馬茹??

摘要：基于知識生產(chǎn)函數(shù)，引入空間計量概念，實證考察了社會資本是否通過作用于空間知識溢出效果而對我國區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生影響。研究發(fā)現(xiàn)：社會資本積累是地區(qū)有效利用空間知識溢出促進自身創(chuàng)新發(fā)展的重要路徑之一，其中社會資本信息交流特征的正向推動作用強于信任特征；分地區(qū)來看，相較于東部地區(qū)，經(jīng)濟相對落后的中、西部省份更加依賴于當(dāng)?shù)厣鐣Y本積累去吸收利用空間知識溢出效益。

關(guān)鍵詞：社會資本；空間知識溢出；區(qū)域創(chuàng)新；媒介

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.02.07

中圖分類號：F124 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）02-0029-04

The Effect of Social Capital on Regional Innovation in China

——A Perspective of Spatial Knowledge Spillover

MA Ru

（Graduate School of Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 102488）

Abstract：This paper aims at identifying whether the social capital improves the regional innovation through enhancing spatial knowledge spillover by employing the knowledge production function and spatial econometrics. The empirical findings prove the significane of social capital in helping regions effectively use spatial knowledge spillover to strengthen their innovation capabilities. This influence is stronger in informationsharing demention of social capital than trust demention， and in the relatively less developed Central and Western region than in the East.

Key words：social capital； spatial knowledge spillover； regional innovation； intermediary

引言

近年來， 社會資本作為影響創(chuàng)新的重要因素在學(xué)術(shù)界得到了廣泛關(guān)注，學(xué)者們分別從國家或地區(qū)層面[1～3]、企業(yè)層面[4～6]以及個體層面[7]等揭示了社會資本和創(chuàng)新發(fā)展之間的作用關(guān)系。國內(nèi)社會資本影響創(chuàng)新的相關(guān)研究處于起步階段，實證考察對象以微觀企業(yè)居多[5～7]，并普遍認(rèn)為社會資本對企業(yè)科技創(chuàng)新具有顯著的正向作用。本文將研究范圍拓展至地區(qū)層面，著重考察社會資本在我國區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮的作用。

目前，社會資本對區(qū)域創(chuàng)新影響的相關(guān)研究中，絕大多數(shù)將社會資本視為除人力和物質(zhì)資本外的一個重要的投入要素引入創(chuàng)新生產(chǎn)過程加以分析，認(rèn)為社會資本是導(dǎo)致不同國家或地區(qū)創(chuàng)新水平差異的主要原因之一。然而，對于社會資本在創(chuàng)新生產(chǎn)過程中的媒介效應(yīng)，即通過作用于投入元素的產(chǎn)出效果而影響創(chuàng)新過程，學(xué)術(shù)界卻鮮有關(guān)注。與此同時，大量經(jīng)驗證據(jù)支持了空間知識溢出的存在性及對區(qū)域創(chuàng)新活動產(chǎn)生的重要影響[8～12]。知識具有非競爭性和部分非排他性[13]，可以通過面對面接觸、專利引用、勞動力轉(zhuǎn)移、科研合作和貿(mào)易投資等方式在不同主體間傳播。因此，知識溢出可以理解成創(chuàng)新主體間的社會交互過程，人際信任、社會網(wǎng)絡(luò)、信息共享和交流合作等社會資本特征在其中發(fā)揮了重要作用[14]。那么，社會資本是否真正有助于提升空間知識溢出效果，并由此增強空間知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響力度？目前學(xué)術(shù)界對此問題的研究基本還是空白。

本文將深入探討上述問題，以期從社會資本角度為思考如何有效利用空間知識溢出提升區(qū)域創(chuàng)新實力提供理論依據(jù)。本文創(chuàng)新主要體現(xiàn)在：一是提出了社會資本和創(chuàng)新關(guān)系研究的新思路，首次將社會資本概念與空間知識溢出過程相結(jié)合，揭示了社會資本對空間知識溢出效應(yīng)的影響及其作為媒介變量在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮的作用；二是對當(dāng)前我國空間知識溢出實證模型中的缺陷加以修正，為更加全面準(zhǔn)確地把握社會資本對空間知識溢出和地區(qū)創(chuàng)新的作用機理提供可能。

