吳 吟 吳 璘

(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京市海淀區(qū)，100083)

★ 經(jīng)濟(jì)管理 ★

我國煤炭落后產(chǎn)能及其市場化退出機(jī)制研究

吳 吟 吳 璘

(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京市海淀區(qū)，100083)

為研究我國煤炭落后產(chǎn)能發(fā)展規(guī)律，建立健全常態(tài)化的煤炭落后產(chǎn)能退出機(jī)制，促進(jìn)我國煤炭落后產(chǎn)能的平穩(wěn)有序退出，從煤炭落后產(chǎn)能的界定及其形成過程出發(fā)，分析了我國煤炭落后產(chǎn)能的特點(diǎn)以及退出的必要性，并結(jié)合“九五”后期以來我國煤炭落后產(chǎn)能退出進(jìn)程及當(dāng)前存在的困難，提出了以煤炭產(chǎn)能商品化為基礎(chǔ)建立煤炭產(chǎn)能交易市場的煤炭落后產(chǎn)能市場化退出模式。

煤炭落后產(chǎn)能 煤炭產(chǎn)能交易 市場化退出機(jī)制

AbstractFor research the developing law of China's outdated coal production facilities, establish and improve the normalized mechanism of closing down outdated facilities, and promote China's outdated coal production facilities close down smooth and orderly, starting from the definition and forming process of outdated coal production facilities, this article analyzes its characteristics and the necessity of close down, and combing the history of its closing down since 1998 and the current difficulties, then proposes the new mode of marketed closing down of outdated facilities base on coal production facilities transaction.

Keywordsoutdated coal production facilities, coal production facilities transaction, mode of marketed closing down

1 煤炭落后產(chǎn)能的界定

落后產(chǎn)能一般是指生產(chǎn)設(shè)備、工藝技術(shù)水平等低于社會(huì)平均水平或達(dá)不到國家法律、法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策所規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)能力。具體到煤炭產(chǎn)業(yè)，其落后產(chǎn)能是指不具備安全生產(chǎn)條件、危及生產(chǎn)和人身安全，嚴(yán)重污染環(huán)境或破壞生態(tài)，產(chǎn)品質(zhì)量低于國家規(guī)定或產(chǎn)業(yè)最低標(biāo)準(zhǔn)，工藝技術(shù)水平低下、嚴(yán)重浪費(fèi)資源能源，裝備落后、規(guī)模過小的煤礦，以及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

煤炭落后產(chǎn)能的落后性主要體現(xiàn)在以下方面：

(1)工藝技術(shù)落后。即生產(chǎn)煤炭產(chǎn)品的方法和手段落后，包括煤炭開采過程所采用的工藝路線、工藝流程、工藝控制和技術(shù)手段等。政策要求可參考《煤炭生產(chǎn)技術(shù)與裝備政策導(dǎo)向》(2014年版)等。

(2)裝備水平低。即煤炭開采過程所需要或用到的各種器具、機(jī)械、設(shè)施水平低。政策要求可參考《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄(2011年本)》(2013年修正版)等。

(3)生產(chǎn)規(guī)模小。一般是指煤礦生產(chǎn)規(guī)模在30萬t/a及以下。政策要求可參考《國家安全監(jiān)管總局等十二部門關(guān)于加快落后小煤礦關(guān)閉退出工作的通知》等。

(4)能源消耗大。即煤炭開采設(shè)備、生產(chǎn)工藝的能耗指標(biāo)高于產(chǎn)業(yè)平均水平。政策要求可參考《煤炭井工開采單位產(chǎn)品能耗限額》(GB29444-2012)、《煤炭露天開采單位產(chǎn)品能源消耗限額》(GB29445-2012)等。

(5)資源浪費(fèi)嚴(yán)重。主要是指煤炭資源回采率偏低。政策要求可參考《國土資源部關(guān)于煤炭資源合理開發(fā)利用“三率”指標(biāo)要求(試行)的公告》、《生產(chǎn)煤礦回采率管理暫行規(guī)定》等。

