薛桂波，趙一秀

(南京林業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院,江蘇 南京 210037)

基于“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的歐盟科技政策轉(zhuǎn)型及啟示

薛桂波，趙一秀

(南京林業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院,江蘇 南京 210037)

歐盟統(tǒng)一的科技政策始于20世紀(jì)80 年代，長(zhǎng)期以來在提高歐洲社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮了重要作用，目前正在實(shí)施的科技研發(fā)計(jì)劃將“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”納入政策框架，實(shí)現(xiàn)了科技政策由“經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)”向“責(zé)任架構(gòu)”的轉(zhuǎn)型。當(dāng)前，中國(guó)正處于推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，歐盟科技政策轉(zhuǎn)型及其相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以為我們提供一些有益的政策啟示。

負(fù)責(zé)任創(chuàng)新；歐盟；科技政策；轉(zhuǎn)型；啟示

隨著科技全球化的迅速推進(jìn)，科技政策日益成為各國(guó)公共政策的重要組成部分。歐盟的科技合作始于20世紀(jì)50年代，而統(tǒng)一的科技政策形成于80年代初期，目前正在實(shí)施的科技研發(fā)計(jì)劃，明確將“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”作為政策制定的基本理念和框架，實(shí)現(xiàn)了科技政策的“責(zé)任式”轉(zhuǎn)型。當(dāng)前，中國(guó)正處于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，如何破解創(chuàng)新的價(jià)值困境是我們面臨的一個(gè)重要課題?；凇柏?fù)責(zé)任創(chuàng)新”的歐盟科技政策轉(zhuǎn)型及其實(shí)踐演繹，雖然仍不可避免地存在一些問題和局限，但在促進(jìn)創(chuàng)新“向善”方面已經(jīng)積累了諸多經(jīng)驗(yàn)，可以為中國(guó)進(jìn)一步深化科技體制改革和推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)提供一些有價(jià)值的對(duì)策參考。

1 “負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”:科技政策范式建構(gòu)的新理念

“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”，即負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新(Responsible Research and Innovation，RRI)，指的是一個(gè)透明的、互動(dòng)的創(chuàng)新過程，在此過程中社會(huì)行動(dòng)者和創(chuàng)新者彼此合作和呼應(yīng)，充分考量創(chuàng)新過程和其適銷產(chǎn)品的(道德)可接受性、可持續(xù)性和社會(huì)期許性，從而使科技進(jìn)步適當(dāng)融入社會(huì)生活[1]。后來，由Owen等學(xué)者提出的預(yù)測(cè)性、自省性、包容性和響應(yīng)性四維框架，被認(rèn)為是負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的基本理論架構(gòu)[2]。歐盟將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概括為一種包容性過程，強(qiáng)調(diào)“所有社會(huì)行動(dòng)者(研究者、市民、政策制定者、商人和第三部門組織等)在整個(gè)研究與創(chuàng)新過程中協(xié)同努力，以便更好地將創(chuàng)新過程和結(jié)果與歐洲社會(huì)的價(jià)值、需求和公眾期許結(jié)合起來?！盵2]可見，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新不是為創(chuàng)新設(shè)置障礙，而在于通過實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與倫理道德的有效契合，為創(chuàng)新提供內(nèi)在動(dòng)力，使其更好地增進(jìn)社會(huì)福祉?？傮w來看，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新主要在以下方面體現(xiàn)了一種新型科技政策的理念和范式。

1.1 價(jià)值取向：創(chuàng)新結(jié)果的“道德可接受”