1理論文獻

11社會資本概念的界定及對創(chuàng)新的作用機制

社會資本是一個復(fù)雜、多緯度的社會學(xué)概念，學(xué)術(shù)界迄今對其涵義未達(dá)成一致意見。比較有代表性的研究有，Putnam將其定義為社會組織的諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)等一系列特征，這些特征通過加強合作行為來提高組織效率[15]；Nahapiet和Ghoshal從結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知維度架構(gòu)社會資本概念，具體表現(xiàn)為人際網(wǎng)絡(luò)的密度、規(guī)模和構(gòu)成（結(jié)構(gòu)維度），信仰、規(guī)范、義務(wù)和期望（關(guān)系維度）以及共有的語言認(rèn)知體系（認(rèn)知維度）等[16]。與此同時，大量現(xiàn)存文獻從不同角度闡述了社會資本對創(chuàng)新的影響機制。首先，社會資本表現(xiàn)為人與人相互信任。人際互信是知識傳播和獲取的潤滑劑[1]，信任程度越高，相互合作和交流的意愿越強烈，沖突猜忌的發(fā)生頻率越低，從而降低交易、協(xié)調(diào)與管理成本，提升創(chuàng)新效率和產(chǎn)出能力 [2，4，14，16]。其次，社會資本促進了人際間溝通交流，為知識技術(shù)信息等創(chuàng)新資源的流動和共享提供了便利[17]。一方面，創(chuàng)新主體能夠及時高效地獲取所需知識信息，降低了搜尋成本，提高個人研發(fā)創(chuàng)新效率；另一方面，信息交互傳遞網(wǎng)絡(luò)的形成有助于提升資源在全社會的流動和共享效率，緩解了研發(fā)活動重復(fù)投入和信息不對稱等問題，全社會創(chuàng)新能力得到整體提高[2，6]。第三，社會資本也表現(xiàn)為共同的認(rèn)知范式，如共通的工作語言、編碼和解釋方式，共享的規(guī)范和價值觀等。共有的認(rèn)知范式使得創(chuàng)新主體更易于認(rèn)同、識別和利用外部知識信息，實現(xiàn)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的高效整合[14，16]。由此可見，社會資本有助于實現(xiàn)以信任為基礎(chǔ)的創(chuàng)新合作，增強創(chuàng)新主體之間的溝通聯(lián)系，促進信息的交流和共享，實現(xiàn)知識、技術(shù)等創(chuàng)新資源的有效整合，激發(fā)和培育新的創(chuàng)新靈感，從而對創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生積極的推動作用。

12空間知識溢出對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響研究

學(xué)術(shù)界對空間知識溢出對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響做出了頗多有益嘗試[9～12]，然而現(xiàn)存文獻在實證模型建立和變量選取等方面仍存在明顯缺陷，使得研究結(jié)論缺乏準(zhǔn)確性和可信性。一是實證過程未能有效控制創(chuàng)新產(chǎn)出的影響途徑。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，自身創(chuàng)新投入、知識存量[13， 18]、空間知識溢出[8～12]以及跨國知識溢出[8]是創(chuàng)新生產(chǎn)的重要影響元素，然而大多數(shù)實證模型僅涵蓋了上述一個或幾個方面，如吳玉鳴未考慮自身知識存量[9]；鄧明和錢爭鳴忽略跨國知識溢出等，造成有偏估計[10]。二是忽略創(chuàng)新投入的時滯性，即用同期創(chuàng)新投入對應(yīng)同期創(chuàng)新產(chǎn)出。其中，絕大多數(shù)研究忽略了空間知識溢出的產(chǎn)出延遲性，如吳玉鳴、李靖等和Shang等利用周邊區(qū)域同期專利產(chǎn)出作為某地區(qū)空間知識溢出來源[9，11，12]，這有悖于現(xiàn)實。因為周邊地區(qū)當(dāng)期創(chuàng)新產(chǎn)出和過去知識積累都會影響某地區(qū)的創(chuàng)新生產(chǎn)，且由于創(chuàng)新活動進行的同時性，周邊地區(qū)同期創(chuàng)新產(chǎn)出的影響可能非常有限。綜上，現(xiàn)有模型等方面的不完善使得空間知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的作用關(guān)系仍需進一步考察。

2模型設(shè)定和變量選取

21模型設(shè)定與研究假設(shè)

根據(jù)內(nèi)生增長理論[13，18]，新知識的產(chǎn)生源于自身研發(fā)投入及對知識存量的有效利用，知識生產(chǎn)函數(shù)的基本形式為：

=HAA（1）

其中，表示新生產(chǎn)的知識，HA為研發(fā)人員投入量，A為當(dāng)?shù)乜衫玫闹R存量，是除研發(fā)人員與知識存量外其他作用于知識生產(chǎn)過程的各種因素的綜合。本文基于內(nèi)生增長模型，同時將國內(nèi)外知識溢出納入創(chuàng)新生產(chǎn)過程，并考慮到研發(fā)投入的時滯性，將實證模型設(shè)定為：