(6)環(huán)保不達(dá)標(biāo)。即煤炭開采過程中污染物排放不符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。政策要求可參考《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB20426-2006)、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄(2011年本)》(2013年修正版)等。

(7)安全不過關(guān)。即煤礦安全質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。政策要求可參考《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方法(試行)》(2013年版)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作的意見》等。

(8)產(chǎn)品質(zhì)量差。主要是指生產(chǎn)劣質(zhì)煤并缺少加工提質(zhì)工藝。政策要求可參考《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄(2011年本)》(2013年修正版)、《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法》等。

2016年2月，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》提出，“要加快淘汰落后產(chǎn)能和其他不符合產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)能。國家安全監(jiān)管總局等部門確定的13類落后小煤礦，以及開采范圍與自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、飲用水水源保護(hù)區(qū)等區(qū)域重疊的煤礦，要盡快依法關(guān)閉退出。產(chǎn)能小于30萬t/a且發(fā)生重大及以上安全生產(chǎn)責(zé)任事故的煤礦，產(chǎn)能15萬t/a及以下且發(fā)生較大及以上安全生產(chǎn)責(zé)任事故的煤礦，以及采用國家明令禁止使用的采煤方法、工藝且無法實(shí)施技術(shù)改造的煤礦，要在1～3年內(nèi)淘汰?！边@可以作為今后一個(gè)時(shí)期我國煤炭落后產(chǎn)能界定的總體性標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)還應(yīng)進(jìn)一步建立健全煤炭落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)，打破以規(guī)模為主要標(biāo)準(zhǔn)的局限性，完善以安全、資源、環(huán)境、能耗、工藝、技術(shù)等為主要標(biāo)準(zhǔn)的煤炭落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)體系。

2 我國煤炭落后產(chǎn)能的形成

我國煤炭落后產(chǎn)能的形成，主要是部分煤炭生產(chǎn)能力沒有跟上社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展步伐的結(jié)果。人類社會(huì)的發(fā)展總是呈現(xiàn)螺旋式上升的趨勢(shì)，在每一個(gè)新的歷史階段，建立在傳統(tǒng)的生產(chǎn)工藝、技術(shù)和組織形式基礎(chǔ)上的生產(chǎn)能力，若停滯在原有發(fā)展水平上，就會(huì)成為落后產(chǎn)能。傳統(tǒng)的煤炭開采技術(shù)先是露天開采，后又以穿硐式采煤為主，工藝簡單、開采范圍極其有限。20世紀(jì)50年代以前，殘柱式、高落式采煤工藝出現(xiàn)，增加了單井產(chǎn)量，但資源回采率低、通風(fēng)條件差。20世紀(jì)50年代以后，我國重點(diǎn)煤礦企業(yè)開始實(shí)行長壁式采煤，井下作業(yè)條件得到改善、資源回采率得到提高。在綜合機(jī)械化開采成為煤炭產(chǎn)業(yè)主要生產(chǎn)方式的當(dāng)下，全斷面掘進(jìn)機(jī)、橫縱軸懸臂掘進(jìn)機(jī)、雙滾筒采煤機(jī)、液壓支架等一大批煤機(jī)裝備上馬應(yīng)用，傳統(tǒng)低效高危的采煤方式已被淘汰。而且伴隨著節(jié)能環(huán)保理念的強(qiáng)化，傳統(tǒng)高灰高硫的煤炭產(chǎn)品也逐步被淘汰。特別是隨著大企業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)，進(jìn)一步推動(dòng)了技術(shù)的進(jìn)步和高科技裝備的使用，那些發(fā)展相對(duì)緩慢的生產(chǎn)力逐步成為落后產(chǎn)能。

