楊 曦，徐柳波，呂娟娟，劉 通

(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 工商管理學(xué)院，北京 100070)

改善制度環(huán)境，激活企業(yè)創(chuàng)新
——“第四屆中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革與治理學(xué)術(shù)研討會(huì)”會(huì)議綜述

楊 曦，徐柳波，呂娟娟，劉 通

(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 工商管理學(xué)院，北京 100070)

本文簡(jiǎn)要介紹了第四屆中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革與治理學(xué)術(shù)研討會(huì)的發(fā)起、主要議題，并從企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀、企業(yè)創(chuàng)新的問(wèn)題與對(duì)策以及創(chuàng)新的制度環(huán)境三個(gè)方面綜述與會(huì)專家學(xué)者的主要觀點(diǎn)和思想。

創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；國(guó)有企業(yè)改革；戰(zhàn)略創(chuàng)新

由中國(guó)企業(yè)管理研究會(huì)比較管理專業(yè)委員會(huì)、安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)有企業(yè)公司治理研究中心、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際比較管理研究院主辦，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院承辦的“第四屆中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革與治理學(xué)術(shù)研討會(huì)——企業(yè)創(chuàng)新與制度環(huán)境”于2016年10月23日在北京召開(kāi)。來(lái)自中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)企業(yè)家聯(lián)合會(huì)、北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)、中央黨校、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)等50多所大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的專家學(xué)者，以及《新華文摘》、經(jīng)濟(jì)管理出版社等出版單位的主編等100余人參加了本次研討會(huì)。

與會(huì)專家學(xué)者在全面客觀地總結(jié)企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)有成就、分析企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中存在的主要問(wèn)題的基礎(chǔ)上，分別從企業(yè)創(chuàng)新的成果、制度創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新研究新視角等方面，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新與制度環(huán)境進(jìn)行了深入探討。

一、企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

(一)企業(yè)創(chuàng)新的必要性

北京師范大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)唐任伍教授在會(huì)議中指出，我們首先要意識(shí)到創(chuàng)新的重要性。優(yōu)步的創(chuàng)新改變了傳統(tǒng)的行業(yè)，讓打車變得更方便。這種創(chuàng)新把閑置的資本和資源充分利用了起來(lái)，使人們的生活變得更加便利。同時(shí)，創(chuàng)新正在改變各個(gè)行業(yè)的商業(yè)模式。阿里巴巴、京東都在為“雙十一”做準(zhǔn)備，11月11日從一個(gè)普通的日期變成中國(guó)消費(fèi)者的狂歡節(jié)，這是我們看到的創(chuàng)新以及創(chuàng)新所帶來(lái)的商業(yè)模式的改變。創(chuàng)新改變世界，沒(méi)有失敗的企業(yè)，只有不會(huì)創(chuàng)新的企業(yè)。

重慶工商大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)梅洪常教授表示，好的創(chuàng)新是“新常態(tài)”的核心動(dòng)力、強(qiáng)國(guó)夢(mèng)的頂層設(shè)計(jì)。創(chuàng)新也是“互聯(lián)網(wǎng)+”背景變化的要求，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的價(jià)值要素。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展正由要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展和生存的源動(dòng)力，它貫穿于企業(yè)成長(zhǎng)的全部過(guò)程。

(二)企業(yè)創(chuàng)新的成果

中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)處長(zhǎng)劉興國(guó)指出，我們國(guó)家對(duì)創(chuàng)新高度重視，希望通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)脫離低水平的狀況。在這些政策的推動(dòng)下，企業(yè)在創(chuàng)新層面取得了積極的效果。從科技部公布的數(shù)據(jù)來(lái)看，中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入從2000年開(kāi)始超過(guò)德國(guó)，2015年全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量為1.4萬(wàn)億元，增長(zhǎng)迅速。中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，即研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，也在不斷提升。關(guān)于研發(fā)投入強(qiáng)度，總體上東部地區(qū)的研發(fā)投入強(qiáng)度高一些，并且不同產(chǎn)業(yè)投入水平也不同。另一方面，從數(shù)據(jù)上看，企業(yè)科研投入在中國(guó)科研投入里面占主導(dǎo)地位，而且投入的占比在不斷攀升，2000年有60.3%，2015年已經(jīng)達(dá)到77.4%，占比較高，表明企業(yè)已經(jīng)成為中國(guó)科研投入的主體。

