■ 宋韋劍/陳 楊/劉永權(quán)

（中國地質(zhì)調(diào)查局地學(xué)文獻(xiàn)中心(中國地質(zhì)圖書館)，北京 100083）

地質(zhì)調(diào)查項目成果登記業(yè)務(wù)設(shè)計及進(jìn)展

■ 宋韋劍/陳 楊/劉永權(quán)

（中國地質(zhì)調(diào)查局地學(xué)文獻(xiàn)中心(中國地質(zhì)圖書館)，北京 100083）

地質(zhì)調(diào)查項目成果登記是中國地質(zhì)調(diào)查局地質(zhì)調(diào)查項目管理體系中的一個重要環(huán)節(jié)，它同國家科技成果登記既有區(qū)別又有相似之處。文章從制度設(shè)計、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)建設(shè)和成果信息采集進(jìn)度幾個方面介紹了近幾年地質(zhì)調(diào)查項目成果登記業(yè)務(wù)開展情況，并結(jié)合當(dāng)前地質(zhì)調(diào)查項目管理體系變革及成果管理工作深化的背景，對登記業(yè)務(wù)推進(jìn)過程中存在的問題進(jìn)行反思。針對地質(zhì)調(diào)查成果登記業(yè)務(wù)中存在的成果登記業(yè)務(wù)的推進(jìn)措施不強(qiáng)、登記業(yè)務(wù)的定位不準(zhǔn)確等問題，提出加強(qiáng)成果登記制度建設(shè)、提高信息化業(yè)務(wù)支撐水平等相關(guān)建議。

地質(zhì)調(diào)查項目；成果登記；制度設(shè)計 ；業(yè)務(wù)流程；信息系統(tǒng)；成果信息

0 引言

自2012年9月27日中國地質(zhì)調(diào)查局向地質(zhì)調(diào)查項目承擔(dān)單位下發(fā)《中國地質(zhì)調(diào)查局關(guān)于開展地質(zhì)調(diào)查項目成果登記工作的通知》[1]起，地質(zhì)調(diào)查項目成果登記業(yè)務(wù)正式開展。其設(shè)立的初衷是為了加強(qiáng)地質(zhì)調(diào)查項目成果管理與服務(wù)，便于統(tǒng)計和掌握地質(zhì)調(diào)查成果的數(shù)量和質(zhì)量，推動成果的交流與應(yīng)用，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，避免重復(fù)研究[2，3]。隨著近幾年業(yè)務(wù)開展的不斷深入，成果信息的采集與服務(wù)已取得一定進(jìn)展，但隨著當(dāng)下地質(zhì)調(diào)查項目管理體系的變革及成果管理的深化，面臨原有“計劃項目—工作項目”體系向“計劃—工程—項目”體系轉(zhuǎn)變，部分項目辦撤銷、各單位項目管理職能調(diào)整等變化，需要從制度設(shè)計、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)建設(shè)和成果信息采集等幾個方面重新審思地質(zhì)調(diào)查項目成果登記業(yè)務(wù)。

1 地質(zhì)調(diào)查項目成果登記制度設(shè)計

按照2012年版《中國地質(zhì)調(diào)查局地質(zhì)調(diào)查項目成果登記管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），為加強(qiáng)地質(zhì)調(diào)查項目成果管理與服務(wù)，地調(diào)局組織實(shí)施的地質(zhì)調(diào)查項目（包括工作項目和計劃項目）已完成評審、審查的地質(zhì)調(diào)查成果，均應(yīng)在成果審查之日起90日內(nèi)，向相關(guān)成果登記部門申報成果登記。中國地質(zhì)調(diào)查局負(fù)責(zé)組織地質(zhì)調(diào)查項目成果登記管理工作。大區(qū)項目管理辦公室和地科院項目管理辦公室，承擔(dān)地質(zhì)調(diào)查項目成果登記工作。中國地質(zhì)圖書館受中國地質(zhì)調(diào)查局委托承擔(dān)受理跨區(qū)域、全國性及海洋地質(zhì)調(diào)查類、綜合類工作項目，以及各類計劃項目的成果登記申報。