另外，我國煤炭落后產(chǎn)能的形成，與主觀因素影響下三次小煤礦的集中過快發(fā)展也有關(guān)系。1958年，在“大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)影響下，我國煤炭產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)量上提出“5年超過英國、15年趕上美國”的目標(biāo)，大力開辦小煤礦，以“實(shí)現(xiàn)用分散的小煤窯對(duì)應(yīng)分散的煉鋼爐”，催生了10萬多個(gè)小煤窯。1966-1980年，中蘇關(guān)系緊張，國家先后開展了“大三線”建設(shè)，為確保東南沿海前線建設(shè)，興建了大量江南小煤礦。1979年，為保障改革開放時(shí)期經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速增長對(duì)煤炭的大量需求，產(chǎn)業(yè)主管部門提出“大、中、小煤礦一起上，國家、集體、個(gè)人一起上”、“有水快流”的發(fā)展方針，此后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)小煤礦在政策扶持的情況下得到快速發(fā)展，最多時(shí)達(dá)到8萬多個(gè)。這也是我國煤炭落后產(chǎn)能長期存在、難以及時(shí)退出的重要原因。

3 我國煤炭落后產(chǎn)能的特點(diǎn)

3.1 空間分布較廣泛

由煤炭資源賦存條件所決定，我國煤炭產(chǎn)業(yè)布局比較廣泛。目前，除西藏、海南、廣東、浙江等少數(shù)地區(qū)外，煤炭產(chǎn)能遍及全國25個(gè)省(區(qū)、市)。落后產(chǎn)能作為煤炭總產(chǎn)能中的一部分，普遍存在于各煤炭產(chǎn)區(qū)。如西南地區(qū)煤層薄、傾角大、地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜的煤礦，華東地區(qū)主采煤層含硫高的煤礦，四川等地的高瓦斯煤礦，貴州等地的煤與瓦斯突出煤礦等；云、貴、川、渝、湘、鄂、贛、閩等地技術(shù)裝備落后、采煤機(jī)械化低的煤礦等；東部地區(qū)(包括東北)資源枯竭、衰老煤礦等。

3.2 存在形式多樣化

煤炭落后產(chǎn)能的具體存在形式是多樣的。有安全類的，主要是指那些安全設(shè)施落后或不配套、措施不完善、災(zāi)害隱患過高的煤礦；環(huán)境類的，主要是指煤層硫分等較高、開采過程對(duì)環(huán)境破壞較大的煤礦；生產(chǎn)工藝類的，主要是指采煤工藝、技術(shù)、裝備落后導(dǎo)致能耗高、資源浪費(fèi)嚴(yán)重的煤礦；經(jīng)濟(jì)類的，主要是指投入大、經(jīng)濟(jì)效益差、競爭能力弱的煤礦；規(guī)模類的，主要是指井型過小的煤礦；政策類的，主要是指國家及產(chǎn)業(yè)管理部門明文規(guī)定的應(yīng)予以淘汰的煤礦。這些存在形式有時(shí)是獨(dú)立存在于某一載體，有時(shí)則是并存于某一載體。

3.3 落后程度有差別

我國煤炭產(chǎn)業(yè)布局在新中國成立以來相繼經(jīng)歷了以東北為重點(diǎn)、西南大三線建設(shè)、大力建設(shè)江南煤礦、實(shí)施北方建設(shè)戰(zhàn)略、逐步西移的變遷過程，因不同時(shí)期生產(chǎn)力發(fā)展水平不同，并且受自然條件、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、發(fā)展水平的影響，不同地區(qū)煤炭生產(chǎn)力水平產(chǎn)生了較大的差異性，落后產(chǎn)能程度也具有較大的差別性。較為明顯的差別是，開發(fā)歷史越短，落后程度越低；發(fā)達(dá)地區(qū)優(yōu)于落后地區(qū)；東部地區(qū)優(yōu)于西部地區(qū)；同一區(qū)域內(nèi)，大中型煤礦優(yōu)于小煤礦。