Pit=αLβLit-θAβAit-θDKSγit-θFKSδit-θCφit-θ， i=1， 2…，30 （2）

式中，Pit表示第i個地區(qū)第t年的創(chuàng)新產(chǎn)出，Lit-θ和Ait-θ表示相對應(yīng)的R&D人力投入和當(dāng)?shù)乜衫玫闹R存量。DKSit-θ反映該區(qū)域獲得的國內(nèi)其他地區(qū)知識溢出。同時控制國外知識溢出FKSit-θ，這里主要考慮外商直接投資（FDI）和國際貿(mào)易（IEP）兩條溢出渠道，即FKSδit-θ=FDIδFit-θ ×IEPδIit-θ。Cit-θ為控制變量。θ為創(chuàng)新投入和產(chǎn)出間的滯后時間。對式（2）兩邊取對數(shù)：

lnPit=α+βLlnLit-θ+βAlnAit-θ+γlnDKSit-θ+δFlnFDIit-θ+δIlnIEPit-θ+φlnCit-θ（3）

正如前文指出，空間知識溢出對中國區(qū)域創(chuàng)新影響的相關(guān)研究在模型建立和變量選取等方面仍然有待完善，因此本文首先利用式（3）對空間知識溢出對中國地區(qū)創(chuàng)新的作用關(guān)系加以驗證。為了進一步分析社會資本如何通過作用于知識溢出效果來影響地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出，在式（3）中加入空間知識溢出和社會資本的交互項，建立如下實證模型：

lnPit=α+βLlnLit-θ+βAlnAit-θ+γlnDKSit-θ+δFlnFDIit-θ+δIlnIEPit-θ+γ*lnSCit-θ×lnDKSit-θ+φlnCit-θ （4）

結(jié)合理論文獻，知識溢出是創(chuàng)新主體間的社會交互過程，互動交流越頻繁，越有益于知識在創(chuàng)新主體間的傳遞和分享，從而啟發(fā)創(chuàng)新思維，提升創(chuàng)新能力[3]。也就是說，以人際互信和溝通交流等為特征的社會資本越豐富，越有助于知識溢出和創(chuàng)新發(fā)展。據(jù)此，本文將研究假設(shè)設(shè)定為：良好的社會資本積累有助于各地區(qū)有效利用空間知識溢出促進自身創(chuàng)新發(fā)展。

22變量選取和說明

本文利用中國30個省（市、自治區(qū)）西藏由于數(shù)據(jù)缺失不予考慮。本文以下部分統(tǒng)稱中國30個省（市、自治區(qū)）為省。

進行實證分析。數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》以及各省統(tǒng)計年鑒。變量選取和說明如下：

（1）創(chuàng)新產(chǎn)出。專利是目前學(xué)術(shù)界最常用的創(chuàng)新產(chǎn)出替代指標(biāo)，據(jù)此本文選用技術(shù)含量較高的發(fā)明專利授權(quán)量，并將創(chuàng)新投入的滯后期設(shè)定為2年，即θ=2我國發(fā)明專利從申請到授權(quán)一般需要2年時間。

。

（2）R&D人員投入。各省R&D人員全時當(dāng)量。

（3）知識存量。選取各省歷年的發(fā)明專利授權(quán)量，并采用永續(xù)盤存法構(gòu)建知識存量。具體計算公式為Ai，t=（1-λ）Ai，t-1+Rit，其中Ai，t和Ai，t-1分別表示第i個地區(qū)當(dāng)年和上一年的知識存量，Rit為當(dāng)期發(fā)明專利授權(quán)量，折舊率λ采用多數(shù)文獻觀點，取λ=15%?；曛R存量計算公式為Ai，0=Ri0/（λ+g），其中g(shù)為考察期內(nèi)專利年均增長率，Ai，0和Ri0分別為基年的知識存量和發(fā)明專利授權(quán)量。

（4）社會資本。社會資本的多維度性導(dǎo)致測量方法尚未形成統(tǒng)一框架，因此學(xué)者們往往根據(jù)自己的研究需求選取替代指標(biāo)[19]。一部分學(xué)者從多個角度選取指標(biāo)構(gòu)建社會資本評價體系[1，2，4]；另一部分學(xué)者基于社會資本的某一維度選取替代指標(biāo)，如構(gòu)建信任度指數(shù)（信任維度）[20]，選取志愿組織的密度或數(shù)量和無償獻血率（社會凝聚力維度）[6， 15]、電話和互聯(lián)網(wǎng)普及率（信息交流維度）[21]作為社會資本的替代指標(biāo)。

