陳 驍（上海財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書館 上海 200433）

1 為什么要構(gòu)建商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購與使用管理規(guī)范？

管理規(guī)范意味著行為準(zhǔn)則，它告訴我們應(yīng)當(dāng)做什么，應(yīng)當(dāng)如何去做。近十年來，中國高等教育事業(yè)快速發(fā)展，大學(xué)圖書館也經(jīng)歷了一輪館舍空間升級(jí)、服務(wù)規(guī)模升級(jí)和技術(shù)應(yīng)用升級(jí)的跨越式發(fā)展，在業(yè)務(wù)不斷擴(kuò)張的狀態(tài)下，圖書館組織內(nèi)部已經(jīng)出現(xiàn)了各種分支點(diǎn)，傳統(tǒng)的、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)流程處于混沌的邊緣，新的業(yè)務(wù)難以融入組織體系，許多館員的辛勤付出難以被準(zhǔn)確評(píng)估與考核，圖書館內(nèi)部成員之間對(duì)未來的目標(biāo)、圖書館的使命往往產(chǎn)生分歧，難以凝聚成員的核心價(jià)值觀。

1.1 大學(xué)圖書館自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要

認(rèn)識(shí)及行為準(zhǔn)則的分歧不僅僅來自于創(chuàng)新服務(wù)，同樣來自于圖書館最基本、最核心的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。隨著信息技術(shù)蓬勃發(fā)展，讀者獲取知識(shí)與信息的渠道、方法也呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，很多大學(xué)圖書館文獻(xiàn)資源購置經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生質(zhì)變，越來越多的大學(xué)圖書館館藏發(fā)展政策中已經(jīng)明確提出優(yōu)先發(fā)展數(shù)字資源，并在經(jīng)費(fèi)政策投入上予以傾斜，而大量的資金投入必然引發(fā)相關(guān)的管理規(guī)范與績(jī)效評(píng)估的問題。

1.2 大學(xué)內(nèi)部管理改革深化的需要

隨著文獻(xiàn)購置經(jīng)費(fèi)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，學(xué)校相關(guān)的職能管理部門出于內(nèi)控制度的要求，不斷給圖書館提出各種事前程序要求及事后審計(jì)要求，對(duì)此大學(xué)圖書館管理層及業(yè)務(wù)操作層，常處于一種被動(dòng)應(yīng)付的狀態(tài)。由于文獻(xiàn)資源采購，尤其是商業(yè)數(shù)據(jù)庫的采購業(yè)務(wù)規(guī)范不清晰、不明確、不健全，使得很多從事商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購與使用管理的館員面對(duì)各種審計(jì)與評(píng)估缺乏必要的業(yè)務(wù)自信，構(gòu)建業(yè)務(wù)管理規(guī)范迫在眉睫。

1.3 高等教育事業(yè)改革深入的需要

《國家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》的頒布拉開了新一輪高等教育綜合改革的序幕。不久前閉幕的十九大會(huì)議進(jìn)一步明確了高等教育綜合改革的時(shí)間表、任務(wù)書。教育均衡、教育公平等問題使得大學(xué)的綜合改革成為整個(gè)社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。大學(xué)信息公開與信息共享成為新常態(tài)，而這些信息的采集都需要建立在規(guī)范的業(yè)務(wù)流程與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上。

2 如何構(gòu)建商業(yè)數(shù)據(jù)采購與使用管理規(guī)范

2.1 管理層面

2.1.1 明確管理職責(zé)與管理依據(jù)

依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施意見》，教育部2015年12月31日頒布的《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》和教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)頒發(fā)的《普通高等學(xué)校圖書館評(píng)估指標(biāo)》、《高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計(jì)量指南》，參考教育部2017年8月28日最新頒布的“關(guān)于做好2017年教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)工作的補(bǔ)充通知”（《“數(shù)字資源量”指標(biāo)修訂內(nèi)容》）等有關(guān)法規(guī)條例，圖書館受學(xué)校委托負(fù)責(zé)全校的文獻(xiàn)信息資源體系建設(shè)，依托校園網(wǎng)和校內(nèi)公共數(shù)據(jù)平臺(tái)，建立健全全校的文獻(xiàn)信息服務(wù)體系，為教學(xué)、科研和學(xué)科建設(shè)提供文獻(xiàn)信息保障，方便全校師生獲取各類信息。數(shù)字資源的建設(shè)與使用管理是圖書館管理與服務(wù)的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容，是評(píng)估圖書館工作的重要方面，圖書館應(yīng)高度重視數(shù)字資源在信息化社會(huì)背景下學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新中的作用。

