關為科研和創(chuàng)新部門。
（2）政策的起草者（Author），主要負責政策的草擬和修訂，筆者經過調研發(fā)現了4所高校科研數據管理政策的起草者具有典型性。具體從他們披露的4類政策起草者來看：拉籌伯大學政策的起草者為政策管理者，莫納什大學政策的起草者為高校圖書館員，新英格蘭大學政策的起草者為主管科研的副校長，西悉尼大學政策的起草者則為科研項目協調員。從這里我們可以看出，澳大利亞科研數據管理政策起草的主體類型具有多樣化的特征。
（3）政策實施者（Implementation Officer），負責政策在規(guī)定范圍內的公布與落實，負責政策細節(jié)內容的解釋。其中，共3所澳大利亞高校的4個科研數據管理政策包含此類相關責任人，其中悉尼科技大學和拉籌伯大學科研數據管理政策的實施者為主管科研的副校長，墨爾本大學為科研部門的主管，拉籌伯大學為項目主要負責人。
（4）政策監(jiān)管者（Policy Custodian），主要負責政策的具體落實。共5所澳大利亞高校的科研數據管理政策規(guī)定了政策的監(jiān)管者，其中阿德萊德大學、堪培拉大學、昆士蘭大學以及臥龍崗大學的政策監(jiān)管者都是主管科研的副校長，塔斯馬尼亞大學則是數據管理者。
科研數據管理政策中還包括其他類型的相關主體，包括政策發(fā)行者、發(fā)起者、管理者、啟動者以及操作者等，由于提及這些相關主體的政策數量較少，故不在此贅述。
4.6政策的內容要素
對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩膬热菀剡M行梳理，能夠為我國高校制定類似政策提供借鑒。本文根據政策中內容要素的類型以及要素在科研數據管理各環(huán)節(jié)所發(fā)揮的作用，將其分為保障要素和主體要素兩類。
（1）保障要素
保障要素是與政策能否順利實施相關的要素，該類要素與政策的順利落實密切相關，其完備與否對于明確政策的責任主體和施行狀態(tài)至關重要，是判斷某一政策在當前是否有效以及追究政策落實主體責任的依據，主要包括時間保障要素、適用主體保障要素、責任主體保障要素、上位政策保障要素等。
（2）主體要素
主體要素是與科研數據管理具體環(huán)節(jié)相關的要素，是科研數據管理政策的主體構成部分。主體要素與保障要素兩者密不可分，共同確保政策的順利落實。其中，根據要素在科研數據管理中發(fā)揮的不同作用，可將主體要素分為通用要素與科研數據管理要素兩類。
①通用要素：是指內容與科研數據管理相關，但卻不涉及具體科研數據管理流程的要素，由于非科研數據管理政策也會包含此類的要素，故稱之為“通用要素”，主要包括術語定義、制定目的以及制定原則等。
②科研數據管理要素該部分主要涉及具體的科研數據管理環(huán)節(jié)與流程。本文參考和整合了英國數據監(jiān)護中心、數據存儲中心（UK Data Archive）以及美國自然科學基金會科學數據生命周期管理小組等提出的科研數據管理生命周期的定義，將科研數據生命周期分為數據生成、數據組織、數據存儲以及數據利用4個階段。圖1為科研數據管理生命周期，表2為生命周期各階段的內涵及所對應的科研數據管理政策內容要素。
5.澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫▽ξ覈膯⑹?/p>
通過對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩恼{研與分析，本文發(fā)現其政策制定表現出明顯的國際化軌跡，即積極響應國際組織的宣言與號召，并及時制定適合本國高校特色的科研數據管理政策。此外，在ANDS、ARC以及NHMRC的推動下，澳大利亞高校紛紛制定了統(tǒng)一、規(guī)范的科研數據管理政策，通過對4l所澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ìF狀、特點、類型以及內容框架的梳理和分析，本文得出我國應從政府、科研資助機構以及高校3類主體出發(fā)來推動我國高?？蒲袛祿芾碚叩臉嫿?，具體如下：
