余敏友謝 瓊

從《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第283條“交換意見(jiàn)的義務(wù)”看“南海仲裁案”管轄權(quán)裁決的違法性

余敏友*謝 瓊**

菲律賓“南海仲裁案”仲裁庭2015年10月作出了《管轄權(quán)和可受理性問(wèn)題裁決》（以下簡(jiǎn)稱“管轄權(quán)裁決”），其中有關(guān)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第283條規(guī)定之“交換意見(jiàn)的義務(wù)”論證，存在嚴(yán)重缺陷。首先，用來(lái)證明履行交換意見(jiàn)的義務(wù)的事實(shí)不屬于第283條所指“交換意見(jiàn)”；其次，仲裁庭割裂了交換意見(jiàn)的義務(wù)與談判義務(wù)之間的有機(jī)聯(lián)系，從而使“交換意見(jiàn)的義務(wù)”本身毫無(wú)意義，有?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》的目的。仲裁庭沒(méi)有有效地確立自身的管轄權(quán)，因而其管轄權(quán)裁決完全錯(cuò)誤?；跓o(wú)效“管轄權(quán)裁決”作出的實(shí)體裁決，也將無(wú)效。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》 交換意見(jiàn)的義務(wù) “南海仲裁案”

一、引 言

2013年1月22日，菲律賓針對(duì)中國(guó)就南海部分海域管轄權(quán)問(wèn)題，根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱“《公約》”）附件七，啟動(dòng)仲裁程序（以下簡(jiǎn)稱“南海仲裁案”）。從啟動(dòng)仲裁案伊始，中方就表達(dá)了不接受、不參與的立場(chǎng)，理由之一就是菲方提交仲裁的訴求事項(xiàng)實(shí)質(zhì)上涉及領(lǐng)土主權(quán)和海洋劃界。中方早在2006年就根據(jù)《公約》第298條提交了排除性聲明，不接受一切涉及主權(quán)和海洋劃界的第三方仲裁和司法程序。2014年12月7日，《中華人民共和國(guó)政府關(guān)于菲律賓共和國(guó)所提南海仲裁案管轄權(quán)問(wèn)題的立場(chǎng)文件》（以下簡(jiǎn)稱“《立場(chǎng)文件》”）指出，仲裁庭對(duì)本案“明顯沒(méi)有管轄權(quán)”。①《中華人民共和國(guó)政府關(guān)于菲律賓共和國(guó)所提南海仲裁案管轄權(quán)問(wèn)題的立場(chǎng)文件》（以下簡(jiǎn)稱“《立場(chǎng)文件》”），2014年12月7日，第3段，下載于http://www.fmprc.gov.cn/ mfa_chn/ziliao_611306/tytj_611312/zcwj_611316/t1217143.shtml，2016年3月20日。2015年4月，仲裁庭決定先處理中國(guó)在庭外對(duì)其管轄權(quán)的質(zhì)疑，10月29日，仲裁庭作出了《管轄權(quán)和可受理性問(wèn)題裁決》（以下簡(jiǎn)稱“管轄權(quán)裁決”）。②South China Sea Arbitration Case, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, at http://www.pcacases.com/web/sendAttach/1506, 20 March 2016. [hereinafter“Award”]

在“管轄權(quán)裁決”中，仲裁庭裁定其對(duì)菲律賓所提15項(xiàng)訴求中的7項(xiàng)（第3、4、6、7、10、11、13項(xiàng)訴求）擁有管轄權(quán)，7項(xiàng)訴求（第1、2、5、8、9、12、14項(xiàng)訴求）的管轄權(quán)需要和實(shí)體問(wèn)題一并審理，第15項(xiàng)訴求有待菲律賓進(jìn)一步澄清。該裁決具有明顯的傾向性，尤其是有關(guān)《公約》第283條規(guī)定之“交換意見(jiàn)的義務(wù)”是否已經(jīng)履行的論證，存在嚴(yán)重缺陷，在事實(shí)認(rèn)定和法律適用上，存在明顯漏洞。

二、善意履行《公約》第283條“交換意見(jiàn)的義務(wù)”是確立仲裁庭管轄權(quán)的一個(gè)必備法律條件

（一）確立《公約》附件七仲裁庭管轄權(quán)的法律要件

依據(jù)《公約》第十五部分和附件七的規(guī)定，確立《公約》附件七仲裁庭的管轄權(quán)應(yīng)遵循“四個(gè)要件”：（1）主體適格，即“爭(zhēng)端當(dāng)事方”都是《公約》的締約國(guó)；（2）客體適格，即當(dāng)事方之間存在“爭(zhēng)端”，且該爭(zhēng)端關(guān)系到《公約》的解釋或適用；（3）符合《公約》第281條、第282條、第283條和第295條規(guī)定的要求；（4）不屬于《公約》第297條和第298條規(guī)定的限制或排除情形。③劉衡：《論確立海洋爭(zhēng)端強(qiáng)制仲裁管轄權(quán)的法律要件——以〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉附件七為視角》，載于《中國(guó)海洋法學(xué)評(píng)論》2015年第1期，第4～22頁(yè)。由這四個(gè)要件組成的整個(gè)邏輯鏈必須完整，對(duì)這些要件的成立與否必須予以正面回答。其中《公約》第283條規(guī)定的“交換意見(jiàn)的義務(wù)”非常重要。即使當(dāng)事方之間存在有關(guān)《公約》解釋或適用的爭(zhēng)端，如果當(dāng)事方?jīng)]有履行該義務(wù)，則就該爭(zhēng)端不能啟動(dòng)《公約》第十五部分第二節(jié)的“強(qiáng)制程序”（包括附件七仲裁），相關(guān)法庭或仲裁庭對(duì)提起的案件沒(méi)有管轄權(quán)。

