谷瑞瑞 張騰云

（1.南水北調(diào)中線干線工程建設(shè)管理局渠首分局，河南南陽 473000；2.河南元光工程設(shè)計有限公司，河南鄭州 450000）

建設(shè)工程項目中的索賠與反索賠

谷瑞瑞1張騰云2

（1.南水北調(diào)中線干線工程建設(shè)管理局渠首分局，河南南陽 473000；2.河南元光工程設(shè)計有限公司，河南鄭州 450000）

目前，我國經(jīng)濟(jì)保持快速發(fā)展，工程項目數(shù)量較多，其中索賠與反索賠是重要一支。基于此，對工程項目的索賠與反索賠含義進(jìn)行深度剖析，并分析兩者之間存在的關(guān)系。結(jié)合我國索賠與反索賠現(xiàn)狀，提出索賠與反索賠的解決途徑及發(fā)展趨勢。

工程建設(shè)；合同管理；索賠；反索賠

自2009年以來，我國建筑行業(yè)發(fā)展加速，為各行業(yè)增長速度之最。其中，城鎮(zhèn)化建設(shè)、城市房屋建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城市商業(yè)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)與能源基地建設(shè)及交通設(shè)施建設(shè)等產(chǎn)值利潤率穩(wěn)定增長。但是，在國際建筑業(yè)市場中，與國際發(fā)達(dá)國家相比，我國建設(shè)工程項目合同管理水平較低，理論研究嚴(yán)重滯后。

建設(shè)工程項目合同是建設(shè)工程項目管理的重要組成部分，屬于整個合同管理體系中的一個分支，是一項全面且復(fù)雜的系統(tǒng)工程。合同管理的成敗直接關(guān)系整個項目的運作和最終目標(biāo)的順利實現(xiàn)。其中，索賠與反索賠是建設(shè)工程項目合同管理的一個重要組成部分，而且我國工程施工承包合同中普遍存在索賠與反索賠的現(xiàn)象。但是，由于我國缺乏索賠、反索賠相關(guān)的法律法規(guī)以及各主體對其理解的差異，存在許多爭議和分歧，從而導(dǎo)致索賠與反索賠的發(fā)展無法順暢且快速進(jìn)行［1］。

因此，為各利益方爭取相關(guān)合法的利益提供保障，推動我國建筑業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)國際競爭力，重視索賠與反索賠的研究是十分必要的。如何完善與索賠反索賠相關(guān)的體制機(jī)制、法律法規(guī)，深入研究建筑工程項目合同管理中索賠與反索賠的問題已顯得十分迫切。

1 索賠與反索賠的含義

1.1 索賠的含義

索賠是指在合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約、過錯或由不可抗力外因致使本方受到損失時，針對以上情況造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補償、時間補償?shù)鹊臋?quán)利，索賠是一種“權(quán)利主張”。在建設(shè)工程項目中，常見的是施工索賠，施工索賠主要是指業(yè)主和承包商之間由于對方不履行或不完全履行合同，或由不可抗力外因使權(quán)利人受到損失時而提出補償其費用或工期的要求。

索賠是我國工程承包項目中普遍存在的現(xiàn)象，其索賠的原因一般包含以下幾種情況：①地下水位的高低、地質(zhì)斷層及不可抗力導(dǎo)致施工條件的變化；②由施工圖紙變更、規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工順序等因素造成的工程變更；③由于合同條款的不嚴(yán)謹(jǐn)以及合同中出現(xiàn)遺漏、錯誤等存在合同缺陷；④業(yè)主未能按合同規(guī)定為承包商提供必要施工的條件等業(yè)主違約行為；⑤國家政策及法律、法規(guī)變更。

根據(jù)《合同法》《建設(shè)工程施工合同》等有關(guān)規(guī)定，索賠方須按照索賠程序且在有效時限內(nèi)提供索賠證據(jù)，一般包括事實證據(jù)（來往文件、簽證、更改通知、會議紀(jì)要、照片和錄像等）、合同證據(jù)（合同文本、招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同變更文件等）、法律正據(jù)（支持索賠的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、鑒定文書等）、經(jīng)濟(jì)證據(jù)（計價依據(jù)、合同報價、費用簽證等）和技術(shù)證據(jù)（費用或造價鑒定報告、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等）等。

1.2 反索賠的含義

反索賠是對于并非自己的過錯，針對對方提出的索賠進(jìn)行反駁或者反擊，防止對方索賠成功或者全部索賠。在建設(shè)工程中，主要是指業(yè)主向承包商所提出的索賠。一般由于承包商不履行或不完全履行其義務(wù)，或因承包商的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主為了維護(hù)自己的利益，向承包商提出的索賠。

反索賠的類型主要有以下幾種：①因承包商的原因（如工期延誤、施工缺陷等）影響業(yè)主對工程的使用；②承包商未在合同約定的工程保修期內(nèi)履行維修義務(wù)；③承包商未履行的保險費用等。

與索賠程序相似，反索賠仍須按照《建設(shè)工程施工合同》在規(guī)定的時限內(nèi)和要求下，提交反索賠證據(jù)。

2 索賠與反索賠的關(guān)系

在招標(biāo)工程建設(shè)中，合同管理處于工程建設(shè)管理的核心地位，而索賠和反索賠是合同管理的重要組成部分。從合同管理的角度講，索賠和反索賠屬于甲方和乙方的行為，是合同管理中的必然產(chǎn)物，在實際工作中均有可能發(fā)生，乙方索賠和甲方反索賠發(fā)生的頻率相對高一些。因此，在客觀上索賠與反索賠兩者是對立與統(tǒng)一的關(guān)系。

