張佑健　廖繼標(biāo)

摘要：當(dāng)前，由于我國(guó)制造業(yè)水平不高，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力日漸削弱，因此產(chǎn)業(yè)升級(jí)成為一個(gè)迫切問(wèn)題?；诖?，文章以企業(yè)創(chuàng)新為視角，在梳理國(guó)內(nèi)外學(xué)者現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)出了其對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一點(diǎn)啟示。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級(jí)；產(chǎn)業(yè)演化；企業(yè)創(chuàng)新；制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類號(hào)：F061 文章編號(hào)：1009-2374（2016）34-0001-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.34.001

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)以及產(chǎn)出效率的提高與改善。產(chǎn)業(yè)是由一個(gè)個(gè)個(gè)體企業(yè)所組成，它本身是一個(gè)虛擬的概念，因此產(chǎn)業(yè)升級(jí)有賴于構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作，從而促進(jìn)共同進(jìn)步。本文認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)因素，正是因?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新，才導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)企業(yè)猶如生物界中生物“在遺傳、變異、生存斗爭(zhēng)和自然選擇中，由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、由低等到高等，不斷發(fā)展變化的”。為了更好地對(duì)這個(gè)問(wèn)題加以梳理，本文的主要工作是對(duì)這一議題的研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜合分析。

1 國(guó)外研究述評(píng)

基于企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)演化理論，盡管正式提出這個(gè)概念的時(shí)間不長(zhǎng)，直到20世紀(jì)80年代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)興起才逐漸繁榮起來(lái)。但是關(guān)于這個(gè)議題的研究思想早就滲透在各派經(jīng)濟(jì)學(xué)者的著作中。

1.1 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析

勞動(dòng)分工是斯密（1776）《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》的核心主題，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，分工的起源是由人的才能具有自然差異，而分工的發(fā)展或提升意味著企業(yè)多樣性和企業(yè)異質(zhì)性的增加。因此，在亞當(dāng)·斯密的分析中，實(shí)際上已經(jīng)預(yù)示著這種差異性將顯著提高企業(yè)效率，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)效率。也就是說(shuō)，斯密的分工理論實(shí)際上已經(jīng)預(yù)示產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有賴于企業(yè)創(chuàng)新的增加。

1.2 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析

眾所周知，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿弗里德·馬歇爾是“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”的集大成者，但是從其著作中不難發(fā)現(xiàn)，從某種意義上來(lái)說(shuō)，他也是一位“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”的先驅(qū)人物。阿弗里德·馬歇爾（1890）在其關(guān)于“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的分析中，非常明確地考慮到了組織的多樣性以及異質(zhì)性，此外，他還嘗試將這種多樣性和異質(zhì)性納入產(chǎn)業(yè)分析中，進(jìn)而解釋“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的形成以及發(fā)展。在馬歇爾關(guān)于“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的理論中，馬歇爾用森林和樹(shù)的關(guān)系來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)中行業(yè)和企業(yè)的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)就像一片森林，企業(yè)就是這片森林里的各種生長(zhǎng)、成熟或者說(shuō)是衰老的樹(shù)，因此產(chǎn)業(yè)的發(fā)展總是企業(yè)集群式發(fā)展的結(jié)果。這在一定程度上說(shuō)明了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)共同演化，個(gè)體的異質(zhì)性發(fā)展促進(jìn)群體的發(fā)展。