在“管轄權(quán)裁決”中，本案仲裁庭除了沒(méi)有論及第295條之外，其余要件都有所討論，除了對(duì)爭(zhēng)端的認(rèn)定和爭(zhēng)端有關(guān)《公約》解釋或適用的論述完全不能成立外，在仲裁庭管轄權(quán)的3個(gè)前提條件中，有關(guān)第283條“交換意見(jiàn)的義務(wù)”是否履行的論證尤其不充分。

（二）《公約》第283條 “交換意見(jiàn)的義務(wù)”與第300條“善意履行《公約》義務(wù)”

《公約》第283條規(guī)定了訴前交換意見(jiàn)的具體義務(wù)。①José Manuel Cortés Martín, Prior Consultation and Jurisdictionat ITLOS, The Law and Practice of International Courts and Tribunals, Vol. 13, Issue 1, 2004, pp. 2～7, 14～17; Mariano J. Aznar, The Obligation to Exchange Views before the International Tribunal for the Law of the Sea: A Critical Appraisal, Revue Belge de Droit International, Vol. 47, No. 1, 2014, pp. 241～246.該條名為“交換意見(jiàn)的義務(wù)”，共2款。②由于第283條第2款適用于爭(zhēng)端解決協(xié)議的執(zhí)行階段，與本案無(wú)關(guān)，本文不討論第2款。其中第1款要求爭(zhēng)端當(dāng)事方“對(duì)本《公約》的解釋或適用發(fā)生爭(zhēng)端，應(yīng)迅速就以談判或以其它和平方法解決爭(zhēng)端一事交換意見(jiàn)”。如果爭(zhēng)端當(dāng)事方?jīng)]有履行該積極義務(wù)，則不得訴諸包括附件七仲裁在內(nèi)的《公約》第十五部分第二節(jié)規(guī)定的強(qiáng)制程序。據(jù)此，第一，適用第283條的前提應(yīng)是當(dāng)事方之間確定存在“有關(guān)《公約》解釋或適用”的爭(zhēng)端。第二，“交換意見(jiàn)”所針對(duì)的對(duì)象必須是該“爭(zhēng)端”，而不能是其他事項(xiàng)，即爭(zhēng)端具有同一性。第三，“交換意見(jiàn)”的行為須發(fā)生在該“爭(zhēng)端”產(chǎn)生以后。第四，“交換意見(jiàn)”的內(nèi)容應(yīng)是用何種方式（談判或其它和平方法）解決該爭(zhēng)端。所以，“交換意見(jiàn)”的客體并不是“爭(zhēng)端”，而是爭(zhēng)端的“解決方式”。首先應(yīng)就采用哪一種最合適的方式解決爭(zhēng)端交換意見(jiàn)。③José Manuel Cortés Martín, Prior Consultation and Jurisdiction at ITLOS, The Law and Practice of International Courts and Tribunals, Vol. 13, Issue 1, 2004, p. 16.第五，“交換意見(jiàn)”是一項(xiàng)強(qiáng)制義務(wù)，④Mariano J. Aznar, The Obligation to Exchange Views before the International Tribunal for the Law of the Sea: A Critical Appraisal, Revue Belge de Droit International, Vol. 47, No. 1, 2014, pp. 245～246.僅僅有“交換意見(jiàn)”的行為不能算履行了相關(guān)義務(wù)，還必須依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)明該義務(wù)已經(jīng)履行完畢。最后，原則上“交換意見(jiàn)”應(yīng)在爭(zhēng)端產(chǎn)生后“迅速”進(jìn)行。

從其“立法”目的來(lái)看，第283條確立的“交換意見(jiàn)義務(wù)”，目的并非全在“義務(wù)”本身，而在于強(qiáng)調(diào)“通過(guò)談判解決爭(zhēng)端”。“納入‘交換意見(jiàn)’的義務(wù)旨在滿足各代表團(tuán)的期待，即爭(zhēng)端當(dāng)事方的首要義務(wù)應(yīng)是盡一切努力通過(guò)談判解決爭(zhēng)端”。⑤Myron H. Nordquist ed., United Nations Convention on the Law of the Sea 1982: A Commentary, Vol. V, Martinus Nijhof f Publisers, 1989, p. 29.“條文以一種間接的方式提及這一點(diǎn)，使得談判成為交換意見(jiàn)基本義務(wù)的主要目的”。⑥Myron H. Nordquist ed., United Nations Convention on the Law of the Sea 1982: A Commentary, Vol. V, Martinus Nijhof f Publisers, 1989, p. 29.“交換意見(jiàn)”是與談判相關(guān)的術(shù)語(yǔ)。談判可以視為交換意見(jiàn)的下一步。⑦Kari Hakap??, Negotiation, in R. Wolfrum ed., Max Planck Encyclopediaon of Public International Law, Oxford: Oxford University Press, 2015, para. 16.同時(shí)，“交換意見(jiàn)的義務(wù)”之設(shè)計(jì)，也符合和平解決爭(zhēng)端機(jī)制內(nèi)在的“合作義務(wù)”，⑧Anne Peters, International Dispute Settlement: A Network of Cooperational Duties, European Journal of International Law, Vol. 14, No. 1, 2003, p. 2.也就是爭(zhēng)端產(chǎn)生時(shí)，雙方要為了解決相互之間的爭(zhēng)端而努力。所以，只有爭(zhēng)端雙方“合作”的可能性窮盡無(wú)遺了，才可能將爭(zhēng)端訴諸《公約》規(guī)定可單方面啟動(dòng)的強(qiáng)制程序。