3 我國建設(shè)工程項目中索賠與反索賠現(xiàn)狀

索賠與反索賠作為合同管理的一部分，是一項嚴(yán)格且細(xì)致的工作，直接影響合同執(zhí)行成敗。近年來，合同管理索賠和反索賠日益受到重視。但目前我國仍存在索賠意識薄弱，索賠管理水平低，索賠理論研究較為落后等問題。

首先，我國有關(guān)索賠與反索賠方面的法律尚不健全。部分甲方或乙方缺少使用法律手段和合同措施的意識來解決問題，缺乏強(qiáng)烈的合同意識，人們關(guān)于索賠與反索賠的法律意識較為薄弱。

其次，我國目前建筑市場競爭較為激烈，甲乙雙方的地位不平等現(xiàn)象仍然存在。一般在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，乙方（如承包商）面臨不利的合同簽訂和實施環(huán)境。雙方的不平等地位及非理性行為導(dǎo)致工程承包市場環(huán)境的惡化。因此，我國合同的法律環(huán)境有待改善。

再者，我國對索賠及反索賠管理理論的研究不夠深入。目前，我國索賠實例資料不夠豐富，索賠經(jīng)驗不足，索賠理論的系統(tǒng)研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實際工作的需要。

最后，企業(yè)內(nèi)部合同管理水平有待提高。目前，多數(shù)企業(yè)內(nèi)部成立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)，合同管理也日益規(guī)范化，但仍存在合同管理制度落實不徹底，組織機(jī)構(gòu)不完備，配置人員素質(zhì)偏低，合同管理工作混亂等問題。

4 索賠與反索賠解決方法

合同雙方在發(fā)生爭議后，按照《合同法》《建設(shè)工程施工合同》等文件要求的程序，在規(guī)定的時限內(nèi)提出索賠意向通知書、索賠（反索賠）證據(jù)等資料后，一般有以下解決方法。

4.1 協(xié)商

合同雙方就與爭議有關(guān)的問題進(jìn)行協(xié)商，通過直接對話達(dá)成和解協(xié)議。

4.2 調(diào)解

實際上，較為常用的2種調(diào)節(jié)方式是司法調(diào)解和行政調(diào)解。由調(diào)解人按照國家法律法規(guī)、合同規(guī)定等，在雙方自愿的前提下，提出解決方案，再經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成解決協(xié)議。調(diào)解結(jié)果以書面調(diào)解書形式，由合同雙方和調(diào)解人簽署后即具有法律效力。

4.3 仲裁

是由雙方當(dāng)事人根據(jù)其訂立的仲裁協(xié)議，在自愿的前提下將其爭議提交由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁判，仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決。在我國一般采用名為“一裁終局制”的審判制度。

4.4 起訴

若合同雙方最終無法通過協(xié)商、調(diào)解或仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁等途徑來解決問題，則根據(jù)我國法律規(guī)定，雙方均有權(quán)向地方人民法院提起訴訟。

5 我國索賠與反索賠的發(fā)展建議

5.1 加強(qiáng)索賠與反索賠意識

加強(qiáng)對企業(yè)各層次人員進(jìn)行合同管理、索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育，了解（反）索賠的特點，掌握（反）索賠的方法和技巧。提高各層次人員（反）索賠及合同管理意識，增強(qiáng)責(zé)任心，保證經(jīng)濟(jì)合同全過程的順利實施。

5.2 深入研究（反）索賠管理理論

分析（反）索賠的合同基礎(chǔ)以及（反）索賠與合同管理的關(guān)系、（反）索賠與工程變更的關(guān)系，評價（反）索賠風(fēng)險及其風(fēng)險因素，完善（反）索賠程序及爭端的解決程序，為（反）索賠管理理論在實踐中提供指導(dǎo)作用。

5.3 學(xué)習(xí)、積累索賠與反索賠相關(guān)的經(jīng)驗教訓(xùn)

全面學(xué)習(xí)、研究國際工程合同管理與索賠的理論、方法、措施、手段及相關(guān)案例，并與本企業(yè)項目有機(jī)結(jié)合，在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗，為積極參與國際競爭做好準(zhǔn)備。

［1］鐘漢華，李志.建筑工程項目管理［M］.北京：人民交通出版社，2007：154-198.

On Claim and Counterclaim in Construction Project

Gu Ruirui1Zhang Tengyun2
（1.South-to-North Water Diversion Middle Route Project Management Bureau，Nanyang Henan 473000；2.Henan Yuanguang Engineering Design Co.Ltd.，Zhengzhou Henan 450000）

At present,China's economy is developing rapidly,and the number of projects is relatively large.The claims and counterclaims are important.Based on this,this paper analyzed the meaning of claims and counterclaims in engineering projects,and analyzed the relationship between them.Combined with the status quo of China's claims and counterclaims,the solution and development trend of claims and counterclaims were put forward.

engineering construction；contract management；claim；counterclaim

TU723

：A

：1003-5168（2017）01-0099-02

2016-12-10

谷瑞瑞（1987-），女，本科，助理工程師，研究方向：合同管理及工程造價。