2.1.2 明確商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購的業(yè)務(wù)性質(zhì)

數(shù)字資源是文獻(xiàn)信息的表現(xiàn)形式之一，是將計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)及多媒體技術(shù)相互融合而形成的以數(shù)字形式發(fā)布、存取、利用的信息資源總和。數(shù)字資源采購，指學(xué)校通過試用、評(píng)估等一系列程序選定數(shù)據(jù)庫后，以購買方式獲得社會(huì)各類信息服務(wù)商提供的在線或本地鏡像數(shù)字資源訪問及使用服務(wù)，以這種方式建設(shè)的數(shù)字資源通常簡(jiǎn)稱為“商業(yè)數(shù)據(jù)庫”。商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購的業(yè)務(wù)性質(zhì)為專業(yè)服務(wù)采購項(xiàng)目。

2.1.3 明確商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購與使用管理業(yè)務(wù)的從屬關(guān)系

屬于數(shù)字資源管理范疇，數(shù)字資源管理包括：數(shù)字資源采購、數(shù)字資源分編、數(shù)字資源館藏計(jì)量與使用評(píng)估、數(shù)字資源的用戶教育。

2.1.4 明確相關(guān)的管理責(zé)任主體

（1）大學(xué)圖書館成立跨部門的文獻(xiàn)資源建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定館藏?cái)?shù)字資源發(fā)展政策、業(yè)務(wù)流程與規(guī)范、業(yè)務(wù)評(píng)估與考核及重大專項(xiàng)審定等工作。圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)部牽頭負(fù)責(zé)商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購的日常管理，包括合同管理、信息服務(wù)商管理、基礎(chǔ)技術(shù)管理、數(shù)字資源分編、館藏計(jì)量、使用評(píng)估等業(yè)務(wù)。讀者服務(wù)部牽頭負(fù)責(zé)數(shù)字資源的用戶教育。信息技術(shù)服務(wù)部對(duì)接學(xué)校教育技術(shù)中心和信息辦，為數(shù)字資源各個(gè)業(yè)務(wù)開展提供技術(shù)保障。

（2）圖書館作為學(xué)校商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購的歸口管理部門，主要負(fù)責(zé)綜合類數(shù)據(jù)庫的采選預(yù)算制定、預(yù)算執(zhí)行，專業(yè)數(shù)據(jù)庫聯(lián)合組團(tuán)采購和校內(nèi)采購合同審批。

（3）學(xué)校財(cái)務(wù)處招投標(biāo)管理辦公室負(fù)責(zé)商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購的招標(biāo)組織與協(xié)調(diào)管理工作；監(jiān)察處依法對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督。學(xué)校教育技術(shù)中心負(fù)責(zé)校園網(wǎng)絡(luò)及相關(guān)移動(dòng)應(yīng)用平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)維，為圖書館數(shù)字資源使用與評(píng)估提供技術(shù)支撐；學(xué)校信息辦負(fù)責(zé)門戶平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)維，為圖書館數(shù)字資源用戶管理與使用評(píng)估提供技術(shù)支撐。

2.2 概念層面

2.2.1 明確概念與分類標(biāo)準(zhǔn)

凡是以購買方式獲得社會(huì)各類信息服務(wù)商提供的在線或本地鏡像訪問權(quán)及檢索下載服務(wù)的數(shù)據(jù)庫，均統(tǒng)稱為“商業(yè)數(shù)據(jù)庫”。建立多維度的分類，按照數(shù)據(jù)庫采購情況、采購方式、服務(wù)方式、內(nèi)容特征、形式特征和語種等維度進(jìn)行歸類管理是構(gòu)建業(yè)務(wù)規(guī)范的基礎(chǔ)。

（1）按商業(yè)數(shù)據(jù)庫的采購情況，分為續(xù)訂采購、增減采購、新增采購三種類型：

■續(xù)訂采購適用于以下情況：一個(gè)合同周期（通常以“年”為單位）結(jié)束后，圖書館根據(jù)使用評(píng)估情況，擬建議學(xué)校續(xù)訂訂購合同，且甲乙雙方對(duì)續(xù)訂合同標(biāo)的額及內(nèi)容沒有異議，或者原有合同條款對(duì)續(xù)訂合同標(biāo)的額的增幅已有約定的數(shù)據(jù)庫。