1.3 奧地利學(xué)派的分析

奧地利學(xué)派的巨擘哈耶克雖然沒(méi)有對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行直接的描述，但實(shí)際上，他的思想也是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是具有重要意義的。哈耶克在關(guān)于“真?zhèn)蝹€(gè)人主義”的思考中指出，奧地利學(xué)派所倡導(dǎo)的個(gè)人主義與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派所倡導(dǎo)的“個(gè)體完全自由和能動(dòng)”有本質(zhì)的區(qū)別，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的這種個(gè)體主義思想是將個(gè)體看出一種“原子式、孤立的個(gè)體”，也就是所謂的唯理主義。同時(shí)，哈耶克認(rèn)為，奧地利學(xué)派的個(gè)人主義也不是個(gè)體在結(jié)構(gòu)面前一點(diǎn)主觀能動(dòng)性都沒(méi)有的結(jié)構(gòu)主義、集體主義思想，而是在認(rèn)知進(jìn)化情況下的進(jìn)化理性，即個(gè)體和社會(huì)結(jié)構(gòu)具有雙向的反饋關(guān)系，具有互動(dòng)性。因此個(gè)體既受制于社會(huì)結(jié)構(gòu)，但是在一定情況下，個(gè)體也能夠發(fā)揮主觀能動(dòng)性，通過(guò)改變規(guī)則推動(dòng)結(jié)構(gòu)本身的演化。根據(jù)奧地利學(xué)派以及其代表哈耶克的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)演化升級(jí)，首先在于作為個(gè)體的企業(yè)的升級(jí)，但企業(yè)的升級(jí)不是孤立的，而是與產(chǎn)業(yè)具有雙向的反饋互動(dòng)的過(guò)程。

1.4 演化經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的分析

實(shí)際上，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的理論體系，當(dāng)前的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)具有各種流派，但是他們對(duì)企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演化大都有所涉及。

談到創(chuàng)新，必然要談到約瑟夫·熊彼特。熊彼特（1921）的一個(gè)核心議題就是關(guān)于創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)演化的關(guān)系。熊彼特將創(chuàng)新分為兩種：一種是創(chuàng)造性的創(chuàng)新；另一種是積累性創(chuàng)新，并關(guān)注創(chuàng)新是如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)。具體來(lái)說(shuō)，熊彼特認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新具體有資源配置創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新五種形式，不同的創(chuàng)新交互作用促進(jìn)企業(yè)、行業(yè)的發(fā)展。

阿伯內(nèi)西和厄特巴克（1978）明確區(qū)分了產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有主導(dǎo)創(chuàng)新和輔助創(chuàng)新，他們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，正如技術(shù)進(jìn)步遵循“解凍、凍結(jié)、再解凍”的模式一樣，在主導(dǎo)創(chuàng)新出現(xiàn)之前，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一種“解凍狀態(tài)”，各個(gè)企業(yè)、組織將會(huì)百家爭(zhēng)鳴，呈現(xiàn)較多獨(dú)立的產(chǎn)品創(chuàng)新，但在出現(xiàn)主導(dǎo)創(chuàng)新之后，其他的輔助創(chuàng)新就出現(xiàn)了，創(chuàng)新將從根本性轉(zhuǎn)向漸進(jìn)性。

現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的標(biāo)志當(dāng)屬1982年納爾遜和溫特《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》一書的面世。納爾遜和溫特的這本書第一次將生物學(xué)的選擇理論系統(tǒng)地運(yùn)用到復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域當(dāng)中，此外，他們還對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的選擇過(guò)程進(jìn)行了適當(dāng)?shù)哪Ｐ突？梢哉f(shuō)，納爾遜和溫特的經(jīng)濟(jì)演化理論，對(duì)現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)具有開(kāi)創(chuàng)、革新的意義。這種理論第一次確切地將達(dá)爾文生物學(xué)中的“變異、復(fù)制和選擇”的概念直接運(yùn)用到企業(yè)、產(chǎn)業(yè)以及整個(gè)經(jīng)濟(jì)的演化中。比如，在他們的模型中，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，與基因型等價(jià)的“復(fù)制者”是“慣例”，企業(yè)是與表現(xiàn)型等價(jià)的“互動(dòng)者”，企業(yè)的學(xué)習(xí)過(guò)程就是一個(gè)復(fù)制過(guò)程，市場(chǎng)的選擇則是選擇過(guò)程。

安東內(nèi)利（2006）認(rèn)為，成功的產(chǎn)品創(chuàng)新最終會(huì)被其他企業(yè)模仿。

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)演化理論比較重視企業(yè)多樣性或異質(zhì)性以及企業(yè)動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)演化的影響，Dopfer、Fosteria（2004）明確提出企業(yè)的異質(zhì)性以及演化動(dòng)態(tài)。這種思路也充分體現(xiàn)在許多嘗試建立微觀和宏觀演化關(guān)聯(lián)的研究中。