開展負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的核心目標(biāo)是使創(chuàng)新服務(wù)于社會(huì)需求，通過負(fù)責(zé)任地開展創(chuàng)新活動(dòng)，使創(chuàng)新結(jié)果促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展與公眾期望的滿足，從而保證公共生活質(zhì)量的提高[3]。為了實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新將價(jià)值理性納入創(chuàng)新活動(dòng)，通過預(yù)見、技術(shù)評(píng)估、情景規(guī)劃等方法對(duì)創(chuàng)新可能帶來的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等影響進(jìn)行預(yù)測(cè)[2]，評(píng)估創(chuàng)新過程各個(gè)環(huán)節(jié)可能對(duì)未來造成的風(fēng)險(xiǎn)，將平等、安全、可持續(xù)等道德準(zhǔn)則作為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)最大化的基本前提。在政策設(shè)計(jì)中將創(chuàng)新視作一種不確定性的、集體的同時(shí)又是難以預(yù)測(cè)的情境，力圖更好地預(yù)測(cè)和管理創(chuàng)新的問題和機(jī)遇，適應(yīng)不斷變化的知識(shí)情境，將創(chuàng)新置于公共價(jià)值的責(zé)任框架之下。因此，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新的要求是：基于面向社會(huì)發(fā)展的公共價(jià)值，積極探索并構(gòu)建以經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)效益相平衡、道德倫理可接受以及社會(huì)期望滿足的創(chuàng)新評(píng)估體系，在技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)嵌入道德價(jià)值，以便通過科技創(chuàng)新帶來一種新的世界狀態(tài)[4]，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的社會(huì)和環(huán)境效益。

1.2 責(zé)任主體：利益攸關(guān)者的責(zé)任共享

負(fù)責(zé)任創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)，對(duì)于具有無法預(yù)知和不確定性結(jié)果的集體創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新中任何主體的不負(fù)責(zé)行為都將對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生整體影響，所以不同的創(chuàng)新參與者應(yīng)協(xié)同工作并共同承擔(dān)創(chuàng)新責(zé)任，也就是說，社會(huì)行動(dòng)者和創(chuàng)新者必須能夠?qū)崿F(xiàn)責(zé)任共享，即科學(xué)、政策與社會(huì)之間的責(zé)任共享[5]。據(jù)此，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新主張運(yùn)用一種包容性的、大系統(tǒng)的方法，力圖使所有利益相關(guān)者都參與到研究和創(chuàng)新的整個(gè)過程中，構(gòu)建政府、企業(yè)、消費(fèi)者、公眾以及非政府組織等的聯(lián)合責(zé)任鏈條。通過這種途徑，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新打破了原來創(chuàng)新責(zé)任的單一主體模式，將責(zé)任主體由創(chuàng)新者或科學(xué)家擴(kuò)展至政策制定者、研究投資者和公眾等廣泛的利益攸關(guān)者，促進(jìn)包括科學(xué)家在內(nèi)的更大范圍創(chuàng)新主體展開協(xié)作和溝通，通過對(duì)話或辯論的方式進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的集體審議，有助于擴(kuò)展知識(shí)范圍，以探尋研發(fā)工作的廣泛社會(huì)影響[6]。在這里，“責(zé)任”被視為一種道德律令：環(huán)境保護(hù)、回應(yīng)社會(huì)吁求、展現(xiàn)“歐洲共享價(jià)值觀”以及最廣范圍行動(dòng)者受益[7]。

1.3 決策模式：透明、“包容性”決策

在負(fù)責(zé)任創(chuàng)新中，參與者的價(jià)值觀、動(dòng)機(jī)、態(tài)度和信息交流，與創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)、不確定性等相互作用，能夠在創(chuàng)新過程中充分考慮其更廣泛的社會(huì)影響，所以鼓勵(lì)不同利益攸關(guān)者參與決策，可以在最大程度上實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)控制[8]。一方面，在研究中引入科學(xué)家、哲學(xué)家、法學(xué)家、社會(huì)科學(xué)家、產(chǎn)業(yè)成員以及公眾等多利益攸關(guān)主體[6]，這些多學(xué)科研究人員通過不同知識(shí)體系及方法論進(jìn)路的相互比較和觀照，能夠促進(jìn)創(chuàng)新響應(yīng)多視角的問題和情境[9]，從而發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，適應(yīng)不斷發(fā)展的政策目標(biāo)。另一方面，減弱決策過程的專家權(quán)威，鼓勵(lì)所有利益攸關(guān)主體參與創(chuàng)新決策，傾聽社會(huì)公眾訴求，在最大范圍內(nèi)開展基于包容、協(xié)商和對(duì)話的風(fēng)險(xiǎn)治理。可見，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新力圖將特定的研究與創(chuàng)新系統(tǒng)視為社會(huì)系統(tǒng)的一部分，使特定創(chuàng)新系統(tǒng)服務(wù)于外部社會(huì)的目標(biāo)，嵌入于社會(huì)的普適性倫理規(guī)范與價(jià)值體系，并為社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造價(jià)值[10]，盡可能減少創(chuàng)新的不確定性，引導(dǎo)創(chuàng)新向符合社會(huì)價(jià)值的方向發(fā)展，確保創(chuàng)新的責(zé)任共享與民主化治理。

