（上海外國語大學(xué)，上海市 200000）

【摘 要】19世紀實證主義文學(xué)研究盛極一時，社會學(xué)的發(fā)展勢不可擋，文學(xué)本身與社會又有著千絲萬縷的關(guān)聯(lián)，這使得從社會學(xué)的視角來進行文學(xué)研究成為一種必然而又必要的趨勢。為了更好地進行文學(xué)研究，人們不再局限于文學(xué)內(nèi)部，而是將關(guān)注的重點轉(zhuǎn)向文學(xué)外部，積極探索文學(xué)從創(chuàng)作，到傳播、流通，直至最終消費的全過程中社會各要素之間的相互聯(lián)系與影響。本文筆者試從文學(xué)社會學(xué)的誕生背景，其主要流派、研究對象及其發(fā)展與演繹對文學(xué)社會學(xué)進行歸納，并試從文學(xué)社會學(xué)的研究重點出發(fā)，指出其研究方法的缺陷和弊端。

【關(guān)鍵詞】文學(xué)研究；文學(xué)社會學(xué)；經(jīng)驗實證主義

關(guān)于什么是文學(xué)社會學(xué)，恐怕連文學(xué)社會學(xué)家們也無法給出一個完美的定義，而文學(xué)與社會又是個大得無邊的話題。只能說，文學(xué)社會學(xué)關(guān)注的是文學(xué)的批評與研究， 即從社會學(xué)的角度或利用社會學(xué)的觀點和方法來分析和評價文學(xué)。i從這一點來看，文學(xué)社會學(xué)的誕生無疑是為文學(xué)研究開啟了一扇新的大門。

一、文學(xué)社會學(xué)的誕生背景

談到文學(xué)社會學(xué)則不得不提到19世紀興起的實證主義文學(xué)研究方法。19世紀，自然科學(xué)蓬勃發(fā)展，科學(xué)嚴謹?shù)难芯渴侄魏吞剿鞣绞揭苍谏鐣茖W(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大影響，實證主義哲學(xué)應(yīng)運而生。文學(xué)領(lǐng)域也開拓了新的研究視野，有了新的研究手段。

文學(xué)作品是歷史的產(chǎn)物，正如布萊希特所說的那樣“藝術(shù)是獨立而不孤立的領(lǐng)域?！币徊孔髌窇?yīng)當(dāng)是作者所生活的那個大環(huán)境的綜合產(chǎn)物。要了解作品的內(nèi)在含義，自然少不了對作品外部環(huán)境的探究，如果僅僅是作品內(nèi)部分析那么對于作品的整體理解便存在著很大的局限性，實證主義文學(xué)研究便著眼于從歷史的角度來研究文學(xué)作品。

赫爾德認為，要了解一部文學(xué)作品，就必須了解作品產(chǎn)生的民族、國家、歷史、語言以及世界觀，唯有如此才有可能真的理解作品。用他自己的話來說，要了解果實，就必須先認識果實生長的大樹。此后，孔德，泰納，舍雷爾等人又將實證主義文學(xué)研究進一步推進，各自提出了自己關(guān)于文學(xué)研究的看法和觀點。其中泰納在其著作《英國文學(xué)史·序言》（1864）中主要闡述了他的“文學(xué)發(fā)展三要素”學(xué)說，即：種族、環(huán)境和時代。泰納認為它們分別代表了文學(xué)發(fā)展的“內(nèi)部主源”、“外部壓力”和“后天動量”，而作為德國實證主義文學(xué)研究集大成者的舍雷爾則更加強調(diào)“歷史學(xué)的標(biāo)準是一切文學(xué)研究工作的基礎(chǔ)?！笨v觀實證主義文學(xué)研究的發(fā)展可以看出，人們對文學(xué)作品的研究已經(jīng)不僅僅局限于文本本身，而是轉(zhuǎn)向了對文本之外的研究。在實證主義文學(xué)研究的基礎(chǔ)之上，文學(xué)社會學(xué)應(yīng)運而生。

二、文學(xué)社會學(xué)的研究內(nèi)容及派別劃分

（一）文學(xué)社會學(xué)的研究內(nèi)容

文學(xué)是一種歷史現(xiàn)象，文學(xué)作品產(chǎn)生并作用于特定的歷史時期和歷史情景之中。文學(xué)社會學(xué)則是以社會學(xué)的研究視角和方法來進行文學(xué)研究。與文本內(nèi)部研究不同，文學(xué)社會學(xué)將研究的重點放在文學(xué)與社會各要素的關(guān)系之上，即研究參與整個文學(xué)活動的人之間的相互關(guān)系。具體來說，文學(xué)社會學(xué)主要研究文學(xué)對社會的反映和作用以及社會對文學(xué)的需求和規(guī)范。