（1）就政府而言，應積極發(fā)揮其在高校構建科研數據管理政策中的引導性作用，具體從兩方面著手：①建立國家層面統(tǒng)一的科研數據管理服務平臺。調研發(fā)現，目前國外已建立的國家層面科研數據管理服務平臺包括ANDS和DCC，這些平臺對于各自國家科研數據管理工作的展開、科研數據管理政策的制定均發(fā)揮了重要作用。雖然當前中國科學院、北京大學圖書館都在積極構建科研數據平臺，但我國尚未建立起國家層面統(tǒng)一的科研數據管理服務平臺，全國范圍內的科研數據管理工作缺乏統(tǒng)一規(guī)范的指導；②完善信息及數據管理相關的法律規(guī)范。調研發(fā)現，澳大利亞政府制定的信息管理相關法律規(guī)范，是澳大利亞高校制定科研數據管理政策的法律基礎，這些法律規(guī)范的頒布為科研數據管理政策的制定列出了明確的框架。目前，我國已制定有一些基本的信息法律，如2008年施行的《中華人民共和國政府信息公開條例》等，但是關于個人隱私、科研數據管理方面的法律仍存在缺失，亟待完善。
（2）就科研資助機構而言，應發(fā)揮其在制定科研數據管理政策中的約束性和引導性作用。調研發(fā)現，英國、美國及澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫?，很大程度上源于科研資助機構在資助協議中的強制性要求與規(guī)定。我國重要的科研資助機構包括國家自然科學基金會、哲學社會科學基金會，也應該積極發(fā)揮自身在科研數據管理中的作用，通過制定資助協議與合同等，促進我國高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫?。
（3）就高校自身而言，在制定具體的科研數據管理政策時，應注重政策內容的詳細性與規(guī)范性，具體包含以下兩方面：①政策內容應盡量詳細與具體。通過對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩恼{研，發(fā)現在23所制定有專門性政策的高校中，共有17所高校的政策內容較為詳盡，內容要素覆蓋了科研數據管理的各個環(huán)節(jié)。筆者認為，只有從科研數據管理生命周期的各個角度出發(fā)，制定出全面、具體的科研數據管理政策，才能真正發(fā)揮其在科研數據管理中的指導性作用。②政策的體例框架應盡量規(guī)范化。在澳大利亞高校的科研數據管理政策中，政策內容要素一般都包括政策的制定目的、適用范圍、制定時間以及相關責任人等內容，規(guī)范化的政策體例框架對于明確政策的施行狀態(tài)以及政策落實過程中的權責關系都有重要作用。
[摘要]澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄔ从趪H相關組織及會議、世界主要發(fā)達國家科研數據管理的實踐以及澳大利亞國內相關組織與機構的推動。澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧贫ㄔ谡叩念愋汀⒅贫康?、適用范圍、制定時間、相關主體、內容要素等方面具有鮮明的特點。我國高?？蒲袛祿芾碚叩臉嫿☉獜囊韵聨追矫骈_展：政府應積極發(fā)揮其在高校構建科研數據管理政策中的引導性作用；科研資助機構應發(fā)揮其在制定科研數據管理政策中的約束性和引導性作用；高校在制定具體的科研數據管理政策時，應注重政策內容的詳細性與規(guī)范性。
[關鍵詞]澳大利亞 科研數據管理 政策制定
1.引言
大數據時代極大地改變和重塑了科學研究，受此影響，科研范式進入了繼實驗科學、理論科學、計算科學之后的第四范式，即數據密集型范式，科學活動正在產生日益龐大的數據量。與此同時，科研數據的價值也逐漸顯現。從科研角度看，科研數據的公開能夠有效提升科研人員的科研影響力，避免科研活動與科研資金的重復與浪費；從社會經濟角度看，科研數據的公開共享對于滿足我國的國家戰(zhàn)略需求與社會應用都提供了強大的數據支持。
科研數據的大量產生以及數據價值的凸顯，迫切要求世界各國采取措施對其進行妥善管理。當前進行科研數據管理的方式主要包括技術和人文手段，其中，制定科研數據管理政策作為科研數據管理人文手段的一種方式，為科研人員的數據管理活動劃定了界限、明確了框架，從而有效保障了科研數據管理工作的規(guī)范化與科學化。
在積極制定科研數據管理政策的國家中，相較于英、美等國而言，澳大利亞高校的科研數據管理政策所覆蓋的內容要素更為全面，除了最基本的數據保存、數據共享外，還包括數據安全、利益主體權責關系等要素。Higman等人以及國內學者丁培所做的前期研究都證實了這一現象。此外，澳大利亞一向對信息公開共享以及個人隱私保護給予足夠的重視，為澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄅc落實營造了良好的法律和實踐氛圍。筆者通過調研發(fā)現，澳大利亞在科研數據政策制定之前，就已經頒布了數量較多的信息以及數據管理方面的法律，如《信息自由法》《檔案法》《隱私法》等，這些法律規(guī)范為科研數據管理政策的制定列出了基本框架和原則，奠定了堅實的法律基礎。