■增減采購適用于以下情況：合同期滿后，圖書館對(duì)信息服務(wù)商提供的信息內(nèi)容提出增減要求，或者信息服務(wù)商整合或取消部分原定合同服務(wù)的內(nèi)容，由此引發(fā)合同標(biāo)的額的變更。增減采購屬于續(xù)訂采購的一種特例。

■新增采購適用于以下情況：（1）圖書館擬建議學(xué)校采購的新數(shù)據(jù)庫；（2）續(xù)訂合同的標(biāo)的額漲幅超過原定合同標(biāo)的額一定比例（30%）的數(shù)據(jù)庫采購；或續(xù)訂合同的標(biāo)的額上漲金額超過規(guī)定金額（10萬元人民幣）的續(xù)訂數(shù)據(jù)庫；或續(xù)訂合同的標(biāo)的由于漲幅累計(jì)首次超過規(guī)定金額（30萬元人民幣）的續(xù)訂數(shù)據(jù)庫。

（2）按商業(yè)數(shù)據(jù)庫的采購方式，分為圖書館聯(lián)盟采購、圖書館獨(dú)立采購、校內(nèi)二級(jí)單位獨(dú)立采購、校內(nèi)聯(lián)合組團(tuán)采購、項(xiàng)目零星采購五種類型：

■圖書館聯(lián)盟采購指大學(xué)圖書館與校外圖書館之間組成聯(lián)盟合作采購的數(shù)據(jù)庫。聯(lián)盟談判協(xié)議等同于公開招標(biāo)商務(wù)談判。以上海財(cái)經(jīng)大學(xué)為例，目前通過程序報(bào)備，在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)認(rèn)可的聯(lián)盟有五個(gè)：（1）高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟（簡(jiǎn)稱“DRAA”）；（2）區(qū)域性聯(lián)盟，長(zhǎng)江三角洲圖書館聯(lián)盟、上海地區(qū)文獻(xiàn)資源協(xié)作網(wǎng)、東北片高校圖書館協(xié)作聯(lián)盟；（3）行業(yè)聯(lián)盟，中國財(cái)經(jīng)教育資源共享聯(lián)盟。

■圖書館獨(dú)立采購指受學(xué)校委托，由圖書館直接與信息服務(wù)商以合同標(biāo)的唯一來源方式，招標(biāo)談判采購的數(shù)據(jù)庫。

■校內(nèi)二級(jí)單位獨(dú)立采購指校內(nèi)院系等二級(jí)單位直接與信息服務(wù)商以合同標(biāo)的唯一來源方式，招標(biāo)談判采購的數(shù)據(jù)庫。

■校內(nèi)聯(lián)合組團(tuán)采購指校內(nèi)2個(gè)以上二級(jí)部門，聯(lián)合組團(tuán)、共同談判、合作分擔(dān)采購費(fèi)用的數(shù)據(jù)庫。

■項(xiàng)目零星采購指校內(nèi)個(gè)人或者項(xiàng)目研究團(tuán)隊(duì)，以科研經(jīng)費(fèi)臨時(shí)購買的數(shù)據(jù)庫。通常以賬號(hào)、鎖定IP地址或者綁定設(shè)備的方式提供數(shù)據(jù)庫在線使用權(quán)，使用范圍僅限于個(gè)人或項(xiàng)目成員。訂購周期根據(jù)項(xiàng)目需求而定。

（3）按商業(yè)數(shù)據(jù)庫的服務(wù)方式，分為遠(yuǎn)程服務(wù)、終端服務(wù)、鏡像服務(wù)、介質(zhì)服務(wù)、定制服務(wù)等五種類型：

■遠(yuǎn)程服務(wù)，指用戶登錄信息服務(wù)商指定的服務(wù)器，瀏覽、檢索、下載相關(guān)的文獻(xiàn)信息。通常信息服務(wù)商以指定IP地址、移動(dòng)賬號(hào)等方式為授權(quán)用戶提供信息服務(wù)。

