□黃 熙

從《尚書(shū)》到《論語(yǔ)》的“明德慎罰”觀(guān)念

□黃 熙

“明德慎罰”是《尚書(shū)》中主要的治國(guó)理念之一，它直接被提出是在《尚書(shū)·康誥》中：“惟乃丕顯考文王，克明德慎罰?！痹凇渡袝?shū)》中，不難發(fā)現(xiàn)，“明德慎罰”的觀(guān)念在上古及三代的政治活動(dòng)中占有重要的地位。不僅如此，“明德慎罰”的觀(guān)念對(duì)后世的影響也很大。從《論語(yǔ)》中不難看出，作為儒家創(chuàng)始人的孔子深受“明德慎罰”觀(guān)念的影響。本文試圖從《論語(yǔ)》中的相關(guān)言論，論述從《尚書(shū)》到《論語(yǔ)》對(duì)“明德慎罰”這一觀(guān)念的變化和發(fā)展。

一、《尚書(shū)》中“明德慎罰”觀(guān)念的表現(xiàn)

在《尚書(shū)》中，“明德慎罰”的觀(guān)念并非從一開(kāi)始就有，它隨著上古及三代的歷史而不斷變化。直到周公“在探討如何治國(guó)的問(wèn)題時(shí)，便天才地提出了影響了我國(guó)數(shù)千年的兩個(gè)根本大法——德治和法治”(錢(qián)宗武、杜純梓：《尚書(shū)新箋與上古文明》，北京大學(xué)出版社，2004年，第12頁(yè))。最終，在《尚書(shū)·康誥》中明確提出“明德慎罰”。

(一)上古及三代明德觀(guān)念的發(fā)展

上古時(shí)期的統(tǒng)治者，如帝堯，能夠做到“克明俊德，以親九族”(《尚書(shū)·堯典》)，到了舜時(shí)，也知道“惇德允元”(《尚書(shū)·堯典》)的重要性。意思是說(shuō)堯舜都能明白“明德”的重要性。然而此時(shí)人們的認(rèn)識(shí)有限，宗教觀(guān)念的政治色彩相當(dāng)濃厚，如禹的征伐都需要借助神意才能進(jìn)行。此時(shí)的統(tǒng)治者是天在人間的代言人，也只有選拔出有德的人，才有資格向天帝報(bào)告。如堯選拔禪讓對(duì)象時(shí)，就特別看重候選人的德。因此，舜才有資格“受終于文祖”“肆類(lèi)于上帝”(《尚書(shū)·舜典》)，成為天在人間的新一任代言人。

到了商朝統(tǒng)治者，他們能夠認(rèn)識(shí)到“式敷民德，永肩一心”(《尚書(shū)·盤(pán)庚》)。即廣布德教，用德來(lái)維系民心，獲得支持。此時(shí)“德不僅作為思想出現(xiàn)，更作為了一種范疇而出現(xiàn)”(游喚民：《尚書(shū)思想研究》，湖南教育出版社，2001年，第114頁(yè))。這個(gè)時(shí)候的德，與民聯(lián)系在一起，不再是堯舜時(shí)單純的對(duì)統(tǒng)治者的要求了。此時(shí)的德增添了與夏桀之德相對(duì)應(yīng)的善德。即滿(mǎn)足人民利益，收獲民心。此外，商朝統(tǒng)治者祭奉的上帝就是他們自己的祖先，玄鳥(niǎo)的傳說(shuō)就是一個(gè)直接的證明。商朝統(tǒng)治者認(rèn)為，他們的德是天德直接賦予的，是繼承了上帝即祖先的意志從而直接管理人間。因此，敬天德即敬君德，從而承認(rèn)殷商統(tǒng)治者的合法性。