Hodgson和Foss也從演化的角度對(duì)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的共演進(jìn)行了描述。Hodgson（1997）和Foss（2004）相繼指出，系統(tǒng)（產(chǎn)業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)）發(fā)生和個(gè)體（企業(yè)）發(fā)生基本上是同時(shí)存在的，產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)發(fā)展一般也伴隨著企業(yè)異質(zhì)性以及由此導(dǎo)致的多樣性增減。此外，這種多樣性或異質(zhì)性對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的演化也是至關(guān)重要的。在此基礎(chǔ)上。Foss在2004年進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“個(gè)體發(fā)生和系統(tǒng)發(fā)生在社會(huì)領(lǐng)域中一般是同時(shí)存在的，它們共同構(gòu)成了一個(gè)過(guò)程的層級(jí)體系?！币簿褪钦f(shuō)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的系統(tǒng)發(fā)生和個(gè)體發(fā)生的交互作用隱含著一種雙層理論：一種包含了企業(yè)層面和產(chǎn)業(yè)層面的理論。

2 國(guó)內(nèi)研究述評(píng)

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題的研究，起步相對(duì)較晚，但在近年來(lái)，也逐漸興起。

劉友金、楊繼平在2002年的文章中指出，基于協(xié)同效應(yīng)的企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)創(chuàng)新行為的一種非常重要的形式。這種企業(yè)之間的協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)能促使企業(yè)通過(guò)相互合作或者說(shuō)合作創(chuàng)新，導(dǎo)致本應(yīng)該屬于互相競(jìng)爭(zhēng)的雙方，實(shí)現(xiàn)“共贏”。當(dāng)然，企業(yè)之間的這種相互合作的協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)是一種動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，絕不可能是靜止不變的，它是企業(yè)間不斷的博弈以及選擇的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)到底是選擇合作或者還是選擇背叛，主要受到多種因素影響，比如合作創(chuàng)新所受激勵(lì)大小、合作效應(yīng)、合作創(chuàng)新中誰(shuí)占有支配性、合作創(chuàng)新的次數(shù)等。

胡俊成、侯峻（2007）認(rèn)為，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新演化過(guò)程，一般可以劃分為三個(gè)階段：微觀（企業(yè)）演進(jìn)→中觀（產(chǎn)業(yè)）演進(jìn)→宏觀（國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)新體系）演進(jìn)。在他們的分析中，技術(shù)創(chuàng)新首先是在企業(yè)實(shí)現(xiàn)（微觀演進(jìn)階段）的，企業(yè)是提高資源要素使用效率的第一推動(dòng)力，其次由企業(yè)逐步在產(chǎn)業(yè)的層面上展開(kāi)（中觀演進(jìn)階段）；最終體現(xiàn)在國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)新體系層面（宏觀演進(jìn)階段）；胡俊成、侯峻的這種觀點(diǎn)，實(shí)際上就是技術(shù)創(chuàng)新的演化路徑，這種理論強(qiáng)調(diào)了企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)，個(gè)體與群體的相互促進(jìn)。也就是說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新演化、企業(yè)演化、行業(yè)演化以及國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)新體系演化幾個(gè)層次的演化進(jìn)程是相互融合在一起的。

黃凱南（2009）認(rèn)為，由企業(yè)互動(dòng)生成產(chǎn)業(yè)，并且這種互動(dòng)過(guò)程中構(gòu)成了企業(yè)的知識(shí)環(huán)境、學(xué)習(xí)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以及選擇環(huán)境。

汪秀婷、程斌武（2014）基于協(xié)同創(chuàng)新視角，描述了作為個(gè)體的企業(yè)在資源整合的基礎(chǔ)上是如何促進(jìn)動(dòng)態(tài)能力演化并增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的。他們強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)之間的合作性。

上述研究主要著眼于企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)，也有很多學(xué)者在研究產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的時(shí)候，切入點(diǎn)直接放在產(chǎn)業(yè)集群本身。

朱海燕（2009）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是指處于某一特定階段的產(chǎn)業(yè)集群，通過(guò)完善企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，從而推動(dòng)集群內(nèi)各個(gè)企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)化、更新以及躍進(jìn)。

