劉東奧

中國政法大學，北京 100088

?

我國小額訴訟程序的法律問題研究

劉東奧

中國政法大學，北京 100088

本文采用歸納總結(jié)，分析對比的研究方法，介紹小額訴訟的起源由來和其概念特征等基本理論，對小額訴訟程序和與之相近的簡易程序進行比較，從而直觀感受小額訴訟程序的優(yōu)勢，并對世界各國和各地區(qū)的小額訴訟程序立法進行系統(tǒng)分析，并且通過回顧我國試行小額訴訟程序以來的司法實踐，從而總結(jié)經(jīng)驗和教訓，利用其他國家和地區(qū)的先進的立法、司法模式來完善我國小額訴訟程序方面的不足指出，以促進小額訴訟程序更好的發(fā)揮其作用的目的。為了系統(tǒng)的介紹小額訴訟程序，本文第一部分闡述其設立背景和理論基礎，并與簡易程序進行比較，第二部分介紹我國小額訴訟程序的立法現(xiàn)狀以及具體規(guī)定，第三部分對代表性國家和地區(qū)的小額訴訟程序進行介紹，并分析其中值得我國借鑒和吸收內(nèi)容，第四部分探討我國立法與司法實踐中存在的的問題，并提出對我國小額訴訟程序發(fā)展完善的建議。

小額訴訟程序；對比分析；借鑒；發(fā)展完善

一、小額訴訟程序概述

(一)小額訴訟程序的概念

所謂小額訴訟，是指基層法院極其派出法庭審理的事實清楚、權(quán)利義務關系明確、爭議不大的民事案件，標的額為各省上年度就業(yè)人員年均工資30%以下的，實行一審終審的訴訟程序。

(二)小額訴訟程序的本質(zhì)特征

1.小額訴訟程序適用范圍的特定性

小額訴訟程序在適用范圍上具有特定性，各國在立法中一般都對小額訴訟的標的額作了相關規(guī)定，且小額訴訟一般適用于債權(quán)債務糾紛、勞務糾紛、鄰里糾紛。我國民事訴訟法訴法解釋規(guī)定了適用小額訴訟程序的案件類型，例如買賣合同等合同糾紛、贍養(yǎng)費糾紛、交通事故損害賠償?shù)募m紛和勞務合同糾紛等。

2.案情簡單，爭議標的額小

縱觀世界各國，適用小額訴訟程序的案件爭議的標的金額都較小，且案情簡單明了，當事人之間的身份關系不復雜，也不存在較大的責任承擔爭議。正因為其具有此種特點，才為適用簡單的訴訟程序提供了條件。

3.程序的簡便、快捷性

小額訴訟相對于普通訴訟程序而言，具有明顯的簡便、快捷性。比如在起訴時既可以采用口頭的方式，也可以采用書面或填寫表格的形式；在法庭審理的過程中，法官享有更多的自由裁量權(quán)，可以不必拘泥于傳統(tǒng)的證據(jù)制度，法官的自由新證被運用的更為廣泛；在庭審程序的進行過程中，不嚴格要求陪審團和律師參與；當事人及法院對開庭時間有較強的自主性，在各方選擇的情況下，可以在晚間及周末進行；依據(jù)當事人的請求，判決書可以注明判決結(jié)果而不列明裁判的事實依據(jù)和理由。

4.上訴的嚴格限制性

小額訴訟程序以高效解決糾紛、節(jié)約司法資源著稱，基本上一審終審，各國為了保障小額訴訟程序結(jié)果的高效性、確定性，對其提起上訴的條件作了嚴格的限定。對小額訴訟程序作一審終審的規(guī)定，有利于充分利用有限的司法資源，緩解司法實踐中法院面臨的愈發(fā)沉重的受案壓力，實現(xiàn)當事人的訴訟權(quán)利，高效解決雙方間的糾紛，維護法律和司法的權(quán)威。

5.訴訟過程注重調(diào)解

適用小額訴訟程序的案件普遍標的額不高且案情較為簡單，當事人之間的人身關系、財產(chǎn)關系清晰明了。司法實踐中，為了促進案件早日得到解決，實現(xiàn)當事人的合法權(quán)益，維護社會關系的穩(wěn)定，法院通常傾向于采用調(diào)解或促進當事人和解的方式，解決雙方之間的爭議，促進案結(jié)事了，維護司法的權(quán)威。

小額訴訟程序中采用調(diào)解的方式結(jié)案，一方面可以較為高效的解決爭議，緩解法院受理大量案件的壓力，另一方面可以減輕案件當事人的訴累。在案件起訴前、法庭審理過程中、作出裁判前等訴訟階段，都可以進行調(diào)解。