不同于科技成果登記的自愿登記，地質(zhì)調(diào)查項目成果登記作為地質(zhì)調(diào)查成果管理的基礎(chǔ)工作，參考了國家科技成果登記的內(nèi)容[4]，并結(jié)合地質(zhì)調(diào)查各專業(yè)的特點(diǎn)，細(xì)化了成果登記申報表。登記內(nèi)容主要包括：成果概況、成果主要內(nèi)容和創(chuàng)新點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益與應(yīng)用情況、成果表現(xiàn)形式等。其中，成果表現(xiàn)形式又可細(xì)分為為礦產(chǎn)地、異常、地層古生物礦物、成果報告（研究報告）、圖件、論文、著作、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、軟件、數(shù)據(jù)庫、儀器設(shè)備、新材料、新技術(shù)新工藝、專利和其他成果等15種。

2 地質(zhì)調(diào)查項目成果登記業(yè)務(wù)體系設(shè)計

圖1 地質(zhì)調(diào)查項目成果登記工作流程

2.1 業(yè)務(wù)流程

地質(zhì)調(diào)查成果登記工作按照“申請—形式審查—技術(shù)審查—公示”四項主要流程開展（圖1）。由登記用戶在線啟動地調(diào)項目成果登記，填寫登記申請表并上傳相關(guān)附件后，提交該項目的登記單位（六大區(qū)項目辦、中國地質(zhì)科學(xué)院項目辦或中國地質(zhì)圖書館）；再由審查單位組織進(jìn)行網(wǎng)上審核（形式審查和技術(shù)審查），形式審查主要審查申報材料的完整性，如原始地質(zhì)資料歸檔證明、成果報告評審意見書和審查意見書等；完成形式審查后，由登記單位組織相關(guān)專家對成果內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)認(rèn)定；通過網(wǎng)上審核7個工作日內(nèi)，申報單位向?qū)彶閱挝惶峤患堎|(zhì)登記材料及電子文檔一份，紙質(zhì)材料審核通過后提交給中國地質(zhì)調(diào)查局成果處匯總公示，在公示無異議之后，由登記單位向申報單位出具成果登記證書。

2.2 地質(zhì)調(diào)查項目成果登記業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)

自2013年開始地質(zhì)調(diào)查項目成果登記業(yè)務(wù)以來，各單位一直是借助“地質(zhì)調(diào)查項目運(yùn)行監(jiān)管系統(tǒng)”中的“成果登記”模塊開展業(yè)務(wù)，在線填寫《地質(zhì)調(diào)查項目成果登記申請表》（非網(wǎng)頁表單化Excel表格）。為了增強(qiáng)業(yè)務(wù)流程的可控性，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)化管理的功能，中國地質(zhì)圖書館于2014年開發(fā)建設(shè)了地質(zhì)調(diào)查項目成果登記系統(tǒng)。該系統(tǒng)的主要功能模塊分為四個部分（如圖2所示）：登記模塊、審核模塊、統(tǒng)計分析模塊和系統(tǒng)管理模塊。登記模塊面向申請用戶，用于登記用戶在線填寫登記申報書；審核模塊面向形式審查和內(nèi)容審查用戶，協(xié)助完成地調(diào)成果登記申請審查流程；統(tǒng)計分析模塊集查詢、統(tǒng)計與公示為一體，對不同角色定制不同的統(tǒng)計查詢功能，可以實(shí)時查詢登記申請進(jìn)度和本單位成果登記情況等信息；系統(tǒng)管理模塊主要用于系統(tǒng)管理員用戶操控整個系統(tǒng)流程運(yùn)轉(zhuǎn)及角色權(quán)限配置。

圖2 登記系統(tǒng)總體架構(gòu)圖

圖3 項目成果登記申報表填寫界面

如圖3所示，以業(yè)務(wù)表單和word模板的形式改造原有的excel表單填報形式，實(shí)現(xiàn)填報數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫化管理。

3 地質(zhì)調(diào)查項目成果登記工作進(jìn)展

3.1 登記成果數(shù)量

截至2015年底，中國地質(zhì)圖書館協(xié)同六大區(qū)項目辦共完成了1039項地質(zhì)調(diào)查項目成果登記，約占地質(zhì)調(diào)查項目總數(shù)的10%。其中，2013年完成332項，2014年完成374項，2015年完成333項。除去涉密項目，按基礎(chǔ)地質(zhì)、礦產(chǎn)地質(zhì)、水工環(huán)地質(zhì)及綜合類劃分，年度登記數(shù)量如圖4所示。自成果登記工作啟動以來，四大類專業(yè)領(lǐng)域各年度登記成果數(shù)量變化幅度不大，總體而言，基礎(chǔ)地質(zhì)類登記成果項數(shù)最多，礦產(chǎn)地質(zhì)和綜合類登記成果項數(shù)次之，水工環(huán)地質(zhì)類登記成果項目數(shù)最少。

