鐘小劍,黃曉偉,范躍新,王瑩瑩,楊智杰,*楊玉盛

1 福建師范大學(xué)地理研究所, 福州 350117 2 福建師范大學(xué)濕潤亞熱帶山地生態(tài)國家重點實驗室培育基地, 福州 350117

中國碳交易市場的特征、動力機制與趨勢
——基于國際經(jīng)驗比較

鐘小劍1,2,黃曉偉1,2,范躍新1,2,王瑩瑩1,2,楊智杰1,2,*楊玉盛1,2

1 福建師范大學(xué)地理研究所, 福州 350117 2 福建師范大學(xué)濕潤亞熱帶山地生態(tài)國家重點實驗室培育基地, 福州 350117

建立和完善碳交易市場是目前各國政府控制溫室氣體排放、積極應(yīng)對全球氣候變化的重要途徑之一,厘清其發(fā)展特征和動力是推動碳交易的前提。將碳交易市場作為自然-經(jīng)濟-社會復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)反饋機制的一環(huán),從國際、國內(nèi)兩個尺度對碳交易市場的特征、動力機制和趨勢做了分析,發(fā)現(xiàn)國際氣候談判的核心利益、減排的融資需求、貨幣霸權(quán)是碳交易市場全球化和金融化的主要驅(qū)動力。中國碳交易市場發(fā)展具有分階段、市場規(guī)模大、發(fā)展不平衡、試點區(qū)域構(gòu)建了碳交易政策體系等特征。鑒于中國經(jīng)濟增速快、碳排放增量大、能源依賴性大、區(qū)域發(fā)展不平衡、政府主導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展和外圍保障體系不夠完善等因素影響下,國內(nèi)減排壓力和國際聲譽作為內(nèi)在驅(qū)動機制,與國際相通的驅(qū)動機制共同促使形成具有中國特色的全國統(tǒng)一碳交易市場。同時,中國碳交易市場存在規(guī)模和業(yè)務(wù)擴大、制度更加完善、成為有世界話語權(quán)的碳交易市場等發(fā)展趨勢。

全球變化;碳交易市場;特征;動力機制;發(fā)展趨勢

積極應(yīng)對全球氣候變化已經(jīng)成為國際政治、經(jīng)濟、環(huán)境和外交領(lǐng)域的熱點問題[1]。增強對氣候變化的減緩能力是當前國際社會應(yīng)對氣候變化的重要手段之一[1],包括減少溫室氣體排放和增加溫室氣體的吸收兩個方面。碳排放權(quán)交易市場(下文稱碳交易市場)是通過市場機制實現(xiàn)這兩個方面合理配置、良性循環(huán)的重要途徑,是全球自然-社會-經(jīng)濟復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)(下文稱全球復(fù)合生態(tài)系統(tǒng))反饋調(diào)節(jié)的一環(huán)。碳交易市場的有效性和低成本性,引起了全球各國政府的高度重視,紛紛建立自己的碳交易市場[2]。其中,歐、美碳交易市場起步較早,并且日趨成熟,亞太碳交易市場正逐步形成,未來將形成世界碳交易市場三足鼎立之勢[3]。中國是世界最大能源消費國和碳排放國[4],其中2014年,全球CO2排放總量3.23×1010t,中國碳排放量高達9.76×109t,總量超過歐美之和,且人均碳排放首次超過歐盟[5-6]。中國在全球減排與應(yīng)對全球變化領(lǐng)域具有舉足輕重的作用[7-8],將成為世界最重要的碳交易市場,積極探尋中國的碳交易市場發(fā)展規(guī)律具有重要的戰(zhàn)略和現(xiàn)實意義。

