朱磊

摘 要：國家是人類社會合作效率的產(chǎn)物，國家統(tǒng)一有助于發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢。通過系統(tǒng)自組織可以實現(xiàn)多層有序的國家統(tǒng)一結(jié)構(gòu)。國家統(tǒng)一的動力有自愿力量和非自愿力量，前者是引力，后者是推力，對應于政權(quán)的資源稟賦，就是政權(quán)具備的軟實力和硬實力。在國家主權(quán)觀念占主導地位的現(xiàn)代社會，自愿力量起著古代社會所不具備的重要作用。運用復雜性思維合理調(diào)動兩種力量是推動國家實現(xiàn)統(tǒng)一的關鍵。國家系統(tǒng)在演化過程中，“勢”決定哪種力量會成為系統(tǒng)演化的主導序參量，“力”決定該序參量向哪個方向運動，“策”決定系統(tǒng)如何優(yōu)化。

關鍵詞： 國家統(tǒng)一；動力；復雜性思維

中圖分類號：D61 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1502（2016）04-0073-07

推動實現(xiàn)國家統(tǒng)一不僅要研究國家統(tǒng)一的方案和模式，更需要研究國家統(tǒng)一的內(nèi)生動力。順應國家發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，調(diào)動國家統(tǒng)一的內(nèi)生動力，才能使國家結(jié)構(gòu)與制度朝最符合人類社會利益的方向演化。本文在綜合現(xiàn)實主義、自由主義與建構(gòu)主義觀點的基礎上提出復雜性思維視角下的勢、力、策框架，分析自愿力量和非自愿力量在國家系統(tǒng)演化過程中的辯證關系。

一、規(guī)模與規(guī)則

早期國家產(chǎn)生的動力主要是生存的需要，對內(nèi)可以集中力量進行生產(chǎn)并防止人們互相傷害，對外有利于調(diào)動集體力量抵御外患。原始社會人類為獲取更多的自然資源會不斷聚集，雖然處理人與自然關系的能力大大增加，但如何處理人與人的關系也面臨越來越大的挑戰(zhàn)，人類需要通過某種組織方式來有效協(xié)調(diào)人與人的關系，使人類社會由無序狀態(tài)向有序狀態(tài)演進，從而降低合作成本，增加合作效能，于是產(chǎn)生了政權(quán)和國家。國家的出現(xiàn)使人類改造自然與社會進步的能力和效率大幅提升，國家越大，發(fā)揮集體力量的能力也越強，世界四大文明古國先后在大河流域出現(xiàn)并進行復雜建設工程是人類合作效率提高的例證。

理論上國家規(guī)模優(yōu)勢可以增加合作效率：經(jīng)濟層面有利于優(yōu)化資源配置，擴大市場版圖，促進生產(chǎn)要素流動，提高國力和民眾生活福祉；軍事層面可以集中和整合更多資源增強整體國防實力，并在空間上擴大國防的完整性和縱深性；政治層面有助于凝聚國內(nèi)信心，提高國際聲望，優(yōu)化人才培養(yǎng)與供給，增強制度創(chuàng)新；社會層面有益于增加民眾居住、生活、就業(yè)、旅游、求學、商務、事業(yè)等活動的機會和自由度。盡管如此，人類歷史上迄今為止并未出現(xiàn)過規(guī)模大到全球一體的國家，即使存在過一些人口眾多、疆域遼闊、制度統(tǒng)一的大國，在持續(xù)一段時間后這些大國往往會分裂成若干國家，無法保持最強盛時期的國家規(guī)模。

國家的規(guī)模擴張雖然受追求效率的驅(qū)動，但同時還受到成本的制約，國家規(guī)模越大內(nèi)部交易成本越高。尤其在古代社會，領土越大的國家內(nèi)部傳遞命令和信息、人事選拔與考核、以及調(diào)動軍隊和后勤供應越是不便，就越有可能出現(xiàn)“天高皇帝遠”的脫序現(xiàn)象，國家規(guī)模就會出現(xiàn)成長的極限。超大規(guī)模國家往往迅速發(fā)生分裂，這有點類似細胞分裂的功能：細胞通過它的表面不斷地與周圍環(huán)境或鄰近細胞進行物質(zhì)交換，細胞必須有足夠的表面積才能正常進行代謝作用，但細胞體積逐漸生長增大時，表面積與體積的比例就會變得越來越小，物質(zhì)交換適應不了細胞的需要，于是發(fā)生細胞分裂以恢復適宜的比例。同樣道理，國家過大造成代謝運轉(zhuǎn)不暢時會自動分裂以降低內(nèi)部交易成本。