2013－2015年度，已完成成果登記的地質(zhì)調(diào)查項目產(chǎn)出的不同表現(xiàn)形式成果數(shù)量呈逐年上升態(tài)勢（圖5）。2014年度、2015年度漲幅分別為29.27%和17.95%。

3.2 登記的成果質(zhì)量

《地質(zhì)調(diào)查項目成果登記申請表》中將成果創(chuàng)新屬性分為原始創(chuàng)新、二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和未評價四種。2013－2015各年度登記成果不同創(chuàng)新屬性項目數(shù)如圖6所示，其中，原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的成果數(shù)量逐年遞增，二次創(chuàng)新成果數(shù)量變化不大，未評價創(chuàng)新屬性成果數(shù)量逐年遞減，且遞減幅度較大。

成果水平評價主要分為：國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進(jìn)、國內(nèi)一般和未評價六種。2013－2015各年度登記成果中，都有大量成果水平未進(jìn)行評價，已評價的成果中，成果水平以國內(nèi)領(lǐng)先和國內(nèi)先進(jìn)為主（圖7）?？傮w而言，2013－2015年度原始創(chuàng)新項目成果數(shù)量逐年增加，未評價創(chuàng)新屬性成果數(shù)量大幅減少，地質(zhì)調(diào)查項目成果的創(chuàng)新性有一定程度的提高。

圖4 2013－2015各年度四類專業(yè)登記的成果數(shù)對比（不含涉密項目）

圖5 2013－2015各年度登記的地質(zhì)調(diào)查項目產(chǎn)出成果數(shù)量對比（不含涉密項目）

圖6 2013－2015各年度登記成果不同創(chuàng)新屬性項數(shù)對比（不含涉密項目）

圖7 2013－2015各年度不同評價水平成果數(shù)對比（不含涉密項目）

圖8 2013－2015各年度實(shí)際投入經(jīng)費(fèi)區(qū)間登記的項目數(shù)對比（不含涉密項目）

2013－2015年度不同實(shí)際投入經(jīng)費(fèi)區(qū)間登記項數(shù)對比如圖8所示，可見實(shí)際投入超過500萬元的登記項目數(shù)有逐年增長的趨勢，特別是實(shí)際投入在500～1000萬元區(qū)間的項目數(shù)年增幅較大。

3.3 登記申報的單位情況

對比2013－2015各年度完成成果登記的各類型申報單位數(shù)目（圖9）可見，參與申報單位均以省級地質(zhì)調(diào)查院、局直屬單位和工業(yè)部門地勘單位為主。各類型申報單位該三年申報數(shù)量變化不大，各類型申報單位2013－2015各年度申報成果數(shù)目對比（圖10）表明，局直屬單位近三年來成果登記數(shù)量有所下降；省級地質(zhì)調(diào)查院近三年來成果登記數(shù)量穩(wěn)中有升，2015年度與2014年度成果登記數(shù)量持平；其他各類型單位近三年成果登記數(shù)量占當(dāng)年登記成果總數(shù)比重相對較小，且各年度數(shù)量變化幅度不大。

圖9 2013－2015各年度完成成果登記的各類型申報單位數(shù)對比（不含涉密項目）

圖10 2013－2015各年度各類型申報單位申報成果數(shù)對比（不含涉密項目）

4 地質(zhì)調(diào)查項目成果登記工作存在的問題與建議

4.1 存在的問題

(1)成果登記業(yè)務(wù)的推進(jìn)措施不強(qiáng)。自2013年登記業(yè)務(wù)啟動以來，地質(zhì)調(diào)查項目成果登記一直面臨著登記信息填報質(zhì)量不高、登記不及時的尷尬境地，一直缺少有力地推進(jìn)措施，雖然現(xiàn)已將項目成果登記作為了中國地質(zhì)調(diào)查局局獎獎勵申報的前置條件，但無法約束全部地質(zhì)調(diào)查項目，更無法及時地完整地反映地質(zhì)調(diào)查項目的產(chǎn)出成果情況。