《公約》第300條“善意履行《公約》義務(wù)”的規(guī)定，也適用于本條有關(guān)“交換意見(jiàn)的義務(wù)”。國(guó)際法院在1974年“核試驗(yàn)案”中指出：不管一項(xiàng)法律義務(wù)來(lái)自何處，有關(guān)創(chuàng)設(shè)和履行該義務(wù)的一項(xiàng)基本原則就是善意原則。體現(xiàn)善意的信任和信心是國(guó)際合作的內(nèi)在要素，在眾多領(lǐng)域日益盛行國(guó)際合作的時(shí)代，尤其需要強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)。①Nuclear Tests (Australia v. France), Judgment, ICJ Reports 1974, p. 268, para. 46.

善意履行國(guó)際義務(wù)在國(guó)際法中具有根本性的基礎(chǔ)地位。②Markus Kotzur, Good Faith (Bona fi de), in R. Wolfrum ed., Max Planck Encyclopedia of Public International Law, Oxford: Oxford University Press, 2013, para. 25.首先，國(guó)家主權(quán)平等原則派生的一項(xiàng)國(guó)際法基本規(guī)范是“國(guó)家非經(jīng)其同意不受約束”，通過(guò)主權(quán)國(guó)家的明示同意或默示同意才能產(chǎn)生的國(guó)際法，是在相互尋求共識(shí)的基礎(chǔ)上逐漸形成的一種較為確定的行為規(guī)范，雖然必要時(shí)可由外力加以強(qiáng)制實(shí)施，但主要依靠國(guó)家及其他國(guó)際法主體的自愿遵守和善意履行。其次，依照國(guó)際法建立的國(guó)際秩序和國(guó)際制度，實(shí)質(zhì)上就是各國(guó)依照國(guó)際法而享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。只有善意履行義務(wù)，才能保證各國(guó)依照國(guó)際法享有這些國(guó)際秩序和國(guó)際制度所產(chǎn)生的權(quán)益。善意履行國(guó)際義務(wù)不僅不與國(guó)家主權(quán)原則沖突，而且是實(shí)施國(guó)家主權(quán)原則的實(shí)際結(jié)果。在一般情況下，國(guó)際義務(wù)只有在依國(guó)家主權(quán)原則自愿承擔(dān)的情況下才具有國(guó)際法上的約束力；違背國(guó)家主權(quán)原則的任何義務(wù)都沒(méi)有法律效力。事實(shí)上，只有各國(guó)真誠(chéng)履行國(guó)際義務(wù)，國(guó)家主權(quán)才能真正得到尊重。第三，國(guó)際法的有效性和國(guó)際秩序的穩(wěn)定性，主要取決于各國(guó)是否忠實(shí)遵守國(guó)際法的規(guī)范和善意履行其承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)。如果國(guó)際義務(wù)得不到善意履行，國(guó)際社會(huì)成員之間就會(huì)相互失去信任，國(guó)際法就會(huì)名存實(shí)亡，各種國(guó)際合作制度就無(wú)法正常運(yùn)作，國(guó)際秩序就無(wú)法維持。

綜上，依照第283條和第300條的規(guī)定，判斷“交換意見(jiàn)的義務(wù)”是否履行，必須依據(jù)如下基本標(biāo)準(zhǔn)：第一，在交換意見(jiàn)中應(yīng)提及本爭(zhēng)端涉及的《公約》具體條款。③Natalie Klein, Dispute Settlement in the UN Convention on the Law of the Sea, Cambridge: Cambridge University Press, p. 64.第二，交換意見(jiàn)所討論的事項(xiàng)必須是或者包括爭(zhēng)端訴求所涉及的事項(xiàng)，如果討論的是此種事項(xiàng)，而提起爭(zhēng)端的是彼種事項(xiàng)，就該爭(zhēng)端而言，這種交換意見(jiàn)就不是第283條規(guī)定的“交換意見(jiàn)”。第三，交換意見(jiàn)的時(shí)間必須發(fā)生在爭(zhēng)端產(chǎn)生以后，仲裁程序啟動(dòng)以前。第四，交換意見(jiàn)必須具有一定的頻率，在一定的時(shí)間內(nèi)，雙方進(jìn)行了多次或者密集的討論。這是“交換意見(jiàn)”作為一種“義務(wù)”的應(yīng)有之義。第五，“交換意見(jiàn)的義務(wù)”不僅是一種形式義務(wù)，更是一種實(shí)質(zhì)義務(wù)。這是善意履行義務(wù)的內(nèi)在要求。

