鄒 增 韻

(東北林業(yè)大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150040)

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建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

鄒 增 韻

(東北林業(yè)大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150040)

結(jié)合建設(shè)工程有關(guān)的法律制度，從招投標(biāo)、工程質(zhì)量、工程安全等角度，介紹了建筑工程常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并闡述了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性，提出了幾點(diǎn)針對(duì)建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

建設(shè)工程，法律制度，法律風(fēng)險(xiǎn)，防范措施

0 引言

建設(shè)工程是一項(xiàng)復(fù)雜的任務(wù)，涉及到建設(shè)、施工、設(shè)計(jì)等許多單位，同時(shí)也包括決策、實(shí)施、管理等各個(gè)階段，也因此面臨著許多風(fēng)險(xiǎn)，比如按來(lái)源可分為自然風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)以及政治風(fēng)險(xiǎn)等。

當(dāng)前，我們國(guó)家在法制建設(shè)方面取得了很大進(jìn)展，法律體系不斷健全和完善，企業(yè)的法律意識(shí)不斷增強(qiáng)并逐漸清晰地認(rèn)識(shí)到了違法的嚴(yán)重后果，政府對(duì)于工程建設(shè)的監(jiān)督管理職責(zé)發(fā)揮得越來(lái)越嚴(yán)格有效。法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的一項(xiàng)重要的管理內(nèi)容也受到了來(lái)自建筑行業(yè)的越來(lái)越多的重視。本文主要針對(duì)招標(biāo)投標(biāo)、工程質(zhì)量、工程安全等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，并提出了幾點(diǎn)防范措施。

1 建設(shè)工程相關(guān)的法律制度

建設(shè)工程法律制度以法律這種強(qiáng)制性武器對(duì)工程進(jìn)行了規(guī)范。從橫向上來(lái)看，它涵蓋了建設(shè)工程項(xiàng)目的全過(guò)程管理；從縱向上來(lái)看，它又包括了項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容[1]。這些法律制度主要有建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、安全生產(chǎn)法、勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等。建設(shè)工程法律制度是工程質(zhì)量和安全的重要保障，有利于規(guī)范工程項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)，引導(dǎo)和帶動(dòng)建筑行業(yè)向著更好、更健康的方向發(fā)展。

2 建設(shè)工程常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)

2.1 法律風(fēng)險(xiǎn)概述

法律風(fēng)險(xiǎn)涉及到建設(shè)工程的各個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)此，需要依靠的是企業(yè)的全體職員，而不單單是法律專(zhuān)業(yè)人員。所以，在應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，必須要強(qiáng)調(diào)全員參與的重要性，提高職工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)真做好識(shí)別、分析與防范工作，從而保證項(xiàng)目建設(shè)在不違反相關(guān)法律制度的前提下減少發(fā)生損失的可能性，取得良好的工程效益。

2.2 招標(biāo)投標(biāo)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》等法律法規(guī)針對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)的基本原則、必須招標(biāo)的范圍和規(guī)模、可以不進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目等內(nèi)容作了明確規(guī)定。但在實(shí)際活動(dòng)中，往往會(huì)出現(xiàn)下列違反規(guī)定的情形：

1)依法必須進(jìn)行招標(biāo)而未進(jìn)行招標(biāo)、通過(guò)肢解發(fā)包等方式規(guī)避招標(biāo)的行為；2)在進(jìn)行招標(biāo)時(shí)，違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則，通過(guò)設(shè)立排斥性條款及其他不合理的規(guī)定等行為，對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行限制；3)招標(biāo)人與中標(biāo)人在簽訂了符合招投標(biāo)文件的“陽(yáng)合同”后，又私下簽訂了背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的“陰合同”，這種情況下，受法律保護(hù)的是“陽(yáng)合同”而非“陰合同”，故而面臨著極大的法律風(fēng)險(xiǎn)；4)招標(biāo)人與投標(biāo)人惡意串通，行賄受賄或以其他方式謀取中標(biāo)，損害他人利益，或投標(biāo)人之間相互串通投標(biāo)的行為；5)投標(biāo)人不具備相應(yīng)資質(zhì)，弄虛作假，借用他人資質(zhì)進(jìn)行投標(biāo)，以合法形式掩蓋其非法法目的；6)投標(biāo)人在中標(biāo)后拒不履行訂立合同的義務(wù)。比如當(dāng)某企業(yè)在得知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要對(duì)某一項(xiàng)目投標(biāo)后，出于破壞對(duì)手投標(biāo)行為的意圖而參與投標(biāo)活動(dòng)，采用較低報(bào)價(jià)中標(biāo)后又擅自棄標(biāo)等等。以上這些行為不僅違背了招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的目的與基本原則，還會(huì)損害其他人的合法權(quán)益，相關(guān)責(zé)任人更是要承擔(dān)嚴(yán)重的違法后果。

2.3 與工程質(zhì)量有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)

為保障建筑工程質(zhì)量，我國(guó)出臺(tái)了《建筑法》《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律制度，主要對(duì)各單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)做出了嚴(yán)格規(guī)定。常見(jiàn)的違反工程質(zhì)量相關(guān)法律的情況有以下幾種：1)建設(shè)單位在未取得施工許可證或開(kāi)工報(bào)告的情況下，擅自開(kāi)工；2)勘察單位提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確或設(shè)計(jì)單位提供的圖紙存在缺陷、漏洞，導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題；3)施工單位為節(jié)省材料、趕進(jìn)度或方便施工操作，不按工程設(shè)計(jì)圖紙或施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行施工，或偷工減料，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，造成工程質(zhì)量不符合規(guī)定要求[2]；4)承包單位將工程非法轉(zhuǎn)包或違法分包，導(dǎo)致工程各主體之間的關(guān)系變得更加錯(cuò)綜復(fù)雜，對(duì)工程質(zhì)量造成嚴(yán)重威脅等。