那么，假如技術(shù)水平發(fā)展到很高程度，譬如當今社會的技術(shù)手段已經(jīng)可以使信息傳遞和交通運輸覆蓋全球，是否意味著隨著技術(shù)約束條件的放松和交易成本的降低，國家規(guī)?？梢源蟮饺虺蔀橐粋€國家？如果不考慮民族與文化的差異因素，理論上是可以的，也許聯(lián)合國可以視為世界一國的早期雛形，不過目前這種國際組織與國家形式還是差別很大的，歐共體都離國家形式相距甚遠。國家仍然是當今世界政治格局的基本單位，也是迄今為止人類全面合作最有效率的組織形式。現(xiàn)實中，國家規(guī)模沒有隨技術(shù)突破而出現(xiàn)急劇擴大的傾向，除了民族與文化的阻隔外——雖然世界歷史上也出現(xiàn)過不少多民族多文化的國家，更重要的原因是制約國家規(guī)模的決定力量已經(jīng)由古代的自然力量轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代的觀念力量。1648年歐洲各國達成《威斯特伐里亞公約》標志著現(xiàn)代民族國家，即以民族主義原則確立其合法性的國家開始出現(xiàn)?，F(xiàn)代國家體系更強調(diào)主權(quán)和民族的特點不同于此前分別以封建（feudal）原則和宗主權(quán)（suzerainty）原則構(gòu)成的西方國家體系與東方國家體系。

在古代，無論西方還是東方，政權(quán)出于對榮譽、權(quán)力、財富與人口的追求，通過以武力征服為主的方式進行國家規(guī)模的擴張，受到交易成本的技術(shù)制約而停止擴張或收縮規(guī)模，這是一種自然力量決定的狀態(tài)。當今國際社會，制約國家規(guī)模擴張的主要因素已經(jīng)不再是技術(shù)，而是觀念。即使一個國家政權(quán)具備足夠強大的軍事實力，如果運用武力吞并另一個主權(quán)國家也是不被國際社會認可的政治舉動。這里關鍵是主權(quán)觀念。國家的形成原本是人類社會自然演進的產(chǎn)物。當一群人在某個固定的地域生活中產(chǎn)生具有對內(nèi)對外治理功能的政權(quán)的時候，國家或國家的雛形就產(chǎn)生了。從人口、領土、政權(quán)三要素看，國家其實很早就出現(xiàn)了，只是這些要素的內(nèi)涵在不斷發(fā)展：人口被逐漸定義為永久居住的具有共同語言文化的人民，領土由領陸擴展為固定的領陸、領海和領空，政權(quán)明確界定為擁有獨立主權(quán)的政府。隨著國家構(gòu)成要素內(nèi)涵的變化，特別是主權(quán)觀念的產(chǎn)生，人們對國家概念的理解由古代國家轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代民族國家，對國家自身的功能及國家之間的互動規(guī)則有了新的認識。

以前國家之間的互動規(guī)則主要靠實力說話，因此實力強大的周朝可以規(guī)定“普天之下莫非王土，率土之濱莫非王臣”，秦始皇可以滅六國平天下，羅馬可以征服地中海沿岸各國使地中海成為內(nèi)海，普魯士可以通過一系列戰(zhàn)爭建立起排除奧地利的獨立統(tǒng)一的德意志帝國。然而從現(xiàn)代民族國家主權(quán)平等的視角，人們就會質(zhì)疑：周王憑什么可以分封全天下的土地并統(tǒng)治全天下的百姓？誰賦予秦始皇可以統(tǒng)一六國將其土地人口納入自己統(tǒng)治之下的權(quán)力？羅馬僅僅依靠國力強盛和人員素質(zhì)技術(shù)裝備先進就有權(quán)力征服各國掠奪人口和財富？普魯士通過普丹、普奧、普法等戰(zhàn)爭成功統(tǒng)一并建立了德意志帝國是否擁有法律上和道德上的合理性和依據(jù)？總之，現(xiàn)代國際社會不再允許弱肉強食的叢林法則，在國家不分大小主權(quán)平等的觀念下，即使具有可以對全球進行國家治理的能力，也不可能在可預見的將來出現(xiàn)全球統(tǒng)一的國家，這是由當前人們的觀念所決定的。

