◎鐵 凝

理性繁榮之游說(shuō)
——《 繁榮的真諦》閱讀筆記

◎鐵 凝

《繁榮的真諦》以簡(jiǎn)明易懂、活潑幽默而又睿智深刻的方式，給非經(jīng)濟(jì)學(xué)讀者講解美國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)制度的驚人缺陷，分析其糾纏不清的政經(jīng)體制的變化本質(zhì)，并以新奇、洞見和富有創(chuàng)造性的觀點(diǎn)提出諸多方面政策建議，通過(guò)閱讀此書，獲得比較分析的視野，從而更深刻地理解中國(guó)，更明智地認(rèn)識(shí)世界。

繁榮的真諦；理性繁榮；平民主義；裙帶資本主義

《繁榮的真諦》的作者路易吉·津加萊斯( Luigi Zingales )生于意大利，曾親眼見證了裙帶資本主義、腐敗盛行對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的致命傷害。20世紀(jì)80年代，他來(lái)到美國(guó)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)，并致力于研究什么樣的制度能帶來(lái)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)繁榮。那時(shí)候的他發(fā)現(xiàn)：在美國(guó)，成功并不是靠運(yùn)氣或出身，而是源于努力的工作。美國(guó)獨(dú)特的歷史和資本主義模式，使窮人也能跨入在全球看來(lái)相對(duì)富有的行列。但是，過(guò)去十年，游說(shuō)集團(tuán)和政界內(nèi)部人士相互織成關(guān)系網(wǎng)大撈好處，掙扎中的中產(chǎn)階級(jí)無(wú)奈地看著畢生儲(chǔ)蓄因房地產(chǎn)泡沫破裂而湮滅。銀行利潤(rùn)屢創(chuàng)歷史紀(jì)錄，卻要花費(fèi)納稅人的巨資救助，贏家通吃型經(jīng)濟(jì)擠壓了中產(chǎn)階級(jí)，惡化了收入差距和社會(huì)流動(dòng)性。美國(guó)正在逐漸滑向南歐式（意大利）裙帶資本主義——扶持大企業(yè)而非扶持市場(chǎng)，關(guān)注朋黨利益而非民眾機(jī)遇的腐敗政客操控了政治和經(jīng)濟(jì)。

作為芝加哥大學(xué)企業(yè)家精神和金融學(xué)講席教授，公司金融和公司治理領(lǐng)域最重要的學(xué)者之一，以及歐洲公司治理委員會(huì)研究員、美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究局、經(jīng)濟(jì)研究中心研究員，津加萊斯力圖通過(guò)本書的寫作，能夠影響政府和公共輿論，打破上述“非理性繁榮”局面，找回繁榮的真諦，或說(shuō)美國(guó)經(jīng)濟(jì)興旺的天賦，即：民治、民享、民有的自由開放的竟?fàn)幨袌?chǎng)體系。

《繁榮的真諦》旨在倡導(dǎo)一種特定的社會(huì)變革，在這個(gè)意義上，作者認(rèn)為也可將其看成一種游說(shuō)。游說(shuō)是什么？約翰·肯尼迪( John F. Kennedy )即使在提議限制游說(shuō)者權(quán)力時(shí)也承認(rèn)，“在很多場(chǎng)合，游說(shuō)者是技術(shù)專家，有能力用清晰易懂的方式把復(fù)雜而困難的議題解釋明白?！睆膹V義上講，游說(shuō)是指任何的意見倡導(dǎo)活動(dòng)。作者同時(shí)尖銳指出，游說(shuō)產(chǎn)生的大多數(shù)好處是源自不同利益群體之間的競(jìng)爭(zhēng)，如果缺乏此類競(jìng)爭(zhēng)，游說(shuō)亦可以成為合法的腐敗。