本文選取澳大利亞高校的科研數據管理政策為調研對象，在分析其政策制定背景和相關法律規(guī)范的基礎之上，對其科研數據管理政策的制定現狀、制定特點以及類型與內容框架進行了全面的梳理，以期為尚在起步階段的我國高校制定相關政策提供有益的借鑒。
2.研究現狀
為了了解國內學者對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩难芯楷F狀，筆者在CNKI和萬方數據知識服務平臺進行了文獻調研和檢索。在檢索過程中，本文共選取了4組檢索詞，第一組是“澳大利亞”“澳洲”，第二組是“高?！薄按髮W”，第三組是“科研數據”“科學數據”和“研究數據”，第四組是“政策”“指南”和“規(guī)范”。筆者對這4組檢索詞進行主題、篇名組配檢索，得出了初始文獻集合，通過在初始文獻集合的參考文獻以及綜述類文獻中進一步拓展相關文獻，并去除重復及不相關文獻，本文最終獲取到國內相關文獻15篇。
通過對上述15篇文獻進行梳理，筆者得出目前國內學者對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩难芯恐饕杏谝韵聝煞矫妫?/p>
（1）對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧贫ìF狀的研究。文獻調研發(fā)現，國內研究主要集中于對英、美、澳3國不同科研主體科研數據管理政策制定現狀的調研及對比研究。筆者在前期選取澳大利亞高校的科研數據管理政策為對象，從數據保存的各環(huán)節(jié)出發(fā)對其科研數據保存政策進行了專門的調研與分析。完顏鄧鄧在調研與分析澳大利亞高校科研數據管理政策推動力量的基礎上，以15所高校的數據政策為研究對象，從一般政策、元數據標準等4個角度對這些政策進行了調研與分析。
（2）對澳大利亞高校制定科研數據管理政策必要性的研究。王婉調研了3所澳大利亞高校圖書館的科研數據管理服務，并發(fā)現3所高校都制定有明確的科研數據管理指南。完顏鄧鄧等人選取了19所澳大利亞高校，調查發(fā)現制定科研數據管理指南是這些高校提供科研數據管理服務的重要項目。此外，王秀華也對澳大利亞高?？蒲袛祿芾矸者M行了調研，并提出高校應建立數據管理政策。
筆者通過對國內相關文獻的梳理得出，目前較少有學者對澳大利亞高校的科研數據管理政策展開專門性的研究，僅有的少數專門性研究也并未對政策的制定背景和制定現狀展開全面、深入的探討。因此，本文定位于澳大利亞高校，全面調研與分析其政策制定的推動力量、法律基礎以及制定現狀，進而填補國內研究的空白。
2.澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ū尘?/p>
澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄔ从诙喾搅α康耐苿樱P者調研發(fā)現其主要的推動力量為以下3方面：國際相關組織及會議的推動、世界主要發(fā)達國家科研數據管理的實踐以及澳大利亞國內相關組織與機構的推動。2.1
國際相關組織及會議的推動
早在2007年4月，世界經濟合作組織（Organization for Economic Co-operation and Development，簡稱OECD）就公布了《OECD獲取公共資助科研數據的原則和指南》，用于指導成員國科研數據共享政策的制定。該指南將科研數據界定為科學研究中所使用的原始資料，即能夠對科研成果進行有效驗證的事實性記錄（數值、文本記錄、圖像和聲音）。此外，該指南還提出了包括開放性、透明性以及靈活性在內的13條科研數據公開共享的原則。
隨后，一些主要的圖書館協會、聯盟也紛紛公布了相關的公告與指南，如美國研究圖書館協會（Association of Research Libraries，簡稱ARL）、美國大學圖書館協會（Association of College and Research Libraries，簡稱ACRL）和新媒體聯盟（New Media Consortium，簡稱NMC）等。
2007年，ARL公布了《研究型圖書館數字化科研發(fā)展計劃書》，其中提出，若不進行科研數據的共享將會極大地阻礙科研進步與科技創(chuàng)新。