二、動力與方式

國家統(tǒng)一不同于國家擴張。國家統(tǒng)一是在某地域內(nèi)恢復曾經(jīng)同屬一個權(quán)力中心的狀態(tài)，國家擴張則是原本不是一個權(quán)力中心合并成一個權(quán)力中心。二者的重要區(qū)別在于是否還原上一個歷史階段的政治地理版圖。二者的相似性在于推動和制約的力量與方式大體相同：在古代是自然力量，在現(xiàn)代是觀念力量。在古代，當政權(quán)的執(zhí)政效率高時，領導人勵精圖治奮發(fā)有為，政權(quán)的政治經(jīng)濟軍事力量強大，于是通過戰(zhàn)爭等方式實現(xiàn)國家統(tǒng)一；而當政權(quán)的執(zhí)政效率低時，往往伴隨著政治勢力內(nèi)斗，貪污腐敗盛行，民眾道德淪喪，國家禍起蕭墻，直至出現(xiàn)國家分裂。在現(xiàn)代主權(quán)觀念下，國家統(tǒng)一不是只要具備政治經(jīng)濟軍事實力就可以恢復固有疆域，國家歷史疆域或分裂狀態(tài)的形成有歷史、政治、文化等多種原因，恢復國家統(tǒng)一需要有充分的理由——要么未統(tǒng)一各方自愿合并，要么某一方政權(quán)不具備主權(quán)地位被武力統(tǒng)一。一個國家的分裂部分如果已經(jīng)具備完整主權(quán)且拒絕合并，武力統(tǒng)一就不是被國際社會普遍認可的方式。1990年薩達姆以“伊拉克與科威特自古以來就是不可分割的一個國家”為由出兵科威特控制全境，但在以美國為首的多國部隊打擊下伊拉克軍隊不得不全部撤出科威特。在現(xiàn)代國際社會的觀念里，各地區(qū)的歷史文化固然需要得到尊重，但運用武力征服的手段吞并一個具有主權(quán)的國家以恢復歷史上的曾經(jīng)疆域并不是正當?shù)摹?/p>

但這并不是說現(xiàn)代社會解決國家統(tǒng)一問題絕對排斥武力，例如朝鮮、越南、也門在追求國家統(tǒng)一的過程中都嘗試使用武力解決，即使是2014年克里米亞通過公投脫離烏克蘭獨立、并重新加入俄羅斯，也是在俄羅斯軍隊的進駐下完成的。畢竟迄今為止國家仍然是人類最高的權(quán)力單位，國家之上并沒有更高的強制約束。現(xiàn)實中自人類社會出現(xiàn)以來還從未存在過徹底排除武力方式解決國家內(nèi)部或國家之間爭端的時期，包括當前世界上雖有20幾個國家不設軍隊，但基本上都是內(nèi)部有警察武裝，外部有其他國家軍隊保護，不以武力方式解決國際國內(nèi)爭端對人類來說還只是一種追求。主權(quán)觀念的約束仍然是有限的，如果某一政權(quán)的軍事力量足夠強大，在國際環(huán)境允許的情況下它實際上有動力推動國家統(tǒng)一或分裂，因為它可以憑借軍事力量使其他的博弈政權(quán)屈服。這就是中國古話說的“身懷利器，殺心自起”。軍事力量的強大本身會成為政治行為的動力。

如果我們根據(jù)現(xiàn)代社會主權(quán)觀念占主導地位的現(xiàn)實作出不能使用武力手段推動國家統(tǒng)一的理論假設，會發(fā)現(xiàn)國家統(tǒng)一的實現(xiàn)難度遠大于國家分裂。假設在現(xiàn)有國際體系和國際法的保護下，任何分裂政權(quán)的生存都不存在外部威脅且國家分裂行為不會受到任何懲罰，政權(quán)和民眾出于對獨立權(quán)力和自由民主的追逐，國家將出現(xiàn)不斷分裂的小型化傾向。而在同樣假設下，國家統(tǒng)一則缺乏足夠的動力。國家政權(quán)本身就是權(quán)力斗爭與整合的場域，合并國家政權(quán)是權(quán)力的減法，而不像國家分裂一樣由于官僚職位的增加是權(quán)力的加法，強勢一方的政權(quán)可能有意愿推進統(tǒng)一，弱勢政權(quán)就很難愿意配合，尤其在雙方政治制度不同的情況下，弱勢政權(quán)的政治人物如果看不到在統(tǒng)一后的新政權(quán)中有施展空間，要求其做到自愿響應國家統(tǒng)一，即實現(xiàn)國家最高權(quán)力唯一化，是非常困難的。

