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淺談恩格爾系數(shù)計(jì)量及適用

2017-03-08 01:53:56劉超
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息 2016年30期
關(guān)鍵詞:恩格爾系數(shù)悖論計(jì)量

劉超

摘要:恩格爾系數(shù)是衡量國家富裕程度的一種經(jīng)濟(jì)指標(biāo),得到了很多國家的應(yīng)用。近幾年,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,我國恩格爾系數(shù)逐漸下降。恩格爾系數(shù)的下降和影響恩格爾系數(shù)變化的因素存在關(guān)聯(lián),其中,可支配收入、食品價(jià)格、教育費(fèi)用、醫(yī)療保健 費(fèi)用是影響恩格爾系數(shù)的重要因素。文章在闡述恩格爾系數(shù)相關(guān)理論發(fā)展的基礎(chǔ)上,應(yīng)用計(jì)量研究模型對(duì)影響恩格爾系數(shù)因素進(jìn)行實(shí)證分析,從教育角度分析恩格爾系數(shù)在中國應(yīng)用存在的悖論、失靈問題,指出恩格爾系數(shù)和中國教育發(fā)展速度不相適應(yīng)的問題,最后從教育角度為如何提升恩格爾系數(shù)在我國的適用進(jìn)行研究,旨在通過計(jì)量研究提升恩格爾系數(shù)在我國的適用性,充分發(fā)揮出恩格爾系數(shù)對(duì)人民生活水平的反映意義。

關(guān)鍵詞:恩格爾系數(shù);計(jì)量;適用;悖論;教育

中圖分類號(hào):F224;F124 文獻(xiàn)識(shí)別碼:A 文章編號(hào):1001-828X(2016)030-0000-03

在不同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,居民消費(fèi)模式和消費(fèi)結(jié)構(gòu)不一樣,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越低,居民在物質(zhì)層面的發(fā)展消費(fèi)需求越高,在消費(fèi)結(jié)構(gòu)中物質(zhì)消費(fèi)所占比例越大。恩格爾系數(shù)作為衡量人們生活水平高低的重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo),對(duì)反映人們實(shí)際生活和社會(huì)發(fā)展具有重要意義。恩格爾系數(shù)在提出之初,基本考慮的是生活必需品內(nèi)容,沒有對(duì)文化、教育、娛樂、醫(yī)療等作為考慮范疇。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度之后,人們?cè)诨緷M足了物質(zhì)需求之后對(duì)精神發(fā)展需求提高,在精神需求方面主要包括教育、文化、娛樂等消費(fèi)。由此,現(xiàn)階段恩格爾系數(shù)對(duì)人生活水平的衡量由基本的食品范疇轉(zhuǎn)變?yōu)楦邔哟蔚奈幕⒔逃懂?。在高等教育的不斷發(fā)展下,教育公平問題對(duì)恩格爾系數(shù)理論發(fā)展產(chǎn)生了新的挑戰(zhàn),出現(xiàn)了恩格爾系數(shù)悖論,為此,需要有關(guān)教育人員及時(shí)調(diào)整教育的投入產(chǎn)出機(jī)制,通過教育公平的實(shí)現(xiàn),進(jìn)一步發(fā)揮出恩格爾系數(shù)理論對(duì)社會(huì)發(fā)展的重要意義。

一、恩格爾系數(shù)概述

恩格爾系數(shù)是恩格爾本人在對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)得出的關(guān)于居民食品指出在居民全部生活消費(fèi)支出中的比重。一個(gè)家庭或者一個(gè)人的收入水平越低,其食品支出在收入總支出中的比重將會(huì)越大,可見恩格爾系數(shù)越小說明一個(gè)家庭或者一個(gè)人的生活水平越好。對(duì)于國家而言,一個(gè)國家發(fā)展越不好,國民平均支出中食品消費(fèi)支出在總支出的比例越大。

恩格爾系數(shù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念,是衡量國家富裕程度的重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo),在提出之后得到了世界各個(gè)國家的廣泛應(yīng)用,集中被應(yīng)用在統(tǒng)計(jì)工作中。恩格爾系數(shù)在59%被認(rèn)為是發(fā)展貧困,在50%到59%之間被認(rèn)為是溫飽,在40%到50%被認(rèn)為是小康,在30%到40%被認(rèn)為是富裕,在30%以下是被認(rèn)為是最富裕。恩格爾系數(shù)在中國得到了高度重視,體現(xiàn)了政府工作報(bào)告、新聞媒體對(duì)居民生活水平的報(bào)道中。我國勞動(dòng)和社會(huì)保障對(duì)最低工資標(biāo)準(zhǔn)的確定需要應(yīng)用恩格爾系數(shù)。