在科研數據管理日益成為高校發(fā)展趨勢的影響下，專門性的科研數據管理服務平臺——國家科研數據聯盟（Research Data Alliance，簡稱RDA）于2013年3月正式成立，旨在通過促進特定學科以及學科問科研數據的共享、使用和再利用等來驅動科研創(chuàng)新和科學發(fā)現。
2015年，NMC與歐洲一些高校合作完成了《新媒體聯盟地平線報告（2015圖書館版）》，該報告將科研數據管理列為高校圖書館信息技術發(fā)展的中期趨勢之一，并提出面對多樣化的數據形式和急劇增長的數據量，圖書館只有加強科研數據生命周期管理，才能真正提高用戶服務的便捷性和信息的可獲取性。
2016年，ACRL的研究計劃與審查委員會制定了《大學圖書館發(fā)展趨勢》，將科研數據服務列為美國高校圖書館未來主要的發(fā)展趨勢之一，并提出科研數據管理將有助于圖書館、IT和科研管理單位間的合作，進而改變數據庫、出版商以及科研人員之間的合作方式等。
因此，科研數據管理相關國際會議的召開以及國際組織的成立，是推動澳大利亞高校制定科研數據管理政策的重要外部因素。在此國際背景下，澳大利亞高校也開始注重科研數據的管理。
2.2世界主要發(fā)達國家科研數據管理的實踐
伴隨著科研數據的劇增，世界主要發(fā)達國家的科研機構以及高校紛紛制定政策對其進行管理，筆者在此對英國和美國科研數據管理的實踐進行了調研。
2.2.1英國
英國2004年3月成立了國家層面的數據管理平臺——數據監(jiān)管中心（Digital Curation Centre，簡稱DCC），該機構自2011年中期起為英國高?？蒲袛祿芾砉ぷ魈峁I(yè)化的服務與支持，主要包括開發(fā)科研數據管理工具、制定相關標準與政策、提供專業(yè)化培訓課程等，致力于提升英國高校管理科研數據的能力。此外，英國研究理事會（Research Councils UK，簡稱RCUK）于2011年發(fā)布了《RCUK數據政策通用原則》，以指導英國科研資助機構科研數據管理政策的制定，主要包括鼓勵其科研數據的公開、要求其制定符合相關標準及最佳實踐的數據政策、要求其記錄并公開科研數據的元數據等共7條原則。
隨著DCC及RCUK對科研數據管理工作的日益重視，英國的科研資助機構以及高校紛紛開始進行科研數據管理工作。當前，RCUK及其下屬的7個資助機構，以及3個非RCUK資助機構都制定了科研數據管理的相關政策。此外，英國高校也紛紛于2011-2013年制定了科研數據管理政策，當前DCC網站上共集成有35所英國高校的科研數據管理政策，政策多數直接被命名為“research data management policy”。
與英國高校制定科研數據政策的做法類似，澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄒ苍诤艽蟪潭壬鲜艿綌祿芾矸掌脚_以及科研資助機構的影響。
2.2.2美國
美國主要的科研資助機構——美國國家衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，簡稱NIH）以及美國國家科學基金會（National Science Foundation，簡稱NSF）都較早地開始制定科研數據管理政策，以此來推進科研數據的管理。早在2003年NIH就制定了《數據共享政策與實施指南》，其中規(guī)定了數據共享的時間、方法以及數據共享中受測者隱私保護和知識產權等問題。隨后，在2005年NIH公布了《加強公眾對NIH資助研究成果訪問的政策》，強調受資助者應將資助項目的科研成果在生命科學期刊全文數據庫（PubMed Central）中進行公開。2010年，美國NSF公布了《科研成果傳播與共享聲明》，其規(guī)定科研人員應在保證成本的前提下，在合理的時間段內實現數據的公開共享。
由于受到上述國家級科研資助機構要求進行科研數據管理的影響，美國高校紛紛開始制定其科研數據管理政策。筆者前期調研了USNews排名前50的高校，得出共有19所高校制定了科研數據相關的政策，政策多數以“科研數據保存”“數據訪問”和“數據所有權”來命名。美國作為科技強國，其對科研數據管理的重視，在世界范圍內產生了極大的影響。
2.3澳大利亞國內相關組織與機構的推動