當然，國家是個群體的概念，國家的統(tǒng)一或分裂是群體的行為，而不是某個人或某個政權(quán)的行為。國家的統(tǒng)一或分裂不單單是政權(quán)之間的博弈，還有國民的因素，尤其是在現(xiàn)代政治體制中，國民與政權(quán)的意愿是互相影響的。如果國民有強大的統(tǒng)一動力也可能迫使其選舉出的政權(quán)接受國家統(tǒng)一。但在沒有軍事威脅的假設前提下，國民往往不愿意負擔更多的公共事務支出費用，從而傾向于較小規(guī)模國家。因此一般說來，除經(jīng)濟政治等利益的訴求可能產(chǎn)生對國家統(tǒng)一的不穩(wěn)定意愿外，國民的統(tǒng)一動力主要來自歷史的慣性：國家統(tǒng)一的歷史、民族文化的認同、以及國民之間的感情，這三者均來自民眾對歷史的認知。而所有這些出于理性的、感性的、物質(zhì)的、精神的國家統(tǒng)一意愿，都是國家統(tǒng)一的自愿力量。

可見，國家統(tǒng)一與分裂的動力實際上有兩種：自愿力量和非自愿力量，前者是引力，后者是推力，對應于政權(quán)的資源稟賦，就是政權(quán)具備的軟實力和硬實力①。政權(quán)如何合理運用這兩種力量推動實現(xiàn)國家統(tǒng)一，形成了學術(shù)界在該問題上的三個流派：一是現(xiàn)實主義觀點，強調(diào)非自愿力量，主張通過政權(quán)硬實力不斷增強，最終以壓倒性優(yōu)勢主導國家統(tǒng)一；二是自由主義觀點，強調(diào)自愿力量，主張通過利益誘導加強利益攸關方的合作，以自愿方式推動國家逐步走向統(tǒng)一；三是建構(gòu)主義觀點，也是強調(diào)自愿力量，主張通過雙方接觸互動，建構(gòu)共同的價值觀和利益連接，誘致未統(tǒng)一各方自動走向統(tǒng)一。

這三個學術(shù)流派的已有研究雖在理論構(gòu)建方面取得巨大成績，存在的問題也比較明顯：現(xiàn)實主義從主導方的角度，強調(diào)硬實力增長的重要性，卻忽略了對方政權(quán)及其國際支持勢力的硬實力也在增長，在具備壓倒優(yōu)勢以前如果對方民意出現(xiàn)重大不利變化誘發(fā)沖突提前到來怎么辦，以及即使憑借強大硬實力實現(xiàn)國家統(tǒng)一后是否有令人信服的論述維護局勢穩(wěn)定；自由主義從被主導方的角度，強調(diào)利益誘導的作用，卻無法提供從利益共同體過渡到政治共同體的有效途徑，也缺乏由利益連接轉(zhuǎn)向政治認同的有效手段，反倒是不同領域的學者證明了經(jīng)濟利益聯(lián)系密切并不會必然誘致政治一體化；建構(gòu)主義強調(diào)雙方互動以謀求國家認同，卻忽略了國家認同與政權(quán)認同之間的差異性與矛盾性，傾向分裂的一方即使認同雙方同屬一國，卻常常通過強調(diào)己方政權(quán)具有主權(quán)而使國家認同在國家統(tǒng)一斗爭中缺乏實用性和可操作性。這三種學術(shù)觀點應用在現(xiàn)實政策中遇到的困境往往是：號召國家統(tǒng)一的軟實力不足以吸引對方政權(quán)與民眾自愿響應；運用非自愿力量的軍事手段又面臨國際輿論的反對和國際強權(quán)的制約，兩種動力都不足以實現(xiàn)統(tǒng)一，那么這種僵局該如何打破？本研究為解決這一問題引入了復雜性思維。

三、復雜性思維

復雜性思維是基于復雜性科學發(fā)展的基礎上認識復雜事物的一種新的思維范式。復雜性科學（complexity sciences）②是系統(tǒng)科學發(fā)展的新階段，興起于20世紀80年代，不僅引發(fā)了自然科學界的變革，而且也日益滲透到哲學、人文社會科學領域，帶來了方法論和思維方式的變革。英國著名物理學家霍金甚至稱“21世紀將是復雜性科學的世紀”。復雜性科學打破了傳統(tǒng)學科之間互不來往的界限，揭示系統(tǒng)演化機制的結(jié)構(gòu)和過程的自組織現(xiàn)象。與傳統(tǒng)科學思維相比，復雜性思維最值得借鑒的特點是自組織性、非線性和不確定性，我們可以借鑒這些復雜性思維的基本特點來重新思考國家統(tǒng)一的動力問題。