（二）文學(xué)社會學(xué)的派別劃分

兩大研究對象直接催生了文學(xué)社會學(xué)的兩大派別。對于文學(xué)對社會的反映和作用的研究直接催生了以法蘭克福學(xué)派為代表的理論批判的文學(xué)社會學(xué)，而對于社會對文學(xué)的需求和規(guī)范的研究則直接催生了以菲根和希爾博曼為代表的經(jīng)驗實證主義的文學(xué)社會學(xué)。

作為經(jīng)驗實證主義文學(xué)社會學(xué)的代表人物，漢斯·菲根在其著作《文學(xué)社會學(xué)的主要方向及其方法》中提出要將文學(xué)研究與文學(xué)社會學(xué)區(qū)分開來。他將文學(xué)研究分為兩大領(lǐng)域，一是文學(xué)的外部研究，即文學(xué)的生產(chǎn)，傳播以及消費；二是文學(xué)的內(nèi)部研究，即對文本自身審美功能的研究。在他看來，文學(xué)社會學(xué)是特殊的社會學(xué)，其研究對象不應(yīng)是文本自身的審美功能而應(yīng)轉(zhuǎn)向文學(xué)的社會層面，應(yīng)當(dāng)研究文學(xué)活動中所有參與者（作者、中介、讀者）之間的相互影響和相互關(guān)系，只有這樣才能更好地解釋和理解作品。

作為經(jīng)驗實證主義文學(xué)社會學(xué)的另一重要代表人物，希爾博曼認為，文學(xué)作品作為一種商品，人們應(yīng)該研究其生產(chǎn)與消費之間的關(guān)系，而不是做一些無謂的文學(xué)審美闡釋，這些文本內(nèi)部的研究在他看來是沒有意義的，在希爾博曼眼中只有文學(xué)作品對社會產(chǎn)生的影響才具有研究價值，而在理論批判的文學(xué)社會學(xué)派代表阿多諾看來，經(jīng)驗實證主義派對于文學(xué)的研究過于片面，輕文學(xué)本身而大談社會關(guān)系的做法在他看來是不可取的。經(jīng)驗實證主義者總是將研究重點放在那些對社會具有重大影響的文學(xué)作品之上，而忽視那些受眾不廣卻對歷史發(fā)展有偉大影響的文學(xué)作品。實際上，在理論批判派看來，那些偉大的藝術(shù)作品往往是與社會歷史現(xiàn)實相違背的。藝術(shù)就其本質(zhì)而言，是對市民社會的內(nèi)在的精神上的否定，而這種批判理論也是法蘭克福學(xué)派文學(xué)觀最典型的特征。因此在這一點上，阿多諾認為希爾博曼及其代表的經(jīng)驗實證主義文學(xué)社會學(xué)研究領(lǐng)域過于狹窄，不夠全面。

三、文學(xué)社會學(xué)的發(fā)展與演繹

無可否認，相較于其他作品來說，藝術(shù)作品更能展現(xiàn)創(chuàng)作者的精神財富，同時也彰顯了創(chuàng)作者自己與世界，與社會，以及與自身之間的特殊關(guān)系。藝術(shù)的價值不在于量的多少，它也不會滿足任何物質(zhì)上的需求，而恰恰因為如此，藝術(shù)脫離了物質(zhì)外殼的束縛，達到了更高的層次，蘊含著藝術(shù)家的深邃思想。文學(xué)作品作為藝術(shù)作品中的一種自然也具備這些特質(zhì)，而在進行文學(xué)作品分析之前，對文學(xué)作品產(chǎn)生年代的社會歷史分析必不可少，否則將無法準確把握作品背后所蘊藏的思想內(nèi)涵，與此同時文學(xué)社會學(xué)所倡導(dǎo)的對于文學(xué)作品產(chǎn)生，流通以及銷售過程中所參與的所有主體之間的相互影響，相互依賴關(guān)系的研究也就顯得十分重要了。ii

（一）列文·許京與文學(xué)趣味社會學(xué)

1913年列文·許京首次提出“文學(xué)趣味社會學(xué)”這一概念，將文學(xué)趣味與風(fēng)格同社會變遷聯(lián)系在一起。試圖將“文學(xué)趣味”納入文學(xué)社會學(xué)這一領(lǐng)域之中。在許京看來，作家的文學(xué)創(chuàng)作受制并依賴于受眾的審美趣味，而審美趣味作為一項社會因素又是可探究的。許京一直視探究文學(xué)趣味的成因為己任，并且希望由此而得到對文學(xué)本質(zhì)最根本的認識。