二、影響恩格爾系數(shù)的主要因素

(一)消費(fèi)制度

現(xiàn)階段,我國教育、住房、醫(yī)療消費(fèi)等費(fèi)用大部分是由國家以社會(huì)福利的形式來進(jìn)行支付。如果將這些消費(fèi)改為居民個(gè)人的收入和支出,會(huì)在一定程度上提高恩格爾系數(shù)。另外,防患于未然的家庭投資取向也對(duì)恩格爾系數(shù)產(chǎn)生影響。

(二)價(jià)格水平

食物的消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和食物類價(jià)格指數(shù)不一樣也會(huì)在不同程度上影響恩格爾系數(shù)。恩格爾系數(shù)的計(jì)算沒有對(duì)食品收入需求彈性影響問題進(jìn)行考慮。恩格爾系數(shù)的應(yīng)用具有一個(gè)重要的前提,在食品質(zhì)量一定的情況下,人們對(duì)食品的消費(fèi)傾向是一定的,這種需求傾向不會(huì)隨著收入的增長發(fā)生巨大的變化。食品消費(fèi)收入需求較低,收入增加的時(shí)候,食品在消費(fèi)支出比例會(huì)下降。但實(shí)際發(fā)展情況是,在收入水平提高之后,食品品質(zhì)出現(xiàn)了大的差異,人們的消費(fèi)傾向、消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。這個(gè)時(shí)候恩格爾系數(shù)是不能夠準(zhǔn)確、清晰地反映出居民消費(fèi)水平。

1.居民收入和食品需求彈性

根據(jù)收入等級(jí)劃分,2010年城鎮(zhèn)居民家庭平均每人全年性的消費(fèi)支出具體如表一所示。根據(jù)表一發(fā)現(xiàn),不同收入群體之間的糧食消費(fèi)支出差距不大,可見城鎮(zhèn)居民基本糧食需求得到了滿足,人們的溫飽問題得到了解決。在魚、肉產(chǎn)品上的消費(fèi)支出和家庭收入之間成正比關(guān)系。在水產(chǎn)品消費(fèi)和奶制品消費(fèi)上,最高消費(fèi)和最低消費(fèi)之間存在很大差距。由此可見,高收入群體在食品消費(fèi)上更注重營養(yǎng),不同收入群體之間的消費(fèi)結(jié)構(gòu)存在一些差距,恩格爾系數(shù)變化無法反映出我國食品消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化。

2.醫(yī)療、教育制度不斷完善,居民負(fù)擔(dān)過重導(dǎo)致恩格爾系數(shù)失真

恩格爾系數(shù)最早被歐洲國家使用,使用的前提是國家的城市化水品、食品加工、飲食業(yè)等達(dá)到了較高的水平。城市居民社會(huì)保障、醫(yī)療衛(wèi)生、教育制度基本完善。但是中國居民在現(xiàn)階段仍被教育、醫(yī)療、住房等問題困擾,由此出現(xiàn)了恩格爾系數(shù)虛低的情況。

2010年,城鎮(zhèn)居民家庭的人均教育文化支出達(dá)到了162764元,同比上年增長10.5%,占據(jù)居民消費(fèi)總體支出費(fèi)用的12.08%。在各種消費(fèi)支出中,教育支出的比重僅僅低于食品、交通,且呈現(xiàn)了不斷提高的發(fā)展趨勢,尤其是在教育改革之后,教育收費(fèi)在一定程度上得到了提高。在基礎(chǔ)教育發(fā)展中,雖然我國實(shí)行九年義務(wù)教育,但是教育經(jīng)費(fèi)大部分仍然是由個(gè)人承擔(dān)的。

醫(yī)療方面,群眾看病難、藥價(jià)高等問題沒有得到有效的解決,根據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)局調(diào)查顯示,從1990年到2010年,城鎮(zhèn)居民人均醫(yī)療自我承擔(dān)費(fèi)用支出從25.67元增長為871.77元,醫(yī)療消費(fèi)站居民消費(fèi)總支出比例從2.01%上升到6.47%。在醫(yī)療費(fèi)用的不斷增長下,越來越多的城市低收入者無法保證自己基本的醫(yī)療費(fèi)用支出,生活質(zhì)量得不到提高。

3.耐用消費(fèi)品

在上個(gè)世紀(jì)七十年代開始,恩格爾系統(tǒng)被用來分析非食物支出項(xiàng)目,分為食物、住宅、教育文化娛樂占據(jù)家庭總支出的比重。恩格爾系數(shù)分析被具體細(xì)化為更多的分支。