可以設想，即使沒有學者研究國家統(tǒng)一問題，國家統(tǒng)一當然也可能自己實現(xiàn)，這就是系統(tǒng)的自組織性。國家是一個系統(tǒng)。我們生活的世界里系統(tǒng)無所不在，從基本粒子到河外星系，從自然科學到社會科學，從人類社會到人的思維，從無機界到有機界，系統(tǒng)在宇宙間普遍存在。系統(tǒng)分層次，國家系統(tǒng)上面還有國際大系統(tǒng)，國家系統(tǒng)內(nèi)部還有未統(tǒng)一政權(quán)子系統(tǒng)以及政治、經(jīng)濟、社會、文化、軍事、外交等子系統(tǒng)。系統(tǒng)不斷演化。演化的方向可能是越來越復雜有序的進化，也可能是越來越單調(diào)無序的退化，系統(tǒng)發(fā)展的不同階段可能有不同的演化方向，進化和退化也相互作用，進化中可能有退化，退化中也可能有進化。國家演化的方向既可能是統(tǒng)一也可能是分裂，或者交替出現(xiàn)。國家在發(fā)生這些演化時并沒有一個居高臨下的神來主宰安排，國家統(tǒng)一或分裂是在并無外界特定指令就能自行組織、自行創(chuàng)生、自行演化、自主地形成有序結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)變化過程。這種無需外界控制和干擾、通過系統(tǒng)自身的調(diào)節(jié)和演化達到有序的特性稱為自組織性。

國家統(tǒng)一或分裂是如何通過系統(tǒng)的自組織性完成的？未統(tǒng)一國家內(nèi)的多個政權(quán)各有各的盤算，出發(fā)點是維持和擴大自身的政治權(quán)力或影響力。如果國家統(tǒng)一有利于擴大政權(quán)影響力，或因統(tǒng)一符合民眾要求有利于維護政權(quán)執(zhí)政基礎，政權(quán)就會推動國家統(tǒng)一。相反，如果統(tǒng)一可能使自身政治權(quán)力受到削弱或剝奪，而且沒有來自民眾要求統(tǒng)一的內(nèi)部壓力，政權(quán)更可能傾向于謀求分裂。政權(quán)資源稟賦不同，軟硬實力強弱有異，對國家統(tǒng)一后的前景預期不同，基本立場存在分歧。無論是主張統(tǒng)一的政權(quán)還是謀求分裂的政權(quán)，都想充分調(diào)動自愿力量與非自愿力量引導國家系統(tǒng)向自己期望的目標演變，政權(quán)之間的博弈及其主導的集體運動方式的競爭形成國家系統(tǒng)演化的原動力。

協(xié)同學認為，系統(tǒng)形成新的整體結(jié)構(gòu)的演化規(guī)律是序參量之間的協(xié)同競爭。序參量是決定演化進程與系統(tǒng)最終結(jié)構(gòu)的變量，支配子系統(tǒng)行為。自愿力量和非自愿力量都是重要的序參量，在不同時期各自扮演主導力量的角色。政權(quán)通過塑造、強化或改變民眾對歷史的認知而推動國家統(tǒng)一，實質(zhì)上就是政權(quán)通過輿論將自愿力量向統(tǒng)一引導，當這種認同統(tǒng)一的自愿力量成為主流民意之后，就會出現(xiàn)系統(tǒng)的“對稱破缺”，自愿力量將以絕對優(yōu)勢統(tǒng)領整個系統(tǒng)的深化方向和運動模式，完成國家統(tǒng)一的自組織過程。當然，分裂政權(quán)也可以通過同樣方式將國家系統(tǒng)引向分裂。追求統(tǒng)一的政權(quán)與謀求分裂的政權(quán)誰能主導民意取決于各自的軟實力，雙方在競爭合作的過程中也在取長補短，不斷改進自身軟實力。如果國際局勢突變，由和平轉(zhuǎn)向沖突，也就是國際大系統(tǒng)發(fā)生轉(zhuǎn)變，以軍事力量為代表的非自愿力量可能趨向主導地位，成為系統(tǒng)演化的決定性序參量，此時政權(quán)的硬實力就成為子系統(tǒng)之間力量博弈的關鍵因素。