劉興國(guó)進(jìn)一步指出，關(guān)于創(chuàng)新方面的成就，主要表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新投入的增長(zhǎng)，以及企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出。企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的比例，以及專利申請(qǐng)受理數(shù)總體上也呈增加的趨勢(shì)。另一方面，新產(chǎn)品銷售收入的比重也在不斷上升。這表明企業(yè)不僅重視創(chuàng)新，也在積極進(jìn)行創(chuàng)新科研成果的轉(zhuǎn)化。從近幾年的數(shù)據(jù)來(lái)看，新產(chǎn)品的銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重為12.9%。最后，中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新成果情況也在不斷增加，發(fā)明專利占比為29.48%。總之，專利總數(shù)以及發(fā)明專利的總數(shù)都呈不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

二、企業(yè)創(chuàng)新的困境與出路

(一)制約企業(yè)創(chuàng)新因素分析

總體來(lái)看，企業(yè)所提出的在創(chuàng)新方面存在的問(wèn)題，基本上是人才的問(wèn)題、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題、創(chuàng)新應(yīng)用技術(shù)的來(lái)源問(wèn)題與資金流通等方面的問(wèn)題。幾位專家學(xué)者分別從上述幾個(gè)方面就企業(yè)創(chuàng)新目前存在的問(wèn)題闡述了自己的觀點(diǎn)。

北京大學(xué)校長(zhǎng)助理黃桂田教授認(rèn)為，用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)宏大的、民眾的、需要持續(xù)投入財(cái)力、人力和制度保障的命題。從財(cái)力投入來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新的資金來(lái)源包括三個(gè)方面：政府資金、企業(yè)自籌、銀行貸款?，F(xiàn)階段研究表明，政府的資金投入和企業(yè)自籌資金對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用，但是商業(yè)貸款，即資金的市場(chǎng)化來(lái)源，不僅不能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，反而對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新起抑制作用，這就使得可持續(xù)的大面積創(chuàng)新很難推行。歐美國(guó)家企業(yè)創(chuàng)新的主要資金來(lái)源是市場(chǎng)化途徑。黃桂田認(rèn)為上述問(wèn)題的原因可能是中國(guó)市場(chǎng)的資金不僅成本太高而且不可持續(xù)。無(wú)論是從宏觀還是從微觀的角度來(lái)看，現(xiàn)階段中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)化資金融通渠道建設(shè)任重道遠(yuǎn)。同時(shí)，他還提出，私募基金的蓬勃發(fā)展對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展到底起到什么樣的作用還有待研究，閑置資金如何市場(chǎng)化引導(dǎo)至企業(yè)相關(guān)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)也是一個(gè)問(wèn)題。

天津財(cái)經(jīng)大學(xué)副校長(zhǎng)于立教授從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度出發(fā)，指出目前對(duì)創(chuàng)新的理解存在三個(gè)誤區(qū)。第一，自行研發(fā)成果不一定有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只有通過(guò)申請(qǐng)專利并獲得專利權(quán)、版權(quán)、著作權(quán)，以法律形式明確為自己所有，才形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并可以對(duì)其進(jìn)行支配。第二，“自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”不一定是“自主研發(fā)”，也可以購(gòu)買獲得。所謂自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指自己有生產(chǎn)使用授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得方式可以是自己申請(qǐng)商標(biāo)、申報(bào)專利、登記版權(quán)等，也可以通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局轉(zhuǎn)讓手續(xù)，從上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人手里購(gòu)買，合法取得自主權(quán)。第三，“自主研發(fā)”也不一定屬于創(chuàng)新，這里的創(chuàng)新指原始創(chuàng)新。創(chuàng)新可以簡(jiǎn)單分為原始創(chuàng)新和改良創(chuàng)新，后者是對(duì)前者的吸收和改進(jìn)。

梅洪常認(rèn)為企業(yè)主體成長(zhǎng)環(huán)境的制約因素有四點(diǎn)：一是動(dòng)力不足。企業(yè)缺乏創(chuàng)新熱情，對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式及原有企業(yè)發(fā)展模式的依賴度仍很高。二是條件不足。企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)差、能力弱，對(duì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)及對(duì)所引進(jìn)技術(shù)的消化吸收投入不足。三是體制機(jī)制改革有待進(jìn)一步深化。體制機(jī)制改革涉及到產(chǎn)權(quán)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、投融資體制機(jī)制、收入分配制度、人才引進(jìn)和培養(yǎng)制度等。四是市場(chǎng)的決定性地位要進(jìn)一步凸顯。政府改革最核心的是簡(jiǎn)政放權(quán)，放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)，讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，為市場(chǎng)主體創(chuàng)造良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

