王明高

摘 要：近年來，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，特別是“十三五”期間，國家重點推進干線鐵路、高（快）速鐵路、城際鐵路以及統(tǒng)籌支線鐵路建設(shè)，鐵路工程項目依然快速增長模式，為社會大眾提供了更加便利的交通環(huán)境。從某種意義上講，鐵路是一個國家經(jīng)濟的重要命脈，其發(fā)達與否直接關(guān)系到國家與社會發(fā)展水平。鐵路施工企業(yè)作為鐵路工程項目建設(shè)的主力軍，其管理工作顯得尤為重要。該文在對鐵路施工項目特點作出簡要分析的基礎(chǔ)上，論述了鐵路施工項目隱存的風(fēng)險，并重點就風(fēng)險管理在鐵路施工企業(yè)管理中的運用進行了研究。

關(guān)鍵詞：鐵路施工 項目特點 風(fēng)險分類 風(fēng)險管理

中圖分類號：K826.16 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2017）01（a）-0207-03

風(fēng)險管理是每個企業(yè)必須要面臨的管理難題之一，直接關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。由于鐵路工程項目建設(shè)線路長、周期長、投資大、周邊環(huán)境與組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，在施工過程中存在著諸多不穩(wěn)定因素，因而面臨著十分多變風(fēng)險，一旦處置不力可能會鐵路施工企業(yè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟和信譽損失，進而影響企業(yè)的生存與發(fā)展。因此，有關(guān)鐵路施工企業(yè)風(fēng)險管理方面的研究備受關(guān)注。

1 鐵路施工項目特點簡析

鐵路工程項目是一種大型的工程項目，是一種需要在規(guī)定時間及有限的資源條件下，達到預(yù)定的規(guī)模和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的一次性任務(wù)。其投資規(guī)模大、工程數(shù)量大、施工時間長是鐵路工程項目最直接最明顯的特點，這決定了鐵路工程施工會涉及到多種高技術(shù)含量的工藝、工法經(jīng)及“四新技術(shù)”的應(yīng)用，需要依賴各種各樣的現(xiàn)代化先進與大型特種設(shè)備。另外，由于鐵路線路往往經(jīng)過高山河流沼澤沙漠鹽漬凍土嚴(yán)寒高溫等特殊地區(qū)，導(dǎo)致施工環(huán)境復(fù)雜，生活條件艱苦，這樣的施工環(huán)境和生活條件，要實現(xiàn)安全生產(chǎn)是所有項目取得成功的先決條件，近年來鐵路建設(shè)規(guī)模不斷擴大，而資源緊缺是施工企業(yè)比較普遍存在的現(xiàn)象，人員和設(shè)備的安全風(fēng)險顯得尤為突出。最后，所有施工項目的完成都必須在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上，沒有質(zhì)量的施工即便是完成約定的規(guī)模也是一項不合格的工程產(chǎn)品，而鐵路工程工點分散，采購的設(shè)備和材料相對來說并不會特別集中，這造成其質(zhì)量控制難度較大，因此，在施工管理必須在質(zhì)量上做出強有力的約束，否則，任何一點小的管理疏忽都會產(chǎn)生嚴(yán)重的質(zhì)量后果。

2 鐵路施工項目隱存的風(fēng)險類別

由于鐵路施工復(fù)雜的環(huán)境構(gòu)成，風(fēng)險無處不在、無時不有，表現(xiàn)出了普遍性、客觀性、偶然性以及必然性等基本特點，一旦發(fā)生所造成的后果是難以想象的，直接威脅到鐵路施工企業(yè)的生存乃至可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)鐵路施工風(fēng)險產(chǎn)生的溯源，大致可以分為自然風(fēng)險和其他風(fēng)險兩類，其具體表述如下。