2.4 與工程安全有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)

與工程安全相關(guān)的法律制度主要有《安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《安全生產(chǎn)許可證條例》等。常見(jiàn)的違反工程安全法律相關(guān)規(guī)定的情況有：1)施工企業(yè)安全意識(shí)淡薄，采用不合理的施工方案或違反法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工。對(duì)一些危險(xiǎn)性較大的工程，如深基坑等，所編制的專(zhuān)項(xiàng)施工方案存在缺陷；2)在發(fā)生生產(chǎn)安全施工后，事故責(zé)任單位為逃避責(zé)任隱瞞不報(bào)或故意破壞關(guān)鍵性證據(jù)；3)安全生產(chǎn)管理人員未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)安全隱患后未及時(shí)報(bào)告、要求整改等。

3 建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1)招標(biāo)人應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，包括資格預(yù)審和資格后審。審查的依據(jù)主要有潛在投標(biāo)人的資質(zhì)等級(jí)、近幾年的業(yè)績(jī)、信譽(yù)條件、技術(shù)條件等。資格審查可以剔除一部分不具備相應(yīng)資質(zhì)、信譽(yù)不良、技術(shù)不過(guò)硬等不符合要求的企業(yè)，從而減少可能出現(xiàn)的法律糾紛，避免因此造成損失；2)投標(biāo)人可以根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)制定合理的投標(biāo)策略。比如，當(dāng)招標(biāo)文件中有些條款不甚明確時(shí)，投標(biāo)人可以采用多方案報(bào)價(jià)的方法，在吸引業(yè)主的同時(shí)又可以增加中標(biāo)的可能性。但是要注意一定要在符合法律和招標(biāo)文件要求的前提下進(jìn)行，否則會(huì)被依法當(dāng)作廢標(biāo)處理；3)切實(shí)加強(qiáng)針對(duì)建設(shè)工程的監(jiān)管措施。一方面，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立健全監(jiān)督管理制度，各層管理人員要相互配合，協(xié)調(diào)管理，加強(qiáng)關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的教育指導(dǎo)，提高工作人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，以便發(fā)現(xiàn)隱患后能夠及時(shí)處理；另一方面，政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮外部監(jiān)管和引導(dǎo)作用，保證有法必依，將法律制度落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外相結(jié)合的高效監(jiān)管措施；4)采取工程保險(xiǎn)措施。工程保險(xiǎn)包括建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)。比如，《安全生產(chǎn)法》規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須依法參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)[3]；《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定施工單位應(yīng)當(dāng)為施工現(xiàn)場(chǎng)從事危險(xiǎn)作業(yè)的人員辦理意外傷害保險(xiǎn)[4]；5)采取工程擔(dān)保措施。擔(dān)保是一種常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，是通過(guò)引入保證人作為第三方，保證建設(shè)工程各方守信履約的約束方式，包括工程履約擔(dān)保、工程預(yù)付款擔(dān)保、投標(biāo)保證擔(dān)保等。比如，履約保函是一種“憑要求即付”的擔(dān)保，可直接在履約保函中表明本保函是獨(dú)立的、承擔(dān)第一位債務(wù)的擔(dān)保合同，同時(shí)表明本保函是“無(wú)條件的”和“不可撤銷(xiāo)的”[5]。

4 結(jié)語(yǔ)

法律風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目建設(shè)中普遍存在，法律、規(guī)章制度及各項(xiàng)政策都可能對(duì)工程建設(shè)帶來(lái)嚴(yán)重影響。本文簡(jiǎn)要介紹了招投標(biāo)、工程質(zhì)量、工程安全等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，分析了防范法律風(fēng)險(xiǎn)的必要性，并據(jù)此提出五點(diǎn)建議。建筑企業(yè)應(yīng)重視法律風(fēng)險(xiǎn)的研究，事先做好預(yù)防措施，從而盡量減少法律風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失，創(chuàng)造更大的效益。

[1] 全國(guó)二級(jí)建造師職業(yè)資格考試用書(shū)編寫(xiě)委員會(huì).建設(shè)工程法規(guī)及相關(guān)知識(shí)[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2011:1.

[2] 中國(guó)土木工程協(xié)會(huì)，北京交通大學(xué).建筑工程法規(guī)及相關(guān)知識(shí)[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2005:143.

[3] 全國(guó)二級(jí)建造師職業(yè)資格考試用書(shū)編寫(xiě)委員會(huì).建設(shè)工程法規(guī)及相關(guān)知識(shí)[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2011:59.

[4] 中國(guó)土木工程協(xié)會(huì)，北京交通大學(xué).建筑工程法規(guī)及相關(guān)知識(shí)[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2005:117.

[5] 陳津生.建筑工程法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與管理要點(diǎn)精析[M].北京.機(jī)械工業(yè)出版社，2011:54.

Legal risk analysis and prevention of building engineering

Zou Zengyun

(NortheastUniversityofForestry,Harbin150040,China)

Combining with construction engineering legal system, starting from aspects of tendering and biding, engineering quality and engineering safety, the paper introduces common building engineering legal risks, describes the necessity of legal risk management, and finally puts forward some legal risk preventing measures of construction engineering.

construction engineering, legal system, legal risk, preventive measures

1009-6825(2017)10-0232-02

2017-01-20

鄒增韻(1996- )，女，在讀本科生

TU712.1

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