（三）有關(guān)《公約》“交換意見(jiàn)的義務(wù)”的國(guó)際實(shí)踐

“南方藍(lán)鰭金槍魚(yú)案”是對(duì)第283條進(jìn)行詳細(xì)討論的第一案。該案仲裁庭認(rèn)為爭(zhēng)端各方“已經(jīng)進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間、激烈和嚴(yán)肅的談判”，且在談判中申請(qǐng)方援引了《公約》，因而已經(jīng)滿足第283條所規(guī)定的義務(wù)。①Southern Bluef i n Tuna Case (Australia and New Zealand v. Japan), Award on Jurisdiction and Admissibility, Arbitral Tribunal constituted under Annex VII of the United Nations Convention on the Law of the Sea, 4 August 2000, para. 55, at https://icsid.worldbank.org/ apps/ICSIDWEB/Documents/Award%20on%20Jurisdiction%20and%20Admissibility%20 of%20August%204_2000.pdf, 20 March 2016.在“莫克斯核燃料廠案”中，英國(guó)辯稱雙方未能就通過(guò)談判或其它和平方式解決爭(zhēng)端交換意見(jiàn)，因而第283條之要求尚未滿足。②The MOX Plant Case (Ireland v. United Kingdom), Request for provisional measures, Order, ITLOS, 3 December 2001, para. 54, at http://www.itlos.org/f i leadmin/itlos/documents/ cases/case_no_10/Order.03.12.01.E.pdf, 20 March 2016.在“圍海造地案”中，新加坡辯稱雙方尚未依據(jù)《公約》第283條的規(guī)定，“就以談判或其它和平方式解決爭(zhēng)端一事交換意見(jiàn)”，并認(rèn)為該條使得“談判”構(gòu)成“啟動(dòng)第十五部分強(qiáng)制爭(zhēng)端解決程序的先決條件”。③Case Concerning Land Reclamation by Singapore in and around the Traits of Johor (Malaysia v. Singapore), Request for provisional measures, Order, ITLOS, 8 October 2003, paras. 33～34, at http://www.itlos.org/f i leadmin/itlos/documents/cases/case_no_12/Order.08.10.03. E.pdf, 20 March 2016.拉奧法官在“個(gè)別意見(jiàn)”中支持新加坡，指出“有關(guān)交換意見(jiàn)的要求并非一個(gè)空洞的形式，不能由爭(zhēng)端一方憑一時(shí)興起來(lái)決定。必須善意履行這方面的義務(wù)，而對(duì)此加以審查是法庭的職責(zé)”。④Case Concerning Land Reclamation, Separate Opinion of Judge Chandrasekhara Rao, para. 11.此后，附件七仲裁庭處理的“巴巴多斯訴特立尼達(dá)和多巴哥海洋劃界案”⑤In the Matter of an Arbitration between Barbados and the Republic of Trinidad and Tobago, Award, Arbitral Tribunal, paras. 201～203.、“圭亞那訴蘇里南海洋劃界案”⑥In the Matter of an Arbitration between Guyana and Suriname, Award, Arbitral Tribunal, paras. 408～410.和“‘極地曙光號(hào)’案”，⑦In the Matter of the Arctic Sunrise Arbitration between the Kingdom of the Netherlands v. the Russian Federation, Award on the Merits, Arbitral Tribunal, paras. 149～156.以及國(guó)際海洋法法庭處理的“‘極地曙光號(hào)’案”（臨時(shí)措施）①The “Arctic Sunrise” Case (Kingdom of the Netherlands v. Russian Federation), Request for the Prescription of Provisional Measures, Order, ITLOS, 22 November 2013, paras. 72～75, http://www.itlos.org/fileadmin/itlos/documents/cases/case_no.22/Order/C22_ Ord_22_11_2013_orig_Eng.pdf, 14 April 2016.、“‘自由號(hào)’案”（臨時(shí)措施）②The “Ara Libertad” Case (Argentina v. Ghana), Request for the prescription of provisional measures, Order, ITLOS, 15 December 2012, paras. 68～72, at http://www.itlos.org/ fileadmin/itlos/documents/cases/case_no.20/C20_Order_15.12.2012.corr.pdf, 20 March 2016.等案件都涉及到第283條“交換意見(jiàn)義務(wù)”的規(guī)定。③從實(shí)踐來(lái)看，“南方藍(lán)鰭金槍魚(yú)案”仲裁庭比較慎重地對(duì)待了《公約》第283條規(guī)定的“交換意見(jiàn)的義務(wù)”，其他法庭都有逐步降低該條適用門(mén)檻的傾向。尤其是國(guó)際海洋法法庭在處理附件七仲裁庭初步管轄權(quán)的過(guò)程中，幾乎將該條規(guī)定視為一種“空洞的形式”，偏離了法律的明確規(guī)定。這種做法對(duì)附件七仲裁庭明顯產(chǎn)生了影響。降低第283條的適用門(mén)檻，有助于確立法庭的管轄權(quán)，這與近年來(lái)出現(xiàn)的國(guó)際性法院或法庭不斷擴(kuò)張自身管轄權(quán)的趨勢(shì)是一致的。限于主題，本文對(duì)此不作專(zhuān)門(mén)分析。

從實(shí)踐來(lái)看，“交換意見(jiàn)”不需要正式的程序，也不必明確指出是第283條意義上的意見(jiàn)交換，只要爭(zhēng)端各方在交流中談及有關(guān)《公約》解釋或適用的爭(zhēng)端就足夠了。④Natalie Klein, Dispute Settlement in the UN Convention on the Law of the Sea, Cambridge: Cambridge University Press, p. 64.“國(guó)際海洋法法庭和仲裁庭都不太情愿裁定第283條義務(wù)尚未履行”，⑤David Anderson, Article 283 of the UN Convention on the Law of the Sea, Modern Law of the Sea, Vol. 59, 2007, p. 866.從未出現(xiàn)過(guò)該要件未能滿足的實(shí)例。多數(shù)實(shí)踐明顯偏離了法律的明確規(guī)定和立法原意，受到學(xué)者的批評(píng)。⑥D(zhuǎn)avid A. Colson and Dr. Peggy Hoyle, Satisfying the Procedural Prerequisites to the Compulsory Dispute Settlement Mechanisms of the 1982 Law of the Sea Convention: Is the Southern Bluef i n Tuna Tribunal Get It Right?, Ocean Development and International Law, Vol. 34, No. 1, 2003, pp. 59～82; Mariano J. Aznar, The Obligation to Exchange Views before the International Tribunal for the Law of the Sea: A Critical Appraisal, Revue Belge de Droit International, Vol. 47. No. 1, 2014, pp. 237～254.