文學(xué)趣味社會學(xué)關(guān)注的中心問題圍繞“趣味”展開。它關(guān)心的是不同的受眾在不同時期閱讀的文學(xué)作品是什么，某個特定時期占主導(dǎo)地位的知識階層的文學(xué)趣味是什么，以及趣味對文學(xué)作品產(chǎn)生的作用又是什么。iii此外，許京還提出了“趣味承擔(dān)者”這一概念。群體的代表者身上帶有新興趣味或者逝去趣味的特色。他們將自己的趣味賦予文學(xué)，并且將其群體的生活觀和生活經(jīng)驗作用于他們對文學(xué)的要求。什么條件造成歷史上起決定作用的那些“時代趣味”？誰代表一個時代的典型趣味？許京認為回答這些問題都具有核心意義。由個體或群體所決定和體現(xiàn)的“主導(dǎo)”趣味，其典型特征是可以描述的，探討的重點應(yīng)當(dāng)集中于“趣味承擔(dān)者類型”，而對這個概念的界定能夠解釋文學(xué)的變遷。

（二）羅伯特·埃斯卡皮與文學(xué)社會學(xué)

埃斯卡皮在其著作《文學(xué)社會學(xué)》的開頭便將作者，作品以及受眾描述為一個“具有非常復(fù)雜的傳輸裝置的相互關(guān)系的整體”，而在這一“相互作用的循環(huán)系統(tǒng)”中的任何一點都提供了文學(xué)研究的諸多可能。在他看來，文學(xué)社會學(xué)的主要任務(wù)是在廣義層面上揭示除文學(xué)內(nèi)部特征，文學(xué)作品風(fēng)格之外與文學(xué)作品相關(guān)的所有要素，其重點則是對于受眾（其社會結(jié)構(gòu)、閱讀習(xí)慣、閱讀期待）的調(diào)查與探究。在埃斯卡皮看來，“一本書的價值和它的讀者面沒有直接聯(lián)系，但一本書的存在和一批讀者的存在卻密切相關(guān)”。

埃斯卡皮將受眾的文化群體分為文人群體和大眾群體。屬于文人群體的人都“接受過智力培養(yǎng)，有高深的美學(xué)造詣，有能力做出文學(xué)評判，有足夠時間從事閱讀，有經(jīng)濟條件購買書籍”，而大眾群體則指“讀者所受的教育只能使他們具備一種從直覺出發(fā)的文學(xué)趣味，缺乏闡釋性和理性批判”，并且他們的工作條件和生活條件也不利于他們進行閱讀，或者沒有閱讀的習(xí)慣。在埃斯卡皮的理論中，最具特色的當(dāng)數(shù)將文學(xué)傳播作為文學(xué)社會學(xué)研究的一個重要方面。他認為文學(xué)從被作者創(chuàng)作到最終到達消費者——讀者手中，必須由傳播來進行連接，由此才能形成一個完整的交流圈，而這個傳播的過程也成為文學(xué)社會學(xué)研究的重要課題。

（三）姚斯與接受美學(xué)

當(dāng)時的文學(xué)批評界存在著這樣一種說法，認為文學(xué)藝術(shù)的唯一存在形式是作品，任何與文學(xué)相關(guān)的闡釋，評論活動都必須以作品為核心，人們在進行文學(xué)評論時要將作家和作品放在首位，并且將這種文學(xué)研究方法標(biāo)榜為唯一正確的文學(xué)研究方法?？墒钱?dāng)時的歐洲社會矛盾加劇，爆發(fā)大學(xué)生運動，人們逐漸從文學(xué)研究中走出來，開始關(guān)注社會現(xiàn)狀。在此大背景下，姚斯將以往的文學(xué)研究理論推翻，并提出了接受美學(xué)。接受美學(xué)開始關(guān)注讀者并將受眾放在一個舉足輕重的地位上。姚斯認為，文藝作品創(chuàng)作本身并不是目的，“作家創(chuàng)作出作品是為了供人閱讀欣賞，文藝的對象是接受者，它的存在要通過接受者才能得到證實。離開接受活動，文藝創(chuàng)作便失去了存在的目的、意義和基礎(chǔ)。只有在接受活動中，它才能獲得藝術(shù)生命力，產(chǎn)生影響和作用?！?/p>

姚斯強調(diào)文學(xué)的歷史性，他認為“文學(xué)史應(yīng)當(dāng)是文學(xué)作品的消費史，其中，讀者應(yīng)當(dāng)是一個能動的構(gòu)成”iv由此我們也可以看出姚斯理論中對于文學(xué)作品受眾的重視程度。此外，姚斯還提出了期待視野這一概念，即讀者接觸作品前已有的潛在的審美期待，是由閱讀經(jīng)驗的積累產(chǎn)生的先驗心理結(jié)構(gòu)，期待視野產(chǎn)生于讀者的閱讀積累。由此一來，潛在的讀者對于作家的創(chuàng)作也產(chǎn)生了相應(yīng)的反作用。