3.4 落后載體小型化

“小”并不等于落后，但由煤炭產(chǎn)業(yè)的特殊性所決定，小煤礦往往是落后產(chǎn)能的載體，在落后產(chǎn)能退出政策制定和實(shí)踐過程中，重點(diǎn)也一直都放在小煤礦的淘汰上。煤炭產(chǎn)業(yè)屬高危性資源開采產(chǎn)業(yè)，對(duì)安全、技術(shù)和管理等有較高要求。小煤礦的特點(diǎn)決定了它們較難滿足這些要求，它們不利于實(shí)現(xiàn)規(guī)?；_采，缺乏向大中型煤礦轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)，不少地質(zhì)構(gòu)造和煤層賦存條件復(fù)雜的小煤礦更是難以改造升級(jí)，發(fā)展空間狹小。因此，雖然落后產(chǎn)能并不由煤礦的大小所決定，但大多數(shù)小煤礦已成為落后產(chǎn)能的主要載體，在實(shí)踐中成為煤炭落后產(chǎn)能的“代名詞”。

4 我國煤炭落后產(chǎn)能退出的客觀必然性

4.1 產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的必然選擇

社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展是先進(jìn)不斷取代落后的進(jìn)程。煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今，經(jīng)歷了原始手工刨煤—近代炮采—現(xiàn)代機(jī)械化開采的不同階段，是生產(chǎn)力水平不斷提高的過程。煤炭落后產(chǎn)能是這一發(fā)展過程中沒有跟上生產(chǎn)力發(fā)展要求、不符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的舊有的生產(chǎn)能力，代表的是落后生產(chǎn)力。目前，我國煤炭產(chǎn)能過剩，只有在總產(chǎn)能上做“減法”，才能緩解這一過剩壓力。按照社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律和煤炭產(chǎn)能結(jié)構(gòu)優(yōu)化的要求，化解產(chǎn)能過剩首先要減掉落后產(chǎn)能。而且，這些落后生產(chǎn)力嚴(yán)重制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型升級(jí)，即便是在產(chǎn)能不過剩的條件下，也有其退出的客觀要求。煤炭落后產(chǎn)能退出應(yīng)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中常態(tài)化的必然選擇。

4.2 產(chǎn)業(yè)發(fā)展新常態(tài)下的客觀要求

長期以來，我國煤炭落后產(chǎn)能之所以難以順利退出，很重要的原因在于經(jīng)濟(jì)高速增長狀態(tài)下的煤炭供給短缺。隨著煤炭供應(yīng)寬松局面的形成，落后產(chǎn)能退出不再有能源保障方面的壓力。因此，若能建立健全完善的落后產(chǎn)能退出機(jī)制，形成煤炭落后產(chǎn)能的全面、有序、常態(tài)化退出，不僅可以有效緩解產(chǎn)能過剩的壓力、促進(jìn)總量平衡，還可以提高煤炭產(chǎn)能的整體質(zhì)量、優(yōu)化產(chǎn)能結(jié)構(gòu)，為煤炭產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展提供保障。

4.3 新時(shí)期產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的共同期望

煤炭落后產(chǎn)能的退出，有利于提升產(chǎn)業(yè)的整體能耗水平和綠色開采水平，有助于全面貫徹節(jié)約能源資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的基本國策；有利于緩解產(chǎn)業(yè)發(fā)展壓力，紓解產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的諸多矛盾，進(jìn)而保障基礎(chǔ)能源產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，為國民經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)?！笆晃濉币詠?，集中投資過快增長的煤炭產(chǎn)能伴隨著國民經(jīng)濟(jì)增速的放緩，已經(jīng)呈現(xiàn)出明顯過剩的“新常態(tài)”，煤炭供給不足的矛盾已經(jīng)自然化解，產(chǎn)能過剩催生了無序生產(chǎn)、非理性競爭、“劣馬驅(qū)逐良馬”等不利于產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的局面，產(chǎn)業(yè)內(nèi)形成了落后產(chǎn)能退出的一致愿望。