1.4 體制架構(gòu)：價(jià)值響應(yīng)的制度耦合

負(fù)責(zé)任創(chuàng)新要求建立一種民主、公平且具包容性的“科技-社會(huì)”關(guān)系，力圖通過系統(tǒng)化的制度設(shè)計(jì)保障負(fù)責(zé)任創(chuàng)新嵌入不同地區(qū)和文化情境以及其他各種形式的社會(huì)創(chuàng)新[11]，將科技政策面向適應(yīng)性體制架構(gòu)，對(duì)創(chuàng)新過程進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以促進(jìn)科技專家和公眾等創(chuàng)新角色的轉(zhuǎn)換[12]。這就要求，必須將創(chuàng)新置于技術(shù)發(fā)展和社會(huì)引導(dǎo)的動(dòng)態(tài)適應(yīng)過程，對(duì)研究和創(chuàng)新的潛在目標(biāo)、動(dòng)機(jī)和影響進(jìn)行制度反饋，以創(chuàng)新的可持續(xù)性滿足社會(huì)發(fā)展需求。在責(zé)任式響應(yīng)的動(dòng)態(tài)管理下，累積創(chuàng)新主體的動(dòng)態(tài)能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新演化過程及結(jié)果對(duì)社會(huì)價(jià)值響應(yīng)的制度耦合[10]。因此，在負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架下，無論是創(chuàng)新主體的責(zé)任重塑，還是對(duì)創(chuàng)新目標(biāo)、過程和結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)和反思，都是在規(guī)范性原則系統(tǒng)建構(gòu)的前提下所展開。以此為基礎(chǔ)，科技政策必然以公共利益為價(jià)值導(dǎo)向，以信息公開、公眾參與和民主決策為主要途徑，重視對(duì)科技發(fā)展進(jìn)行適時(shí)的反饋和制度重構(gòu)，從而為創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)公平性、可持續(xù)性和社會(huì)贊許性提供制度保障。

2 歐盟科技政策由“經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)”向“責(zé)任架構(gòu)”轉(zhuǎn)型

歐盟科技政策是歐洲一體化較早開展合作的政策領(lǐng)域，以“研發(fā)框架計(jì)劃”(FP)為核心，歐盟科技政策從強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益到重視社會(huì)價(jià)值再到以“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”為基本理念和框架，逐步實(shí)現(xiàn)了由“經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)”向“責(zé)任架構(gòu)”轉(zhuǎn)型，對(duì)于塑造“包容、創(chuàng)新和安全”的歐洲社會(huì)發(fā)揮了重要作用。從總體發(fā)展態(tài)勢(shì)來看，歐盟科技政策的價(jià)值轉(zhuǎn)型大體上經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：