澳大利亞科研數據管理服務平臺（Australian National Data Service，簡稱ANDS）成立于2008年，成立目的在于構建并完善澳大利亞科研數據的基礎設施以及促進科研數據價值的最大化。ANDS是澳大利亞國家層面的科研數據管理平臺，也是澳大利亞最重要的國家級科研數據管理服務機構。此外，澳大利亞主要的科研資助機構——研究理事會（Australian Research Council，簡稱ARC）與國家衛(wèi)生和醫(yī)學研究理事會（National Health and Medical Research Council of Australia，簡稱NHMRC）紛紛通過制定資助協議來推動澳大利亞高校的科研數據管理工作。
2.3.1ANDS在科研數據管理中的政策主導作用
ANDS官網為澳大利亞高校提供了科研數據管理的基本框架，用來指導其科研數據管理政策的制定，該框架明確提出構建科研數據管理政策是高校進行科研數據管理的必要手段，并提出切實可行的科研數據管理政策應包含10項內容要素，即科研數據管理、數據所有權和保存、數據訪問、數據存儲以及機構間合作項目科研數據的管理等。
此外，ANDS于2010年2月19日頒布了澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ù缶V，旨在為其科研數據管理政策的制定提供詳細、具體的指導，該大綱列出了科研數據管理政策應包含的28項內容要素，即制定目的、原因、基本目標、政策名稱、相關定義、例外事項、數據保存、數據共享等，該大綱適用于所有的澳大利亞高校。
在ANDS的推動與引導下，澳大利亞高校紛紛開始制定科研數據管理政策，同時，科研數據管理政策的制定又推動了科研數據管理實踐工作的開展，當前ANDS共集成有39所澳大利亞高?？蒲袛祿芾淼恼?、工具以及平臺。
2.3.2科研資助機構在科研數據公開中的推動作用
科研資助機構資助高校的科研活動時，往往以書面形式對其科研成果的管理做出明確規(guī)定。ARC與NHMRC作為澳大利亞的主要科研資助機構，類似于美國的NIH和NSF，對科研主體的科研數據管理做出了具體規(guī)定，并提供了具體、明確、可操作性強的指導，這對于澳大利亞高校科研數據的管理十分必要。
為促進科研數據的公開，ARC在科研項目申請之初就從源頭上做了規(guī)定，在《資助申請?zhí)顚戫氈分幸?guī)定，制定科研數據管理計劃是申請者進行資助申請的前提條件，并明確鼓勵科研人員對項目所產生的科研數據進行妥善管理、保存、共享和再利用。此外，在《ARC開放獲取政策》中規(guī)定，科研人員應在項目成果公開出版的12個月內，于可公開訪問的機構知識庫提交科研數據的保存和公開，若受到現行法律與合同限制無法滿足該要求，則應在項目結束后所提交的項目報告書中進行說明。
相較于ARC，NHMRC對資助機構的科研數據管理做出了更為全面且具體的規(guī)定。NHMRC在《數據共享聲明》和《科研成果公開》中都重申和強調了科研數據公開共享的重要性，鼓勵科研人員在科研活動的早期階段對數據共享做出計劃，并盡量通過可公開訪問的數據庫全面共享其數據，NHMRC允許他人通過數據庫自由地訪問資助項目所產出的科研數據和其他科研成果。此外，在2016年的《資助協議》中，NHMRC規(guī)定受資助者應通過可公開訪問的數據庫來共享和保存數據。
此外，NHMRC、ARC以及澳大利亞大學聯盟三者在2007年聯合頒布了《澳大利亞負責任科研行為準則》（Australian Code for the Responsible Conduct of Research.以下簡稱《準則》），并提出遵守該《準則》是獲取NHMRC科研資助的前提條件。《準則》提出澳大利亞所有高校必須建立起科研數據管理框架，并提出高校應建立起科研數據保存、數據所有權歸屬、數據存儲以及數據訪問等政策，而科研人員應在確定數據保留期限、保護數據隱私等方面嚴格遵守各高校所做出的規(guī)定。
3.澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧贫ìF狀
澳大利亞杰出計劃（Excellence in Re search for Australia，簡稱ERA）是第一個由澳大利亞聯邦政府主導的官方大學排行榜，其2015年高校報告顯示，澳大利亞當前共有官方認可的高校41所。筆者選取這41所官方高校為研究對象，對其官方網站和圖書館網站進行調研，并通過利用Google搜索引擎進行檢索等方法，獲取了澳大利亞高校的科研數據管理政策。調研時間為2016年4月21日。