5 我國煤炭落后產(chǎn)能退出進(jìn)程及存在困難

我國煤炭落后產(chǎn)能的退出主要以淘汰小煤礦的數(shù)量作為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。20世紀(jì)80年代，全國各地小煤礦肆意開采、亂采濫挖現(xiàn)象十分普遍，安全問題突出。1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)萎縮，煤炭產(chǎn)能出現(xiàn)過剩。自1998年底開始，國家出臺(tái)了一系列以治理小煤礦為主要內(nèi)容的專項(xiàng)政策，煤炭落后產(chǎn)能退出工作也由此開始，到2000年底，共關(guān)閉各類小煤礦4.7萬處、減少產(chǎn)能3.5億t，小煤礦從1997年的8萬處減少到3.3萬處，鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦產(chǎn)量占全國煤炭產(chǎn)量的比重由1997年的43.1%下降到27%；“十五”期間(2001-2005年)，小煤礦繼續(xù)減少1萬處左右，減少至2.06萬處，占全國煤礦總數(shù)的89.5%，產(chǎn)量占全國煤炭總產(chǎn)量的36.7%；“十一五”期間(2006-2010年)，累計(jì)關(guān)閉小煤礦9616處，淘汰落后產(chǎn)能5.4億t，30萬t/a以下小煤礦減少到1萬處以內(nèi)，小煤礦產(chǎn)量比重降至22%；“十二五”期間(2011-2015年)，累計(jì)淘汰落后煤礦7250處、落后產(chǎn)能5.6億t，到2015年底，30萬t/a以下的小煤礦7000多處(9萬t/a以下小煤礦5400多處)，產(chǎn)量占全國煤炭總產(chǎn)量的10%左右。

雖然每個(gè)階段煤炭落后產(chǎn)能的退出基本都完成了既定的政策目標(biāo)，尤其是2005年以后退出效果顯著，但由于煤炭需求下降、新增產(chǎn)能規(guī)模過大，還需要加大落后產(chǎn)能退出力度。而受煤炭產(chǎn)業(yè)多頭分散管理體制的影響，在煤炭落后產(chǎn)能退出問題上難以真正形成合力，推進(jìn)工作與客觀要求存在較大差距。目前，我國災(zāi)害嚴(yán)重、資源枯竭、技術(shù)裝備落后、不具備安全生產(chǎn)條件、不符合煤炭產(chǎn)業(yè)政策的煤礦以及30萬t/a以下落后小煤礦仍不在少數(shù)。2016年、2017年國家能源局發(fā)布的年度《能源工作指導(dǎo)意見》分別提出要關(guān)閉落后煤礦1000處、500處，退出產(chǎn)能6000萬t、5000萬t。落后產(chǎn)能退出目標(biāo)量在減少，推進(jìn)難度卻在不斷增加。

目前我國煤炭落后產(chǎn)能退出存在的困難主要有以下幾個(gè)方面：一是累計(jì)時(shí)間長、包袱重。越老的企業(yè)，產(chǎn)能整體水平越落后，需退出的落后產(chǎn)能比重越大。由于歷史的原因，老企業(yè)大都遺留的問題較多，包袱重、成本高、效益差，特別是在這一輪產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)調(diào)整中，幾乎全部陷入虧損狀態(tài)。若沒有外力支持，其退出會(huì)存在很大的困難。二是約束條件多、影響范圍廣。作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，煤炭落后產(chǎn)能退出需要宏觀、中觀、微觀多層次協(xié)調(diào)推進(jìn)。由于涉及到職工安置、社會(huì)保障、地方財(cái)政、業(yè)績考核等一系列現(xiàn)實(shí)問題，越往下工作越難有效推進(jìn)。三是退出成本高、企業(yè)難承受。煤礦前期勘探、巷道等基礎(chǔ)設(shè)施投入大，退出后資產(chǎn)損失和人才損失嚴(yán)重，債務(wù)清償壓力大，職工安置成本高，很多企業(yè)無能為力。四是機(jī)制不完善。激勵(lì)機(jī)制不足，財(cái)政資金支持不夠；約束機(jī)制較弱，落后產(chǎn)能退出工作責(zé)任落實(shí)與追責(zé)不到位；協(xié)調(diào)機(jī)制缺失，中央與地方之間、各管理部門之間協(xié)調(diào)難度大；善后機(jī)制不健全，資產(chǎn)處置、債務(wù)處理、職工安置等得不到妥善處理。