隨著接受美學(xué)的進一步發(fā)展，姚斯的理論也受到了許多詬病。批評家們認為他局限在文學(xué)研究的小范圍之內(nèi)而沒有兼顧社會的大環(huán)境。文藝的全過程應(yīng)當(dāng)作為一個復(fù)雜的有機整體來看待，而不是將其中某一環(huán)節(jié)單列出來進行分析，無論接受環(huán)節(jié)有多重要都不應(yīng)該與創(chuàng)作環(huán)節(jié)割裂開來，拋開作者創(chuàng)作和作品審美分析的接受分析也就毫無意義了。此外，接受美學(xué)對于接受主體主觀因素的過分強調(diào)也有失偏頗，無論接受主體對于作品的主觀能動性有多大，都不應(yīng)當(dāng)脫離作品而獨立存在。

四、結(jié)語

文學(xué)社會學(xué)從最初的文學(xué)研究的社會化趨勢，到后來形成完整的文學(xué)研究體系，其中不乏諸多文學(xué)理論家以及批評家的積極探索與創(chuàng)新。對于文學(xué)社會學(xué)家來說，他們往往脫離文本本身而將關(guān)注的焦點放在廣泛的社會環(huán)境之中。“他們關(guān)心的是‘社會中的文學(xué)，而非‘文學(xué)中的社會。” v他們用社會學(xué)的研究方法來解讀文學(xué)作品，并以此達到對文學(xué)作品更好的解讀。雖然其中也有分歧，例如理論批判的文學(xué)社會學(xué)和經(jīng)驗實證主義文學(xué)社會學(xué)之爭，但是他們的出發(fā)點都是一樣的，那就是關(guān)注文學(xué)的外部因素，探究文學(xué)作品與社會的關(guān)系以及文藝全過程的所有參與者之間的相互聯(lián)系。

但隨著文學(xué)社會學(xué)的進一步發(fā)展和演繹，其弊端也日漸顯露。文學(xué)研究關(guān)注的重點轉(zhuǎn)向社會層面而離作品本身越來越遠，一旦走向極端便會使文學(xué)研究如無根之水，毫無根基。這就要求我們在進行文學(xué)外部研究的同時，不能忽視文學(xué)本身，只有通過多視角來進行文學(xué)研究才能對文學(xué)作品有更完整，更清晰的認識。

作者簡介：叢婷婷（1991—），女，山東人，上海外國語大學(xué)在讀研究生，專業(yè)：德語語言文學(xué)。

注釋：

i 該段關(guān)于文學(xué)社會學(xué)的描述參考了：張方.文學(xué)社會學(xué)的觀念和方法.[J].湖北行政學(xué)院學(xué)報.2007年：43.

ii 此段關(guān)于文學(xué)思想內(nèi)涵的描述參考了：Dieter Gutzen，Norbert Oellers，Jürgen H. Petersen.Einführung in die neuere deutsche Literaturwissenschaft.[M].Berlin：Erich Schmidt Verlag，1989.

iii 該段關(guān)于文學(xué)趣味社會學(xué)關(guān)注的中心問題參考了：http：//www.northedu.com.cn/quanguogaoxiao/show2.jsp informationid=201408081006170931

iv 引自百度百科關(guān)于姚斯的介紹http：//baike.baidu.com/link url=83aKRV24zvTqNb4dXMpN2G_4zN8BcbudC6klHQTYcEyhUGcUolOgGTkUQG3UAu5VwITM49Q_ue1pGDeh9OWL_K

v 引自：方維規(guī).文學(xué)社會學(xué)的歷史、理論和方法.[J].社會科學(xué)論壇.2010年：92.

【參考文獻】

[1] 張方.文學(xué)社會學(xué)的觀念和方法.[J].湖北行政學(xué)院學(xué)報.2007（05）：43.

[2] 方維規(guī).文學(xué)社會學(xué)的歷史、理論和方法.[J].社會科學(xué)論壇.2010（13）：92.

[3]Dieter Gutzen，Norbert Oellers，Jürgen H. Petersen.Einführung

in die neuere deutsche Literaturwissenschaft.[M].Berlin：Erich Schmidt Verlag，1989.

【網(wǎng)絡(luò)資源】

[4]http：//www.northedu.com.cn/quanguogaoxiao/show2.jspinformationid=201408081006170931

[5]http：//baike.baidu.com/linkurl=83aKRV24zvTqNb4dXMpN2G_4zN8BcbudC6klHQTYcEyhUGcUolOgGTkUQG3UAu5VwITM49Q_ue1pGDeh9OWL_K