周朝的建立和政策，很大程度上借鑒了夏商的歷史經(jīng)驗(yàn)。如《酒誥》中說(shuō)：“今惟殷墜厥命，我其可不大監(jiān)，撫于時(shí)?！绷硗狻墩僬a》中也明確指出：“我不可不監(jiān)于有夏，亦不可不監(jiān)于有殷?！边@些便是周初統(tǒng)治者認(rèn)識(shí)到夏朝和殷商滅亡的教訓(xùn)，總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為天命會(huì)隨著統(tǒng)治者的“德”而轉(zhuǎn)移，夏桀、商紂的敗德導(dǎo)致天命的轉(zhuǎn)移。此時(shí)，德也不再是天生賦予統(tǒng)治者的，而是君王修德，從而去配天命。只有“敬德”才能夠“祈天永命”(《尚書(shū)·召誥》)。如周文王，能夠“克明德慎罰，不敢侮鰥寡”(《尚書(shū)·康誥》)。尤其是孔子推崇備至的周公，“開(kāi)始把明德、敬德作為政治口號(hào)提了出來(lái)”(何發(fā)甦：《孔子與〈尚書(shū)〉》，新北：花木蘭文化出版社，2013年，第220頁(yè))，周公還告誡成王“王其疾敬德”(《尚書(shū)·召誥》)。除此之外，這種德不僅僅針對(duì)天子，對(duì)于處在統(tǒng)治階層的大臣來(lái)說(shuō)，也強(qiáng)調(diào)德的重要性，如周公告誡康叔“若德裕乃身，不廢在王命”(《尚書(shū)·康誥》)。這種君德已經(jīng)不再是一個(gè)人的德，范圍擴(kuò)大到整個(gè)統(tǒng)治階層。

(二)上古及三代由刑到罰的轉(zhuǎn)變

在舜時(shí)，刑的種類(lèi)繁多：“象以典刑，流宥五刑，鞭作官刑，撲作教刑，金作贖刑，眚?yàn)?zāi)肆赦，怙終賊刑。欽哉，欽哉，唯刑之恤哉”(《尚書(shū)·舜典》)?？梢?jiàn)當(dāng)時(shí)對(duì)刑的重視。除此之外，還能看出那時(shí)雖然重視刑，但是并不嚴(yán)酷，即使這樣，在使用起來(lái)，也要小心翼翼。這說(shuō)明堯舜時(shí)期，不僅看重刑，而且也注重慎刑。可以說(shuō)，從治國(guó)層面看，此時(shí)刑和統(tǒng)治者的德是并重的。用刑來(lái)約束人民，是治理國(guó)家的一個(gè)重要手段。

《商書(shū)》中雖不多見(jiàn)刑罰，但這并不足以證明此時(shí)不注重刑罰的作用。相反，“商朝具有成套的暴力機(jī)器和精神統(tǒng)治的武器”(白壽彝：《中國(guó)通史綱要》，上海人民出版社，1980年，第63頁(yè))。到了商紂時(shí)，愈加嚴(yán)重和殘酷，“焚炙忠良，刳剔孕婦”(《尚書(shū)·泰誓》)，簡(jiǎn)直是殘忍至極，以致“皇天震怒”(《尚書(shū)·泰誓》)。商紂不僅不“慎刑”，反而濫刑，出現(xiàn)了“用乂讎斂，召敵讎不怠”(《尚書(shū)·微子》)的情況，即國(guó)君用殺戮和重刑橫征暴斂，招致民怨。而“凡有罪辜，乃罔恒獲”(《尚書(shū)·微子》)，一些真正有罪的人，卻不能受到懲罰，這樣的結(jié)果最終使天命轉(zhuǎn)移。

如果說(shuō)夏商治國(guó)的手段主要是刑，那么周朝統(tǒng)治者則更進(jìn)一步，提出了罰。刑是用刀割頸，一旦犯法，必然會(huì)受到嚴(yán)重的懲罰。而罰是指輕微的犯罪行為。在還未觸及到重大的法律時(shí)，就以罰的形式，對(duì)其警醒和懲罰，從而避免了刑的使用。因此，周朝統(tǒng)治者重視罰的作用。即使罰，也不能亂罰濫罰，而應(yīng)該慎罰。如：“要囚，服念五六日，至于旬時(shí)，丕蔽要囚”(《尚書(shū)·康誥》)。即對(duì)于犯人的證詞也要慎重審查。并且“茲式有慎，以列用中罰”(《尚書(shū)·立政》)，要十分謹(jǐn)慎地依法行事。此外，雖然周做“呂刑”，但是其目的仍舊“非訖于威，惟訖于富”(《尚書(shū)·呂刑》)。從而為民謀利，“以成三德”(《尚書(shū)·呂刑》)。用這些方法引導(dǎo)人民向善，從而維系國(guó)家穩(wěn)定。最終才能夠“惟王子子孫孫永保民”(《尚書(shū)·梓材》)。

(三)“明德慎罰”觀(guān)念的提出

明德與慎罰的結(jié)合，在周公時(shí)才明確提出，在《周書(shū)》中，有大量的誥文闡發(fā)“明德慎罰”的思想。如他告誡康叔姬封要“敬明乃罰”(《尚書(shū)·康誥》)，如此才能夠“時(shí)乃大明服，惟民其敕懋和”(《尚書(shū)·康誥》)。才能夠使人民不犯上作亂，危害統(tǒng)治。從而形成了西周“明德慎罰”的統(tǒng)治觀(guān)念，其根本在于保德保民，從而延續(xù)王命。