2.1 政策的主旨確立：以“卓越科技”實(shí)現(xiàn)歐洲附加值

歐盟科技政策本質(zhì)上是成員國(guó)基于共同需求既合作又競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物。從價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程看，滿足共同需求的過程就是追求歐洲附加值的過程。歐洲附加值是歐盟科技政策的價(jià)值基礎(chǔ)和價(jià)值目標(biāo)，直接決定著歐盟科技政策的存在和發(fā)展[13]。歐盟認(rèn)為科研預(yù)算在研究領(lǐng)域形成的歐洲附加值是需要持續(xù)推進(jìn)的重要政策目標(biāo)，即達(dá)到臨界規(guī)模、克服國(guó)家邊界障礙、實(shí)現(xiàn)世界范圍的卓越性、建立強(qiáng)大的研究基礎(chǔ)設(shè)施以及實(shí)現(xiàn)投資的杠桿效應(yīng)等[14]。為了實(shí)現(xiàn)歐洲附加值，將歐盟建設(shè)成為世界上最具競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)經(jīng)濟(jì)體，歐盟采取了一系列措施，其中最主要就是大力推進(jìn)科技創(chuàng)新，這突出體現(xiàn)于歐盟研發(fā)框架計(jì)劃(PF)的實(shí)施，該框架計(jì)劃肩負(fù)著四大重任，即建設(shè)歐盟統(tǒng)一研究區(qū)域(ERA)、保持科學(xué)技術(shù)卓越發(fā)展、提升工業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的挑戰(zhàn)。歐盟強(qiáng)調(diào)，研究項(xiàng)目的選擇應(yīng)以科學(xué)技術(shù)的卓越性為基礎(chǔ)，經(jīng)里斯本戰(zhàn)略推動(dòng)，這一卓越原則在歐盟科技政策中的地位進(jìn)一步提升[13]。2011年，歐盟在金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)陰影下對(duì)研發(fā)框架計(jì)劃第7期進(jìn)行改革，賦予其新的使命：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和擴(kuò)大就業(yè)[15]?？梢姡瑸榱藢?shí)現(xiàn)歐洲附加值，歐盟不僅重視基礎(chǔ)科學(xué)研究，而且一直投入巨資進(jìn)行“卓越科技”的創(chuàng)新活動(dòng)，自研發(fā)框架計(jì)劃第1期以來經(jīng)費(fèi)逐次遞增，當(dāng)前正在實(shí)施的第8期經(jīng)費(fèi)預(yù)計(jì)總投入大約高達(dá)860億歐元，為歐盟整體實(shí)力的提升創(chuàng)設(shè)了新的政策環(huán)境。

2.2 政策的合法性反思：以“ELSA”方法考量科技發(fā)展的社會(huì)責(zé)任

歐盟科技政策在致力于以科技創(chuàng)新提升經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，日益重視對(duì)科學(xué)技術(shù)社會(huì)責(zé)任問題的思考。21世紀(jì)90年代，瘋牛病、口蹄疫等事件席卷歐洲，使得歐盟原有科技治理方式的合法性受到質(zhì)疑，大多數(shù)公眾認(rèn)為政策制定者關(guān)注的是工業(yè)利益而不是公眾訴求，因而喪失了對(duì)以專家意見為基礎(chǔ)的政策的信任。公眾抗議促使政策制定者在關(guān)注研發(fā)投資政策目標(biāo)的同時(shí)，還要向公眾證明由公共經(jīng)費(fèi)資助的研發(fā)項(xiàng)目背后的社會(huì)、倫理規(guī)范是健全的[16]。為此，歐盟將“倫理、法律和社會(huì)因素”(ELSA)方法納入基因組學(xué)研究及納米技術(shù)創(chuàng)新中，加強(qiáng)了對(duì)其可能引發(fā)的社會(huì)倫理問題的審視和思考，強(qiáng)調(diào)應(yīng)預(yù)測(cè)創(chuàng)新可能產(chǎn)生的社會(huì)問題，鼓勵(lì)利益攸關(guān)者發(fā)揮積極作用，并力求在不同研究共同體之間搭建溝通橋梁(例如生物倫理學(xué)、科學(xué)技術(shù)與社會(huì))[17]。以ELSA方法為基礎(chǔ)，歐盟進(jìn)行了一系列政策改革，如在轉(zhuǎn)基因生物商業(yè)化之前向公眾發(fā)布信息、將倫理建議作為政策制定的補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)轉(zhuǎn)基因生物進(jìn)行社會(huì)評(píng)估等。