(2)登記業(yè)務(wù)的定位不準(zhǔn)確。由于登記業(yè)務(wù)的推進(jìn)緩慢，既無法實(shí)現(xiàn)類似國家科技成果登記促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)，也無法達(dá)到及時匯總地質(zhì)調(diào)查項目成果信息的目的。特別是在面臨地質(zhì)調(diào)查項目管理體系改革，地質(zhì)調(diào)查成果評價價值導(dǎo)向發(fā)生轉(zhuǎn)變的形勢下，現(xiàn)有的登記業(yè)務(wù)無論從業(yè)務(wù)流程還是登記信息表單內(nèi)容上，都缺少對局屬單位承擔(dān)的非地質(zhì)調(diào)查項目的兼容性，也無法實(shí)現(xiàn)與成果評價四項原則匹配及與科技獎中的專業(yè)分類統(tǒng)一，不能有效突出成果實(shí)質(zhì)、體現(xiàn)成果價值，不能充分滿足決策參考、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用和有效服務(wù)社會的需求。

4.2 相關(guān)建議

(1)加強(qiáng)成果登記制度建設(shè)。在地質(zhì)調(diào)查項目管理過程中，將成果登記業(yè)務(wù)前置到項目驗(yàn)收評審環(huán)節(jié)，作為評審驗(yàn)收的必要條件，一般項目評審驗(yàn)收之前，項目組都需要填寫項目概況取得的成果等基本信息，可考慮在此環(huán)節(jié)，按照項目成果登記格式填寫項目基本情況，由單位項目管理部門進(jìn)行形式審查，并在驗(yàn)收過程中由驗(yàn)收專家進(jìn)行認(rèn)定。擴(kuò)大成果登記范圍，將多來源的地質(zhì)調(diào)查領(lǐng)域成果納入到登記范圍內(nèi)，特別是中國地質(zhì)調(diào)查局局屬單位承擔(dān)非地質(zhì)調(diào)查的項目成果。

(2)提高信息化業(yè)務(wù)支撐水平。在項目運(yùn)行監(jiān)管平臺的升級改造中，重塑登記業(yè)務(wù)，將建設(shè)完成的登記系統(tǒng)嵌入到項目管理流程中去，利用web service等接口方式，完成項目信息和成果登記信息流轉(zhuǎn)，關(guān)閉原有的登記流程，并將歷史數(shù)據(jù)建庫，導(dǎo)入到新系統(tǒng)中。

[1] 中國地質(zhì)調(diào)查局關(guān)于開展地質(zhì)調(diào)查項目成果登記工作的通知 中地調(diào)函〔2012〕363號[EB/OL]．(2012-09-27) [2016-10-12]．http：//www．cgs．gov．cn/tzgg/tzgg/201603/ t20160309_285050．html．

[2] 陳成,宋元,王丹鳳．國土資源科技成果轉(zhuǎn)化與推廣研究初探[J]．國土資源情報，2011，(10)：24-26,49．

[3] 余劍虹,劉永權(quán),朱玉華．地質(zhì)調(diào)查成果登記工作進(jìn)展、問題及建議[J]．中國國土資源經(jīng)濟(jì)，2016(6)：65-69．

[4] 于海躍,陳成,張丹鳳．2013年國土資源科技成果統(tǒng)計分析[J]．國土資源科技管理,2014(5)：43-45．

Service Design and Progress with Regard to Registration of Geological Survey Project Achievements

SONG Weijian, CHEN Yang, LIU Yongquan
(Geoscience Documentation Center, CGS. (National Geological Library of China), Beijing 100083)

The work for the registration of geological survey project achievements is an important part of geological survey project management system adopted by China Geological Survey. This registration has something in common though different with the registration of national scientific and technological achievements. This paper introduces the business conditions with regard to the registration of geological survey project achievements in recent years from a range of institutional design, business process, information system construction, and achievement information collection progress. At the same time, in order to addressing the problems we face in the work of registration, this paper proposes that we must enhance our efforts to develop the system for registration of achievements, and enhance the support level of information business.

geological survey project; achievement registration; system design; business process; information system; achievement information

F407.1；F062.1

A

1672-6995（2017）01-0058-04

2016-10-12；

2016-10-18

中國地質(zhì)調(diào)查局地質(zhì)調(diào)查項目“地學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)采集整合與服務(wù)”（121201015000150003）；中國地質(zhì)調(diào)查局地質(zhì)調(diào)查項目“地質(zhì)調(diào)查成果集成與服務(wù)”（12120114073601）

宋韋劍（1983-），男，江蘇省徐州市人，中國地質(zhì)調(diào)查局地學(xué)文獻(xiàn)中心(中國地質(zhì)圖書館)工程師，理學(xué)碩士，主要從事GIS與國土資源科技管理方面研究工作。