以上這兩種協(xié)同競爭決定國家系統(tǒng)演化方向的序參量可簡稱之為“力”。不同的“力”在國家系統(tǒng)演化的進程中發(fā)生競爭與協(xié)同的非線性作用，完成國家系統(tǒng)的自組織功能。究竟哪一種“力”會在國家系統(tǒng)演化過程中扮演主導序參量，往往是由系統(tǒng)的非線性作用決定的。系統(tǒng)的自組織演化動力和機制正是子系統(tǒng)之間的非線性相互作用，競爭與協(xié)同。線性思維的基礎是還原論，非線性思維的基礎是系統(tǒng)論。系統(tǒng)具有涌現(xiàn)性，而涌現(xiàn)性的機制是非線性的，正是通過微觀元素的非線性才可能出現(xiàn)整體的涌現(xiàn)性。國家向統(tǒng)一或分裂演化的系統(tǒng)動力在于政權(quán)子系統(tǒng)之間的非線性作用。線性作用下，系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)間缺乏關聯(lián)，政權(quán)之間相互隔絕無法產(chǎn)生競爭合作；但在非線性作用下，國家系統(tǒng)中政權(quán)子系統(tǒng)間交流合作的相互作用密不可分，你中有我，我中有你，表現(xiàn)出強烈的整體行為，通過漲落可能引起系統(tǒng)的整體自組織③。從方法論角度看，線性思維認為非線性一般都可以簡化為線性來認識和處理，這種思維方式有利于提高認識的效率，但常常為了追求簡單性和便捷性而拋棄事物的復雜性，會得到一種“假象式”的認識結(jié)果。任何政權(quán)一廂情愿地試圖推動單一力量改變國家結(jié)構(gòu)狀態(tài)都是線性思維方式，非線性思維要求根據(jù)國家系統(tǒng)的橫向與縱向的非線性作用背景決定施政重點。

系統(tǒng)的非線性作用表現(xiàn)在系統(tǒng)與母系統(tǒng)及子系統(tǒng)之間的排斥和吸引、競爭和協(xié)同?，F(xiàn)實中的系統(tǒng)基本都是開放的，系統(tǒng)向高層開放，使系統(tǒng)與環(huán)境發(fā)生競爭與合作的相互作用，向低層開放，使系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生多層次的、多水平的協(xié)同作用。在國家系統(tǒng)與國際系統(tǒng)的相互作用中，國際形勢對國家演化的主導序參量有關鍵性影響。例如，在美蘇冷戰(zhàn)的國際大背景下，借助中蘇抗衡美國，打了20年的統(tǒng)一戰(zhàn)爭，最終迫使美國撤出越南并放棄對南越政權(quán)的軍事支持，北越政權(quán)在非自愿力量方面明顯占優(yōu)，又沒有了國際制約力量，因此在1976年憑借軍事力量實現(xiàn)了國家統(tǒng)一。而德國實現(xiàn)國家統(tǒng)一的1990年，正值蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)終結(jié)的前夜，蘇聯(lián)當時已無力與美國和西方陣營對抗，在德國統(tǒng)一問題上的立場節(jié)節(jié)后退，主導德國國家系統(tǒng)演化的非自愿力量迅速讓位于自愿力量，西德推動國家統(tǒng)一順應了兩德人民的主流民意。決定國家系統(tǒng)序參量作用的國際環(huán)境可稱之為“勢”。當國家的統(tǒng)一與分裂不再能夠像古代社會那樣簡單由政權(quán)之間軍事力量對比來決定的時候，我們稱其為“勢”的改變，即國際大系統(tǒng)的演化改變了國家系統(tǒng)的演化規(guī)則。