國內(nèi)外學(xué)者對于中國的碳減排、碳交易市場開展了一些研究。減排方面,普遍認為已經(jīng)采取了行政、稅收、獎勵、補貼等措施來減少溫室氣體的排放,但是有效、可行、成本最低的碳交易市場還沒有建立[5-6]。研究者認為中國碳交易市場主要有“有序推進”和“先自愿再強制”的兩大特征,同時存在試點省市碳排放配額初始分配制度不公平、保障交易的法律體系不健全、政府監(jiān)管力度不夠,各省市之間交易平臺相互獨立,沒有統(tǒng)一的市場定價機制,國家級的統(tǒng)一交易平臺待構(gòu)建等不足[7-8]。但是目前研究對于中國碳交易市場建設(shè)的特征、動力機制及發(fā)展趨勢的系統(tǒng)分析涉及不多,同時客觀的從區(qū)域應(yīng)對氣候變化和推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟優(yōu)化升級的協(xié)同發(fā)展的研究鮮見報道[9-10]。政府如何根據(jù)國際碳交易市場發(fā)展的背景與中國國情相結(jié)合,推進和發(fā)展全國統(tǒng)一碳交易市場等問題,直接關(guān)系到其兌現(xiàn)2030年前后進入排放峰值之承諾,以及應(yīng)對氣候變化的效果[11-12]。本文試圖分析國際碳交易市場的動力機制與發(fā)展趨勢,結(jié)合中國基本國情及碳交易試點成效,對中國的碳交易市場的發(fā)展動力及趨勢進行預(yù)測,以期為政府出臺碳交易市場方面政策提供參考。

1 國際碳交易市場的特征、動力機制與趨勢

1.1 碳交易市場在全球碳循環(huán)過程(信息反饋)中的作用

碳交易市場是人類應(yīng)對氣候變化的產(chǎn)物,工業(yè)化導(dǎo)致大氣中CO2濃度升高,使得氣候變暖,打破地球生態(tài)系統(tǒng)平衡,進而威脅人類社會的發(fā)展[13]。人類從減少溫室氣體排放和增加溫室氣體的吸收兩個方面,通過碳交易市場的信息反饋,鏈接大氣中CO2濃度與社會經(jīng)濟和自然生態(tài)系統(tǒng),加速碳素在碳庫之間的合理配置,減少氣態(tài)碳庫,增加固態(tài)碳庫,促進負反饋的形成,維護地球生態(tài)系統(tǒng)平衡(圖1)。

1.2 國際碳交易市場的分布特征與交易規(guī)模

目前,全球除中國外,分布在歐洲、北美、亞洲和南美洲有20多個交易平臺[14]。有歐洲市場(以歐盟排放交易體系European Union Emission Trading Scheme, EU-ETS為主)、北美市場(以美國、加拿大的區(qū)域市場為主)、大洋洲市場(以澳大利亞、新西蘭為主)、亞洲市場(以日本、韓國、印度為代表)、南美市場(以墨西哥、巴西為代表)等主要碳排放交易市場[14-15]。2005年全球碳交易額約為1.10×108美元,2011年達1.76×1011美元,增長了16倍。受《京都議定書》第二承諾期等政策不確定性和金融危機的影響,全球碳交易額在2012年和2013年出現(xiàn)下降,交易量在2012年達到峰值1.07×109t[16-17](圖2)。

圖1 碳交易市場在全球碳循環(huán)過程(信息流通)中的作用 Fig.1 Carbon trading market in the process of the earth′s carbon cycle (information)

圖2 全球碳交易量及交易額趨勢圖 Fig.2 Global carbon trading volume and transaction volume trend chart

1.3 國際碳交易市場發(fā)展的動力機制1.3.1 碳交易市場機制及其發(fā)展要素是國際氣候變化談判的核心議題

國際碳交易市場是國際氣候變化談判的產(chǎn)物,氣候談判的實質(zhì)是各國對生存和發(fā)展空間的爭奪,目標是為了制造全球碳減排的市場需求,人為的推動市場機制的形成和發(fā)展[18]?！栋屠鑵f(xié)議》中表明對2℃的長期減排目標是“well below” 而不是之前的“below”, 并且追逐1.5℃的目標。根據(jù)德國全球變化咨詢委員會(WBGU)研究,要達到2℃以內(nèi)的目標,全球在2050年前只有7500億噸CO2當量的排放空間[16]。若目標提至1.5℃,減排任務(wù)空前加大[18],進一步加劇了全球排放需求的稀缺性[19]。

氣候協(xié)議的核心議題,如長期目標、減排手段、氣候融資、MRV(可監(jiān)測、可報告、可檢查)以及行業(yè)減排等[16],是碳交易市場得以形成的根本?！栋屠鑵f(xié)定》保留市場機制,保證整體排放不出現(xiàn)重復(fù)計算的前提下允許締約方之間自愿進行減排交易,使得國際間市場機制發(fā)展為雙邊、多邊的碳交易市場鏈接,并可能在2020年以后形成全球統(tǒng)一碳交易市場,對目前的碳交易市場格局影響深遠[6,20]。