根據政策的內容和效力，筆者將檢索到的科研數據管理政策分為兩類：上位政策和專門性政策。上位政策僅將科研數據管理列為其內容之一，包括科研行為準則（research code of conduct）和記錄管理政策（record management）兩類。與上位政策不同，專門性政策對高?？蒲袛祿芾淼母鳝h(huán)節(jié)做出了全面、詳細的規(guī)定，并明確了科研活動參與主體的權責關系，其多數直接以“research data management policy”命名。文獻調研后發(fā)現，目前國內對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩难芯績H針對于專門性政策，并未涉及到上位政策，調研缺乏完整性和全面性。
3.1科研數據管理的上位政策
在筆者調研的4l所澳大利亞高校中，超過60%的高校（25所）制定了科研數據管理的上位政策，具體如表1所示。
3.2科研數據管理的專門性政策
科研數據管理的上位政策，偏向于對高?？蒲袛祿芾砉ぷ髯龀鲈瓌t性的指導，缺乏對各環(huán)節(jié)和流程的具體規(guī)定，而專門性科研數據管理政策則盡可能全面地對科研數據管理的各環(huán)節(jié)做出詳細規(guī)定。
調研發(fā)現，在41所澳大利亞高校中，共有23所高校制定了專門性的科研數據管理政策，政策多數直接以\"research data management policy/procedure”來命名，超過50%的高校制定有專門性的科研數據管理政策，反映出澳大利亞高?？蒲袛祿芾韺嵺`的廣泛性、制定科研數據管理政策行為的普遍性以及對科研數據管理工作的重視。
通過對專門性科研數據管理政策的調研和分析，筆者發(fā)現澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ㄖ黧w共分為3類：高校主管科研的副校長辦公室、高校理事會以及高校的學術委員會。本文從政策制定主體出發(fā)，對澳大利亞高校專門性科研數據管理政策的制定現狀進行梳理，得出在23所高校的33個政策文檔中，共有29個政策文檔明確標明了政策的制定主體，其中11個政策文檔由高校主管科研事務的副校長辦公室主導制定，5個由高校理事會主導制定，13個由高校學術委員會主導制定。
4.澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧贫ㄌ攸c
相較于科研數據管理的上位政策，專門性政策對高?？蒲袛祿芾淼母鳝h(huán)節(jié)均做了詳盡的規(guī)定，包括科研數據的保存、訪問、共享以及數據安全、受測者隱私保護等內容，因而本文將其確定為重點調研對象，從政策的類型、制定目的、制定原則等5個維度出發(fā)，對該類政策的制定特點進行調研與分析。
4.1政策的類型
筆者調查研究發(fā)現：在制定有專門性科研數據管理政策的23所澳大利亞高校中，政策內容的詳盡程度存在差別，據此可將其分為簡明性政策和詳盡性政策兩大類：
（1）簡明性政策并不包含對科研數據管理流程的詳細規(guī)定，主要內容為科研數據管理的原則或者聲明，即科研數據管理各環(huán)節(jié)應遵循相關法律、倫理及上述《準則》等規(guī)定。共有6所高校的科研數據管理政策為此類型，分別為查爾斯達爾文大學、拉籌伯大學、莫納什大學、堪培拉大學、墨爾本大學和紐卡斯爾大學。以堪培拉大學科研數據管理政策為例，其僅對科研數據管理的相關問題做出了介紹性的規(guī)定。
（2）與簡明性政策相比，大多數澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩膬热輨t更為詳盡和具體，更具有可操作性。一般而言，詳盡性政策包含的要素內容則較為全面，都覆蓋了科研數據管理的整體流程。在此，以塔斯馬尼亞大學的科研數據管理政策為例，其政策覆蓋了科研數據管理生命周期的各個環(huán)節(jié)，包括科研數據的所有權、科研數據的保存、科研數據的存儲、科研數據的訪問、科研數據的處置。該校政策代表了大多數澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩膬热?。
4.2政策的制定目的
筆者通過對上述23所澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩膬热葸M行分析，發(fā)現其科研數據管理政策的制定目的和程序比較清晰，主要集中在以下3大類：
（1）在遵守上述《準則》的前提下，制定各高校科研數據管理的具體政策框架；
（2）強調按照科研數據管理生命周期進行科研數據的管理，明確在科研數據管理生命周期的各環(huán)節(jié)中，科研數據管理參與者的責權利，即參與者應承擔的權利和義務；