北京工商大學(xué)研究生處處長(zhǎng)楊德勇教授認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新存在兩個(gè)層次的問(wèn)題，一個(gè)是愿不愿意創(chuàng)新的問(wèn)題，一個(gè)是能不能創(chuàng)新的問(wèn)題。很多中小企業(yè)愿意創(chuàng)新，但是受限于能力或者環(huán)境不能創(chuàng)新；與此同時(shí)，一些國(guó)有企業(yè)有能力創(chuàng)新，但是從意愿上不愿意創(chuàng)新。這兩個(gè)問(wèn)題要注意不應(yīng)當(dāng)混淆。他還認(rèn)為，目前中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新情況不甚理想的原因主要有以下三點(diǎn)：首先，中國(guó)的大環(huán)境使得企業(yè)不創(chuàng)新也可以生存，并且可以生存得很好。在市場(chǎng)還沒(méi)有形成充分競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以前，企業(yè)不會(huì)主動(dòng)創(chuàng)新。中國(guó)的市場(chǎng)有廣闊、初級(jí)、粗放等特點(diǎn)，在這樣的市場(chǎng)中，簡(jiǎn)單的模仿和復(fù)制就可以生存，那企業(yè)還有什么動(dòng)力去創(chuàng)新呢？其次，中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不夠，創(chuàng)新者的權(quán)益得不到保障。最后，政府的守信狀況也不容樂(lè)觀，一些有利于創(chuàng)新的政策在地方政府換屆之后就不再生效了。政府的公權(quán)力受不到有力的約束和監(jiān)督，導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有信心進(jìn)行創(chuàng)新的嘗試。

唐任伍表示，中國(guó)一直都缺乏一種自組織的創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新系統(tǒng)分為兩種，一種是自組織的創(chuàng)新系統(tǒng)，另一種是他組織的創(chuàng)新系統(tǒng)。自組織的創(chuàng)新系統(tǒng)一般是指不依靠外部指令，系統(tǒng)按照邏輯和相互默契的某種規(guī)則各盡其責(zé)而又協(xié)調(diào)地形成有序結(jié)構(gòu)，自然地產(chǎn)生出某種成果。這個(gè)概念比較類似于我們說(shuō)的自主創(chuàng)新。而他組織的創(chuàng)新系統(tǒng)則一般是指依靠外部的指令，來(lái)進(jìn)行模仿而形成的一種成果。這種創(chuàng)新的價(jià)值取向不在于促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展繁榮，而是為了達(dá)到某種目的“無(wú)心插柳柳成蔭”的副產(chǎn)品。比如，中國(guó)古代的“四大發(fā)明”活字印刷、造紙術(shù)、火藥、指南針，這些都是為了鞏固皇權(quán)而衍生出來(lái)的副產(chǎn)品。目前，舉國(guó)上下都彌漫著一股“創(chuàng)新熱”，專利和論文等在數(shù)量上雖然大幅度地增加，但是真正原創(chuàng)性的成果仍然少之又少。這也是目前企業(yè)在創(chuàng)新方面應(yīng)該注意的一個(gè)問(wèn)題。

劉興國(guó)認(rèn)為現(xiàn)階段中國(guó)在創(chuàng)新領(lǐng)域方面還存在幾點(diǎn)問(wèn)題，第一點(diǎn)是創(chuàng)新過(guò)多集中于制造與外觀設(shè)計(jì)領(lǐng)域，對(duì)工業(yè)流程控制軟件與核心、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)投入與突破不夠，制造能力很強(qiáng)，原發(fā)性創(chuàng)新能力不夠。第二點(diǎn)是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不足以引領(lǐng)技術(shù)進(jìn)步，反而可能成為技術(shù)進(jìn)步的阻礙。第三點(diǎn)是很多企業(yè)提出在中央的號(hào)召下高度重視創(chuàng)新投入，事實(shí)上規(guī)劃里面創(chuàng)新地位并不突出。第四點(diǎn)是創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化依然未見(jiàn)明顯改善：一方面大量研發(fā)成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)，基礎(chǔ)性研發(fā)可以自主研發(fā)，如果是需求性研發(fā)，必須與市場(chǎng)相結(jié)合，這樣研發(fā)的可轉(zhuǎn)化率相對(duì)較高；另一方面科研與應(yīng)用脫節(jié)，缺乏致力于科研成果轉(zhuǎn)化的中間力量，創(chuàng)新成果需求方難以及時(shí)有效獲取本領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)展信息。