1.3.2 市場機制是全球減排的重要融資手段

減排資金的來源是發(fā)達國家企圖通過市場機制逃避氣候責(zé)任與債務(wù)的核心所在[21]。發(fā)達國家通過清潔發(fā)展機制、設(shè)立碳交易市場基金等氣候融資機制手段,利用少量資源以少博大,培育發(fā)展中國家的早期碳交易市場[16,21]。其實質(zhì)是發(fā)達國家期望通過建立全球碳交易市場,以融資和資金支持的方式逃避發(fā)達國家給發(fā)展中國家提供新的、額外的資金支持的責(zé)任[16]。發(fā)達國家通過碳定價,企圖通過“市場”作為其主要融資渠道,減少自身公共資金出資義務(wù),在這種機制下,包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家會被迫成為出資者。

1.3.3 貨幣霸權(quán)爭奪會促進國際碳交易市場的發(fā)展

在碳交易市場背后孕育著貨幣霸權(quán)的爭奪[15]。一國貨幣要想成為國際貨幣甚至關(guān)鍵貨幣,基本遵循著結(jié)算貨幣-儲備貨幣-一體化主導(dǎo)貨幣路徑。與國際大宗商品特別是能源計價和結(jié)算綁定權(quán)往往是貨幣崛起的起點[22]。聯(lián)合國和世界銀行預(yù)測,全球碳金融市場潛力巨大,有望超過石油市場成為世界第一市場[23]。

目前雖然美國控制了世界上主要的碳交易所,但是碳主要交易方在歐盟,歐元是碳現(xiàn)貨和碳衍生品交易市場的主要計價、結(jié)算貨幣,歐元將有機會挑戰(zhàn)美元的霸主地位。為了維護美元的世界貨幣領(lǐng)域的統(tǒng)治地位,美國正在構(gòu)架并主控全球的碳交易市場,試圖取代區(qū)域化性質(zhì)的歐盟碳交易市場[22]。未來碳金融市場的競爭格局將可能發(fā)生變化,進而導(dǎo)致碳交易市場格局的改變[24]。

1.4 國際碳交易市場的發(fā)展趨勢

1.4.1 碳交易市場具有全球化趨勢

全球化的趨勢主要表現(xiàn)4個方面,第一,碳交易市場作為控制溫室氣體排放的有效手段之一,各國政府都在積極嘗試推動各自區(qū)域碳交易市場的發(fā)展[16];第二,全球復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)平衡性要求,會推動各區(qū)域碳交易市場之間的信息、物質(zhì)、能量等流通,降低成本,提高效率,即全球化;第三,政府或機構(gòu)之間合作的需要推動全球化。為了擴大區(qū)域碳交易市場影響力,增加市場流動性,提高市場效率,不同國家或地區(qū)的碳交易市場間開始探討通過協(xié)議等方式彼此銜接,形成統(tǒng)一市場[16];第四,客觀上的減排成本差異,利益驅(qū)使碳交易市場的全球化。對承擔(dān)著減排責(zé)任的國家來說,減排的第一目標仍是盡可能地降低成本。全球碳交易市場的形成將提高碳商品的流動性,并在不同國家間轉(zhuǎn)移減排成本,這將成為全球碳交易市場競爭的焦點[25]。減排成本高的國家將試圖通過國際貿(mào)易或者金融市場等渠道將減排成本轉(zhuǎn)嫁給其他國家,而減排成本較低的國家則希望通過出售減排指標而獲得碳資金[26]。并隨著減排成本由差異到趨同,不同種類碳商品的競爭力將發(fā)揮作用,出現(xiàn)互相折算的情況,區(qū)域碳交易市場開始互聯(lián),一個統(tǒng)一的碳交易市場可能出現(xiàn)[26]。

1.4.2 碳交易市場具有金融化趨勢

根據(jù)世界銀行的預(yù)測,2020年全球碳交易市場規(guī)?？蛇_到3114萬億美元,美國立法引入“碳限額與交易制度”,突出其金融、信息和法律領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢,目的是掌握碳交易的定價權(quán)[15]。歐盟圍繞碳減排權(quán),發(fā)達國家已經(jīng)形成了碳交易貨幣及包括直接投資融資、銀行貸款、碳指標交易、碳期權(quán)期貨等一系列金融工具為支撐的碳金融體系,旨在同美國爭奪全球碳交易的定價權(quán)[27]。許多國際金融機構(gòu)和組織(聯(lián)合國開發(fā)計劃署、世界銀行、亞行、歐洲投資銀行以及碳交易所等)都已經(jīng)積極部署參與國際碳交易市場的發(fā)展,通過能力建設(shè)、設(shè)立和管理碳基金,為項目開發(fā)提供貸款,開發(fā)有關(guān)碳排放權(quán)相關(guān)的金融初級衍生品,增強市場的流動性等來活躍碳交易市場[28]。