三、“管轄權(quán)裁決”有關(guān)第283條“交換意見(jiàn)的義務(wù)”的內(nèi)容

“管轄權(quán)裁決”在第332～352段，對(duì)菲律賓是否已履行了《公約》第283條規(guī)定的“交換意見(jiàn)的義務(wù)”，進(jìn)行了具體討論。其證據(jù)包括中菲之間1995年和1998年的兩輪磋商、2002年簽署的《南海各方行為宣言》（以下簡(jiǎn)稱“《行為宣言》”）、中方2009—2011年的3個(gè)普通照會(huì)和菲律賓2011年的普通照會(huì)、2012年中菲之間的新一輪磋商和2012年4月雙方有關(guān)黃巖島的討論。經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單而籠統(tǒng)的分析，仲裁庭得出了菲律賓已經(jīng)履行完該義務(wù)的結(jié)論。

仲裁庭的論述存在嚴(yán)重缺陷，這些證據(jù)無(wú)法證明菲律賓滿足了判斷第283條規(guī)定義務(wù)是否履行的上述基本要求，該結(jié)論不能成立。首先，用來(lái)證明履行交換意見(jiàn)的義務(wù)的事實(shí)不屬于第283條所指的“交換意見(jiàn)”；其次，仲裁庭割裂了交換意見(jiàn)的義務(wù)與談判義務(wù)之間的有機(jī)聯(lián)系，使得“交換意見(jiàn)的義務(wù)”本身沒(méi)有意義，有?！傲⒎ā蹦康摹?/p>

（一）仲裁庭的觀點(diǎn)

對(duì)于該項(xiàng)義務(wù)，仲裁庭首先指出，交換意見(jiàn)的內(nèi)容應(yīng)是爭(zhēng)端的“解決方式”，而不是就爭(zhēng)端事項(xiàng)展開(kāi)談判；其次，在實(shí)踐中對(duì)爭(zhēng)端解決方式的討論常常與爭(zhēng)端事項(xiàng)的談判交織在一起。隨后，仲裁庭提到中菲兩國(guó)于1995年和1998年舉行了兩輪磋商，認(rèn)為“這些磋商的確包括了在當(dāng)時(shí)就解決雙方之間爭(zhēng)端的方式交換意見(jiàn)”。①Award, para. 334.接著仲裁庭又提到了《行為宣言》第4條，認(rèn)為“《行為宣言》本身，連同就進(jìn)一步創(chuàng)設(shè)‘行為準(zhǔn)則’進(jìn)行的討論，表明各方已就爭(zhēng)端解決方式交換了意見(jiàn)?！雹贏ward, para. 335.

然而，仲裁庭很快意識(shí)到，客觀事實(shí)并不支持菲律賓：

《行為宣言》簽署于2002年。菲方強(qiáng)調(diào)的磋商發(fā)生于1995年和1998年。從雙方交換意見(jiàn)的記錄來(lái)看，當(dāng)時(shí)雙方之間的爭(zhēng)端是關(guān)于南沙群島主權(quán)和在美濟(jì)礁的某些活動(dòng)。菲方提交到本仲裁庭的爭(zhēng)端的關(guān)鍵要件尚未產(chǎn)生。特別是，中方還沒(méi)有發(fā)出2009年5月7日的普通照會(huì)，在菲方提交的第8項(xiàng)到第14項(xiàng)訴求中指稱的多數(shù)中方行動(dòng)也尚未發(fā)生。③Award, para. 336.

為改變對(duì)菲律賓不利的局面，仲裁庭“創(chuàng)造性地”斷定：

本庭認(rèn)為當(dāng)事雙方有關(guān)南海的不同爭(zhēng)端具有相關(guān)性，承認(rèn)當(dāng)事雙方可能會(huì)在啟動(dòng)仲裁程序之前就爭(zhēng)端解決全面交換意見(jiàn)，結(jié)果卻使?fàn)幎诉M(jìn)一步發(fā)酵或出現(xiàn)其他相關(guān)爭(zhēng)端。但是，本仲裁庭并不需要具體確定此情況適用第283條，因?yàn)橛涗洷砻鳎钡椒品教崞鸫酥俨们安痪?，雙方還在持續(xù)就解決爭(zhēng)端的方式交換意見(jiàn)。④Award, para. 337.

仲裁庭隨后詳細(xì)引用了2012年中菲之間的一輪磋商⑤Award, paras. 337～339.和2012年4月有關(guān)黃巖島的討論。①Award, paras. 340～341.

最后，仲裁庭得出結(jié)論：“雙方已交換意見(jiàn)，且未能就解決它們之間爭(zhēng)端的方式達(dá)成一致，本仲裁庭認(rèn)為第283條的要求已經(jīng)得到滿足?！雹贏ward, para. 343.