中國(guó)企業(yè)家聯(lián)合會(huì)研究部首席研究員繆榮提出了產(chǎn)業(yè)鏈共同創(chuàng)新的概念，他認(rèn)為一個(gè)新產(chǎn)品的推出需要企業(yè)間的相互配合，如果產(chǎn)業(yè)鏈上其他企業(yè)沒(méi)有配套跟上的話，企業(yè)的創(chuàng)新做得再好也沒(méi)用。因此，要想實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，就必須關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，標(biāo)準(zhǔn)可以是國(guó)家統(tǒng)一規(guī)定，也可以是企業(yè)根據(jù)自身情況制定。企業(yè)只有主動(dòng)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，然后帶動(dòng)上下游的零配件企業(yè)一起升級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)積極創(chuàng)新，這樣才能夠提高中國(guó)企業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。

(二)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方向與路徑

南京中醫(yī)藥大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)申俊龍教授基于中國(guó)中醫(yī)藥事業(yè)的發(fā)展脈絡(luò)，提出了對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方向的認(rèn)識(shí)：中醫(yī)藥領(lǐng)域的創(chuàng)新，是以師承為基礎(chǔ)的一種改進(jìn)和發(fā)展，所以創(chuàng)新就是一種傳承。企業(yè)創(chuàng)新也有異曲同工之妙，一切創(chuàng)新都不是無(wú)根之木、無(wú)源之水，創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)基于對(duì)傳統(tǒng)的傳承。所以，企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)傳承什么，哪些要素應(yīng)當(dāng)保留，哪些要素需要革新，應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)創(chuàng)新研究者和實(shí)踐者思考的問(wèn)題。

黃桂田認(rèn)為，中國(guó)在創(chuàng)新人才培育方面仍然有很大的改進(jìn)空間：第一，為保證創(chuàng)新人才受到應(yīng)有的尊重和重視，國(guó)家或地方政府應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的政策，同時(shí)，避免潮起潮落的政策變動(dòng)對(duì)人才戰(zhàn)略的影響；第二，為培養(yǎng)更多的創(chuàng)新人才，應(yīng)深刻變革現(xiàn)有的教育體制和科研體制；第三，為有效發(fā)揮科研人員的積極性，應(yīng)逐步消除目前的許多制度性障礙。

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所企業(yè)管理研究室主任王欽研究員談到，企業(yè)創(chuàng)新最重要的是改變管理的范式。傳統(tǒng)的企業(yè)管理解決的是管理者與被管理者之間的問(wèn)題，管理者與被管理者是博弈的關(guān)系，因此發(fā)明了很多管理的手段、管理的規(guī)則，但是一些情況下管理的主體、客體和工具依然不能應(yīng)對(duì)環(huán)境的變化。他認(rèn)為管理應(yīng)該聚焦到員工和客戶身上，將傳統(tǒng)管理的范式轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代化的共享管理，使得企業(yè)從個(gè)體變?yōu)殚_(kāi)放的生態(tài)圈，員工從雇傭者變?yōu)閯?chuàng)客的合伙人，用戶從被動(dòng)的接受者變?yōu)閮r(jià)值的共享者，實(shí)現(xiàn)資源在用戶端配置，為個(gè)體創(chuàng)新提供適當(dāng)?shù)沫h(huán)境，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新。

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)原校長(zhǎng)施建軍教授具體化了企業(yè)創(chuàng)新的概念，著重討論企業(yè)商業(yè)模式的創(chuàng)新。從現(xiàn)在已有的商業(yè)模式創(chuàng)新的案例來(lái)看，創(chuàng)新具備三個(gè)特征，即產(chǎn)品價(jià)值定位是創(chuàng)造新價(jià)值，市場(chǎng)定位是解決供需對(duì)接，盈利模式定位是可持續(xù)的盈利。新價(jià)值的創(chuàng)造即發(fā)掘原來(lái)不被定義為價(jià)值或者難以測(cè)度的東西，比如人與人之間的關(guān)系、冗余社會(huì)資源的利用；解決供需對(duì)接的例子就是滴滴的精準(zhǔn)營(yíng)銷，基于大數(shù)據(jù)的平臺(tái)將不同價(jià)位車型的供給和需求對(duì)接，滿足現(xiàn)有的需求市場(chǎng)，甚至創(chuàng)造新的供給來(lái)推動(dòng)新的需求；最后，企業(yè)的最終目標(biāo)是為了盈利，現(xiàn)在盈利不只是為了解決溫飽，更為了可持續(xù)的盈利。除此之外，他認(rèn)為商業(yè)模式的創(chuàng)新不應(yīng)局限于一個(gè)產(chǎn)業(yè)，可以適當(dāng)關(guān)注其余相關(guān)產(chǎn)業(yè)，來(lái)更好地支撐現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)。