2 中國減排承諾與中國碳交易市場的特征

國家的“十二五”規(guī)劃中明確要求逐步建立碳交易市場,控制溫室氣體排放,并積極探索碳交易市場的建設(shè)和發(fā)展。

2.1 中國碳減排承諾及兌現(xiàn)情況

《巴黎協(xié)定》明確了減排的總體目標,在2030年CO2排放達到峰值,單位國內(nèi)生產(chǎn)總值與CO2排放比2005年下降60%—65%,非化石能源占一次能源消費比重達到20%左右,森林蓄積量比2005年增加4.50×109m3[29]。數(shù)據(jù)顯示,與2005年單位GDP排放基數(shù)相比,中國碳減排強度逐年降低,其中2014年比2005年排放強度減少了56%,森林蓄積量增加了2.68×109m3,非化石能源占一次能源消費比重11.20%,成效顯著(詳情見表1)。

表1 中國碳減排目標兌現(xiàn)情況

數(shù)據(jù)來源于歷年中國應(yīng)對氣候變化的政策與行動年度報告、中國統(tǒng)計年鑒

2.2 中國碳交易市場的發(fā)展特征

2.2.1 中國碳交易市場發(fā)展具有階段化特征

以《京都議定書》中的CDM項目為起點,劃分為兩個階段：清潔發(fā)展機制階段(約2002—2011年)和試點交易階段(2011—至今)[23]。清潔發(fā)展機制階段通常也稱作為基于項目碳交易,試點區(qū)域則是進行碳配額交易[30-31]。2011年起,先后在北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省、深圳市啟動7個碳交易試點,探索建立碳交易機制,穩(wěn)步推進制度設(shè)計、能力建設(shè)、人員培訓(xùn)等方面的工作,取得了初步成效[22]。在此基礎(chǔ)上,2016年1月國家發(fā)改委已經(jīng)明確中國將在2017年啟動全國碳排放權(quán)交易,實施碳排放權(quán)交易制度。

2.2.2 中國基于項目的碳交易市場特征

《京都議定書》關(guān)于碳交易的項目類型包括聯(lián)合履行(JI)的清潔發(fā)展機制(CDM),中國所開展的 CDM項目分為 “京都規(guī)則” 和“非京都規(guī)則” 兩種,前者是發(fā)達國家企業(yè)、團體在中國開展的 CDM項目,后者則是中國企業(yè)、地方組織或非政府組織投資的 CDM項目[32]。根據(jù)不同的減排類型,中國CDM項目分為節(jié)能和高效、新能源和可再生能源、燃料替代、甲烷回收利用、N2O分解消除、HFC- 23分解、垃圾焚燒發(fā)電、造林和再造林、其他項目等9大類[33-34]。截止至 2016年05月16日,國家發(fā)改委批準項目數(shù)為5073項,成功注冊的中國 CDM 項目3807個,已簽發(fā)項目1481項。其中發(fā)改委批準項目中新能源和可再生能源項目達3733項,占總數(shù)的73.59%,表明了政府在新能源方面的政策導(dǎo)向,為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了空間。造林和再造林項目合計僅11項,僅占總數(shù)的0.11%(表2),核證減排項目類型分布不均,林業(yè)碳匯的開發(fā)尚處于起步階段。

區(qū)域方面存在各省份分布不均的特征。其中內(nèi)蒙古已獲得核證減排量(Certified Emission Reduction)CERs簽發(fā)的182個,位居第一。其次是云南(148項),天津市最少(2項),西藏目前還未開展相關(guān)項目。在減排量方面,項目數(shù)量并不完全與減排量成正比。有的區(qū)域項目數(shù)量較少,但減排量卻較高,如江蘇省,其簽發(fā)CDM項目數(shù)量為 45個,位居 11,預(yù)計減排量卻高達3.36×107tCO2e,居首位(表2)。