為能充分反映社會資本的多維度性，本文分別從信任和信息交流緯度選取替代指標(biāo)。信任緯度借鑒陳乘風(fēng)和許培源[22]的方法，將勞資關(guān)系和諧度視為社會信任環(huán)境優(yōu)劣的反映指標(biāo)，認(rèn)為人際互信程度越高，經(jīng)濟主體間勞資關(guān)系越和諧。具體用各省GDP與勞動爭議案件受理數(shù)的比值（SCtru）衡量，比值越大，說明單位勞動爭議案消耗的社會資源越多，社會資本（信任）積累薄弱。信息交流緯度借鑒嚴(yán)成樑[21]的思路，采用互聯(lián)網(wǎng)普及率，即各省互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)與年末人口數(shù)比值來表示社會資本（SCnet）。這是因為互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為當(dāng)下人際溝通和信息交流最主要的渠道之一。

（5）空間知識溢出。本文以區(qū)域間地理距離的倒數(shù)為權(quán)重，對除該地區(qū)外的各區(qū)域?qū)＠媪窟M行加權(quán)匯總，以反映該區(qū)域可能獲得的空間知識溢出。

DKSit-θ=∑N=30j≠i，j=1Wij×Ajt-θ （5）

其中，wij為空間權(quán)重矩陣，Ajt-θ表示周邊地區(qū)知識存量。

（6）國外知識溢出。分別選取各省進出口貿(mào)易總額和實際利用外商直接投資額來體現(xiàn)國際知識溢出效應(yīng)（均按可比價格計算）。

（7）控制變量?？刂聘魇∧昴┤丝跀?shù)（POP）差異。

3實證結(jié)果分析

本文對上述實證方程式（3）和式（4）進行回歸分析，全樣本（中國30個?。┖妥訕颖荆|部、中部和西部地區(qū)）的估計結(jié)果分別如表1和表2所示。其中，列（1）考察了自身創(chuàng)新投入、地區(qū)間以及國外知識溢出在創(chuàng)新生產(chǎn)過程中的作用；列（2）、列（3）分別加入信任和信息交流緯度社會資本和空間知識溢出的交互項，用來考察社會資本如何通過作用于知識溢出過程而對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。

①

由于篇幅所限，各回歸系數(shù)對應(yīng)的t統(tǒng)計量未列出。

首先，本文對空間知識溢出對中國地區(qū)創(chuàng)新的作用關(guān)系進行重新考察。全樣本計量結(jié)果顯示：空間知識溢出的回歸系數(shù)顯著為正，說明我國省際間創(chuàng)新生產(chǎn)具有顯著的正空間相關(guān)性。地區(qū)間知識溢出每提高1%將拉動當(dāng)?shù)貏?chuàng)新產(chǎn)出上升03%（見表1列（1））。其次，由信任和信息交流緯度構(gòu)建的社會資本和空間知識溢出的交乘項系數(shù)均在1%的水平上顯著，表明社會資本對空間知識溢出的作用效果明顯。其中，信任緯度社會資本對應(yīng)的交乘項系數(shù)顯著為負(fù)，意味著單位勞動爭議案消耗的經(jīng)濟成本越高，將越不利于地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展過程中吸收和利用其他地區(qū)的知識溢出。換句話說，加強社會誠信建設(shè)，減少勞動糾紛耗費的社會資源，對于地區(qū)間知識信息的傳遞以及區(qū)域創(chuàng)新水平提升具有重要意義。信息交流緯度社會資本對應(yīng)的交乘項系數(shù)顯著為正，表明良好的信息溝通環(huán)境，為經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)等途徑傳遞的知識、技術(shù)和信息等資源在地區(qū)間流動提供了便利，對創(chuàng)新生產(chǎn)起到了正向推動作用。從影響系數(shù)大小來看，信息交流緯度構(gòu)建的社會資本和空間知識溢出的交乘項系數(shù)的絕對值大于信任緯度對應(yīng)的交乘項系數(shù)的絕對值，表明社會資本信息交流特征對空間知識溢出效果的影響力度大于信任特征。這可能是由于空間知識溢出過程中，互聯(lián)網(wǎng)是知識信息等創(chuàng)新資源相互交流和傳遞的重要途徑，因此相比于人際互信氛圍，互聯(lián)網(wǎng)的社會普及率以及發(fā)達(dá)程度對空間知識溢出效果產(chǎn)生更加直接、顯著的影響。