梅洪常提出，企業(yè)創(chuàng)新必須從創(chuàng)新的三個(gè)參與主體著眼。第一是政府，政府是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的宏觀領(lǐng)導(dǎo)者、企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的服務(wù)者以及創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)監(jiān)管者。政府要?jiǎng)?chuàng)造環(huán)境、營(yíng)造條件、打通與產(chǎn)學(xué)研合作的通道和平臺(tái)、促進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)的成長(zhǎng)。第二是大學(xué)以及各類科研機(jī)構(gòu)，其基本功能是創(chuàng)新人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，他們是企業(yè)攻克關(guān)鍵技術(shù)難關(guān)的協(xié)助者。第三是企業(yè)，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新最主要承擔(dān)者，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)最直接的載體。企業(yè)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略中的核心，在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中處于重要地位。

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際商學(xué)院院長(zhǎng)王永貴教授認(rèn)為在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展以及科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步的背景之下，我們需要把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)朝著驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的方向進(jìn)行轉(zhuǎn)變。一般來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是指被動(dòng)地實(shí)現(xiàn)某種創(chuàng)新，是為了這個(gè)目標(biāo)而采取某種行動(dòng)，而驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新則是指主動(dòng)地去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，是為了達(dá)到某種既定的目標(biāo)而選擇去創(chuàng)新，最后實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，這種方式是更為有效的一種創(chuàng)新。

三、驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的制度環(huán)境分析

(一)制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的約束

制度環(huán)境被界定為用來(lái)建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的基本政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則。企業(yè)必須根據(jù)正式和非正式的制度框架來(lái)改變它們的行為與策略，獲得市場(chǎng)機(jī)會(huì)和彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷。梅洪常指出，制度是根據(jù)目標(biāo)需要而設(shè)立，其目的在于促進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)，減少交易成本。然而，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心主任劉迎秋研究員指出當(dāng)前中國(guó)出現(xiàn)了不創(chuàng)新、假創(chuàng)新的現(xiàn)象，在科技創(chuàng)新方面投入的資金很多，但是科研人員的創(chuàng)新動(dòng)力仍然明顯不足，高質(zhì)量的科研成果仍然不多，具有全球影響和對(duì)人類社會(huì)發(fā)展具有引領(lǐng)作用的創(chuàng)新更少。不僅在科研領(lǐng)域，在文化、教育等等方面都表現(xiàn)出創(chuàng)新乏力，創(chuàng)新扭曲等現(xiàn)象。究其根本是體制創(chuàng)新在進(jìn)入高層設(shè)計(jì)后遇到了瓶頸，體制不創(chuàng)新或者說(shuō)創(chuàng)新受阻，其他領(lǐng)域的創(chuàng)新就很難順利進(jìn)行。由此看來(lái)，制度環(huán)境在某種程度上成為了制約中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的障礙。

對(duì)于中國(guó)企業(yè)的制度環(huán)境問(wèn)題，北京師范大學(xué)工商管理學(xué)院高明華教授指出，可以通過(guò)混合所有制降杠桿讓民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入，但是目前來(lái)看很難實(shí)現(xiàn)。首先，2015年中小投資者權(quán)益保護(hù)指數(shù)大部分在45～50分的水平區(qū)間上，及格率為1.58%。其次，從知情權(quán)，決策權(quán)，監(jiān)督權(quán)與收益權(quán)四個(gè)維度對(duì)中小企業(yè)的權(quán)益進(jìn)行評(píng)價(jià)，中小投資者權(quán)益保護(hù)四個(gè)維度的水平都不高，均值沒(méi)有一項(xiàng)達(dá)到及格水平(60分為及格線)。第三，累積投票是反映中小投資者決策權(quán)與監(jiān)督權(quán)的重要指標(biāo)，但各公司普遍不高，2015年比2014年還大幅下降，目前總體水平是7.53%，國(guó)有企業(yè)只有8.7%。非國(guó)有資本如果連投票的權(quán)力都沒(méi)有，就很難參與公司治理。第四，建立違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，目的是對(duì)因董事會(huì)決策錯(cuò)誤或經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)失敗給中小投資者造成的損失給予救濟(jì)或補(bǔ)償，從而降低企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。但設(shè)立該準(zhǔn)備金的公司極少，盡管2015年有所提高，但仍極低，比例還不到1%。