4.自然條件

受不同氣候、地理?xiàng)l件主體差異的影響,恩格爾系數(shù)呈現(xiàn)出一種傾向性的差異。比如在寒冷的東北地區(qū),在住房、燃料、服飾等方面的支出要比南方地區(qū)多,因而在同等收入條件下,北方恩格爾系數(shù)要相對(duì)低一些。

三、影響恩科爾系數(shù)因素的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型

(一)解釋變量的確定

在一般情況下,居民食物消費(fèi)支出比重是由可支配收入(Y)決定的,可以被認(rèn)作是恩科爾系數(shù)中的解釋變量。食物價(jià)格水平(PF)下降會(huì)對(duì)恩格爾系數(shù)產(chǎn)生影響。與此同時(shí),引入代表生產(chǎn)性消費(fèi)價(jià)格水平的解釋變量,旨在更好地分析恩格爾系數(shù)下降原因。生產(chǎn)性消費(fèi)價(jià)格上漲會(huì)從居民生活負(fù)擔(dān)變重導(dǎo)致消費(fèi)者不得不節(jié)省食物消費(fèi)和教育、醫(yī)療實(shí)際消費(fèi)減少對(duì)消費(fèi)者信心產(chǎn)生影響兩方面影響食物消費(fèi)。這兩種發(fā)展不是獨(dú)立的。為此,文章以教育、醫(yī)療費(fèi)用價(jià)格水平的綜合變化率(PC)作為解釋變量估計(jì)這兩方面因素的影響。關(guān)于P指標(biāo)的推算可以做出如下安排:假設(shè)1996年的教育費(fèi)用后額醫(yī)療費(fèi)用是100,之后對(duì)每年人均實(shí)際教育費(fèi)用和醫(yī)療費(fèi)用進(jìn)行計(jì)算,將計(jì)算的結(jié)果相加作為人均實(shí)際教育、醫(yī)療費(fèi)用(S)。將人均教育、醫(yī)療費(fèi)用支出相加得到每年人均教育、醫(yī)療支出(S(1+PC)),教育、醫(yī)療保健費(fèi)用價(jià)格水平的綜合變化率PC=S(1+P)PS-1。

(二)數(shù)據(jù)和模型

在綜合了時(shí)間序列和橫截面信息之后,采用2000年到2014年收入等級(jí)分組的城市居民家庭收支調(diào)查資料。經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型假設(shè):

Fit/Cit=α0+-i+-i++uit(i=1,2,3,4.....t=1996,1997,1998.....2003.)

其中,i代表的是居民收入登記(從低到高),t代表的是年,F(xiàn)it、Cit、Yit分別代表第i個(gè)收入等級(jí)城市居民家庭第t年人均實(shí)際食物消費(fèi)支出、人均消費(fèi)總支出、人均實(shí)際能夠支配收入。Uit是隨機(jī)性的誤差項(xiàng)。

(三)結(jié)果分析

選擇滯后一年的醫(yī)療、教育費(fèi)用價(jià)格水平綜合變化率作為PC的預(yù)期效果。應(yīng)用廣義最小二乘法得到估計(jì)結(jié)果,具體如表二、表三所示。根據(jù)表格可以發(fā)現(xiàn),各個(gè)收入組人均食物支出比重模擬值和實(shí)際值很接近,最大誤差僅僅在1.95%。因而可以判斷以模擬值為基礎(chǔ)計(jì)算矯正值是可行的。同時(shí),受醫(yī)療、教育價(jià)格上漲的影響,各個(gè)小組恩格爾系數(shù)矯正值要超出模擬值、實(shí)際值??傮w上看,收入水平越高、pt-1對(duì)實(shí)際食物支出產(chǎn)生的影響越小。在矯正之后的恩格爾系數(shù)平均值達(dá)到了0.48,可以看出,從總體上,我國城市居民生活水平步入了小康,低收入人群、中等偏下 收入人群處于溫飽階段,中等收入、中等偏上收入人群、高收入人群達(dá)到了小康,只有高收入人群達(dá)到了富裕水平。我國有40%的城市居民沒有達(dá)到小康生活水平。