在國家系統(tǒng)的演化過程中，“勢”決定了哪種力量會成為系統(tǒng)演化的主導序參量，“力”的對比決定了該序參量向哪個方向運動，“策”決定了國家系統(tǒng)由一種結(jié)構(gòu)向另一種結(jié)構(gòu)演化的方式和途徑，或者說系統(tǒng)如何優(yōu)化。政權(quán)旨在對國家結(jié)構(gòu)進行系統(tǒng)優(yōu)化而針對民意及其他政權(quán)采取的政策方案選擇簡稱為“策”。在自愿力量處于主導序參量的地位時，“策”的核心是通過向國民提供更有吸引力的公共產(chǎn)品贏取國民的信任進而實現(xiàn)自身權(quán)力的最大化。權(quán)力的合法性來源于信任感，有了信任才能使權(quán)力、制度、社會和政治機構(gòu)持續(xù)運作。政權(quán)作為國家最高權(quán)力的代表，在維護掌權(quán)黨派利益的同時，要讓國民相信其政策或政策主張能代表廣泛的社會公共利益，或者未來能夠提供國民更多、更優(yōu)、成本更低的公共服務，以更好滿足國民生存和生活的福利需求。對推動統(tǒng)一的政權(quán)來說，要尊重和弘揚本國的傳統(tǒng)文化，塑造和強化民眾對國家統(tǒng)一的歷史認知，充分凝聚和調(diào)動國民的群體性自愿力量，在現(xiàn)有的國際格局背景下使國家統(tǒng)一的內(nèi)在動力不斷增強，系統(tǒng)自愿力量通過自催化向有利于國家統(tǒng)一的方向傾斜，使系統(tǒng)能夠逐漸進入遠離平衡的耗散結(jié)構(gòu)，達到某個特定的臨界點后利用系統(tǒng)的漲落和正反饋發(fā)生相變。在非自愿力量處于主導序參量的地位時，“策”的運用包括政權(quán)軍事力量的不均衡增長、政權(quán)對國家結(jié)構(gòu)演化的前期準備工作以及為實現(xiàn)目標采取的戰(zhàn)術(shù)行動?！安摺钡倪\用好壞直接關系到國家系統(tǒng)演化的結(jié)果，無論是哪種力量居主導，力量強的一方并不必然會戰(zhàn)勝力量弱的一方而使國家結(jié)構(gòu)進入預期狀態(tài)，歷史上的國家統(tǒng)一與分裂的戰(zhàn)爭中以弱勝強的案例不勝枚舉。即使通過軍事力量改變了國家系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，“策”的失當也會使該結(jié)構(gòu)不具有穩(wěn)定性。例如漢武帝時期曾在朝鮮半島設置漢四郡進行有效管轄，唐高宗時期滅亡高句麗在平壤設安東都護府可以視為某種形式的國家統(tǒng)一，后來唐朝對新羅勝而退兵，冊封新羅國王，并沒有維持統(tǒng)一結(jié)構(gòu)。再如漢武帝時期曾在越南北部設置漢三郡統(tǒng)治，越南在中國版圖內(nèi)經(jīng)歷1000多年的國家統(tǒng)一狀態(tài)后才獨立建國，明成祖時期曾因越南內(nèi)亂應邀出兵平叛，因原來的陳朝宗室后繼無人而取消冊封，將越南重新歸入統(tǒng)一狀態(tài)，設為交趾布政使司，但不久以“交趾荒遠”為由重新許其獨立。

國家結(jié)構(gòu)并不完全由博弈各方的力量大小所決定，因為系統(tǒng)演化本身具有不確定性。在近代科學發(fā)展史上，以牛頓力學為代表的經(jīng)典自然科學向人們描繪了一幅確定性的世界愿景，然而20世紀60年代以來現(xiàn)代系統(tǒng)科學中關于混沌現(xiàn)象的研究，卻用大量客觀事實和實驗表明，正是由于確定性和不確定性的相互聯(lián)系和相互轉(zhuǎn)化，才構(gòu)成了豐富多彩的現(xiàn)實世界。世界的萬物變化充滿著隨機性和偶然性，由此決定了事物變化的不確定性。不確定性是基本的，確定性是它的特例。國家系統(tǒng)的演化過程中，國家結(jié)構(gòu)前景是多樣化的，既可能統(tǒng)一也可能分裂，統(tǒng)一形式既可能是古代的朝貢制，也可能是現(xiàn)代的單一制或聯(lián)邦制，還可能是其他尚未出現(xiàn)的創(chuàng)新的制度。系統(tǒng)發(fā)展的本質(zhì)是非線性作用，要素間的線性作用只是加法，非線性作用卻類似于乘法，可以引發(fā)“蝴蝶效應”。國家系統(tǒng)的微小演化可能對國際格局產(chǎn)生深遠影響，國際大系統(tǒng)的隨機漲落也可能對國家系統(tǒng)的演化方向起到關鍵作用。正因為非線性作用可以產(chǎn)生巨大的前景不確定性，執(zhí)政者在推動國家統(tǒng)一時需要審時度勢，重視政權(quán)博弈中的每一個漲落，對系統(tǒng)發(fā)展前景過于確定從而聽之任之、只講“定力”而無有效對策是不負責任的盲目樂觀。