繆榮提出，不管是民營(yíng)企業(yè)還是國(guó)有企業(yè)對(duì)現(xiàn)有的制度環(huán)境都有不滿意的地方。民營(yíng)企業(yè)認(rèn)為其在資源要素獲取方面和國(guó)有企業(yè)相比不公平，資金供給少，創(chuàng)新成本高，特別是人才方面。創(chuàng)新人才很關(guān)鍵，民營(yíng)企業(yè)想獲取人才很難，需要各方面條件的配合，而且有些條件是用錢解決不了的。國(guó)有企業(yè)的抱怨第一是機(jī)制不通，被束縛住了手腳，而且央企限薪以后很多部下比領(lǐng)導(dǎo)工資高很多倍，這對(duì)一些高管的打擊很大。第二是國(guó)有企業(yè)的機(jī)制導(dǎo)致其戰(zhàn)略適應(yīng)性很差，現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新速度快，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境復(fù)雜，要求企業(yè)戰(zhàn)略的適應(yīng)性更強(qiáng)，但現(xiàn)在的國(guó)有企業(yè)管制很嚴(yán)格，戰(zhàn)略很難改變。2015年中國(guó)500強(qiáng)有72家虧損，其中有50多家是地方國(guó)企。實(shí)際上國(guó)企的跨業(yè)投資以及戰(zhàn)略的安排是提前的，但是到目前為止很多方面都沒(méi)變，這樣就使國(guó)企積累的問(wèn)題越來(lái)越多。因此，繆榮提出國(guó)家對(duì)于企業(yè)的管理要逐步淡化所有制色彩。

北京科技大學(xué)管理學(xué)院劉澄教授從信用體系建設(shè)的角度出發(fā)，論述了當(dāng)前信用體系建設(shè)的不足及其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生的制約作用。他認(rèn)為當(dāng)前局部地區(qū)信用環(huán)境的惡化，使得企業(yè)創(chuàng)新的成果無(wú)法得到保護(hù)，企業(yè)缺乏相應(yīng)的動(dòng)力投入研發(fā)。比如東北經(jīng)濟(jì)斷崖式衰落實(shí)際上是東北信用環(huán)境惡化的結(jié)果，在這種環(huán)境下，企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身生存都是很大的難題，更別說(shuō)創(chuàng)新了。更重要的是，完善信用建設(shè)體系有效的法律工具仍很少，雖然中國(guó)三令五申說(shuō)信用建設(shè)很重要，但信用法律體系建設(shè)是空白，只有幾部部委的相關(guān)條例提及若干方面。

(二)打造利于企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境

只有打造寬松的制度環(huán)境才能更好地鼓勵(lì)創(chuàng)新。10月10日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見(jiàn)》，提出要以市場(chǎng)化、法制化方式，通過(guò)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度、完善公司治理、強(qiáng)化自我約束機(jī)制，來(lái)實(shí)現(xiàn)降杠桿的穩(wěn)妥推進(jìn)。高明華指出這個(gè)文件的落實(shí)需要一些制度上的推進(jìn)。他進(jìn)而提出了降杠桿的三個(gè)方法，第一是通過(guò)自我約束實(shí)現(xiàn)降杠桿，自我約束的實(shí)現(xiàn)需要三個(gè)條件，一是犯錯(cuò)被懲治的力度要足夠大，犯錯(cuò)包括違規(guī)違法以及決策和監(jiān)督失誤等；二是責(zé)任一定要明晰到個(gè)人，且能夠明確責(zé)任大?。蝗且凶銐虻募?lì)力度。降杠桿的第二個(gè)方法就是發(fā)展混合所有制。通過(guò)混合所有制來(lái)實(shí)現(xiàn)降杠桿需要公司治理的同步改革，其中最為重要的是保護(hù)各類投資者，而不是只強(qiáng)調(diào)保護(hù)某類投資者。對(duì)于國(guó)企發(fā)展混合所有制應(yīng)當(dāng)用“促進(jìn)各類資本增值”的理念來(lái)代替“防止國(guó)有資產(chǎn)流失”的理念。要強(qiáng)化民間資本的決策與參與權(quán)，尤其要落實(shí)累積投票制，并要避免形式化。高明華還堅(jiān)持認(rèn)為應(yīng)該強(qiáng)制要求企業(yè)建立違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，并且準(zhǔn)備金額度和來(lái)源要足以起到威懾作用。第三是通過(guò)債轉(zhuǎn)股實(shí)現(xiàn)降杠桿。債轉(zhuǎn)股的成功實(shí)施意味著債權(quán)人必須參與公司治理。要參與公司治理，就必須要通過(guò)改組董事會(huì)，以新經(jīng)營(yíng)班子來(lái)取代現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)人員。但是債轉(zhuǎn)股能否成功實(shí)施還面臨兩個(gè)困難，一是債轉(zhuǎn)股后的股東，能否有能力改組現(xiàn)有董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子。二是國(guó)資流失的問(wèn)題。關(guān)于債轉(zhuǎn)股，繆榮主任十八屆三中全會(huì)提出的發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，國(guó)有企業(yè)從管資產(chǎn)到管資本，然后到混合所有制這個(gè)政策如果能夠堅(jiān)持，就可以實(shí)現(xiàn)淡化所有制，中國(guó)的企業(yè)制度就會(huì)往好的方向發(fā)展。但政策的實(shí)施并不順利，這導(dǎo)致民營(yíng)資本出現(xiàn)了用腳投票的現(xiàn)象。