■終端服務(wù)，指信息服務(wù)商以IP地址、賬號(hào)等方式為授權(quán)用戶提供信息服務(wù)的同時(shí)，用戶需要綁定上網(wǎng)設(shè)備，以點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的方式登錄信息服務(wù)商指定的服務(wù)器，瀏覽、檢索、下載相關(guān)的文獻(xiàn)信息。

■鏡像服務(wù)，指用戶登錄學(xué)校指定的服務(wù)器，瀏覽、檢索、下載相關(guān)的文獻(xiàn)信息。通常信息服務(wù)商將學(xué)校所購買的數(shù)字資源復(fù)制到學(xué)校指定的存貯器內(nèi)，由學(xué)校通過指定IP地址、賬號(hào)等方式為授權(quán)用戶提供信息服務(wù)。

■介質(zhì)服務(wù)，指信息服務(wù)商將文獻(xiàn)信息存貯到光存儲(chǔ)介質(zhì)（如CD、DVD等）、磁存儲(chǔ)（硬盤,磁帶等）、電存儲(chǔ)（閃存、U盤）等介質(zhì)上，學(xué)校購買介質(zhì)為用戶提供信息服務(wù)。通常此類服務(wù)都屬于單機(jī)、單版服務(wù)，文獻(xiàn)信息內(nèi)容和檢索服務(wù)系統(tǒng)無法在線更新，需要購買新的介質(zhì)。

■定制服務(wù)，指信息服務(wù)商通過郵件定制、微信定制等方式將文獻(xiàn)信息推送到合同約定的郵箱，合同約定的移動(dòng)終端、電子觸摸屏等IT設(shè)備上，為用戶提供信息服務(wù)。

（4）按商業(yè)數(shù)據(jù)庫的支付情況，分為買斷采購、連續(xù)采購兩種類型：

■買斷采購是指圖書館無需重復(fù)為合同標(biāo)的支付費(fèi)用，或者以后僅僅需要支付平臺(tái)的服務(wù)費(fèi)或者使用費(fèi)，無需為已經(jīng)采購的內(nèi)容再支付費(fèi)用。

■連續(xù)采購是指圖書館需要為合同標(biāo)的物重復(fù)支付內(nèi)容使用許可費(fèi)。某種程度而言這類合同更像一種租賃服務(wù)合同。

（5）按商業(yè)數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容特征，分為電子圖書、電子期刊、媒體資訊、統(tǒng)計(jì)分析、高頻數(shù)據(jù)、課程教輔、參考工具、索引引文、學(xué)位/會(huì)議論文、法規(guī)案例、流媒體視頻、通用數(shù)據(jù)庫（學(xué)術(shù)引擎）、專題數(shù)據(jù)庫等類型。例如：

■統(tǒng)計(jì)分析，指以提供宏觀數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)為主的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)報(bào)告、研究分析等事實(shí)性全文數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)更新頻率通常以周、月、季度、年為單位。

■高頻數(shù)據(jù)，指提供股票價(jià)格、外匯價(jià)格以及成交量等裸數(shù)據(jù)型為主的數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)更新頻率通常以秒、分、時(shí)、日為單位。

■課程教輔，指視頻課程、參考學(xué)習(xí)平臺(tái)、互動(dòng)平臺(tái)、題庫等在線教學(xué)資源平臺(tái)。

■參考工具，指字典詞典、辭書類書、百科全書、年鑒、手冊(cè)、指南等在線工具書資源平臺(tái)以及在線個(gè)人或協(xié)同學(xué)習(xí)工具。

■學(xué)位/會(huì)議論文，指博碩士學(xué)位論文、學(xué)術(shù)會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫。

■法規(guī)案例，指法律法規(guī)、行政法規(guī)、地方法規(guī)、國際條約及慣例、司法解釋、合同范本、判例案例等，可獨(dú)立出版發(fā)行的（獨(dú)立最小銷售單元）法律期刊全文數(shù)據(jù)庫歸此類，互見“電子期刊”類。

■流媒體視頻，指學(xué)術(shù)類、科普類、教育類的紀(jì)錄片或?qū)W術(shù)報(bào)告。

除了上述分類標(biāo)準(zhǔn)外，還可以按商業(yè)數(shù)據(jù)庫的語種，按數(shù)據(jù)庫特征形式將數(shù)據(jù)庫分為全文、延滯全文、文摘索引、數(shù)據(jù)、聲像、圖片、軟件工具等類型。建立細(xì)分規(guī)則是實(shí)現(xiàn)分類管理的基礎(chǔ)性工作。不同類型的數(shù)據(jù)庫其合同談判要素、合同管理及績(jī)效評(píng)估都有所不同。