分地區(qū)來看：空間知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新作用效果顯現(xiàn)出較大地區(qū)差異。東部各省創(chuàng)新發(fā)展顯著受益于省際間知識溢出，而中、西部地區(qū)卻未能有效利用。這是因為，東部地區(qū)匯聚了國內(nèi)絕大多數(shù)發(fā)展強省，創(chuàng)新實力普遍雄厚，易于實現(xiàn)省際間相互協(xié)作，共同發(fā)展。特別是東部地區(qū)聚集著長三角、珠三角以及京津冀三大城市群，大量區(qū)域協(xié)同發(fā)展政策措施有力地推動了城市圈內(nèi)部的創(chuàng)新交流和合作。而相比于東部地區(qū)，中、西部大多數(shù)省份創(chuàng)新水平較低，互相帶動發(fā)展的能力有限，更多地是承接來自東部強省的知識溢出和創(chuàng)新幫扶，而省際間創(chuàng)新交流合作頻率較低。因此，空間知識溢出對中、西部創(chuàng)新發(fā)展的作用效果并不明顯。

同時，表2第二、第三列回歸結(jié)果顯示：不同緯度表征的社會資本和空間知識溢出的交乘項系數(shù)均較為顯著，因而從地區(qū)層面證實了社會資本對提升空間知識溢出效果以及地區(qū)創(chuàng)新實力的重要作用。與全國樣本回歸結(jié)論一致，信息交流緯度構(gòu)建的社會資本對空間知識溢出效果的影響力度同樣大于信任緯度。需要指出的是，無論是信任還是信息交流緯度構(gòu)建的社會資本，對空間知識溢出效果的影響系數(shù)均呈現(xiàn)東部小于中部和西部，這意味著，相比于東部地區(qū)，中、西部省份吸收空間知識溢出過程更加依賴于當(dāng)?shù)氐纳鐣Y本積累。這可能是因為，東部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展顯著受益于空間知識溢出，因此省際間知識傳遞機制較中、西部地區(qū)更為成熟，而社會資本是利用空間知識溢出促進區(qū)域創(chuàng)新的眾多途徑之一；而創(chuàng)新實力相對落后的中部和西部地區(qū)，吸收和利用空間知識溢出的能力有限，因此由社會資本提供的知識溢出媒介就顯得至關(guān)重要。

4研究結(jié)論

本文利用2001～2013年中國省際數(shù)據(jù)建立空間面板模型，分別從國家和地區(qū)層面考察了社會資本是否通過作用于空間知識溢出效果而對地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生影響。研究結(jié)果表明：一是社會資本是各個地區(qū)有效利用空間知識溢出提高自身創(chuàng)新實力的重要媒介。也就是說，社會資本水平較高的地區(qū)，更易于從地區(qū)間知識溢出中獲益，并由此提升自身創(chuàng)新水平。二是不同緯度構(gòu)建的社會資本對空間知識溢出效果的作用強度存在差異，信息交流緯度構(gòu)建的社會資本影響力度大于信任緯度。三是社會資本對空間知識溢出效果的作用強度存在地區(qū)差異。相比于東部地區(qū)，社會資本在經(jīng)濟相對落后的中、西部地區(qū)吸收和利用空間知識溢出促進地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的過程中顯得更為關(guān)鍵。

上述研究對我國區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)具有重要啟示。社會資本是影響未來我國區(qū)域創(chuàng)新的重要因素之一，要高度重視并積極增進社會資本的積累與優(yōu)化。各個地區(qū)，特別是中、西部省份，要充分發(fā)揮社會資本的媒介效用，由此實現(xiàn)地區(qū)間知識溢出的高效利用和自身創(chuàng)新實力的迅速提升。就本文人際信任和信息交流視角來看，一方面要大力推動誠實守信等社會精神文明建設(shè)，為創(chuàng)新過程中的技術(shù)合作和信息分享等營造良好環(huán)境，由此提升人與人間的交流和合作意愿。同時，要加快互聯(lián)網(wǎng)等信息傳播渠道建設(shè)，為構(gòu)建通暢高效的信息傳播互溢體系奠定基礎(chǔ)。

本文還存在局限，例如僅從信任和信息交流緯度選取社會資本替代指標(biāo)。在數(shù)據(jù)支持下，如何準(zhǔn)確表征社會資本并依此更準(zhǔn)確地考察對區(qū)域創(chuàng)新的影響機制將是未來努力方向。

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（責(zé)任編輯：冉春紅）