非線性系統(tǒng)的本性是混沌或潛在的混沌，非線性系統(tǒng)中初始條件的一個微小改變都可能造成系統(tǒng)在往后時刻行為的巨大差異，從而令整個系統(tǒng)的前景變得不可預測。在一個復雜的非線性世界中，堅持一種有限的預測觀來靈活運用“策”的變化是引導國家系統(tǒng)向期望狀態(tài)演化的正確方法。系統(tǒng)演化方向可能是趨向國家統(tǒng)一的更為復雜有序的系統(tǒng)進化，也可能是趨向國家分裂的退化，優(yōu)劣判斷其實是人的價值判斷。系統(tǒng)優(yōu)化是對系統(tǒng)的組織、結(jié)構(gòu)和功能的改進，是以復雜性思維研究系統(tǒng)演化的目的。國家系統(tǒng)優(yōu)化應該是由不統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)演進到統(tǒng)一結(jié)構(gòu)。國家不統(tǒng)一，內(nèi)部各政權(quán)之間的關系是無序的，即使分裂了，如果各政權(quán)之間互不承認，系統(tǒng)仍然是無序的不穩(wěn)定的。系統(tǒng)向復雜穩(wěn)定有序的多層次國家系統(tǒng)演化是進化的過程。根據(jù)系統(tǒng)自組織理論所揭示的系統(tǒng)演化過程，能否形成耗散結(jié)構(gòu)，即遠離平衡下動態(tài)的穩(wěn)定化的有序結(jié)構(gòu)，是一個新系統(tǒng)能否誕生和進化的關鍵。耗散結(jié)構(gòu)的形成條件為：開放、非平衡、漲落和非線性。主張國家統(tǒng)一的政權(quán)通過“策”的運用使未統(tǒng)一國家系統(tǒng)滿足耗散結(jié)構(gòu)條件，系統(tǒng)就可以通過自組織功能恢復穩(wěn)定有序的國家統(tǒng)一狀態(tài)，完成從分裂或分離到統(tǒng)一的非平衡相變。這個變化過程只是國家系統(tǒng)向統(tǒng)一狀態(tài)演化的一般性規(guī)律，正如前面所說，在人類社會這個復雜巨系統(tǒng)面前，不確定性是永遠存在的，“策”的運用好壞直接關系到國家系統(tǒng)是否能夠向人們希望的目的點演進。

注釋：

①美國學者約瑟夫.奈的《軟實力》對硬實力與軟實力的劃分是：前者包括軍事和經(jīng)濟實力，運用軍事實力的主要手段有威脅和武力，政策選擇有強制性外交、戰(zhàn)爭和結(jié)盟，運用經(jīng)濟實力的手段有交易和制裁，政策選擇有援助、賄賂和制裁；后者主要在價值觀、文化、政策及制度四個方面，政策選擇有公共外交、雙邊或多邊外交等。[美]約瑟夫·奈著，馬娟娟譯，《軟實力》，中信出版社，2013年，第41頁。

②復雜性科學是指以復雜性系統(tǒng)為研究對象，以超越還原論為方法論特征，以揭示和解釋復雜系統(tǒng)運行規(guī)律為主要任務，以提高人們認識、探究和改造世界的能力為主要目的的一種學科互涉（inter-disciplinary） 的新興科學研究形態(tài)。到目前為止，盡管人們關于“復雜性”還沒有一個嚴格、精確的定義，但人們一般認為，整體性、非線性、不可逆性、不確定性、不穩(wěn)定性是復雜性的重要特征。從這些特征來看，社會的發(fā)展問題是典型的復雜性問題。

③ “線性律和非線性律之間的一個明顯區(qū)別就是疊加性質(zhì)有效還是無效：在一個線性系統(tǒng)里，兩個不同因素的組合作用只是每個因素單獨作用的簡單疊加。但在非線性系統(tǒng)中，一個微小的因素能導致用它的幅值無法衡量的戲劇性結(jié)果。”[比]尼科里斯、普利高津著，羅久里、陳奎寧譯，《探索復雜性》，成都：四川教育出版社，2010年，63-64頁。

Abstract： Nation is the product of human social cooperation. National unification is conducive to giving full play to the advantage of scale. The self-organization system can help achieve the ordered multilevel structure of national unification. National unification powers include voluntary and non-voluntary factors， in other words， gravity and thrust， which are corresponding to the soft- and hard-powers in the regime of the resource endowment. Voluntary power plays a more important role in modern society. With complexity thinking， in the evolution of the state system， "situation" decides what kind of power will become the dominant order parameter of the system evolution， while "strength" determines which direction the order parameter is moving， and "strategy" determines how the system is optimized.

Keywords： national unification power； complexity thinking

責任編輯：王之剛