而在《康誥》中，周公更是道出了“明德慎罰”的具體方式，即“庸庸，祗祗，威威”，任用應(yīng)該任用的人，尊敬應(yīng)該尊敬的人即是“明德”，而“慎罰”則去鎮(zhèn)壓應(yīng)該鎮(zhèn)壓的人，懲罰應(yīng)該懲罰的人。那么哪些人才是應(yīng)該去鎮(zhèn)壓和嚴(yán)懲的人呢？

從《尚書(shū)》中，大概可以總結(jié)出四種人是應(yīng)該重罰的。首先，“元惡大憝，矧惟不孝不友”(《尚書(shū)·康誥》)之人，對(duì)于這類(lèi)不孝不恭不慈不友之人，就應(yīng)該“刑茲無(wú)赦”，嚴(yán)懲不貸。其次，就是對(duì)于“不率大戛”，不遵循國(guó)家大法的官員，也應(yīng)該按照國(guó)家法律殺掉。而在前一個(gè)朝代——商，對(duì)于這類(lèi)官員，“乃有不吉不迪，顛越不恭，暫遇奸宄，我乃劓殄滅之，無(wú)遺育”(《尚書(shū)·盤(pán)庚》)。甚至連后代都會(huì)殃及，這也是《尚書(shū)》中出現(xiàn)的最嚴(yán)酷的懲罰了。再次，就是針對(duì)殷商遺民，如果“爾不克敬，爾不啻不有爾土，予亦致天之罰于爾躬”(《尚書(shū)·多士》)。也就是說(shuō)，如果這些民眾不能夠敬事周?chē)?guó)，服從命令，那么也將受到嚴(yán)厲的懲罰。最后，還應(yīng)該注意的是，從《尚書(shū)》中幾篇誓文可以看出，在戰(zhàn)場(chǎng)上的懲罰是特例，無(wú)論哪個(gè)朝代，戰(zhàn)場(chǎng)上都不會(huì)“慎罰”，如果在戰(zhàn)場(chǎng)上不聽(tīng)從命令，不完成使命，不奮力殺敵，則會(huì)“孥戮汝”，或者遭到大刑。

德，構(gòu)成了施政的核心理念；而罰，則成為維系政權(quán)的必要手段?！盁o(wú)有遠(yuǎn)邇，用罪伐厥死，用德彰厥善”(《尚書(shū)·盤(pán)庚》)。實(shí)際上，上古及三代時(shí)期既是“明德”又是“明罰”的。其根本目的還在于控制人民。而所謂的“慎罰”、保民，“充其量不過(guò)是使百姓能夠活下去，而不會(huì)超過(guò)這個(gè)限度”(王世舜、王翠葉譯注：《尚書(shū)》，中華書(shū)局，2012年，第216頁(yè))?？鬃诱J(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，因此在繼承“明德慎罰”的觀(guān)念的同時(shí)，不僅要慎罰，甚至認(rèn)為應(yīng)該不存在罰。

二、《論語(yǔ)》對(duì)“明德慎罰”觀(guān)念的繼承與發(fā)展

孔子生在動(dòng)蕩的春秋社會(huì)，西周時(shí)期遺留下來(lái)的制度遺產(chǎn)與思想遺產(chǎn)，對(duì)孔子的影響非常大?！渡袝?shū)》作為已有的思想材料，孔子不僅從中了解到上古及三代時(shí)的政治觀(guān)念，更通過(guò)“詮釋尚書(shū)，形成了儒家所信奉的理想典范”(嚴(yán)正：《王道理想與圣賢意識(shí)——論儒家〈尚書(shū)〉詮釋的理論價(jià)值與影響》，載《河南社會(huì)科學(xué)》2008年第5期)。