2.1 自然風(fēng)險

鐵路項目施工大都在戶外進行，其生產(chǎn)效率及工程實體質(zhì)量深受自然環(huán)境的影響。尤其是在異常惡劣的氣候條件下，如寒冷冬季、多雨季節(jié)、高溫天氣等，施工企業(yè)常常受制于此不得不調(diào)整原定生產(chǎn)計劃，甚至還會被迫停工，嚴(yán)重影響了工程進度。在此過程中，有些施工企業(yè)為了追趕進度，不惜犧牲工程質(zhì)量，對工程安全和其他相關(guān)要素疏于管理，進而引發(fā)了一系列問題，給后期施工帶來了諸多困難，或陷入惡性循環(huán)境地，最終可能給企業(yè)造成不可估量的損失。施工企業(yè)會經(jīng)常遇到如隧道工程的不良地質(zhì)、涌水、突泥、有害氣體，路基工程的軟弱地基、海象地質(zhì)，橋梁工程跨江越海等地質(zhì)因素的影響，有些企業(yè)因重視程度不夠，或施工經(jīng)驗不足、應(yīng)對處置措施不當(dāng)，對工程本質(zhì)安全、質(zhì)量及后期運營安全的影響是非常致命。因不可抗拒因素引發(fā)的自然風(fēng)險，如洪水、地震、泥石流等，雖然發(fā)生的可能性較低，但是依然客觀存在而且不容忽視，否則一旦成為現(xiàn)實，其造成的后果是相當(dāng)嚴(yán)重的，有時可能是施工企業(yè)無力承擔(dān)的。因此，針對此類風(fēng)險管理，無論是國際FIDIC合同文本還是我國工程施工承包合同文本，都就施工方及業(yè)主方的權(quán)責(zé)進行了明確規(guī)定。對于鐵路施工企業(yè)管理而言，雖然部分不可抗拒因素造成的自然風(fēng)險是不可預(yù)測的，但是后果嚴(yán)重是肯定的，因此，做好事先做好應(yīng)急預(yù)案并加以防范是至關(guān)重要，以將損失降至最低。

2.2 其它風(fēng)險

其他風(fēng)險除了上述的自然環(huán)境、工程地質(zhì)和不可抗拒因素引發(fā)的自然風(fēng)險之外，鐵路施工企業(yè)還時刻面臨著管理、設(shè)備、人員、技術(shù)等因素造成的風(fēng)險，相比之下后者是可控的。當(dāng)前，鐵路施工項目普遍存在的其他風(fēng)險主要包括：安全風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、工期風(fēng)險、成本風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、人員與技術(shù)風(fēng)險、應(yīng)收/預(yù)付賬款風(fēng)險、工程分包風(fēng)險、突發(fā)事件風(fēng)險等。在鐵路項目施工過程中，勢必會涉及到大量技術(shù)設(shè)備的應(yīng)用，加之復(fù)雜多變的工作環(huán)境，如若管理機構(gòu)制度不健全、專項費用投入不足、防護不到位、專項方案應(yīng)急預(yù)案落實不徹底、對事故追責(zé)不嚴(yán)格等極易發(fā)生安全事故。一旦安全事故發(fā)生，不僅要撫恤死難者家屬，而且還會直接影響到個人的家庭和事業(yè)以及社會穩(wěn)定和諧，同時還損害了企業(yè)形象，嚴(yán)重時可能會陷入生存危機。質(zhì)量一直是鐵路施工企業(yè)生存之本，可能會由于施工項目的質(zhì)量策劃不到位，目標(biāo)、措施不明確，過程管控不到位、不能及時發(fā)現(xiàn)和整改問題，對不合格品未進行有效處理，對質(zhì)量事故未進行責(zé)任追究，導(dǎo)致企業(yè)工程項目質(zhì)量失控或質(zhì)量事故頻發(fā)，難以建造出放心工程、精品工程、百年工程。工期是每一個鐵路施工企業(yè)必須履行施工承包合同承諾的根本，每一項鐵路施工項目都需要在一定的時間內(nèi)完成，因組織不力、管理不善導(dǎo)致的進度落后會導(dǎo)致企業(yè)不能按期履約、成本投入加大，也可能會給業(yè)主方乃至社會帶來重大經(jīng)濟損失。成本是每個鐵路施工項目管理的核心，由于激烈的市場競爭，中標(biāo)的鐵路項目利潤率十分微小，如項目成本預(yù)算不準(zhǔn)確、計劃目標(biāo)不明確、核算對象內(nèi)容不清晰、分析考核不及時，不能較好地做好項目的開源節(jié)流，可能會導(dǎo)致項目出現(xiàn)大額虧損，不但項目運行因難，而且會導(dǎo)致企業(yè)喪失造血功能，難以壯大發(fā)展。環(huán)境保護是每個鐵路施工企業(yè)社會責(zé)任與義務(wù)的重要體現(xiàn)，如不遵守環(huán)保法規(guī)規(guī)定、環(huán)保管理方案不健全、費用投入不足，資源耗費大等，造成自然環(huán)境污染或資源枯竭，可能會導(dǎo)致企業(yè)面臨巨額賠償而缺乏發(fā)展后勁或停業(yè)。此外，鐵路施工企業(yè)的人員素質(zhì)能力和先進技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是管理的核心要素與對象，決定著企業(yè)成敗的關(guān)鍵。