四、從教育發(fā)展角度看恩格爾系數(shù)的發(fā)展悖論

恩格爾指出隨著家庭和個(gè)人收入的增加,在食品方面的投入會(huì)逐漸減少,這種定律被人們稱作是恩格爾定律。在2004年,我國居民存儲(chǔ)金額總額達(dá)到了12.4萬億,總體上呈現(xiàn)了分布不均衡的趨勢,在80%人口中的居民僅占據(jù)了20%的儲(chǔ)蓄,很多低收入階層是沒有儲(chǔ)蓄的。城鄉(xiāng)居民在教育方面的投資不斷增加,其中,鄉(xiāng)村培養(yǎng)一個(gè)大學(xué)生需要全家傾盡多年的收入,還有一些家庭需要借代和好友的幫助才能完成對(duì)孩子的教育。由此,這些低收入家庭中能夠用于食品方面的支出費(fèi)用占據(jù)很小的比例,因而很多農(nóng)村城鎮(zhèn)的恩格爾系數(shù)是很低的。農(nóng)村收入中的40%是實(shí)際性收入,這些收入字扣除之后,能夠用來購買食品的錢每月大約是150元左右,這150元中還需要一部分用來再生產(chǎn)。按照聯(lián)合國恩格爾系數(shù)的計(jì)算方式,農(nóng)村地區(qū)應(yīng)該是最富裕的地區(qū),然后農(nóng)村人民是我國最貧困的,這種虛假的低恩格爾系數(shù)是一種悖論。

五、從教育發(fā)展角度看恩格爾系數(shù)悖論的原因

在1996年,我國教育部門出臺(tái)了高校擴(kuò)招政策,1998年高校本??普猩藬?shù)是108.4萬人,到2002年,高校本??普猩藬?shù)達(dá)到了320.5萬人。高校的擴(kuò)招發(fā)展是在政府部門主導(dǎo)下突然進(jìn)行的,沒有經(jīng)過長期的規(guī)劃和實(shí)踐的認(rèn)證,因而財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)沒有實(shí)現(xiàn)同比增長,且低于招生人數(shù)40%的增長比例。在這種情況下,高校擴(kuò)招發(fā)展在存在很大的資金壓力,特別是公立高校的發(fā)展。

我國發(fā)展還處于社會(huì)主義初級(jí)階段,地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡,很多農(nóng)村和偏遠(yuǎn)地區(qū)的人們剛剛解決了溫飽問題。農(nóng)村地區(qū)的收入增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于社會(huì)總體收入增長水平,但是教育學(xué)費(fèi)的支出在城鄉(xiāng)居民收入中的比重卻越來越大。農(nóng)村地區(qū)對(duì)教育的重視超過城市人們對(duì)教育的重視,他們認(rèn)為教育是唯一讓自己孩子走出農(nóng)村的途徑,因而農(nóng)村地區(qū)在貧窮的情況下仍不忘記對(duì)人力資本的投資——讀大學(xué),為此造成了虛假的低恩格爾系數(shù)。

六、解決恩格爾系數(shù)悖論的途徑

(一)國家和高等院校要減少大學(xué)生人力資本投入壓力

1.高校學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定要和城鄉(xiāng)居民收入相適應(yīng)

高校學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定要和中國城鄉(xiāng)居民所能接收的程度相適應(yīng),依照成本分擔(dān)的原則來制定高校教育收費(fèi)。學(xué)費(fèi)水平體現(xiàn)在高等教育成本上,雖然高等教育是一種準(zhǔn)公共品,其性質(zhì)無法完全按照市場法則來制定價(jià)格,因而教育收費(fèi)的額度也會(huì)受到一定的限定。為此,高校要盡可能地降低教育成本,將一些和高校教育發(fā)展無關(guān)的費(fèi)用予以剔除,提升自己的辦學(xué)效率。政府部門也要加強(qiáng)對(duì)高校教育成本核算的監(jiān)督,以平均教育成本作為學(xué)費(fèi)收取的重要依據(jù),教育收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不能超過居民實(shí)際能夠承受的能力。

2.完善國家助學(xué)貸款制度

國家需要建立相應(yīng)的助學(xué)貸款運(yùn)行機(jī)制,在已有的助學(xué)貸款下,通過新制度的安排在最大限度上降低商業(yè)銀行辦學(xué)發(fā)展所需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和成本,提升相應(yīng)助學(xué)貸款的供給。充分借助財(cái)政、政府、社會(huì)團(tuán)體、學(xué)校等籌集辦學(xué)助學(xué)貸款資金。在助學(xué)貸款的管理上各個(gè)實(shí)施主體要充分明確自己的職責(zé),在實(shí)行的時(shí)候充分能發(fā)揮出財(cái)政部門的領(lǐng)導(dǎo)地位以及教育行政部門在高校學(xué)生管理上的優(yōu)勢。為了規(guī)范助學(xué)貸款費(fèi)用,需要建立相應(yīng)的助學(xué)貸款法律法規(guī),通過法律嚴(yán)格規(guī)范雙方的權(quán)利和義務(wù)。同時(shí),高等院校也需要對(duì)內(nèi)部發(fā)展進(jìn)行改革、調(diào)整,實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的優(yōu)化配置,完善獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金的評(píng)選與管理,突出獎(jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金助貧的功能。