(一)《論語(yǔ)》對(duì)《尚書(shū)》中德的繼承

孔子在閱讀《尚書(shū)》中記錄的歷史故事和講話(huà)時(shí)，無(wú)不對(duì)先代圣賢們流露出崇敬之情。有關(guān)孔子對(duì)堯、舜、禹、周公等先代圣賢的溢美之詞，在《論語(yǔ)》中頻繁出現(xiàn)。孔子從《尚書(shū)》中吸取到許多經(jīng)驗(yàn)，這些都對(duì)他及其儒家思想的形成產(chǎn)生了重大的影響。特別是在談到周朝的德時(shí)，孔子說(shuō)：“周之德，可謂至德也已矣”(《論語(yǔ)·泰伯》)。在孔子看來(lái)，周朝之德是“至德”。他又說(shuō)道：“周監(jiān)于二代，郁郁乎文哉！吾從周”(《論語(yǔ)·八佾》)?？鬃佑掷^承著周朝的禮樂(lè)遺產(chǎn)和思想觀(guān)念，并且始終踐行著周朝的政治理念。他渴望通過(guò)《尚書(shū)》培養(yǎng)出更多的人才，從而實(shí)現(xiàn)他心中文、武、周公時(shí)的政治環(huán)境，恢復(fù)禮樂(lè)制度。將“德治”推行于天下，從而改變春秋時(shí)期的紛爭(zhēng)局面。

孔子不僅繼承了“明德”的觀(guān)念，并且發(fā)展了“明德”的思想。

(二)《論語(yǔ)》對(duì)《尚書(shū)》中德的發(fā)展

首先是根據(jù)《尚書(shū)》的德，將德具體化，具體到仁的核心觀(guān)念上?？鬃拥暮诵乃枷胧侨屎投Y，表現(xiàn)于內(nèi)的則主要是仁的思想，禮也是建立在仁義基礎(chǔ)之上的。因此，他特別突出仁：“能行五者于天下，為仁矣”(《論語(yǔ)·陽(yáng)貨》)。在這里，孔子將仁具體地解釋為五種德，以仁概括恭、寬、信、敏、惠等具體的德行，視仁作為德政的基礎(chǔ)，并且對(duì)統(tǒng)治者做出要求，只要統(tǒng)治者掌握了這種仁，行為符合仁，德政便能實(shí)現(xiàn)。

其次，將《尚書(shū)》中的“明德”范圍下移，使人人有德，從而形成了早期儒家的修養(yǎng)論思想。在《尚書(shū)》中，德主要是統(tǒng)治者或者統(tǒng)治階層應(yīng)該去“明”的，去擁有的。也只有這樣才可以“配天命”。而在孔子這里，德不僅僅是統(tǒng)治者應(yīng)該擁有的，作為普通大眾也應(yīng)該擁有這種德。他“擴(kuò)大了德的使用范圍，把統(tǒng)治者之德發(fā)展為人人之德”(邢廣偉：《試論〈論語(yǔ)〉中“德”的思想》，華北電力大學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位論文，2014年3月，第21頁(yè))?？鬃诱J(rèn)為“德不孤，必有鄰”(《論語(yǔ)·里仁》)。有道德的人是不會(huì)感到孤單的，必定有和他相同道德的人。而仁這種德也是很容易就能夠得到的。“仁遠(yuǎn)乎哉？我欲仁，斯仁至矣”(《論語(yǔ)·述而》)。此外，《論語(yǔ)》還有大量關(guān)于君子以及修養(yǎng)方式的言論，其目的都是為了將《尚書(shū)》中德的觀(guān)念下移到普通人民之中，下移到社會(huì)大眾之中，從而使社會(huì)自然而然地走向“德治社會(huì)”，實(shí)現(xiàn)孔子心中的政治理想。

(三)《論語(yǔ)》對(duì)《尚書(shū)》中罰的繼承和發(fā)展

在孔子那里，“明德”成了最主要的部分，而“慎罰”則相對(duì)來(lái)說(shuō)變得不被重視了。在《論語(yǔ)》中，孔子很少談到“慎罰”，縱觀(guān)整部《論語(yǔ)》，可以發(fā)現(xiàn)，只有兩個(gè)例子孔子談到了刑罰。一是“子曰：‘先有司，赦小過(guò)，舉賢才’”(《論語(yǔ)·子路》)；二是孔子認(rèn)為“刑罰不中，則民無(wú)所措手足”(《論語(yǔ)·子路》)。第一則材料提到了要赦免小的過(guò)錯(cuò)，這繼承了《尚書(shū)》中“慎罰”的觀(guān)念。第二則材料談到了刑罰的“中”，即刑罰要合適，也體現(xiàn)了“慎罰”。雖然孔子很少談刑罰，但是孔子并非不重視刑罰，只不過(guò)在他看來(lái)，刑罰應(yīng)該是從屬于禮樂(lè)之后的，“禮樂(lè)不興，則刑罰不中”(《論語(yǔ)·子路》)，禮樂(lè)才是刑罰的前提?？鬃犹岢亩Y樂(lè)制度，特別是禮，就已經(jīng)包含著刑罰的作用了。