數(shù)據(jù)來源中國清潔發(fā)展機制網(wǎng),截至2016年5月16日

2.2.3 中國基于配額的碳交易市場特征

圖3 中國試點區(qū)域年碳交易量及交易額圖(2016年折算值根據(jù)前五個月值均值求和所得)Fig.3 The pilot area China carbon trading volume and transaction figures (The conversion value of 2016 is based on the average value of the first five months and the income)

市場規(guī)模具有逐年增長特征。北京等7個省市碳交易試點中,交易量由2013年的3.19×105t增長到2015年的2.66×107t,交易額從2.05×107元增長到7.02×108元,并呈現(xiàn)出進一步增長的趨勢,2016年預(yù)計交易量達到4.36×107t,交易額達8.16×108元(圖3)。

各試點交易市場規(guī)模發(fā)展不平衡。湖北碳交易市場累積交易量和交易額最大,高達2.96×107t,占比48.70%,但是交易額為6.40×108元,僅占全國累積交易額41%,較低的交易價格未使其獲得相應(yīng)的經(jīng)濟收益。重慶交易規(guī)模最小,僅為2.98×105t,占0.49%,區(qū)域間發(fā)展不平衡(圖4)。

各試點對核證自愿減排量納入配額交易的限制條件不同。2015年中國核證自愿減排量CCER正式納入交易履約體系[35]。7個試點陸續(xù)公布了各自的《碳抵消管理辦法》,由于各試點對項目的技術(shù)類型、項目來源地、減排量的產(chǎn)出時間、抵消上限都進行了不同規(guī)定,使得CCER入市交易的政策出現(xiàn)高低不一的門檻(表3)。對于準入限制較少的試點地區(qū),比如北京和上海,CCER的交易量和履約抵消量比其他限制較多的省市突出。CCER的入市促進了交易,也在一定程度上拉低了市場價格,使得各個試點市場自2015年以來的配額價格均有所下降。其中,CCER履約用量最大的上海市場,碳配額的價格振幅最大,最低月均價出現(xiàn)在上海(4.6元/t)。

交易活躍程度呈周期變化,平均碳價格呈下降趨勢。每年的6—8月為交易活躍期,交易量和交易額處于年度最高點,平均價格由2013年9月的78.46元/t,降到2016年1月份的9.9元/t,如圖5。

圖4 中國試點區(qū)域累積碳交易、碳交易量比例圖Fig.4 China pilot regional carbon trading, carbon trading volume ratio chart

交易所EmissionsExchange交易量限額比例TradingVolumeQuota/%交易地區(qū)限制Tradingarearestrictions北京碳交易所5本行政區(qū)上海碳交易所5全國重慶碳交易所8本行政區(qū)深圳碳交易所10全國廣州碳交易所10本行政區(qū)、外地(30%)天津碳交易所10全國湖北碳交易所10本行政區(qū)

圖5 中國各試點交易所交易情況月變化圖Fig.5 Monthly changes in China′s various pilot exchanges

3 中國碳交易市場的國情因素、動力機制與趨勢分析

3.1 影響中國碳交易市場發(fā)展的國情因素及特征

3.1.1 現(xiàn)行行政機制與市場機制的有機結(jié)合的特征

中國長期以來就對包括節(jié)能減排在內(nèi)的約束性指標實施層層分解和責(zé)任目標考核,并且已經(jīng)形成了一套比較成熟的責(zé)任目標分解和考核機制[36]。這種機制與碳交易市場中的總量設(shè)定和配額分配制度、履約和考核制度相比,成效快,成本高,對政策依賴性大,但履約得不到“出口”,減排價值得不到價格體現(xiàn)[37]。另外,國內(nèi)采用的是碳排放強度指標,非絕對量指標,數(shù)據(jù)采集于政府統(tǒng)計部門,非第三方核查機構(gòu)[38]。碳交易市場如何與當前國內(nèi)目標責(zé)任考核機制有機結(jié)合,為履約尋找適合的“出口”,考驗其制度設(shè)計的合理性,可能形成中國特色的機制體制[38]。

3.1.2 地域發(fā)展不平衡增加減排總量控制目標的制定難度

中國經(jīng)濟處于高速增長時期,能源消費量和碳排放量同步增長,與世界發(fā)達國家設(shè)立碳交易市場時期存在較大差異[39]。由于經(jīng)濟發(fā)展速度的不確定性,中國各區(qū)域發(fā)展不平衡,且總體上處于仍具相對較為落后的大背景下,使得各級政府部門設(shè)置碳排放總量控制目標的難度加大。合理控制引導(dǎo)碳排放增量,尤其是推動結(jié)構(gòu)性減排,結(jié)合區(qū)域的主體功能區(qū)戰(zhàn)略,適當考慮生態(tài)保護重點區(qū)域犧牲的短期經(jīng)濟利益,成為地區(qū)政府博弈和考量的重要方面。