二、代表性國家和地區(qū)的小額訴訟程序

(一)美國小額訴訟程序

1.管轄法院方面

美國的法院系統(tǒng)由兩部分構(gòu)成，即聯(lián)邦法院、州法院。小額訴訟法庭并不設立在聯(lián)邦法院，而是在各個地方級別較低的一審法院，如治安法院等，其接受各州的法律約束，處于地方級別的司法系統(tǒng)內(nèi)。在美國，地方基層級別的法院分為兩種，一種是僅擁有一般的司法管轄權(quán)的法院，另一種則是享有較窄的司法管轄權(quán)的法院，小額法庭在這兩種法院內(nèi)都可以設置和適用。各個地方的法院一般根據(jù)案件的性質(zhì)及數(shù)量設置小額速裁法庭，有的還設立專門的小額法庭進行審理，還有的并不設立獨立的小額速裁法庭，而是將其與普通民事案件的法庭合并，由特定的法官進行審理。

2.受案類型方面

美國各個州的經(jīng)濟發(fā)展水平不盡相同，其對本州的小額訴訟程序的具體規(guī)定也有所不同，主要體現(xiàn)在受理的訴訟案件類型和案件標的額上。對于受理的案件類型而言，主要是涉及小額的金錢糾紛，如案情清楚的侵權(quán)糾紛、買賣合同糾紛等，而某些類型的案件則不在其受理范圍之內(nèi)，如涉及身份關系的撫養(yǎng)、收養(yǎng)、離婚案件，和不動產(chǎn)糾紛等。對于案件標的額而言，美國不同州的數(shù)額雖有不同，但整體而言在基本都在1000至15000美元之間。

3.救濟途徑上

對當事人的上訴權(quán)方面，大體上有如下幾類規(guī)定：若當事人有權(quán)選擇適用小額訴訟程序或者普通程序，則一般而言不允許上訴；若本案原告享有程序選擇權(quán)，則法院允許被告上訴；也有些州既賦予雙方當事人對于程序的選擇權(quán)，又允許其上訴。盡管在當事人享有的上訴權(quán)方面，各個州的規(guī)定各不相同，但是從整體上看，各個州普遍認為，只有在法院作出判決所依據(jù)的法律出現(xiàn)錯誤的情況下，當事人才可以提出上訴，案件事實不清等不能作為上訴的理由。

(二)我國臺灣地區(qū)小額訴訟程序

1.適用范圍上

根據(jù)我國臺灣地區(qū)《民事訴訟法》的規(guī)定，涉及金錢給付或者是其他的代替物、有價證券等訴訟案件，標的額在新臺幣十萬元以下的，可以適用小額訴訟程序。法院在審理過程中，如果發(fā)現(xiàn)使用此程序不適宜，可以依職權(quán)作出裁定，改為適用簡易程序，仍由原審法官進行審理，且雙方當事人無權(quán)提出異議。若受理的案件標的額為新臺幣五十萬元以下的，雙方當事人可以合意選擇適用，并提交書面的申請。此外，禁止當事人為了規(guī)避法律對案件標的額的限制而將案件拆分為多個部分提起訴訟，造成司法資源的浪費，但是當事人自愿放棄其部分訴訟請求的除外。

2.程序設計上

一是臺灣地區(qū)司法院制作了統(tǒng)一的表格，當事人在起訴時填寫即可，也可以通過口頭起訴的方式。這樣對于法院而言可以有效提高訴訟效率，也符合小額訴訟程序便利當事人的初衷。

二是法院開庭時間靈活。經(jīng)當事人申請，法院同意后，既可以在工作日開庭審理，也可以在晚間、周末開庭。充分體現(xiàn)了小額訴訟程序人性化的特點。

3.救濟程序上

根據(jù)我國臺灣地區(qū)小額訴訟程序的相關規(guī)定，原則上一審終審，但是法院作出的判決違反法律法規(guī)的規(guī)定時，雙方當事人可以提出上訴。其二審程序不再審查案件事實，只對適用的法律進行審理。此外，在上訴案件的審理過程中，不再允許當事人提出反訴或者增加、變更訴訟請求，且二審結(jié)果即為最終裁決。此規(guī)定滿足了訴訟費用相當性的原理，也有利于提高訴訟效率，節(jié)省訴訟時間。

三、我國小額訴訟程序存在的問題及完善

(一)我國小額訴訟程序存在的問題

1.立法過于簡單，未規(guī)定具體程序

我國2012年修訂的民事訴訟法對小額訴訟程序的規(guī)定很簡單，可操作性較低。2015年出臺了相應的司法解釋，對其作了相應的補充。但小額訴訟程序作為一種區(qū)別于簡易程序、普通程序的獨立的訴訟程序，在立法上尚存在許多不足之處。在具體程序的司法實踐中，會出現(xiàn)無法可依的困境。難以發(fā)揮其降低訴訟成本，高效維護當事人合法權(quán)益的作用。