(二)教育的投入和產(chǎn)出要協(xié)調(diào)發(fā)展

在人力資本理論依托下,教育的投入應(yīng)與產(chǎn)出相協(xié)調(diào),在加大對(duì)教育發(fā)展投資的同時(shí)要注意控制學(xué)費(fèi)的提升,也要考慮市場對(duì)教育發(fā)展的認(rèn)可程度,從而在最大限度上避免 “學(xué)歷貶值”、“高學(xué)歷失業(yè)”的現(xiàn)象。高校教育發(fā)展需要明確自己的定位發(fā)展方向,即自身定位是研究型大學(xué)還是應(yīng)用型大學(xué)。對(duì)自身發(fā)展的定位需要科學(xué)分析社會(huì)對(duì)人才的需求,在科學(xué)分析預(yù)測的基礎(chǔ)上確定自己的辦學(xué)發(fā)展理念和方針,選擇合適的專業(yè)、學(xué)科,制定適合學(xué)生的課程教育制度,從而在真正意義上讓學(xué)生能夠從學(xué)校學(xué)到社會(huì)生存的本領(lǐng)。

對(duì)于研究型大學(xué)要注重對(duì)通識(shí)教育的重視,對(duì)于應(yīng)用型大學(xué)則是需要強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)知識(shí)的掌握和相關(guān)能力的訓(xùn)練。為此,高校需要實(shí)現(xiàn)對(duì)人才培養(yǎng)模式和人才培養(yǎng)目標(biāo)的改革,從而為社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)更多高素質(zhì)、適應(yīng)性人才。另外,高校還需要引導(dǎo)學(xué)生形成正確的就業(yè)觀,要讓學(xué)生認(rèn)識(shí)到在當(dāng)今中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、市場不穩(wěn)定的情況下,想要找到符合心意的工作需要付出更多的擇業(yè)成本。因而,高校要引導(dǎo)學(xué)生樹立先就業(yè)后擇業(yè)的就業(yè)觀,將職業(yè)理想與和國家對(duì)人才的需要結(jié)合起來,鼓勵(lì)他們到西部、到基層去建功立業(yè)。

七、結(jié)束語

綜上所述,受我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型期的影響,我國食物消費(fèi)支出比重變化出現(xiàn)的原因是多樣的,如果沒有考慮到食物支持變化的多種原因,在沒有實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的情況下,在恩格爾系數(shù)快速降低的同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致一些本來生活水平不高的家庭生活質(zhì)量下降。為了更好地實(shí)現(xiàn)恩格爾系數(shù)在中國的適用,需要有關(guān)研究人員對(duì)恩格爾系數(shù)形成合理、科學(xué)的認(rèn)識(shí)。恩格爾系數(shù)能否在中國社會(huì)發(fā)展中起到重要的作用關(guān)鍵在于恩格爾系數(shù)的應(yīng)用是否和當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況相關(guān)。在當(dāng)今社會(huì)發(fā)展中,人們的生活收入水平、消費(fèi)觀念等都發(fā)生了巨大的變化,像傳統(tǒng)恩格爾系數(shù)的計(jì)算評(píng)估方式,僅僅憑借計(jì)算“食物支出”來判斷“社會(huì)進(jìn)步”或居民的“生活水平提高”是不科學(xué)的,也是不適用中國當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的。需要認(rèn)識(shí)到的是,恩格爾系數(shù)作為衡量社會(huì)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo),只能對(duì)特定發(fā)展時(shí)期收入和消費(fèi)結(jié)構(gòu)關(guān)系問題進(jìn)行揭示,不能認(rèn)為這種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是一成不變的。另外,居民生活水平的提高是一個(gè)模糊性的概念,在確定上缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。但恩格爾系數(shù)的應(yīng)有是精確化的,和人們實(shí)際生活的變化密切相關(guān),但隨著生活的變化,恩格爾系數(shù)本身也被賦予了限制條件。恩格爾系數(shù)是能夠?qū)ΜF(xiàn)金居民生活水平情況進(jìn)行衡量,政府部門制定的有關(guān)政策也以恩格爾系數(shù)為重要依據(jù),但是在應(yīng)用恩格爾系數(shù)衡量人們生活的時(shí)候需要考慮該系數(shù)是否符合當(dāng)?shù)鼐用竦膶?shí)際生活標(biāo)準(zhǔn)。

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