南開(kāi)大學(xué)公司治理研究中心馬連福教授提出，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。兩個(gè)“一以貫之”，是習(xí)近平總書(shū)記對(duì)新形勢(shì)下加強(qiáng)國(guó)企黨建工作的重要論斷和明確要求。這兩個(gè)“一以貫之”要求我們第一必須實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度和黨的領(lǐng)導(dǎo)的無(wú)縫鏈接，建立中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度。第二，黨委應(yīng)該貫徹到治理的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此應(yīng)當(dāng)給予黨委在治理中應(yīng)有的法定地位，將重大決策前置到黨委。這與以往黨委領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制不同。

對(duì)于中國(guó)目前的情況，劉迎秋認(rèn)為，把體制創(chuàng)新放在首位是實(shí)現(xiàn)一切其他創(chuàng)新的前提。經(jīng)驗(yàn)證明體制改革是調(diào)動(dòng)和激活人的積極性和能動(dòng)性的第一推動(dòng)力，十八屆三中全會(huì)早已明確把創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的法寶，作為中國(guó)走向富裕，中華民族走向偉大復(fù)興的根本法寶。對(duì)于如何實(shí)現(xiàn)體制改革，他提出首先政治體制改革不應(yīng)當(dāng)停滯。其次，所有改革都要把調(diào)動(dòng)人的積極性，使人的福利得到較大幅度改善作為立足點(diǎn)和落腳點(diǎn)。一切創(chuàng)新歸根結(jié)底都是人參與其中的創(chuàng)新，離開(kāi)了人的因素就無(wú)從談創(chuàng)新，創(chuàng)新要以人為本。改革應(yīng)該指的是利益的改變和不利的改善過(guò)程，如果改革傷害了很多人的利益，那么改革是無(wú)法進(jìn)行下去的。

梅洪常指出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于如何行動(dòng)，通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新與制度有很大的關(guān)系。根據(jù)目標(biāo)需要設(shè)計(jì)門檻制度，政府主導(dǎo)，簡(jiǎn)政放權(quán)，讓利開(kāi)道，能夠?yàn)槠髽I(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新化解風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)更多新產(chǎn)品上市，使企業(yè)有動(dòng)力自己去解決資金、技術(shù)、人才等政府實(shí)際束手無(wú)策的難題。政府采購(gòu)、研發(fā)資助、市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收激勵(lì)等可以幫助降低企業(yè)的研發(fā)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，免除企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)的后顧之憂。政策法規(guī)能夠保障創(chuàng)新企業(yè)、企業(yè)家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法利益，形成主動(dòng)創(chuàng)新氛圍，提升創(chuàng)新引領(lǐng)者的政治地位。

于立從道德經(jīng)的核心思想“道生一、一生二、二生三、三生萬(wàn)物”出發(fā)，對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行不同的分類：產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，這三種創(chuàng)新大體組成了“三生萬(wàn)物”的基本情況。組織創(chuàng)新包括了制度創(chuàng)新，我們中國(guó)要向走在世界前列，就必須在這些方面做出一些成績(jī)；過(guò)程創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)新工藝、新材料、新方法，特征是降低成本；產(chǎn)品創(chuàng)新包括新產(chǎn)品、新功能、新質(zhì)量。由這種分類衍生出了三種主要的創(chuàng)新組合：(1)制度創(chuàng)新+集成創(chuàng)新；(2)工藝創(chuàng)新+模仿創(chuàng)新；(3)產(chǎn)品創(chuàng)新+原始創(chuàng)新。創(chuàng)新的擴(kuò)散路徑是由從研發(fā)市場(chǎng)到技術(shù)市場(chǎng)，再?gòu)募夹g(shù)市場(chǎng)到產(chǎn)品市場(chǎng)。在這個(gè)擴(kuò)散過(guò)程中有兩種力量在起作用，一種是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，另一種是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷。對(duì)應(yīng)在創(chuàng)新的擴(kuò)散過(guò)程，需要采取三類不同的政策，在研發(fā)市場(chǎng)采取“高保低反”，反壟斷執(zhí)法傾向——當(dāng)然合法，在技術(shù)市場(chǎng)采取“保反兼顧”，政策反壟斷執(zhí)法傾向——合理推定，在產(chǎn)品市場(chǎng)采取“高反低?！钡恼撸磯艛鄨?zhí)法傾向——當(dāng)然違法。