為了應(yīng)對(duì)新興技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)問題，歐盟科技政策進(jìn)一步彌補(bǔ)和修復(fù)了以往風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和規(guī)制程序的缺陷，在研發(fā)框架計(jì)劃第3、4、5期中，將社會(huì)和倫理問題考量納入包括生物醫(yī)藥在內(nèi)的所有生命科學(xué)領(lǐng)域，并將“科技-社會(huì)”整合作為歐洲研究區(qū)章程關(guān)鍵要素，正式實(shí)施關(guān)于創(chuàng)新的道德、社會(huì)和法律因素的反思性評(píng)估和透明決策，強(qiáng)調(diào)跨學(xué)科研究和多主體參與的重要性。這種政策導(dǎo)向更加凸顯了以創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與承擔(dān)社會(huì)責(zé)任之間應(yīng)有的張力。從“科學(xué)與社會(huì)”到“社會(huì)中的科學(xué)”等創(chuàng)新項(xiàng)目的開展，不僅將責(zé)任訴求擴(kuò)大到所有知識(shí)領(lǐng)域，而且突出強(qiáng)調(diào)科技發(fā)展與社會(huì)責(zé)任的融合協(xié)調(diào)。例如，制定納米研究的行為規(guī)范準(zhǔn)則并努力在公眾中達(dá)成廣泛共識(shí)，強(qiáng)調(diào)將倫理原則納入政策范圍以實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)效益[7]。

2.3 政策的價(jià)值重塑：以“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”構(gòu)建科技發(fā)展的倫理框架

近年來，歐盟科技政策更加重視“科技-社會(huì)”整合對(duì)于提升歐洲競(jìng)爭(zhēng)力的重要意義，于2011年頒布了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的專項(xiàng)政策，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新應(yīng)包含社會(huì)因素[18]，對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行了更深層次的思考：一是科技創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素，還應(yīng)有助于提升社會(huì)效益；二是科學(xué)技術(shù)提高了人類對(duì)未來和不確定性的認(rèn)知程度，卻無法完全消除不確定性；三是現(xiàn)有科技創(chuàng)新和治理模式對(duì)社會(huì)價(jià)值重視不足；四是應(yīng)以社會(huì)責(zé)任協(xié)調(diào)科學(xué)自治與廣泛社會(huì)需求之間的沖突。以此為基礎(chǔ)，歐盟科技政策進(jìn)一步提出“為了社會(huì)的科學(xué)”研發(fā)目標(biāo)，持續(xù)擴(kuò)展科技發(fā)展的倫理價(jià)值融入，通過對(duì)現(xiàn)有科學(xué)與創(chuàng)新活動(dòng)的集體管理去探索創(chuàng)新的未來，以期實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過程與產(chǎn)品的(道德)可接受及社會(huì)滿意[10]。

歐盟目前正在實(shí)施的“地平線2020”研發(fā)框架計(jì)劃，明確將“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”納入政策框架，并將歐洲社會(huì)發(fā)展的價(jià)值目標(biāo)確立為：推進(jìn)卓越科技、促進(jìn)社會(huì)公平、建立具有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及保障高質(zhì)量的生活和環(huán)境[19]。例如，在納米技術(shù)治理過程中，歐盟全面推行創(chuàng)新面向決策者、創(chuàng)新者和社會(huì)公眾的技術(shù)評(píng)估和公開、透明決策，構(gòu)建納米技術(shù)創(chuàng)新的普遍倫理原則，力求在創(chuàng)新與社會(huì)倫理相結(jié)合、利益攸關(guān)者密切關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)納米技術(shù)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的制度協(xié)調(diào)[20]。針對(duì)納米材料的安全問題，歐盟采用嵌入式產(chǎn)品生命周期管理辦法，頒布了《負(fù)責(zé)任的納米科學(xué)與技術(shù)研究行為準(zhǔn)則》等綱領(lǐng)性文件，提出了以意義、可持續(xù)、預(yù)防、包容、卓越和責(zé)任等原則為基礎(chǔ)的納米研究規(guī)范[21]，在《納米安全2015—2025：走向安全和可持續(xù)的納米材料和納米技術(shù)創(chuàng)新》，歐盟則系統(tǒng)闡述了納米安全研究?jī)?yōu)先領(lǐng)域和發(fā)展路線圖[22]，持續(xù)推進(jìn)納米科技創(chuàng)新的負(fù)責(zé)任開展。

3 歐盟科技政策的“責(zé)任式”轉(zhuǎn)型對(duì)中國(guó)的啟示

根據(jù)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》，中國(guó)2020年科學(xué)技術(shù)發(fā)展的總體目標(biāo)是：科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和保障國(guó)家安全的能力顯著增強(qiáng)，為全面建成小康社會(huì)提供強(qiáng)有力的支撐?！丁笆濉眹?guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新，引導(dǎo)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中重視和承擔(dān)保護(hù)生態(tài)、保障安全等社會(huì)責(zé)任。當(dāng)前，中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷推進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，其核心議題就是使創(chuàng)新滿足社會(huì)需求。在此背景下，可以借鑒歐盟的有益經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)中國(guó)科技政策的“責(zé)任式”轉(zhuǎn)型。