在談到治國(guó)的理念時(shí)，他認(rèn)為：“道之以政，齊之以刑，民免而無(wú)恥；道之以德，齊之以禮，有恥且格”(《論語(yǔ)·為政》)。認(rèn)為應(yīng)該主要用道德和禮來(lái)使人心歸服，而不是使用刑罰。從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，孔子將《尚書(shū)》中的“慎罰”觀(guān)念進(jìn)一步淡化，突出禮的作用。禮是道德活動(dòng)規(guī)律，是人應(yīng)該為的，而刑罰則是一種管束，是強(qiáng)制性的禮。相比較而言，禮更具有生命力，這是因?yàn)槎Y更有人性，更有道德修養(yǎng)的導(dǎo)向作用。除非到萬(wàn)不得已時(shí)，才會(huì)用到罰，用到刑。然而，在孔子構(gòu)想的人人有德的環(huán)境中，只需要人人自我修養(yǎng)，自我完善，自我監(jiān)督從而成賢至圣。只要人人都有德，那么“罰”也就失去了必要性。

因此在《論語(yǔ)》中，孔子很少談刑罰。而更多地談仁談禮談君子之道。在孔子那里，以仁這種德為核心，使人人修養(yǎng)自身的德，以禮作為行為準(zhǔn)則，約束自己的行為。那么，別說(shuō)“慎罰”了，甚至連罰都不再成為社會(huì)的需要。畢竟在人人都是君子的社會(huì)，是不需要刑罰來(lái)加以懲治的。這樣才能夠達(dá)到孔子的“無(wú)為而治”(《論語(yǔ)·衛(wèi)靈公》)。

三、結(jié)論

從《尚書(shū)》到《論語(yǔ)》，對(duì)“明德慎罰”觀(guān)念變化做出最大貢獻(xiàn)的是孔子。孔子從《尚書(shū)》中吸取了眾多的歷史經(jīng)驗(yàn)和智慧，對(duì)自己思想的形成產(chǎn)生了重大的啟示?？鬃釉诶^承“明德慎罰”觀(guān)念的同時(shí)，進(jìn)一步將“明德”與“慎罰”分開(kāi)而論，在兩者關(guān)系中，孔子更注重德的一方面，將德進(jìn)一步發(fā)展為“仁”的核心思想，并且將德的范圍擴(kuò)大，下移到普通人民群眾之中，使人人都有德。而對(duì)于罰，孔子不僅淡化罰的作用，而且突出“禮”的約束作用。從而形成了孔子以“仁”和“禮”為核心的儒家思想。

孔子對(duì)“明德慎罰”的發(fā)展，構(gòu)成了孔子政治論的核心部分，在其政治論中占有重要的地位，并且，孔子進(jìn)一步突出仁、禮的觀(guān)念和作用，也對(duì)其修養(yǎng)論提供了充足的養(yǎng)分，豐富了其人學(xué)思想。他對(duì)“明德慎罰”的繼承與發(fā)展，無(wú)疑是具有進(jìn)步意義的。他打破了德在春秋之前統(tǒng)治階層的專(zhuān)屬。在春秋時(shí)代，滿(mǎn)足國(guó)民階級(jí)的需要。此外，也正因?yàn)榇呵飼r(shí)代的動(dòng)亂，孔子才渴望用“仁”和“禮”去實(shí)現(xiàn)自己的政治理想，恢復(fù)先代的穩(wěn)定繁榮，從而結(jié)束混亂的局面。此外，孔子作為儒家思想的創(chuàng)始人，他的這種思想對(duì)后代造成了深遠(yuǎn)的影響，在中國(guó)政治思想發(fā)展歷程上熠熠生輝。孟子繼承了孔子“以德治國(guó)”的觀(guān)念和仁、禮的核心思想，進(jìn)而提出“仁政”。將孔子這種觀(guān)念發(fā)展到極致的便是宋明理學(xué)家們。不僅如此，隨著儒家思想的獨(dú)尊，歷代帝王也非常注重德的修養(yǎng)，重視民眾之德，除此之外，更加注重禮對(duì)民眾的約束。不過(guò)不能忽視的是，刑罰也是歷代帝王所看重的治國(guó)手段之一，然而由于孔子對(duì)刑罰的淡化，從而形成了中國(guó)古代儒家政治模式下，外儒內(nèi)法的獨(dú)特形式。這些都是值得注意的。

(作者：陜西省西安市西北大學(xué)中國(guó)思想文化研究所碩士研究生，郵編710069)