3 風(fēng)險管理在鐵路施工企業(yè)管理中的運用研究

風(fēng)險管理作為鐵路施工企業(yè)管理體系中的有機構(gòu)成部分，是保障工程安全、質(zhì)量、工期、成本、環(huán)保等目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵因素，與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展緊密相關(guān)。由于鐵路施工項目周期長、內(nèi)容多、環(huán)境雜等特點，所面臨的風(fēng)險也是多種多樣，因而建立健全完善的風(fēng)險管理體系至關(guān)重要。作者主要提出了以下幾種風(fēng)險管理在鐵路施工企業(yè)管理中的運用建議，以供參考和借鑒。

3.1 健全制度

制度是管理行為的準(zhǔn)則和依據(jù)，是鐵路施工企業(yè)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)性工作，應(yīng)給予高度重視。面對新形勢，鐵路施工企業(yè)必須要深刻認(rèn)識到風(fēng)險管理的價值與意義，樹立良好的風(fēng)險意識，并推廣到基層工作當(dāng)中去，以保證此項工作的高效運行。具體而言，鐵路施工企業(yè)作為整個工程項目的主體，應(yīng)該結(jié)合自身特點及實際情況，建立符合項目施工要求的風(fēng)險管理制度，有效約束各崗位工作人員的實踐行為。鐵路施工企業(yè)建立健全的風(fēng)險管理制度應(yīng)該包括責(zé)任制度、工作流程、監(jiān)督條例以及應(yīng)急預(yù)案等幾項基本內(nèi)容，將各個環(huán)節(jié)的管理工作都涵括在內(nèi)，與其他管理制度形成匹配，進而把風(fēng)險因素控制在最低發(fā)生頻率。值得提出的是，建立健全的鐵路施工風(fēng)險管理制度體系并非一成不變，需要在不斷的探索實踐中積累經(jīng)驗，持續(xù)完善，只有這樣才能最大限度地發(fā)揮其效力。因此，鐵路施工企業(yè)應(yīng)時刻關(guān)注風(fēng)險管理制度落實工作，成立專門的監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)此項事宜，既要確定風(fēng)險管理制度的可行性，又要關(guān)注實踐，善于發(fā)現(xiàn)問題并解決問題。

3.2 風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是整個風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作，通俗來講就是確定鐵路施工項目中產(chǎn)生影響的風(fēng)險因素，并就這些風(fēng)險因素進行歸納整理的過程，要求企業(yè)管理者準(zhǔn)確識別風(fēng)險發(fā)生來源、條件以及特征等，并藉此作進一步的處置工作。從功能角度上講，風(fēng)險識別是將風(fēng)險影響因素具體化、條理化的過程，能夠為下一環(huán)節(jié)的評估工作提供詳細的信息依據(jù)，有利于風(fēng)險管理的針對性開展。鐵路施工項目風(fēng)險識別是一個收集相關(guān)資料、分解存在風(fēng)險、確定新風(fēng)險、進一步分解等步驟多次循環(huán)的過程，直至建立詳細的風(fēng)險清單為止。目前，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，鐵路施工企業(yè)識別風(fēng)險的方法多種多樣，常用的有檢查表法、分解法和頭腦風(fēng)暴法等。其中，頭腦風(fēng)暴法的本質(zhì)是集思廣益，在項目管理決策中會收到良好的效果。簡單來講，就是鐵路施工企業(yè)組織行業(yè)專家對某個特定問題進行合作分析，通過不同思路的碰撞，啟示彼此，并由此達成一致意見，總結(jié)一套最佳解決方案。在此過程中，要注重營造一種輕松、和諧的討論環(huán)境，鼓勵暢所欲言，在優(yōu)秀主持人的引導(dǎo)下，各抒己見，同時不要對其他人的言論作評述或反駁。