（3）對科研數據管理生命周期的各環(huán)節(jié)做出明確規(guī)定，具體到數據公開與保存、數據再利用、個人隱私保護等環(huán)節(jié)，從而確?？蒲袛祿芾磉^程符合相關法律、倫理以及資助者的要求。
此外，高校構建科研數據管理政策的目的還包括促進高校間的合作、提升自身科研影響力、在高校內部構建良好的科研數據管理氛圍等。
4.3政策的適用范圍
科研數據管理政策的適用范圍分為政策的主體和客體兩方面。筆者通過對澳大利亞高校科研數據管理政策進行調研和分析，得出其政策適用范圍為以下兩方面：
（1）政策的主體：所有參與高校科研活動的員工、訪問學者以及學生等。參與活動具體是指收集、創(chuàng)建或者生成科研數據等活動。
（2）政策的客體：高?？蒲谢顒又惺占蛣?chuàng)建的所有科研數據，具體可以包括原始數據、經處理后的數據、科研記錄、數據集、階段性成果等。
4.4政策的制定時間
筆者通過對上述23所澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫〞r間進行調研發(fā)現，大多數高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫〞r間集中于2010年之后，僅有埃迪斯科文大學、拉籌伯大學、新南威爾士大學、紐卡斯爾大學、南澳大學共5所高校科研數據管理政策制定時間在2010年之前，其中埃迪斯科文大學科研數據管理政策的制定時間最早，為2008年6月18日。
此外，在制定出第1版的政策之后，高校還不時對政策進行修訂，核查政策中存在的問題，并由高校的管理部門主導政策的修改。修改結果往往顯示為政策的版本，或僅顯示修改的具體時間和內容。
4.5政策的相關主體
澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚咧邪姓咧贫ㄕ叩认嚓P信息，通過對政策的調研與分析，本文對政策制定與發(fā)行過程中的相關責任人信息進行了全面的梳理。調研發(fā)現，在23所制定有專門性科研數據管理政策的高校中，其科研數據管理政策中除了有制定主體之外，還明確了其他類型的相關主體的信息，具體包含以下幾類：
（1）政策的負責機關（Responsible Officer），主要負責政策的更新與審查，并對政策落實情況進行監(jiān)督。在23所澳大利亞高校中，共有8所高校的科研數據管理政策提及負責機關。其中7所高校科研數據管理政策的負責機關為主管科研事務的副校長辦公室，僅有臥龍崗大學科研數據管理政策的負責機關為科研和創(chuàng)新部門。
（2）政策的起草者（Author），主要負責政策的草擬和修訂，筆者經過調研發(fā)現了4所高校科研數據管理政策的起草者具有典型性。具體從他們披露的4類政策起草者來看：拉籌伯大學政策的起草者為政策管理者，莫納什大學政策的起草者為高校圖書館員，新英格蘭大學政策的起草者為主管科研的副校長，西悉尼大學政策的起草者則為科研項目協調員。從這里我們可以看出，澳大利亞科研數據管理政策起草的主體類型具有多樣化的特征。
（3）政策實施者（Implementation Officer），負責政策在規(guī)定范圍內的公布與落實，負責政策細節(jié)內容的解釋。其中，共3所澳大利亞高校的4個科研數據管理政策包含此類相關責任人，其中悉尼科技大學和拉籌伯大學科研數據管理政策的實施者為主管科研的副校長，墨爾本大學為科研部門的主管，拉籌伯大學為項目主要負責人。
（4）政策監(jiān)管者（Policy Custodian），主要負責政策的具體落實。共5所澳大利亞高校的科研數據管理政策規(guī)定了政策的監(jiān)管者，其中阿德萊德大學、堪培拉大學、昆士蘭大學以及臥龍崗大學的政策監(jiān)管者都是主管科研的副校長，塔斯馬尼亞大學則是數據管理者。
科研數據管理政策中還包括其他類型的相關主體，包括政策發(fā)行者、發(fā)起者、管理者、啟動者以及操作者等，由于提及這些相關主體的政策數量較少，故不在此贅述。
4.6政策的內容要素
對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩膬热菀剡M行梳理，能夠為我國高校制定類似政策提供借鑒。本文根據政策中內容要素的類型以及要素在科研數據管理各環(huán)節(jié)所發(fā)揮的作用，將其分為保障要素和主體要素兩類。
（1）保障要素
保障要素是與政策能否順利實施相關的要素，該類要素與政策的順利落實密切相關，其完備與否對于明確政策的責任主體和施行狀態(tài)至關重要，是判斷某一政策在當前是否有效以及追究政策落實主體責任的依據，主要包括時間保障要素、適用主體保障要素、責任主體保障要素、上位政策保障要素等。