2.2.2 明確指導(dǎo)思想與采選原則

（1）商業(yè)數(shù)據(jù)庫的采選應(yīng)在遵循學(xué)校圖書館館藏資源建設(shè)總體目標(biāo)的前提下，合理統(tǒng)籌印本文獻(xiàn)資源與數(shù)字資源的關(guān)系，以用戶需求和成本效益原則為基礎(chǔ)，根據(jù)不同類型的數(shù)據(jù)庫，充分運(yùn)用各種評(píng)估手段，將資源利用率和用戶信息反饋?zhàn)鳛橛嗁彽闹匾罁?jù)，為數(shù)據(jù)庫采選提供決策依據(jù)。

（2）商業(yè)數(shù)據(jù)庫的采選應(yīng)在遵循學(xué)校相關(guān)制度及業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，充分考慮到合同標(biāo)的來源唯一性的特殊情況，公開公平、嚴(yán)格按業(yè)務(wù)流程規(guī)范操作，杜絕經(jīng)辦人員違規(guī)行為，同時(shí)最大程度降低采購成本。

（3）商業(yè)數(shù)據(jù)庫的采選原則上應(yīng)該按全校共享模式來訂購，鼓勵(lì)通過圖書館聯(lián)盟、校內(nèi)組團(tuán)采購等方式，降低采購成本，同時(shí)在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下最大限度實(shí)現(xiàn)資源共享。由學(xué)院牽頭訂購的以終端服務(wù)方式的數(shù)據(jù)庫原則上須考慮在圖書館、實(shí)驗(yàn)中心等公共服務(wù)空間提供必要數(shù)量的終端，必要時(shí)可以采取學(xué)院+圖書館的組團(tuán)采購方式，面向全校用戶提供服務(wù)。

(1)費(fèi)爾曼，上世紀(jì)60年代著名的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者曾預(yù)測(cè)如果我們?cè)谛》秶鷥?nèi)對(duì)物體進(jìn)行排列有了一定的控制，材料就會(huì)得到許多奇異的特性，材料的性能會(huì)發(fā)生豐富的變化。這就是納米材料。納米材料雖然與常規(guī)的金屬、瓷器、塑料等材料都是由相同的原子組成，不同之處在于這些原子按一定順序排列成納米級(jí)原子團(tuán)，從而轉(zhuǎn)變?yōu)榻M成一些新材料的結(jié)構(gòu)粒子或微小單元，差不多是英文里一個(gè)句點(diǎn)的百萬分之一。作為新世紀(jì)極具突破性成果的納米材料，其用途異常廣泛，超導(dǎo)技術(shù)、工業(yè)廢水處理以及軍事隱形戰(zhàn)備無一不是納米材料的功勞。

2.3 操作層面

2.3.1 嚴(yán)格定義合同要素

商業(yè)數(shù)據(jù)庫的采購?fù)ǔ＞哂泻贤瑯?biāo)的唯一性，但是除了資源內(nèi)容本身以外，決定商業(yè)數(shù)據(jù)庫訂購價(jià)格的因素還有很多，其中合同期、服務(wù)方式、授權(quán)用戶、并發(fā)用戶數(shù)、資源使用權(quán)、信息更新頻率與信息回溯程度、增值服務(wù)、使用分析、續(xù)訂漲幅、知識(shí)產(chǎn)權(quán)免責(zé)、代理協(xié)議、付款方式等都是關(guān)鍵要素，是學(xué)校與信息服務(wù)商在訂購商業(yè)數(shù)據(jù)庫時(shí)合同談判的核心內(nèi)容，也是合同必備的要素。

（1）合同期是指合同的有效期，通常為1年。原則上一次簽署的合同最長(zhǎng)周期不得超過3年。3年合同原則上采用分年度付款，如果一次性付款，須要詳細(xì)注明合同終止的條件與相關(guān)法律責(zé)任，留足逃生通道。