南京理工大學(xué)企業(yè)管理系主任周小虎教授從戰(zhàn)略管理的角度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的研究思路進(jìn)行了思考。他認(rèn)為，傳統(tǒng)的戰(zhàn)略管理研究可以分為宏觀研究和微觀研究。宏觀研究主要關(guān)注社會(huì)條件對(duì)社會(huì)結(jié)果的影響，微觀研究主要關(guān)注個(gè)體條件與個(gè)體結(jié)果的影響。實(shí)際上，戰(zhàn)略管理研究還應(yīng)當(dāng)關(guān)注社會(huì)條件對(duì)個(gè)體行為的影響和個(gè)體行為涌現(xiàn)效應(yīng)對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響。同樣，企業(yè)創(chuàng)新研究除了要關(guān)注制度環(huán)境對(duì)企業(yè)行為的約束之外，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注制度環(huán)境對(duì)個(gè)體創(chuàng)造力的約束，同時(shí)，不僅僅要關(guān)注個(gè)體條件對(duì)個(gè)體創(chuàng)造力的關(guān)系，還要關(guān)注個(gè)體創(chuàng)造力的涌現(xiàn)對(duì)整個(gè)制度環(huán)境的影響。從這個(gè)思路研究得到的成果會(huì)具有更強(qiáng)的可推廣性，更能形成協(xié)同效應(yīng)和整合效應(yīng)。

劉澄認(rèn)為良好的信用環(huán)境是企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新的前提，他為改善社會(huì)的信用體系建設(shè)提供了幾點(diǎn)意見(jiàn)。第一是加快信用法律體系建設(shè)。信用法律體系建設(shè)是多方面的，一是保護(hù)個(gè)人隱私，改善公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，構(gòu)建有效懲戒失信的法律體系。二是要培育信用的服務(wù)體系，從我們各級(jí)服務(wù)體系的評(píng)級(jí)、調(diào)查以及公布的數(shù)據(jù)記錄相關(guān)信用問(wèn)題。三要強(qiáng)化信用法律執(zhí)法的力度。第二是政府要建立良好的信用市場(chǎng)，這點(diǎn)又可細(xì)分為兩個(gè)部分，即一是政府要以誠(chéng)信為先導(dǎo)，以平等的身份參與到很多社會(huì)主體事務(wù)之中，并能取得當(dāng)事人的認(rèn)同；二是政府必須嚴(yán)格執(zhí)法，身體力行確立誠(chéng)信規(guī)則，政府在法律法規(guī)執(zhí)行過(guò)程中依法承諾，做良好信用環(huán)境的守護(hù)者。三是用心，政府應(yīng)該在共同招標(biāo)、領(lǐng)導(dǎo)選拔、產(chǎn)業(yè)政策等領(lǐng)域引入信用考核指標(biāo)，使企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)相應(yīng)的信用產(chǎn)品，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新信用的支持。四是加強(qiáng)信用教育，政府應(yīng)對(duì)目前中國(guó)誠(chéng)信狀況不好的現(xiàn)狀負(fù)一定責(zé)任，要有效引導(dǎo)教育機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信用方面的教育。

本次研討會(huì)以“企業(yè)創(chuàng)新與制度環(huán)境”為主題，從企業(yè)創(chuàng)新對(duì)宏觀環(huán)境和微觀狀態(tài)的重要性出發(fā)，總結(jié)了目前取得的一些成就和面臨的一些問(wèn)題，著重討論了從制度環(huán)境視角促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與對(duì)策，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐具有重要意義。會(huì)議還交流了企業(yè)創(chuàng)新研究的新視角新思路，對(duì)進(jìn)一步研究企業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題具有啟發(fā)作用。本屆會(huì)議取得了豐碩的理論成果，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究和實(shí)踐具有深刻意義。相信本次研討會(huì)的成功召開(kāi)會(huì)引起更多學(xué)者和專家的共鳴，為中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供強(qiáng)有力的智力支持。

(責(zé)任編輯：姜 萊)

10.13504/j.cnki.issn1008-2700.2017.03.011

2016-12-09

楊曦(1994—)，女，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生；徐柳波(1989—)，女，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生；呂娟娟(1993—)，女，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生；劉通(1992—)，男，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生。

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1008-2700(2017)03-0090-06