（2）主體要素
主體要素是與科研數據管理具體環(huán)節(jié)相關的要素，是科研數據管理政策的主體構成部分。主體要素與保障要素兩者密不可分，共同確保政策的順利落實。其中，根據要素在科研數據管理中發(fā)揮的不同作用，可將主體要素分為通用要素與科研數據管理要素兩類。
①通用要素：是指內容與科研數據管理相關，但卻不涉及具體科研數據管理流程的要素，由于非科研數據管理政策也會包含此類的要素，故稱之為“通用要素”，主要包括術語定義、制定目的以及制定原則等。
②科研數據管理要素該部分主要涉及具體的科研數據管理環(huán)節(jié)與流程。本文參考和整合了英國數據監(jiān)護中心、數據存儲中心（UK Data Archive）以及美國自然科學基金會科學數據生命周期管理小組等提出的科研數據管理生命周期的定義，將科研數據生命周期分為數據生成、數據組織、數據存儲以及數據利用4個階段。圖1為科研數據管理生命周期，表2為生命周期各階段的內涵及所對應的科研數據管理政策內容要素。
5.澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫▽ξ覈膯⑹?/p>
通過對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩恼{研與分析，本文發(fā)現其政策制定表現出明顯的國際化軌跡，即積極響應國際組織的宣言與號召，并及時制定適合本國高校特色的科研數據管理政策。此外，在ANDS、ARC以及NHMRC的推動下，澳大利亞高校紛紛制定了統(tǒng)一、規(guī)范的科研數據管理政策，通過對4l所澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫ìF狀、特點、類型以及內容框架的梳理和分析，本文得出我國應從政府、科研資助機構以及高校3類主體出發(fā)來推動我國高?？蒲袛祿芾碚叩臉嫿?，具體如下：
（1）就政府而言，應積極發(fā)揮其在高校構建科研數據管理政策中的引導性作用，具體從兩方面著手：①建立國家層面統(tǒng)一的科研數據管理服務平臺。調研發(fā)現，目前國外已建立的國家層面科研數據管理服務平臺包括ANDS和DCC，這些平臺對于各自國家科研數據管理工作的展開、科研數據管理政策的制定均發(fā)揮了重要作用。雖然當前中國科學院、北京大學圖書館都在積極構建科研數據平臺，但我國尚未建立起國家層面統(tǒng)一的科研數據管理服務平臺，全國范圍內的科研數據管理工作缺乏統(tǒng)一規(guī)范的指導；②完善信息及數據管理相關的法律規(guī)范。調研發(fā)現，澳大利亞政府制定的信息管理相關法律規(guī)范，是澳大利亞高校制定科研數據管理政策的法律基礎，這些法律規(guī)范的頒布為科研數據管理政策的制定列出了明確的框架。目前，我國已制定有一些基本的信息法律，如2008年施行的《中華人民共和國政府信息公開條例》等，但是關于個人隱私、科研數據管理方面的法律仍存在缺失，亟待完善。
（2）就科研資助機構而言，應發(fā)揮其在制定科研數據管理政策中的約束性和引導性作用。調研發(fā)現，英國、美國及澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫?，很大程度上源于科研資助機構在資助協議中的強制性要求與規(guī)定。我國重要的科研資助機構包括國家自然科學基金會、哲學社會科學基金會，也應該積極發(fā)揮自身在科研數據管理中的作用，通過制定資助協議與合同等，促進我國高?？蒲袛祿芾碚叩闹贫?。
（3）就高校自身而言，在制定具體的科研數據管理政策時，應注重政策內容的詳細性與規(guī)范性，具體包含以下兩方面：①政策內容應盡量詳細與具體。通過對澳大利亞高?？蒲袛祿芾碚叩恼{研，發(fā)現在23所制定有專門性政策的高校中，共有17所高校的政策內容較為詳盡，內容要素覆蓋了科研數據管理的各個環(huán)節(jié)。筆者認為，只有從科研數據管理生命周期的各個角度出發(fā)，制定出全面、具體的科研數據管理政策，才能真正發(fā)揮其在科研數據管理中的指導性作用。②政策的體例框架應盡量規(guī)范化。在澳大利亞高校的科研數據管理政策中，政策內容要素一般都包括政策的制定目的、適用范圍、制定時間以及相關責任人等內容，規(guī)范化的政策體例框架對于明確政策的施行狀態(tài)以及政策落實過程中的權責關系都有重要作用。