3.1.3 以政府為主導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展考量碳交易市場的公平性

中國政府在經(jīng)濟發(fā)展中起主導(dǎo)作用,區(qū)域?qū)崿F(xiàn)減排目標和協(xié)調(diào)發(fā)展,政府部門均是第一責(zé)任主體,在經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護雙重壓力下,這也給區(qū)域碳減排帶來較大的不確定性,上下級政府之間存在利益博弈。同時國有企業(yè)作為能耗大戶,其能耗指標和碳排放指標是計算在其所在地政府的賬目上的,但是其管理權(quán)不屬于地方政府[38]。國有企業(yè)與地方政府在實現(xiàn)節(jié)能減排目標方面需要建立協(xié)調(diào)機制。而國有企業(yè)與民營企業(yè)不對等,這可能會造成碳交易市場的不公平性,這3個方面的關(guān)系協(xié)調(diào)結(jié)果最終會反映在碳交易市場制度設(shè)計方面。

3.1.4 外圍保障體系的不完善增加碳交易市場的構(gòu)建難度

比如,中國的價格形成機制未完全市場化,如電價、油價等,碳交易可能會使得高能耗企業(yè)增加運營成本,而成本的增加必定會傳導(dǎo)到產(chǎn)品價格中。在價格形成機制不健全的情況下,配額的分配過程可能遭遇較大阻力,進而影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營秩序等[9]。另外對于各類節(jié)能減排和推廣可再生能源等領(lǐng)域的一系列補貼、減免稅等政策,碳交易制度如何與政策協(xié)調(diào)和銜接,需要統(tǒng)籌考慮。

3.2 中國碳交易市場的動力機制分析

在全球化大背景下,中國碳交易市場有與其他碳交易市場相通的動力機制,也有其自身的特點。

3.2.1 當前國內(nèi)減排壓力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,需要市場機制有效結(jié)合

中國溫室氣體排放總量大、增長快,已經(jīng)成為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、推進生態(tài)文明建設(shè)的重要挑戰(zhàn)。一度以行政措施為主的節(jié)能減碳,取得顯著成效,但存在高成本減排和對積極減排的企業(yè)缺乏經(jīng)濟激勵,未完成減排目標的企業(yè)缺少經(jīng)濟上的處罰的弊端[22]。全國碳交易市場首期納入的電力、鋼鐵、有色金屬、水泥化工等正是去產(chǎn)能、去庫存任務(wù)重的高耗能、高排放產(chǎn)業(yè),是中國政府期望通過碳交易市場以控制碳排放為約束手段,倒逼企業(yè)升級轉(zhuǎn)型,加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,化解落后產(chǎn)能的邏輯提現(xiàn)。如何推動低碳服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,協(xié)同治理大氣污染,體現(xiàn)碳排放空間的資源屬性,發(fā)揮市場機制在資源配置中的決定性作用,降低全社會減排成本,形成強有力的倒逼機制？是政府需要結(jié)合國際碳交易市場經(jīng)驗與中國國情著力解決的現(xiàn)實問題。

3.2.2 樹立和維持負責(zé)任的大國形象需要強化氣候行動,兌現(xiàn)減排承諾

2015年6月,中國對外發(fā)布了關(guān)于強化氣候行動的“國家自主貢獻”,將全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)作為實現(xiàn)峰值目標的重要舉措。同年9月中國對外宣布將于2017年啟動全國碳交易市場,進一步明確了全國碳交易市場建設(shè)的時間表,促使各級政府必須在有限的時間內(nèi)抓緊做好各項基礎(chǔ)工作,確保兌現(xiàn)承諾,推動運用市場機制,實現(xiàn)國家自主決定貢獻提出的CO2排放2030年前后達到峰值,并爭取提早達到的目標[22]。