（2）商業(yè)數(shù)據(jù)庫的服務(wù)方式主要有遠(yuǎn)程服務(wù)、終端服務(wù)、鏡像服務(wù)、介質(zhì)服務(wù)、定制服務(wù)等類型。不同服務(wù)類型的采購成本差異很大，商業(yè)數(shù)據(jù)庫訂購合同中必須對(duì)服務(wù)方式予以明確注明。

（3）無論是學(xué)校訂購、學(xué)院出資訂購還是個(gè)人訂購，只要是公款訂購，學(xué)校原則上都有權(quán)利用VPN等信息技術(shù)手段為授權(quán)用戶提供服務(wù)。當(dāng)然，特殊情況需要在合同中明確注明數(shù)據(jù)庫的使用范圍與授權(quán)用戶。

（4）不管是遠(yuǎn)程服務(wù)、終端服務(wù)還是鏡像服務(wù)，都存在并發(fā)用戶數(shù)的限制。并發(fā)用戶是信息服務(wù)商定價(jià)的重要指針，因此商業(yè)數(shù)據(jù)庫訂購合同中必須對(duì)并發(fā)用戶數(shù)以及突破并發(fā)數(shù)后的服務(wù)策略予以明確注明。

（5）遠(yuǎn)程服務(wù)和終端服務(wù)都是按一個(gè)合同周期內(nèi)的文獻(xiàn)信息在線使用權(quán)作為合同約定的標(biāo)的，因此合同內(nèi)必須注明合同到期或者合同終止后，所訂購的文獻(xiàn)信息使用權(quán)是否繼續(xù)保留，保留的方式是在線還是光盤備份。鏡像服務(wù)、介質(zhì)服務(wù)和定制服務(wù)通常具有文獻(xiàn)信息的永久使用權(quán)，但是在合同中需要注明介質(zhì)或IT設(shè)備設(shè)施損壞后文獻(xiàn)信息的恢復(fù)及備份策略。

（6）不同類型的商業(yè)數(shù)據(jù)庫其信息更新的頻率和回溯程度都不同，例如：電子期刊、電子報(bào)紙等全文數(shù)據(jù)庫其信息更新頻率主要是與印本資源相比的滯后期，回溯程度主要是指非訂購合同期內(nèi)出版的報(bào)刊回溯年限；統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)類型的數(shù)據(jù)庫主要是數(shù)據(jù)更新的頻率，以及回溯年限等等。在訂購合同中需要明確注明，同時(shí)要求信息服務(wù)商提供資源電子列表，作為合同附件。

（7）增值服務(wù)是指與信息服務(wù)商就用戶培訓(xùn)、用戶個(gè)性化服務(wù)等方面達(dá)成約定。例如策劃講座數(shù)量，設(shè)立用戶代表，設(shè)定一定數(shù)量的移動(dòng)賬號(hào)，為學(xué)校構(gòu)建跨庫檢索發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)給予技術(shù)支持與配合等等。

（8）原則上信息服務(wù)商有義務(wù)為學(xué)校提供符合COUNTER標(biāo)準(zhǔn)的在線使用情況統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。同時(shí)學(xué)校也有權(quán)利通過信息技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)庫使用情況的實(shí)時(shí)監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析，信息服務(wù)商有責(zé)任給予必要的技術(shù)支持與配合。

（9）續(xù)訂漲幅是指與信息服務(wù)商就合同到期后續(xù)訂的費(fèi)用達(dá)成約定。

（10）知識(shí)產(chǎn)權(quán)免責(zé)是指在合同中必須明確注明：“與合同標(biāo)的本身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所引發(fā)的法律問題均與合同購買方（使用方）無關(guān)?！蓖瑫r(shí)在合同中信息服務(wù)商需要注明版權(quán)聲明，明確用戶在使用數(shù)據(jù)庫過程中哪些行為屬于違規(guī)。

（11）代理協(xié)議是學(xué)校與信息服務(wù)商委托的銷售服務(wù)代理商簽訂的合同?；蛘呤菍W(xué)校委托具有外匯支付資質(zhì)的貿(mào)易進(jìn)出口服務(wù)商支付外匯給所訂購的商業(yè)數(shù)據(jù)庫信息服務(wù)商。代理協(xié)議是訂購合同不可分割的組成部分。學(xué)校在與代理商簽署代理協(xié)議時(shí)，必須選擇有效合法的代理商。通常需要代理商出示或提供委托代理的授權(quán)書作為代理協(xié)議的附件。