（二）裁庭的論述存在嚴(yán)重缺陷，結(jié)論不能成立

仲裁庭的上述論述建立在對(duì)《公約》第283條規(guī)定的錯(cuò)誤理解之上，存在下列2個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題：

1.證明履行交換意見(jiàn)義務(wù)的事實(shí)不屬于第283條規(guī)定的“交換意見(jiàn)”

首先，交換意見(jiàn)的時(shí)間一定是在所針對(duì)的特定爭(zhēng)端產(chǎn)生之后。仲裁庭在論證是否存在爭(zhēng)端，以及如果存在，該爭(zhēng)端是否有關(guān)《公約》解釋和適用時(shí)，并沒(méi)有具體指出其所認(rèn)為存在的各“爭(zhēng)端”何時(shí)產(chǎn)生，只是以2009—2011年間的4個(gè)照會(huì)為證。在這里，仲裁庭提供的事例中，包括1995年和1998年的兩輪磋商，以及2002年簽署的《行為宣言》，這3個(gè)時(shí)間點(diǎn)都在2009年以前。而且，《公約》1995年還未對(duì)中國(guó)生效，③中國(guó)于1982年12月10日簽署了《公約》，并于1996年5月15日批準(zhǔn)《公約》。中菲之間的爭(zhēng)端，無(wú)論存在與否，都不可能涉及《公約》的解釋或適用。中國(guó)在《立場(chǎng)文件》中也指出：

既然菲律賓自己都認(rèn)為，其直到2009年才開(kāi)始放棄以往與《公約》不符的海洋權(quán)利主張，那么何談中菲兩國(guó)自1995年起已就與本仲裁案有關(guān)的《公約》解釋或適用的問(wèn)題交換意見(jiàn)。④《立場(chǎng)文件》，第50段。

如前所述，仲裁庭承認(rèn)這里有問(wèn)題，表示菲方提起程序的很多“爭(zhēng)端”還沒(méi)有出現(xiàn)，特別是仲裁庭作為主要論據(jù)的中國(guó)2009年照會(huì)，以及菲方第8～14項(xiàng)訴求中所列中方行為的絕大多數(shù)都還沒(méi)有發(fā)生。對(duì)此，仲裁庭的解釋是，它認(rèn)為“當(dāng)事雙方有關(guān)南海的不同爭(zhēng)端具有相關(guān)性，承認(rèn)當(dāng)事雙方可能會(huì)在啟動(dòng)仲裁程序之前就爭(zhēng)端解決全面交換意見(jiàn)，結(jié)果卻使?fàn)幎诉M(jìn)一步發(fā)酵或出現(xiàn)其他相關(guān)爭(zhēng)端”。⑤Award, para. 337.言下之意，目前沒(méi)有交換意見(jiàn)，未來(lái)會(huì)交換意見(jiàn)的；未來(lái)不是一定會(huì)交換意見(jiàn)，但是存在交換意見(jiàn)的可能性。仲裁庭接著指出，記錄顯示直到菲律賓啟動(dòng)仲裁前不久，雙方仍在就解決爭(zhēng)端的方式交換意見(jiàn)，所以不需要具體確定第283條的適用情況。⑥Award, para. 337.仲裁庭的這種解釋?zhuān)此茽繌?qiáng)附會(huì)，其實(shí)是故意“糊弄”，完全不符合第283條的基本要求。

其次，就爭(zhēng)端解決方式交換意見(jiàn)所指向的爭(zhēng)端，一定是或者說(shuō)一定包括仲裁庭所確認(rèn)存在的“爭(zhēng)端”，即討論的主題事項(xiàng)與仲裁庭所界定“爭(zhēng)端”的主題事項(xiàng)必須具有同一性。

仲裁庭所舉其中一個(gè)發(fā)生在2011年之后的事例是2012年1月14日中菲之間的一次雙邊磋商。①Award, paras. 337～339.在記錄中，雙方分別談到了談判和法律程序的問(wèn)題，似乎有些許關(guān)于爭(zhēng)端解決“方式”的意味。鑒于分別討論的是“disputes in the West Philippine Sea”（菲律賓的提法）和“this dispute”（中國(guó)的提法），仲裁庭需要回答：上述“disputes”或者“dispute”是仲裁庭在裁決第五部分所確定存在的“爭(zhēng)端”嗎（無(wú)論是否成立）？只有在確定這些“爭(zhēng)端”是仲裁庭在前面所確定存在的“爭(zhēng)端”時(shí)，才能算第283條規(guī)定的“交換意見(jiàn)”。遺憾的是，仲裁庭沒(méi)有提供答案——實(shí)際上它不可能提供答案。事實(shí)上，雙邊磋商討論的“disputes”或者“dispute”，是雙方之間圍繞菲律賓所謂的“卡拉延島群”的主權(quán)歸屬爭(zhēng)端及其相關(guān)事宜，而不是仲裁庭前面確定存在的與主權(quán)無(wú)關(guān)的“爭(zhēng)端”。