關(guān)于寫作動(dòng)力

津加萊斯受過(guò)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練使他對(duì)美式資本主義及其缺陷有些獨(dú)特的理解，然而本書寫作動(dòng)力卻來(lái)自另一段經(jīng)歷?！皩?duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，我是一名外來(lái)移民，1988年從意大利喬遷至此，是因?yàn)槲蚁胩与x那里根深蒂固的不平等制度。意大利人發(fā)明了‘裙帶主義’這個(gè)術(shù)語(yǔ)，并完善了‘任人唯親’的概念，至今仍深陷其中?！蹦芊瘾@得晉升取決于你認(rèn)識(shí)哪些人，而不是你會(huì)做哪些事。在意大利，哪怕是急診科的醫(yī)生要獲得晉升也是以他們的政治忠誠(chéng)度為根據(jù)，而非技術(shù)能力。年輕人受到的告誡不是要努力學(xué)習(xí)，而是去給有權(quán)勢(shì)的人拎包以獲得某些好處?！@些事情讓他意識(shí)到意大利并不適合自己。6年后，他得到了芝加哥大學(xué)的終身教職。如果在意大利，這個(gè)過(guò)程可能要花費(fèi)兩倍的時(shí)間?！拔夷軌驈氖乱环萋殬I(yè)，無(wú)須靠家庭關(guān)系去做交易，乃至被迫要去奉承那些只不過(guò)有些老資歷的人，甚至包括保護(hù)生命。因此在2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之前，我完全絕緣與美國(guó)的政治話題?！墒莵?lái)到美國(guó)后不久，我已開始注意到一些似曾相識(shí)的場(chǎng)景，仿佛過(guò)去看過(guò)的電影在眼前重演。”

作者列舉了兩個(gè)案例：1998年對(duì)當(dāng)時(shí)最大的對(duì)沖基金長(zhǎng)期資本管理公司的救助，以及小布什時(shí)代，2000年對(duì)進(jìn)口鋼鐵征收官稅來(lái)保護(hù)本國(guó)制造商，給某些企業(yè)特殊優(yōu)待以恢復(fù)其利潤(rùn)水平。他目睹的則是美國(guó)的金融業(yè)在向意大利式的裙帶資本主義體制轉(zhuǎn)變，甚至在某個(gè)方面，美國(guó)的情形還更加糟糕，因?yàn)榕c意大利人不同，美國(guó)人不能把所有罪責(zé)都?xì)w咎到一個(gè)人身上?！箮е髁x壓制言論自由，打擊學(xué)習(xí)進(jìn)步的動(dòng)力，破壞職業(yè)發(fā)展的機(jī)遇。作者站在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)堅(jiān)定信徒的立場(chǎng)，呼吁變革，在堅(jiān)信美國(guó)人對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的力量有著強(qiáng)烈的共同信念的前提下，論述競(jìng)爭(zhēng)是進(jìn)步的巨大源泉。改進(jìn)經(jīng)濟(jì)制度需要更多而不是更少的竟?fàn)?。其他許多國(guó)家的民粹主義會(huì)帶來(lái)煽動(dòng)家和獨(dú)裁者，而美國(guó)卻有著保護(hù)弱勢(shì)群體的積極平民主義傳統(tǒng)。這種平民主義血脈極大地促進(jìn)了美式資本主義的發(fā)展，并可以繼續(xù)做出貢獻(xiàn)。

關(guān)于平民主義的時(shí)機(jī)

“需要人們依靠政治關(guān)系，而非市場(chǎng)業(yè)績(jī)來(lái)致富的資本主義，在很多人眼里是一種不公平和腐敗的資本主義。”大多數(shù)平民主義運(yùn)動(dòng)都帶有實(shí)現(xiàn)收入再分配愿望的特點(diǎn)，引發(fā)平民主義運(yùn)動(dòng)的主要因素包括收入分配不平等、中產(chǎn)階級(jí)的困境以及對(duì)精英階層的不信任，作者認(rèn)為在當(dāng)今的美國(guó)都出現(xiàn)了?！安贿^(guò)只有當(dāng)市場(chǎng)失去了配置收入的合法地位，或者說(shuō)被大多數(shù)人視為不公平的情況下，平民主義才會(huì)對(duì)自由企業(yè)制度的生存真正構(gòu)成威脅?！贝蠖鄶?shù)美國(guó)人相信市場(chǎng)的力量，但對(duì)大企業(yè)的影響感到擔(dān)憂。問(wèn)題不是大企業(yè)本身，而在于擁有政治權(quán)勢(shì)和壟斷地位的大企業(yè)；問(wèn)題也不是政府本身，而在于具有侵略性和腐敗性的政府。