（12）付款方式是指將付款的幣種、金額、付款進(jìn)度及時(shí)間節(jié)點(diǎn)、開戶銀行、銀行賬號(hào)等支付要素在合同中予以明確。在外匯代理協(xié)議中還需要對(duì)匯率、手續(xù)費(fèi)、有效期等予以明確。發(fā)票中的開戶銀行、銀行賬號(hào)需要與合同一致，發(fā)票中的抬頭統(tǒng)一為大學(xué)名稱。

（13）授權(quán)代表是指合同談判的甲方全權(quán)委托的經(jīng)辦人，授權(quán)代表必須參與數(shù)據(jù)庫的最終談判，知曉細(xì)節(jié)，是商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購過程中的第一責(zé)任人。原則上圖書館或?qū)W院的財(cái)務(wù)支出審批者（財(cái)務(wù)一支筆）不得兼任商業(yè)數(shù)據(jù)庫的授權(quán)代表，以保持財(cái)務(wù)審核的獨(dú)立性。除了授權(quán)代表以外，合同上可以細(xì)列業(yè)務(wù)聯(lián)系人和技術(shù)聯(lián)系人。原則上，只有列入合同的人員才能代表甲方與信息服務(wù)商對(duì)接日常業(yè)務(wù)的開展。

（14）資源使用許可是指圖書館對(duì)已經(jīng)采購的資源具體擁有的使用權(quán)利進(jìn)行約定，包括：圖書館是否可以通過館際互借方式為未獲得授權(quán)用戶提供全文、部分全文服務(wù)；圖書館是否可以下載全文用于二次資源整合或者資源備份，當(dāng)然前提是尊重非營利準(zhǔn)則和用于教學(xué)與科研準(zhǔn)則；圖書館是否可以采用技術(shù)手段，為授權(quán)用戶提供經(jīng)過實(shí)名認(rèn)證的移動(dòng)訪問服務(wù)或校外PC端訪問服務(wù)。

2.3.2 構(gòu)建商業(yè)數(shù)據(jù)庫新增采選流程

（1）薦購與試用評(píng)估

（2）采購方案與預(yù)算申報(bào)（3）二次試用與材料申報(bào)

已列入年度預(yù)算的新增數(shù)據(jù)庫，需要開通至少兩周以上的二次試用。期間，數(shù)據(jù)庫采訪館員需要進(jìn)一步征求意見，對(duì)數(shù)據(jù)庫試用情況做出評(píng)估（訪問次數(shù)、檢索次數(shù)、瀏覽或下載全文次數(shù)、被拒訪問次數(shù)等信息），同時(shí)征集校內(nèi)用戶推薦，初步確定采購方式并收集整理以下材料，遞交圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

■信息服務(wù)商遞交符合COUNTER標(biāo)準(zhǔn)的試用統(tǒng)計(jì)、電子檔和加蓋公章的紙質(zhì)文本；

■信息服務(wù)商遞交數(shù)據(jù)庫自評(píng)報(bào)告，從內(nèi)容、技術(shù)平臺(tái)、服務(wù)等方面重點(diǎn)分析數(shù)據(jù)庫的特性（與同類數(shù)據(jù)庫重復(fù)性和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)），電子檔和加蓋公章的紙質(zhì)文本；

■信息服務(wù)商遞交數(shù)據(jù)庫采購商務(wù)方案、電子檔和加蓋公章的紙質(zhì)文本；

■采訪館員完成商業(yè)數(shù)據(jù)庫綜合評(píng)估報(bào)告，對(duì)資源的內(nèi)容特色、學(xué)術(shù)價(jià)值、數(shù)據(jù)權(quán)威性、兼容性、平臺(tái)的易用性、穩(wěn)定性、更新周期等方面進(jìn)行深入細(xì)致的評(píng)估，重點(diǎn)分析數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容與館藏建設(shè)以及用戶需求的契合度；

■由圖書館單獨(dú)采購的專業(yè)類數(shù)據(jù)庫需要至少兩名以上的學(xué)院用戶代表提出評(píng)估意見。如果是校內(nèi)組團(tuán)，至少有一次共同的工作會(huì)議，并附會(huì)議紀(jì)要文本；