再次，就黃巖島問(wèn)題菲律賓尚未履行交換意見(jiàn)的義務(wù)。黃巖島問(wèn)題可能是中菲間所進(jìn)行的唯一第283條意義上的一次意見(jiàn)交換。且不談中菲有關(guān)黃巖島問(wèn)題的爭(zhēng)端具體是什么爭(zhēng)端。至少在雙方討論中，不再限于如何談判的問(wèn)題，而是明確提及了《公約》規(guī)定的第三方裁決機(jī)制。這當(dāng)然是在就爭(zhēng)端解決方式交換意見(jiàn)。但是，因?yàn)榉坡少e發(fā)了一個(gè)照會(huì)以及中方作出了一個(gè)回復(fù)，就可以認(rèn)定菲方履行了第283條交換意見(jiàn)的義務(wù)嗎？就可因此作出“就爭(zhēng)端解決方式達(dá)成協(xié)議的可能性不再存在”的結(jié)論嗎？②Award, para. 343.在“圍海造地案”中，仲裁庭認(rèn)為馬來(lái)西亞在短時(shí)間內(nèi)就同一事項(xiàng)向新加坡連發(fā)了3個(gè)照會(huì)，而新加坡都斷然拒絕或沒(méi)有理會(huì)，才被視為“就爭(zhēng)端解決方式達(dá)成協(xié)議的可能性不再存在”。③Case Concerning Land Reclamation by Singapore In and Around the Traits of Johor (Malaysia v. Singapore), Request for provisional measures, Order, ITLOS, 8 October 2003, paras. 39～40, at https://www.itlos.org/fileadmin/itlos/documents/cases/case_no_12/12_ order_081003_en.pdf, 20 March 2016.然而，中方對(duì)菲方的照會(huì)已經(jīng)做出了善意的回應(yīng)。這說(shuō)明雖然雙方存在分歧，但是溝通渠道是暢通的，無(wú)法得出雙方達(dá)成協(xié)議的可能性已經(jīng)不存在，因此菲律賓的做法不能被認(rèn)為是善意履行義務(wù)之舉。

最后，《行為宣言》第4條是中國(guó)和東盟各國(guó)就如何解決領(lǐng)土和管轄權(quán)爭(zhēng)端達(dá)成的協(xié)議，即就如何解決上述爭(zhēng)端已經(jīng)有了確定性的意見(jiàn)（所涉當(dāng)事國(guó)之間的友好磋商和談判）。這根本不是第283條意義上的交換意見(jiàn)。根據(jù)1969年《維也納條約法公約》第31條規(guī)定，條約應(yīng)依其用語(yǔ)按其上下文并參照條約之目的及宗旨所具有之通常意義，善意解釋之。因此，按通常含義解釋?zhuān)环秸J(rèn)為應(yīng)該這樣那樣，另一方卻認(rèn)為應(yīng)該那樣這樣，就同一事項(xiàng)相互表述各方意見(jiàn)，并朝達(dá)成協(xié)議的方向努力，但是雙方之間并沒(méi)有達(dá)成協(xié)議?！皡f(xié)議”和“交換意見(jiàn)”是性質(zhì)完全不同的事物，仲裁庭是在指鹿為馬。如果《行為宣言》只是一種意見(jiàn)交換，簽署各方那么鄭重其事地談判、起草、通過(guò)、簽署和批準(zhǔn)，在國(guó)際法上恐怕也是空前絕后的事情了。

2.仲裁庭曲解了第283條規(guī)定的義務(wù)

仲裁庭割裂了交換意見(jiàn)的義務(wù)與談判義務(wù)之間的有機(jī)聯(lián)系，使得“交換意見(jiàn)的義務(wù)”本身沒(méi)有意義，有悖“立法”目的，破壞《公約》爭(zhēng)端解決機(jī)制的微妙平衡。

仲裁庭認(rèn)可《公約》爭(zhēng)端解決機(jī)制是一系列妥協(xié)達(dá)成的微妙平衡，理解各條款需要結(jié)合“立法”背景仔細(xì)考慮，尤其不得違背“立法”目的。但是本案仲裁庭的做法是，盡量降低第283條的門(mén)檻，曲解第283條規(guī)定的義務(wù)，將交換意見(jiàn)的“義務(wù)”轉(zhuǎn)化為交換意見(jiàn)的“行為”。在“管轄權(quán)裁決”中，交換意見(jiàn)義務(wù)的唯一要求便是要有交換意見(jiàn)的行為，不管該交換意見(jiàn)是否發(fā)生在爭(zhēng)端產(chǎn)生以后，也不論交換意見(jiàn)針對(duì)的是此爭(zhēng)端還是彼爭(zhēng)端。這使得第283條規(guī)定的義務(wù)褪化成一種僅僅只是自動(dòng)訴諸強(qiáng)制程序前需要經(jīng)歷的過(guò)程，沒(méi)有任何其它價(jià)值。