3.3 中國碳交易市場的發(fā)展趨勢分析

中國碳交易市場是建立在發(fā)展中國家的碳交易市場,不僅具有全球化和金融化的兩大發(fā)展趨勢,有自身的特點。

3.3.1 有序推進,建立全國統(tǒng)一碳交易市場,擴大交易體量與衍生產(chǎn)品類型

自《京都議定書》下建立碳交易市場,最明顯的趨勢就是碳交易市場由單個國家向多個國家、全球參與的方向演進[40]。中國將在2017年建立全國統(tǒng)一碳交易市場,進一步與國際接軌。從碳交易市場內(nèi)部來看,2017年所有參與全國碳交易的企業(yè)名單將確定,這些企業(yè)的歷史排放數(shù)據(jù)由第三方核查,而且在這一年中,中國將完成對碳排放權(quán)配額的發(fā)放,基本具備交易條件的地區(qū)可以率先開始交易。

2020年后,中國納入碳交易的行業(yè)、企業(yè)范圍將進一步擴大,根據(jù)測算,未來中國碳交易市場的年交易量大約將達到30—40億t,超過歐盟的20億t[41],并且體量還將繼續(xù)增加[22]。碳交易將與金融產(chǎn)品的深度融合,資本規(guī)模較大[42]。若現(xiàn)貨交易平穩(wěn)、履約及時,人才儲備充足,期貨作為金融市場的重要金融產(chǎn)品類型,碳期貨會成為未來碳交易市場的重要產(chǎn)品之一[43]。碳作為大宗商品,在價格調(diào)整和規(guī)避企業(yè)風(fēng)險方面都需要期貨市場發(fā)揮作用[44]。

3.3.2 碳交易制度將進一步完善,交易模式和交易規(guī)則將與其他國際規(guī)則兼容

中國碳交易市場制度設(shè)計必定考慮中國行政特點、發(fā)展中國家的基本國情及與其他碳交易市場的銜接性而制定[45-46]。會適當考慮各省份或者區(qū)域的事情情況,但是規(guī)則總體趨勢必將趨于統(tǒng)一,不斷完善,在總量設(shè)定和分配方面,碳交易市場內(nèi)的總量控制目標與各區(qū)域政府或者國家劃定總量目標緊密相連,配額的分配過程必定是分類指導(dǎo),兼顧公平和效率;對于新進者和退出者給予特別考慮[47]。履約和考核制度方面,懲罰規(guī)則安排顯得特別重要,而國有企業(yè)的特殊地位將考量市場的靈活性。交易制度更加復(fù)雜,價格波動的概率加大。在MRV和登記簿支撐機制方面,結(jié)合國際經(jīng)驗和國內(nèi)試點經(jīng)驗,為了有利于碳排放量的準確計量,增加碳交易透明度,監(jiān)測報告核證必定是統(tǒng)一化和標準化[48]。有了符合中國國情的規(guī)則后,會進一步推動與其他已經(jīng)建立碳交易市場的國家和地區(qū)就全球碳市場的規(guī)則和機制進行磋商,建立既適合中國,又兼容其他國家規(guī)則的統(tǒng)一的碳市場規(guī)則[22]。

4 討論與結(jié)論

碳交易市場是促進全球復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)碳素由氣態(tài)向固態(tài)轉(zhuǎn)移的重要市場機制,以資本為導(dǎo)向,對大氣中的碳元素實現(xiàn)“開流節(jié)源”,鏈接社會系統(tǒng)與自然系統(tǒng)進行再分配的一個重要手段,對減少大氣中的溫室氣體濃度具有高效性和低成本性。資本會進一步提高資源配置效率和降低成本,同時人類可持續(xù)發(fā)展的需要,國際氣候談判的核心利益、減排的融資需求、貨幣霸權(quán)等驅(qū)動著碳交易市場全球化和金融化,會進一步促進區(qū)域性的碳交易市場建立(如中國碳交易市場),并且彼此聯(lián)系、兼容、交匯,最終形成一個全球性的碳交易市場或體系。與此同時,《巴黎協(xié)議》共同愿景致使碳排放空間更加稀缺,全球各區(qū)域的經(jīng)濟、技術(shù)等發(fā)展不平衡, 減排成本不同,最終導(dǎo)致的結(jié)果是進一步加大發(fā)達國家對發(fā)展中國家排放空間的掠奪[16]。因此,進一步研究適合于中國當前發(fā)展現(xiàn)狀的碳交易市場體系,維護大國形象,實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,助推人民幣成為國際貨幣,推動和發(fā)展國際碳交易秩序顯得尤為重要。對其他發(fā)展中國家如何建立適合于自身國情的碳交易市場具有重要的參考價值。