2.絕對的一審終審剝奪了當事人的上訴權(quán)

小額訴訟程序?qū)嵭幸粚徑K審，當事人無權(quán)提出上訴。雖然適用小額訴訟程序的案件普遍較為簡單，但也不能完全避免錯案的發(fā)生。絕對的一審終審致使錯案當事人失去救濟機會。一方面，長此以往，民眾在選擇小額訴訟程序維護自身合法權(quán)益時會心懷疑慮，甚至放棄適用，使這一制度被架空乃至成為一紙空文。另一方面，部分當事人在面對不公正的審判結(jié)果，又缺乏救濟途徑時，不斷采取上訪等途徑維護權(quán)益，造成社會秩序的混亂。

3.程序適用選擇權(quán)的賦予不明確

我國現(xiàn)行的民事訴訟法對于小額訴訟程序適用的選擇權(quán)未作出規(guī)定，沒有明確賦予當事人此項權(quán)利，導致司法實踐中大量案件由法院強制適用。這種情況雖然增加了小額訴訟程序的適用機會，有利于法院案件分流和有效節(jié)約訴訟資源，但沒有充分考慮當事人的意思自治，使得程序的適用并沒有符合當事人自身的自由意志，違背了小額訴訟程序高效實現(xiàn)當事人合法權(quán)益的初衷，這顯然是有待改進的。

4.判決執(zhí)行效率低下

小額訴訟程序雖然審判快、時間短，有效的節(jié)約了司法資源，但是其在執(zhí)行方面不盡如人意。司法實踐中，由于訴訟案件當事人的拖延或其他一些原因，適用小額訴訟程序?qū)徖淼贸龅呐袥Q有時甚至比適用簡易程序、普通程序更難得到有效執(zhí)行。對于如何解決現(xiàn)實中出現(xiàn)的這一問題，我國現(xiàn)行的民事訴訟法及司法解釋沒有做出具體的規(guī)定。

(二)對我國小額訴訟程序的完善

1.對案件標的額加以明確

按照我國民事訴訟法的規(guī)定，案件標的額為各省、自治區(qū)、直轄市上就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的，實行一審終審。此規(guī)定考慮到了我國各個省份經(jīng)濟發(fā)展情況和水平存在差異的現(xiàn)狀，但對于使用小額訴訟程序進行審理的案件的標的額沒有作出金額規(guī)定，筆者認為，這種劃分案件的方法，雖有自身的合理性，但仍有待改進。

世界上其他國家在適用小額訴訟程序這一制度時，基本上都對其受理案件的標的額作出了較為明確的規(guī)定。舉例而言，英國規(guī)定使用小額訴訟程序的案件要求標的額不得超過5000英鎊，我國臺灣地區(qū)規(guī)定不得超過新臺幣十萬元，日本劃定的上限則為三十萬日元。

近年來，我國經(jīng)濟迅猛發(fā)展，各個地區(qū)間的經(jīng)濟發(fā)展差距逐漸拉大，各個省份內(nèi)不同城市間也存在較大差距。司法實踐中，一萬元的訴訟標的在大中型城市不屬數(shù)額較大的，但在而在同一省份的偏遠農(nóng)村地區(qū)，則可能是一年的積蓄。

所以，筆者建議，可以以不同城市的經(jīng)濟發(fā)展水平來作為我國小額訴訟序標的額劃分的標準，即劃分為一、二、三線城市，處于同意階梯內(nèi)的城市的訴訟標的數(shù)額應當相同。

2.簡化庭審程序

小額訴訟程序意在提高訴訟效率，降低訴訟成本，目前的庭審程序仍較為繁瑣，應得到適當簡化。

在庭前通知階段，可以采用靈活的方式進行送達，不僅僅局限于采用書面的形式，可以更多的采用電話通知、捎口信等方式，更加體現(xiàn)其人性化的制度設計。

在開庭審理過程中，不需要嚴格遵循普通程序中規(guī)定的法庭調(diào)查、雙方辯論、總結(jié)陳述等流程，而是賦予法官較大的自由裁量權(quán)，由其按照案件的實際情況掌握審理節(jié)奏。此舉對于法官的要求較高，需要其具備較為豐富的法庭審理經(jīng)驗，根據(jù)當審的實際情況適時調(diào)整庭審順序。

在庭審的地點方面，可以不僅采用法院正規(guī)的法庭，也可以在雙方當事人申請、法院同意的基礎上，與其他方便訴訟的場所進行。庭審時間上也可以加以變通，除了正常的工作日以外，還可以參照國外的做法，在晚間或周末進行。