如上所述，第283條的主要目的是鼓勵(lì)當(dāng)事方為確定以何種方式解決爭(zhēng)端加強(qiáng)協(xié)商，防止?fàn)幎藦姆菑?qiáng)制程序自動(dòng)轉(zhuǎn)入強(qiáng)制程序，或從一種強(qiáng)制程序轉(zhuǎn)入另一種強(qiáng)制程序。①A. O. Adede, The System for Settlement of Disputes under the United Nations Convention on the Law of the Sea: A Drafting History and A Commentary, Leiden/Boston: Martinus Nijhof f Publishers, 1987, p. 93.同時(shí)，該條再次確認(rèn)了通過(guò)談判解決爭(zhēng)端的重要性。②Natalie Klein, Dispute Settlement in the UN Convention on the Law of the Sea, Cambridge: Cambridge University Press, 2005, p. 33.換言之，“交換意見(jiàn)的義務(wù)”隱含著努力導(dǎo)向“談判的義務(wù)”。本條規(guī)定的“交換意見(jiàn)”被理解為談判的一種形式。③J. G. Merrills, The Mosaic of International Dispute Settlement Procedures: Complementary or Contradictory?, Netherlands International Law Review, Vol. 54, No. 2, 2007, pp. 364～366.沃爾夫魯姆法官在“路易號(hào)案”的不同意見(jiàn)中指出：第283條提及談判“明顯表達(dá)了一個(gè)不同的目的，即不通過(guò)公約第十五部分第二節(jié)的（強(qiáng)制）程序解決爭(zhēng)端?！雹蹹issenting Opinion of Judge Wolfrum, The M/V “Louisa” Case, Saint Vincent and the Grenadines v. Kingdom of Spanish, Request for Provisional Measures, Order, ITLOS, 23 December 2010, para. 27.可在本案中，作為菲律賓指定仲裁員的沃爾夫魯姆法官似乎已經(jīng)完全忘了他的上述觀點(diǎn)。在同一個(gè)案件中，特雷韋斯法官也指出，由申訴方承擔(dān)提出訴求并邀請(qǐng)對(duì)方交換意見(jiàn)的責(zé)任，已為就“談判或其他方式”解決爭(zhēng)端提供可能。①Dissenting Opinion of Judge Treves, The M/V “Louisa” Case, Saint Vincent and the Grenadines v. Kingdom of Spanish, Request for Provisional Measures, Order, ITLOS, 23 December 2010, para. 13.遺憾的是，仲裁庭的裁決沒(méi)有展示菲律賓做到了這一點(diǎn)，仲裁庭的證據(jù)中也找不到這一點(diǎn)。

中國(guó)在《立場(chǎng)文件》中表示“事實(shí)上，迄今為止，中菲兩國(guó)從未就菲律賓所提仲裁事項(xiàng)進(jìn)行過(guò)談判。”②《立場(chǎng)文件》，第45段。中方的意思很簡(jiǎn)單，就菲方所稱雙方存在“爭(zhēng)端”的事項(xiàng)，雙方從未進(jìn)行過(guò)任何討論，包括一方觀點(diǎn)是否被另一方“積極反對(duì)”因此構(gòu)成爭(zhēng)端等，當(dāng)然就更談不上就爭(zhēng)端解決方式交換意見(jiàn)了。雙方在這些事項(xiàng)上根本不存在爭(zhēng)端，遑論有關(guān)《公約》解釋或適用的爭(zhēng)端，又何談爭(zhēng)端解決方式呢？即中菲此前圍繞南海問(wèn)題所進(jìn)行的意見(jiàn)交換，并非針對(duì)菲律賓所提的仲裁事項(xiàng)。

綜上，即使假設(shè)中菲之間就菲律賓所提仲裁事項(xiàng)存在有關(guān)《公約》解釋或適用的爭(zhēng)端，仲裁庭也沒(méi)有證明菲律賓就這些爭(zhēng)端履行了第283條規(guī)定的與中國(guó)“交換意見(jiàn)的義務(wù)”。恰恰相反，菲方所謂“交換意見(jiàn)”的事實(shí)回應(yīng)了中方“通過(guò)談判方式解決在南海的爭(zhēng)端是中菲兩國(guó)之間的協(xié)議”之聲明。否則，即使從1995年起，雙方不會(huì)十多年來(lái)一直堅(jiān)持通過(guò)談判試圖解決“爭(zhēng)端”。

四、簡(jiǎn)短結(jié)論

南海仲裁案仲裁庭于2015年10月29日公布了“管轄權(quán)裁決”，全盤(pán)否定了中方在其《立場(chǎng)文件》中的論點(diǎn)和論證，卻幾乎照單全收了菲方的訴求和論述，如此，仲裁庭實(shí)際上已淪為菲方的“代理人”。研讀這份“管轄權(quán)裁決”，很容易發(fā)現(xiàn)仲裁庭的論述破綻百出，反而只能得出菲律賓沒(méi)有履行《公約》第283條“交換意見(jiàn)義務(wù)”的結(jié)論。

《公約》附件七仲裁庭管轄權(quán)的4個(gè)要件是一個(gè)完整的邏輯鏈，其中任何一個(gè)鏈條的斷裂，都將導(dǎo)致整個(gè)邏輯鏈的斷裂，從而無(wú)法有效確立仲裁庭的管轄權(quán)。仲裁庭有關(guān)菲律賓履行“交換意見(jiàn)的義務(wù)”的論述具有致命缺陷，其結(jié)論不能成立。即便假設(shè)中菲之間就菲律賓所提仲裁事項(xiàng)存在有關(guān)《公約》解釋或適用的爭(zhēng)端，菲律賓也沒(méi)有履行“交換意見(jiàn)的義務(wù)”，仲裁庭不能對(duì)菲律賓提出的仲裁事項(xiàng)行使管轄權(quán)，其“管轄權(quán)裁決”是完全錯(cuò)誤的。仲裁庭基于一個(gè)無(wú)效的“管轄權(quán)裁決”作出的最終裁決，無(wú)論其結(jié)果對(duì)中國(guó)有利還是不利，因此都是無(wú)效的。

（中譯：李敬昌 校對(duì)：余敏友、謝瓊）

* 余敏友，武漢大學(xué)中國(guó)邊界與海洋研究院常務(wù)副院長(zhǎng)、國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心副主任，國(guó)家高端智庫(kù)武漢大學(xué)國(guó)際法研究所教授。電子郵箱：yumy@whu. edu.cn。

** 謝瓊，中央黨校國(guó)際戰(zhàn)略研究院助理研究員，國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心研究人員。

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