■圖書館聯(lián)盟談判正式協(xié)議，PDF格式電子檔和紙質(zhì)文本。

（4）合同談判與合同初審

（5）用印申請(qǐng)與合同管理

合同管理全過程就是由洽談、草擬、簽訂、生效開始，直至合同失效為止。簽了合同，并不意味著合同就自動(dòng)生效、執(zhí)行。數(shù)據(jù)庫采購合同簽訂后，采訪館員必須有一個(gè)合同交底的過程，與合同執(zhí)行相關(guān)的部門都需要通過合同抄送、合同執(zhí)行討論會(huì)等方式，避免合同簽訂與合同執(zhí)行脫節(jié)。合同變更包括合同要素內(nèi)容變更和合同主體變更兩種情形。采購館員需要對(duì)合同要素內(nèi)容變更有一定的預(yù)見性，并在合同內(nèi)約定如何變更合同。

2.4 對(duì)象層面

2.4.1 明確定義“授權(quán)用戶”

2.4.2 明確定義負(fù)面使用清單

授權(quán)用戶在商業(yè)數(shù)據(jù)庫時(shí)，如有下列行為之一均屬于違規(guī)：

（1）使用任何軟件形式的工具或其它方式連續(xù)、系統(tǒng)、集中、批量地下載學(xué)校購買或試用的商業(yè)數(shù)據(jù)庫的行為，都屬于“惡意使用數(shù)據(jù)庫”；（2）在短時(shí)間內(nèi)連續(xù)手動(dòng)下載學(xué)校購買或試用的數(shù)據(jù)庫中的多篇文獻(xiàn)、下載數(shù)據(jù)庫中整卷及整期期刊全文、將數(shù)據(jù)庫中一次檢索的結(jié)果大量下載等行為，都屬于“極度使用數(shù)據(jù)庫”；（3）私設(shè)代理供非授權(quán)用戶使用，或?qū)①~號(hào)密碼提供給非授權(quán)用戶使用等行為；（4）將所獲得的信息與數(shù)據(jù)提供給非授權(quán)用戶或利用獲得的信息與數(shù)據(jù)進(jìn)行非法牟利。

2.4.3 明確違規(guī)處理原則

（1）圖書館對(duì)違規(guī)賬號(hào)與IP、違規(guī)行為在全校公共數(shù)據(jù)平臺(tái)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，必要時(shí)在圖書館網(wǎng)站公布違規(guī)者姓名、所在學(xué)院、所犯違規(guī)行為的事實(shí)。（2）如果違規(guī)行為影響了全校其它授權(quán)用戶的正常使用，圖書館將以書面方式通知所在學(xué)院，學(xué)院有義務(wù)通知違規(guī)當(dāng)事人，并敦促違規(guī)當(dāng)事人在三個(gè)工作日內(nèi)到圖書館接受臨時(shí)調(diào)查組的詢問，并提交書面陳述和檢查。（3）對(duì)嚴(yán)重違規(guī)者，圖書館將取消在線訪問權(quán)一年。（4）因違規(guī)行為造成學(xué)校不能訪問數(shù)據(jù)庫的經(jīng)濟(jì)損失，由違規(guī)者負(fù)責(zé)賠償。

2.4.4 明確免責(zé)條例

依據(jù)國家相關(guān)法律及法規(guī)規(guī)定，圖書館工作人員有權(quán)對(duì)使用圖書館網(wǎng)絡(luò)服務(wù)設(shè)施設(shè)備及數(shù)字資源的用戶進(jìn)行安全監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)；記錄保存有關(guān)安全保護(hù)的信息、資料及數(shù)據(jù)文件，協(xié)助公安機(jī)關(guān)查處危害計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)安全的違法犯罪行為。

2.5 程序?qū)用?/h3>

起草商業(yè)數(shù)據(jù)庫采購與使用管理辦法，報(bào)校圖書情報(bào)工作委員會(huì)審議通過，遞交校長(zhǎng)辦公會(huì)審定頒布。

[1] 陳驍.大學(xué)圖書館生存之道:基于圖書館再造理念的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型[J].圖書情報(bào)工作網(wǎng)刊, 2011(8):1-7.

[2] 向佳麗.圖書館數(shù)據(jù)庫訂購合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防范[J].圖書館雜志,2016(1):59-61.

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