在法庭調(diào)查證據(jù)方面，可以不嚴格適用我國司法實踐中廣泛參照的證據(jù)規(guī)則，而給法官較大的自由，如變通詢問方式、改變詢問順序等。

總之，小額訴訟程序應當讓案件的庭審更加方便、簡介，以糾紛的高效處理和當事人權(quán)益的有效維護為核心，而不過分拘泥于程序問題。

3.賦予當事人程序適用的排除權(quán)

2015年民事訴訟法司法解釋規(guī)定，雙方或一方當事人如果對適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣嬖诋愖h，應當在開庭審理前向法院提出。法院經(jīng)過調(diào)查，認為異議成立的，則適用簡易程序的其他規(guī)定進行審理；認為異議不成立的，則通知當事人，并記入筆錄。此規(guī)定賦予了當事人異議權(quán)，并不意味著當事人享有了程序適用的排除權(quán)。

小額訴訟程序的設立，旨在提高訴訟效率，節(jié)省訴訟資源，有效的維護當事人的訴訟權(quán)益，實現(xiàn)其訴訟請求。而我國現(xiàn)行法律的規(guī)定對其的適用體現(xiàn)了法院的強制性，往往依職權(quán)選擇適用。此舉一方面使某些標的額雖小但情節(jié)復雜的案件無法得到充分的調(diào)查和審理，造成不公正的審判結(jié)果，另一方面忽視了當事人對案件的自主權(quán)利，未對其程序選擇權(quán)給予足夠的尊重。按照我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，適用小額訴訟程序的案件一審終審，不得上訴，一定意義上造成了對當事人訴訟權(quán)益的侵害。

所以，筆者認為，基于小額訴訟程序的制度設計，當法院對符合條件的簡單案件強制適用小額訴訟程序時，應當賦予當事人對適用此程序的排除權(quán)，從而體現(xiàn)制度的人性化和多元的訴訟價值。

4.完善小額訴訟程序的救濟方式

縱觀世界各個國家的司法制度，對小額訴訟程序的救濟方式主要有以下三種：其一為動議制度，此制度主要由英美國家適用，即在滿足一定的條件時(一般為原告在具備合理的理由時不出席法庭，而且法院所作的判決對其造成了不利的影響)，當事人可以向小額法庭提出動議的申請，從而將原判決撤銷，并對雙方的爭議事項進行重新審理。其二為特殊上訴制度，這種上訴制度與普通的上訴存在較大差別，只有出現(xiàn)原審判決嚴重違反法律規(guī)定的程序，或裁判結(jié)果在法律適用上出現(xiàn)錯誤時，才可以向上級提出上訴。其三為裁判異議制度，也被稱為復議制度，此制度具有很強的實用性，因而被很多國家采用。舉例而言，日本在小額訴訟程序中規(guī)定，判決書或裁判書到達當事人之后的兩年內(nèi)，當事人若是有異議，可以向作出判決的法庭提出書面申請，法院收到申請后，經(jīng)過仔細審查，如果認為當事人的異議合法，則會將訴訟程序進行恢復，直至法庭辯論終結(jié)前的狀態(tài)，按照普通程序?qū)Π讣M行繼續(xù)審理。

按照我國現(xiàn)行立法的規(guī)定，按照小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣坏蒙显V，若對法院的判決結(jié)果不服，只能以向法院提出再審的方式尋求救濟。然而，提起再審的門檻較高，條件較為嚴苛，一般案件想啟動再審程序具有一定難度。所以，筆者認為，我國小額訴訟程序的救濟方式可采用“有限的上訴制度”，即只有在當事人有證據(jù)證明原審法官具有貪污受賄、枉法裁決等情況，或原判決的法律適用具有重大錯誤的情況下，才可以向上級人民法院提出上訴。事實認定的錯誤不得作為適用小額訴訟程序的案件提出上訴的理由。

[1]廖中洪.民事訴訟改革熱點問題研究綜述[M].北京：中國檢察出版社，2005.

[2]肖建國.民事訴訟程序價值論[M].北京：中國人民大學出版社，2000.

[3]章武生.司法現(xiàn)代化與民事訴訟制度的建構(gòu)[M].北京：法律出版社，2003.

[4]劉榮軍.程序保障的理論視角[M].北京：法律出版社，2009.

[5]卡佩萊蒂.當事人基本程序保障與未來的民事訴訟[M].徐昕譯.北京：法律出版社，2000.

[6]柴邦發(fā)主編.體制改革與訴訟制度的完善[M].北京：中國政法大學出版社，1999.

[7]劉敏.裁判請求權(quán)研究——民事訴訟的憲法理念[M].北京：中國人民大學出版社，2003.

[8]章武生.民事簡易程序研究[M].北京：中國人民大學出版社，2002.

[9]喬欣，郭紀元.外國民事訴訟法[M].北京：人民法院出版社，2002.

D

A

2095-4379-(2017)16-0025-03

劉東奧(1993-)，女，漢族，河北廊坊人，中國政法大學，碩士研究生。