3.3 風(fēng)險評估

風(fēng)險評估立于風(fēng)險識別之后，旨在分析風(fēng)險可能發(fā)生的范圍、時間、概率以及由此造成的損失的可能程度，進而確定各個因素權(quán)重，以提高有限資源的利用效率?，F(xiàn)階段，鐵路施工企業(yè)常用的風(fēng)險評估方法有層次評估法和綜合評估法兩種。其中，層次評估法，由美國數(shù)學(xué)家提出的，是一種定性分析與定量分析結(jié)合的評估方法，同時亦是對人們主觀判斷作客觀分析的方法。這種方法不僅保證了風(fēng)險評估結(jié)果的客觀性，還系統(tǒng)地綜合了專家經(jīng)驗，對鐵路施工項目風(fēng)險的分析更加準(zhǔn)確、全面，為管理者決策提供了有力的數(shù)據(jù)信息依據(jù)。綜合評估法是最簡單、最常用的方法之一，具有一定的主觀性，可分為4個操作流程，即根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果列出調(diào)查表、組織專家確定風(fēng)險權(quán)重、綜合整體風(fēng)險水平、進行風(fēng)險影響進行排序。在針對具體的鐵路施工項目上，可在充分考慮新環(huán)境變化的基礎(chǔ)上，借鑒以往類似項目的數(shù)據(jù)進行分析，對重要風(fēng)險進行重點防范。這種風(fēng)險評估方法的可靠與否很大程度上取決于專家評分的客觀性以及合理性，雖然主觀色彩較為濃厚，但是卻考慮了眾多因素的影響，較之考慮單一因素可信度還是值得肯定的。

3.4 風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險應(yīng)對是風(fēng)險管理的最終環(huán)節(jié)，也是根本目的。根據(jù)鐵路施工風(fēng)險類型的不同，應(yīng)對風(fēng)險的方式也是多種多樣的，主要有轉(zhuǎn)移風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險、分散風(fēng)險等。鐵路施工企業(yè)可以通過將可能發(fā)生的風(fēng)險或由企業(yè)直接承擔(dān)且以自身實力無法承受的風(fēng)險損失全部或部分轉(zhuǎn)移給其他人來承擔(dān)，如自然風(fēng)險可以通過購買保險等。也可以通過增加風(fēng)險單位的方式分散無法規(guī)避的風(fēng)險，同其他單位如業(yè)主、監(jiān)理、分包商、供應(yīng)商等項目參與者進行風(fēng)險分配，從而實現(xiàn)合作共贏。當(dāng)上述兩種方式運用后，企業(yè)仍然會面臨一些風(fēng)險發(fā)生概率極低但損失巨大且無法規(guī)避的部分風(fēng)險時，就要直接承擔(dān)，此時，應(yīng)組織積極制定有針對性的風(fēng)險應(yīng)對措施，認(rèn)真落實，嚴(yán)加管控，及時考核，努力將風(fēng)險損失降低到最低。以上面提及的技術(shù)風(fēng)險為例，鐵路施工企業(yè)應(yīng)該加大技術(shù)創(chuàng)新、科研投入力度，淘汰陳舊落后技術(shù)，采用相對成熟、先進的施工技術(shù)和工藝工法，積極引進“四新技術(shù)”，同時重視各個環(huán)節(jié)的過程管理，不斷優(yōu)化施工方案，規(guī)范員工工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，及時合理處置發(fā)現(xiàn)的問題，以將風(fēng)險降至最低或消除。另外，當(dāng)前是知識經(jīng)濟時代，人才是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的第一核心要素的動力，任何時期的企業(yè)管理都離不開專業(yè)人才隊伍的支撐，對于風(fēng)險管理亦是如此。最后，鐵路施工企業(yè)應(yīng)把風(fēng)險管理納入企業(yè)管理的重要內(nèi)容，形成常態(tài)化管理，建立風(fēng)險管控防范的長效機制。

4 結(jié)語

總而言之，風(fēng)險管理在鐵路施工企業(yè)管理體系中的作用不容小覷，其運用應(yīng)提升到一個新的高度。由于個人能力有限，加之鐵路工程項目施工環(huán)境復(fù)雜多變，該文對其風(fēng)險管理作出的研究可能存在不足之處。因此，筆者希望業(yè)界更多學(xué)者關(guān)注我國鐵路建設(shè)事業(yè)，全面總結(jié)風(fēng)險管理流程及方法，并結(jié)合鐵路施工企業(yè)管理實際情況，有針對性地提出更多風(fēng)險管理運用策略，從而促進鐵路工程施工安全、質(zhì)量和企業(yè)效益、健康發(fā)展及社會效應(yīng)等方面得到全面提升。

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