3.1 由經(jīng)濟(jì)效率至上轉(zhuǎn)向倫理價(jià)值優(yōu)先

科技政策的一個(gè)重要職能是通過激勵(lì)科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)進(jìn)步。中國(guó)在20世紀(jì)80年代就開始構(gòu)建中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系并在 21世紀(jì)以來進(jìn)一步走向成熟，在此過程中逐漸深化了對(duì)創(chuàng)新價(jià)值協(xié)調(diào)問題的認(rèn)識(shí)。黨的十八大強(qiáng)調(diào)，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，實(shí)現(xiàn)集約式、低碳可循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，依靠的是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)模式，以應(yīng)對(duì)資源枯竭、環(huán)境污染帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在2016年全球創(chuàng)新指數(shù)中，中國(guó)位列世界最具創(chuàng)新力經(jīng)濟(jì)體第25位，這意味著中國(guó)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新等領(lǐng)域扮演著越來越重要的角色[23]。在此背景下，我們應(yīng)在完善國(guó)家創(chuàng)新體系的過程中，從國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的價(jià)值導(dǎo)向出發(fā)，進(jìn)一步探索符合社會(huì)需要、滿足公眾期望、利益攸關(guān)者長(zhǎng)期共贏的科技發(fā)展戰(zhàn)略。當(dāng)前，新興技術(shù)發(fā)展日新月異，應(yīng)著重在該領(lǐng)域構(gòu)建異質(zhì)主體參與和責(zé)任共享的治理機(jī)制，將倫理道德作為創(chuàng)新的內(nèi)在維度和本質(zhì)訴求，比如在新能源、新材料、合成生物學(xué)和信息技術(shù)等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中，應(yīng)將高效節(jié)能、環(huán)境保護(hù)、自由平等和信息安全等理念納入創(chuàng)新過程，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的社會(huì)倫理價(jià)值。

3.2 由事后責(zé)任追溯轉(zhuǎn)向?qū)徤鞯倪^程管控

中國(guó)實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，但是創(chuàng)新的同時(shí)卻不可避免地帶來了不確定性、模糊性等問題，這就要求突破固有的事后責(zé)任追溯模式和線性結(jié)果預(yù)測(cè)框架，建立前瞻式預(yù)測(cè)模型和自省式過程預(yù)警機(jī)制，以有效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新可能存在的盲目性和偶發(fā)性。從本質(zhì)來看，技術(shù)創(chuàng)新可以作為道德倫理進(jìn)步的促進(jìn)力量，有助于解決道德超載問題，而倫理道德也可以是技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與道德的契合[24]。因此，我們應(yīng)以“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”重塑創(chuàng)新活動(dòng)在公眾健康和環(huán)境友好等方面的價(jià)值維度，通過建設(shè)性技術(shù)評(píng)估、遠(yuǎn)景掃描等方法，對(duì)科技創(chuàng)新尤其是新興技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)后果進(jìn)行評(píng)估，系統(tǒng)地考察潛在的機(jī)遇和威脅，并將該評(píng)估反饋到創(chuàng)新的初始階段，將倫理問題的關(guān)注從創(chuàng)新的“下游”環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到“上游”并貫穿創(chuàng)新的整個(gè)過程。在公共政策制定中保持一種審慎的警覺，在創(chuàng)新活動(dòng)中納入社會(huì)倫理和環(huán)境考量，并充分認(rèn)識(shí)到科學(xué)認(rèn)識(shí)的有限性，將專家知識(shí)與倫理原則相結(jié)合，最大程度上規(guī)避創(chuàng)新可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而承擔(dān)創(chuàng)新的社會(huì)責(zé)任。