“私人企業(yè)失靈經(jīng)常是由于政府的不當(dāng)干預(yù)，給其提供補(bǔ)貼或特殊的壟斷權(quán)；政府失靈則經(jīng)常是由于它被私人利益集團(tuán)所俘獲。我們到底應(yīng)該歸罪于政府還是私人企業(yè)呢？?jī)烧叨疾粚?duì)，因?yàn)檫@些問(wèn)題都是糟糕的制度的表現(xiàn)：裙帶資本主義?！弊髡咴谇庙懭箮зY本主義在美國(guó)癌變的警鐘時(shí)，提出在其擴(kuò)散前與之斗爭(zhēng)的綱領(lǐng)，他的出發(fā)點(diǎn)試圖既忠實(shí)于美式資本主義精神，又融合了其中最優(yōu)秀的平民主義傳統(tǒng)。比如在20世紀(jì)初，對(duì)裙帶資本主義的回?fù)羰窃鰪?qiáng)政府監(jiān)管力。但作者認(rèn)為今天，政府在太多情況下會(huì)成為問(wèn)題的一部分，而非解決辦法的構(gòu)成要素。作者強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)的力量，認(rèn)為缺乏競(jìng)爭(zhēng)以及由政府補(bǔ)貼造成的扭曲，是美國(guó)今天遇到的所有經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的主要根源。

關(guān)于群體思維于裙帶金融體系

社會(huì)心理學(xué)家歐文·詹尼斯( Irving Janis )曾言，高度密集的群體經(jīng)常在沒有嚴(yán)格驗(yàn)證的情況下得出一致意見，他將此類現(xiàn)象稱為群體思維。群體思維的發(fā)生往往是因?yàn)槿后w成員希望盡可能減少內(nèi)部沖突，特別是當(dāng)這樣的群體有著對(duì)外的優(yōu)越感時(shí)，因?yàn)槿魏纹髨D挑戰(zhàn)內(nèi)部共識(shí)的人都有可能被排斥出去，失去群體所賦予的優(yōu)勢(shì)地位。

在歷史上，美國(guó)通過(guò)良好的原則和幸運(yùn)的決策對(duì)金融業(yè)形成了制衡。但隨著金融體系勢(shì)力的增強(qiáng)，其政治影響力與日俱增?！霸谶^(guò)去10年，我們的金融業(yè)變得過(guò)于集中和強(qiáng)勢(shì)。當(dāng)毒品成癮者在戒毒過(guò)程中出現(xiàn)危險(xiǎn)時(shí)，我們自然不能袖手旁觀，但我們也斷不能給他提供可以消費(fèi)一整年的毒品——而這就是美國(guó)政府的問(wèn)題資產(chǎn)救助計(jì)劃所干的事情。該計(jì)劃為了有權(quán)勢(shì)的游說(shuō)集團(tuán)的利益而對(duì)毫無(wú)防范的納稅人進(jìn)行掠奪，它不僅代表華爾街對(duì)主街的勝利，也代表游說(shuō)街對(duì)美國(guó)其他群體的碾壓?！?/p>

關(guān)于信任、道德與經(jīng)濟(jì)學(xué)

“經(jīng)濟(jì)生活中的信任有兩種形式，第一種是通過(guò)交往歷史形成的個(gè)人信任，通常是發(fā)生在父母、朋友或密切的商業(yè)伙伴之間?！边@種信任既有積極作用，也有消極影響，它能幫助相互之間已建立起信任的人，也會(huì)傷害被排除在群體之外、甚至遭到歧視的人。個(gè)人信任對(duì)早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利，但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益復(fù)雜化，要求原本疏遠(yuǎn)的個(gè)人和群體進(jìn)行溝通和交易時(shí)，它又會(huì)制約發(fā)展?！暗诙N形式的信任——普遍信任——更為重要。這是一種對(duì)于群體或社會(huì)中的隨機(jī)成員的信任，對(duì)于不曾認(rèn)識(shí)乃至不見得會(huì)再次遇到的人的信任?！边@種信任能促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、交易繁榮和文明進(jìn)步。意大利南方以及大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家所嚴(yán)重缺乏的正是這樣的信任。