在中國經(jīng)濟增速快、碳排放增量大、能源依賴性大、區(qū)域發(fā)展不平衡、政府主導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展和外圍保障體系不夠完善等影響因素作用下,碳交易試點市場發(fā)展呈階段性特征、市場規(guī)模大且發(fā)展不平衡、交易價格呈現(xiàn)下降趨勢等特征。中國對世界的承諾是以碳排放強度和森林蓄積量為主要表征,中國采取的方式是擴大經(jīng)濟規(guī)模同時降低部門碳強度,協(xié)調(diào)國內(nèi)各省份的發(fā)展,實現(xiàn)整體的碳排放強度下降[4,10]。另外,積極促進林業(yè)及林業(yè)碳匯發(fā)展,對發(fā)展低碳技術(shù)、碳匯生產(chǎn)技術(shù)、淘汰落后產(chǎn)能具有重要的戰(zhàn)略意義。但是當前國內(nèi)的減排核算體系不完善,森林等碳匯經(jīng)營、計量與監(jiān)測方法學(xué)等研究尚處于起步階段,精度、廣度都存在較大的誤差[49],急需構(gòu)建精度高(高頻數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng))、簡單易操作的方法學(xué),研發(fā)適合不同地域或植被類型的現(xiàn)代化生態(tài)儀器以滿足市場的需要。為了滿足市場的需要,碳交易市場也會進一步促進生態(tài)補償機制的建立和自然資源資產(chǎn)核算等方面方法學(xué)的構(gòu)建。

致謝：感謝建師范大學(xué)祁新華教授對寫作的幫助。

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The characteristics, motivational mechanism and trend of china′s carbon trading market: based on international experience

ZHONG Xiaojian1,2,HUANG Xiaowei1,2,FAN Yuexin1,2,WANG Yingying1,2,YANG Zhijie1,2,*， YANG Yusheng1,2

1InstituteofGeography,FujianNormalUniversity,Fuzhou350117,China2StateKeyLaboratoryofSubtropicalMountainEcology(FoundedbyMinistryofScienceandTechnologyandFujianProvince),FujianNormalUniversity,Fuzhou350007,China

Establishing and improving the carbon trading market are currently important ways for governments to control greenhouse gas emission and respond actively to global climate change, whereas clarifying its developmental status and motivation are the fundamental premises pushing forward carbon trade. From the perspective of the international and domestic scopes, this study analyzes the formation, current status, characteristics, and future trends of the carbon trading market, which is seen as part of the feedback mechanism of the natural economic social complex ecosystem. In this study, the core interest of international climate negotiations, financing demand for emissions reduction, and currency hegemony are considered as determinants of the globalization and financialization of the carbon trading market. Empirical analysis is applied to define the developmental status and accomplishment of China′s carbon market. The development of China′s carbon trading market has a phased, large-scale, imbalance, build up carbon trading policy system based on pilot area and other characteristics..Carbon trade pilot projects in seven locations, including Beijing, were officially in operation, the increased trading volume of which has built up the preliminary carbon trading policy system. Considering the rapid growth of China′s economy, a large increment of carbon emission, strong dependence on energies, unbalanced regional development, special status of state-owned companies, economic development dominated by government, and an insufficient peripheral security system, it is necessary to improve the carbon sink trading system and establish a nationwide carbon trading market. This paper describes the anticipated developmental trends, such as scale increase, financialization, system maturation, and development into a world carbon trading market with power of disclosure, for China′s carbon trading market.

global change; carbon trading market in China; characteristics; dynamic; trend

中國清潔發(fā)展機制基金贈款資助項目(2014009);福建省公益類科研院所專項資助項目(2017R1101001- 7)

2016- 08- 12;

2016- 11- 07

10.5846/stxb201608121655

*通訊作者Corresponding author.E-mail: zhijieyang@fjnu.edu.cn

鐘小劍,黃曉偉,范躍新,王瑩瑩,楊智杰,楊玉盛.中國碳交易市場的特征、動力機制與趨勢——基于國際經(jīng)驗比較.生態(tài)學(xué)報,2017,37(1):331- 340.

Zhong X J,Huang X W,Fan Y X,Wang Y Y,Yang Z J, Yang Y S.The characteristics, motivational mechanism and trend of china′s carbon trading market: based on international experience.Acta Ecologica Sinica,2017,37(1):331- 340.