3.3 由精英決策轉(zhuǎn)向多學(xué)科協(xié)作和社會(huì)參與

歐盟里斯本協(xié)定指出，制度的合法性必須依賴廣泛的社會(huì)參與，這就意味著自上而下的線性政策模式必須被一種良性循環(huán)的、基于反饋的和公眾參與的全方位推進(jìn)路徑所代替[7]。在這方面中國(guó)已經(jīng)進(jìn)行了一些積極努力和嘗試，例如，在2015年第527次香山會(huì)議上，針對(duì)納米技術(shù)與合成生物學(xué)所帶來的安全與倫理問題，來自自然科學(xué)和人文科學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者開展了跨學(xué)科對(duì)話和深入討論[25]，有力推動(dòng)了倫理學(xué)與納米科學(xué)的協(xié)作和對(duì)話。在此基礎(chǔ)上，還應(yīng)根據(jù)不同領(lǐng)域的科技議題以及不同決策階段，建立適合中國(guó)國(guó)情的跨學(xué)科合作和公眾參與模式，使擁有不同價(jià)值觀和觀點(diǎn)的個(gè)體和組織都能最大限度地參與到科技與社會(huì)的良性互動(dòng)之中，“通過傾聽有關(guān)各方的倫理關(guān)懷，并把各方的合理利益訴求納入政策的考慮范圍”[26]，進(jìn)一步開展科技政策的社會(huì)協(xié)商，通過包括公共部門、私人部門和社會(huì)公眾在內(nèi)的多元主體協(xié)同參與來強(qiáng)化政策的倫理導(dǎo)向。

3.4 由信念倫理轉(zhuǎn)向科技倫理的機(jī)制化構(gòu)建

當(dāng)前，由于知識(shí)生產(chǎn)及創(chuàng)新模式的巨大變遷，訴諸信念倫理的科技倫理規(guī)制方法無法有效應(yīng)對(duì)新興技術(shù)的倫理挑戰(zhàn)，必須構(gòu)建責(zé)任倫理的機(jī)制化體系，強(qiáng)化科技活動(dòng)的制度響應(yīng)。中國(guó)提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，并在“十三五”規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)要加快形成有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)權(quán)制度、投融資體制、分配制度、人才培養(yǎng)引進(jìn)使用機(jī)制等?；谶@一制度愿景，應(yīng)立足中國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技和文化等的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，借鑒歐盟科技政策的制度反饋機(jī)制，以政府為主體構(gòu)建中國(guó)特色的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的制度框架，確定優(yōu)先鼓勵(lì)和扶持的創(chuàng)新項(xiàng)目及相關(guān)研究領(lǐng)域，對(duì)典型的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新范例加以大力宣傳和推廣，營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍。同時(shí)，進(jìn)一步構(gòu)建多層次的制度體系，促進(jìn)政府、企業(yè)、科研組織、公眾等利益攸關(guān)者的互動(dòng)溝通，在創(chuàng)新活動(dòng)中根據(jù)反饋情況適時(shí)調(diào)整和重塑創(chuàng)新的價(jià)值和方向，彌補(bǔ)創(chuàng)新治理機(jī)制中的“倫理缺場(chǎng)”，從而為更好地推進(jìn)現(xiàn)有政策轉(zhuǎn)型和國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略提供制度保障。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Transformation of EU S&T Policy Based on RRI and Its References to China

Xue Guibo,Zhao Yixiu

(School of Marxism of Nanjing Forestry University，Nanjing 210037,China)

The EU S&T policy began in 1980s，which has played an important role in improving the competitiveness of European society.Now the 8th EU Framework Programme for Research and Innovation has implemented RRI into the policy，so as to achieve the value transformation of S&T policy from economy-oriented to playing a high value on responsibility.At present，the transformation of the EU S&T policy and its practical experience can provide us with some useful policy references.

RRI；European Union；S&T policy；Transformation；Reference

中國(guó)博士后面上資助項(xiàng)目(2015M581807),江蘇省博士后科研項(xiàng)目(1501045C),國(guó)家林業(yè)局重點(diǎn)項(xiàng)目(2015-02),南京林業(yè)大學(xué)思想政治理論課專項(xiàng)課題(2016A01)。

2016-06-21 作者簡(jiǎn)介：薛桂波(1971-)，女，江蘇泗陽人，南京林業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，哲學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師；研究方向：科技倫理。

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