阮建青、石琦、張曉波（2014）構(gòu)建了一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)態(tài)演化三階段模型，即集群發(fā)展早期處于數(shù)量擴(kuò)張期，在數(shù)量擴(kuò)張期的鼎盛階段，集群可能會(huì)陷入內(nèi)生質(zhì)量危機(jī)；若能克服質(zhì)量危機(jī)，集群將演化到質(zhì)量提升期；在質(zhì)量提升期末期，宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸影響著區(qū)域間相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)集群較發(fā)達(dá)的區(qū)域?qū)⒚媾R要素成本不斷上漲的壓力，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的利潤(rùn)將日益微??；若產(chǎn)業(yè)集群能夠?qū)⒗麧?rùn)重心從生產(chǎn)環(huán)節(jié)升級(jí)到技術(shù)研發(fā)、品牌創(chuàng)新與市場(chǎng)開(kāi)拓環(huán)節(jié)，則集群將向微笑曲線的兩端演化，即集群演進(jìn)到研發(fā)與品牌創(chuàng)新期。

3 對(duì)我國(guó)的啟示

3.1 企業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)演化升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力量

綜合以上國(guó)內(nèi)外學(xué)者的分析，我們可以看出，企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)因素。加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新，對(duì)當(dāng)前我國(guó)低端制造業(yè)轉(zhuǎn)向高端制造業(yè)，由“中國(guó)制造”實(shí)現(xiàn)“中國(guó)智造、中國(guó)質(zhì)造”意義重大。

當(dāng)然，企業(yè)創(chuàng)新不僅僅指的是技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等也是不可忽略的。實(shí)際上，制度創(chuàng)新可以為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)和有效的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，無(wú)論是對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行信息化改造，還是對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，都有賴于企業(yè)的改革。

可以說(shuō)，沒(méi)有制度創(chuàng)新，企業(yè)就很難有活力，也就不大可能有其他方面的創(chuàng)新。因此，從某種意義上來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)演化升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力量就是產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等構(gòu)成的共同演化機(jī)制。

3.2 自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新兩種模式并重

綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)演化升級(jí)理論的分析可以看出，強(qiáng)調(diào)個(gè)體與群體的互動(dòng)是共性，純粹只有個(gè)體的異質(zhì)性發(fā)展的僅僅是單個(gè)的企業(yè)，如何帶動(dòng)群體發(fā)展，才是思考的主題。因此在企業(yè)創(chuàng)新中，先行企業(yè)的自主創(chuàng)新如果能夠成功，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，對(duì)其他企業(yè)的示范作用，我們應(yīng)是鼓勵(lì)的，其他企業(yè)在能夠獲取較高利潤(rùn)的預(yù)期下，通過(guò)模仿創(chuàng)新，從而推動(dòng)企業(yè)發(fā)展，進(jìn)而達(dá)到整個(gè)行業(yè)升級(jí)，這是產(chǎn)業(yè)演化升級(jí)的重要途徑。

參考文獻(xiàn)

[1] 程源，高建，楊湘玉.產(chǎn)業(yè)演化創(chuàng)新分布模式的一種理論解釋[J].科學(xué)學(xué)研究，2003，（8）.

[2] 賈根良.后發(fā)優(yōu)勢(shì)的演化創(chuàng)新觀[J].山西大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2004，（1）.

[3] 汪秀婷，陳斌武.資源整合、協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的耦合機(jī)理[J].科研管理，2014，（4）.

[4] 孫冰.基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究綜述[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2011，（12）.

[5] 吳曉波，聶品.技術(shù)系統(tǒng)演化與相應(yīng)的知識(shí)演化理論綜述[J].科研管理，2008，29（2）.

[6] 黃凱南.現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論研究[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2010.

[7] 孫曉華.技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演化：理論與實(shí)證[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012.

基金項(xiàng)目：本文受廣東遠(yuǎn)程開(kāi)放教育科研基金項(xiàng)目“協(xié)同創(chuàng)新視角下東莞產(chǎn)業(yè)集群演化升級(jí)路徑研究”項(xiàng)目資助，項(xiàng)目編號(hào)：YJ1604。

作者簡(jiǎn)介：張佑健，東莞市廣播電視大學(xué)講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向：創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集群；廖繼標(biāo)，東莞市廣播電視大學(xué)講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向：創(chuàng)新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

（責(zé)任編輯：黃銀芳）