大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家畏懼道德一詞。作者寫道：“在每個(gè)人都為狹隘的個(gè)人利益忙碌時(shí),大多數(shù)市場(chǎng)機(jī)制能有效運(yùn)轉(zhuǎn),但這并不表示在人們只關(guān)心私利時(shí),市場(chǎng)總能繁榮起來(lái)。”亞當(dāng)·斯密指出,如果人們追求自己的私利,經(jīng)濟(jì)體系能有效運(yùn)轉(zhuǎn),這個(gè)事實(shí)并不等于說(shuō)人們就應(yīng)該追求私利。貪婪并不是好事。真正的問(wèn)題在于，當(dāng)狹隘的個(gè)人利益不能帶來(lái)理想的結(jié)果時(shí)，是否有可持續(xù)的社會(huì)習(xí)俗能推動(dòng)人們?nèi)プ鲇幸嬗谏鐣?huì)的事情?！啊也皇堑赖抡軐W(xué)家，所以在判斷什么是道德、什么不是道德的問(wèn)題上我沒有特別的說(shuō)服力?？墒亲鳛榻?jīng)濟(jì)學(xué)家，我有能力判斷哪些行為能促進(jìn)社會(huì)福利，哪些不能?！?/p>

關(guān)于簡(jiǎn)約為美

作者給出簡(jiǎn)約監(jiān)管的理由：“美國(guó)的立國(guó)原則是無(wú)代表不納稅。還應(yīng)加上無(wú)代表不監(jiān)管?！钡绻O(jiān)管過(guò)于復(fù)雜，民眾將無(wú)法理解，也就無(wú)從在民主政治中采取正確的行動(dòng)。所以說(shuō)，簡(jiǎn)化監(jiān)管對(duì)重建民本資本主義制度是不可或缺的內(nèi)容……簡(jiǎn)單的規(guī)則又許多好處，其中之一是能加強(qiáng)問(wèn)責(zé)性。復(fù)雜的規(guī)則即使在最好的環(huán)境下也往往難以執(zhí)行，如果執(zhí)行機(jī)構(gòu)被俘獲，甚至?xí)耆А?/p>

“競(jìng)爭(zhēng)要想實(shí)現(xiàn)奇跡離不開規(guī)則，但利用糟糕規(guī)則的企業(yè)也會(huì)帶來(lái)扭曲市場(chǎng)的結(jié)果?！蹦敲次覀兊侥睦锶ふ液玫囊?guī)則？如果擔(dān)心監(jiān)管部門、政界、學(xué)術(shù)界被俘獲，則很難想象如何能用政府的權(quán)力來(lái)限制經(jīng)濟(jì)霸權(quán)對(duì)政治的影響。藥方可能比疾病更壞。本書提出的多項(xiàng)建議試圖解答這一謎題，其目標(biāo)始終集中在減少政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)上，而且必須保證帶來(lái)更好的效果。例如完全禁止政府補(bǔ)貼將扭轉(zhuǎn)政治生態(tài)關(guān)系，給裙帶主義沉重打擊。企業(yè)的游說(shuō)活動(dòng)將轉(zhuǎn)向?qū)Χ愂盏谋O(jiān)督而非爭(zhēng)奪政府補(bǔ)貼……從歷史經(jīng)驗(yàn)中得出的結(jié)論是，民主治理機(jī)制在不需要大量公民參與時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)得最好。

作者期待本書能激起一場(chǎng)討論，試圖找回“實(shí)現(xiàn)美式繁榮的秘訣——以民為本的資本主義”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、哥倫比亞大學(xué)教授埃德蒙·菲爾普斯( Edmund S.Phelps )這樣評(píng)價(jià)《繁榮的真諦》，“借用本書，津加萊斯加入了一個(gè)人數(shù)雖少、但影響巨大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家陣營(yíng)，他們看到美國(guó)經(jīng)濟(jì)的社團(tuán)主義色彩日益濃厚，資本主義精神愈益淡化。他對(duì)于我們社會(huì)陰暗面的深刻描述，還反映了更為糟糕的意大利裙帶資本主義帶給他的切膚之痛。”

此書是出版社“比較譯叢”之一種?？梢约ぐl(fā)好奇心，開拓新視野，啟發(fā)獨(dú)立思考，加深對(duì)世界的理解。社會(huì)學(xué)家李普斯特曾說(shuō)“只懂得一個(gè)國(guó)家的人，他實(shí)際上什么國(guó)家都不懂?！彪m然我從不指望讀一本書就了解了一個(gè)國(guó)家的某個(gè)領(lǐng)域，但至少懷有這樣的愿望：通過(guò)開放的閱讀，獲得比較分析的視野，以使自己更深刻地理解中國(guó)，更明智地認(rèn)識(shí)世界，尤其在我們所處的仍然需要改革和創(chuàng)新的大時(shí)代。

（本文作者：中國(guó)作家協(xié)會(huì)主席）

責(zé)任編輯：李冬葉

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