6 建立市場化煤炭落后產(chǎn)能退出機(jī)制

經(jīng)過多年的改革發(fā)展，我國煤炭市場經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)確立，煤炭落后產(chǎn)能的退出應(yīng)當(dāng)建立在市場機(jī)制之上。主要途徑是：創(chuàng)新煤炭產(chǎn)能配置體制機(jī)制，設(shè)立產(chǎn)能交易市場，將落后產(chǎn)能退出進(jìn)行指標(biāo)化，并與新增產(chǎn)能掛鉤，進(jìn)行產(chǎn)能減量化置換交易。

6.1 還原煤炭產(chǎn)能商品屬性

產(chǎn)能作為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的能力，具有使用價(jià)值和價(jià)值。其使用價(jià)值是能夠生產(chǎn)出某種產(chǎn)品；其價(jià)值通過生產(chǎn)出產(chǎn)品的商品價(jià)值得以體現(xiàn)。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，包括礦產(chǎn)資源、技術(shù)專利、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)組織乃至勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素都已經(jīng)商品化。作為生產(chǎn)要素有機(jī)組合而形成的生產(chǎn)能力，已經(jīng)具有商品屬性。例如，煤礦的轉(zhuǎn)讓，作為產(chǎn)能載體的企業(yè)被兼并重組，研究其深層次的可行性，都根源于其商品屬性。

煤炭產(chǎn)能商品的價(jià)值量，可以由投入產(chǎn)出效率來決定。由于煤炭產(chǎn)品的形成過程中，受資源的質(zhì)量、開采條件、運(yùn)輸條件等多因素的影響，單位產(chǎn)能在同一時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造出的產(chǎn)品價(jià)值量是不一樣的，如開采1 t原煤和1 t焦煤，其投入產(chǎn)出率是不一樣的，后者的價(jià)值量高于前者的價(jià)值量。

6.2 煤炭產(chǎn)能進(jìn)入市場

市場經(jīng)濟(jì)作為開放條件下的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，要求商品進(jìn)入市場按照公開、公平、公正的原則等價(jià)流轉(zhuǎn)交換，而且這種交易行為按自主性原則要求，交易雙方均應(yīng)自主決策、自負(fù)盈虧。產(chǎn)能作為商品，客觀上要求按市場經(jīng)濟(jì)的一般要求和規(guī)則進(jìn)入市場并進(jìn)行等價(jià)流轉(zhuǎn)交易。

產(chǎn)能進(jìn)入市場并不是某一部分，而是全部產(chǎn)能都應(yīng)進(jìn)入市場，包括新規(guī)劃產(chǎn)能、在建產(chǎn)能、形成的產(chǎn)能，其中包括限制性過剩產(chǎn)能、應(yīng)退出的落后產(chǎn)能。進(jìn)入市場的產(chǎn)能信息要公開，買賣行為要公平，交易價(jià)格要公正，性價(jià)比要與投入產(chǎn)出率基本一致。作為產(chǎn)能出讓主體和受讓主體要自主決定產(chǎn)能轉(zhuǎn)讓受讓行為，并對(duì)轉(zhuǎn)讓受讓的結(jié)果負(fù)責(zé)。

6.3 政策引導(dǎo)煤炭產(chǎn)能交易

還原煤炭產(chǎn)能商品屬性并進(jìn)入市場交易，并不等于政府不再管控產(chǎn)能，而是為了克服高度集權(quán)的行政性的煤炭產(chǎn)能規(guī)劃、配置、管控所帶來的弊端而建立的一種新機(jī)制。產(chǎn)能作為中觀經(jīng)濟(jì)范疇，與宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)息息相關(guān)，其能否實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置直接影響國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的健康、穩(wěn)定運(yùn)行。為建立和維護(hù)產(chǎn)能市場秩序，保護(hù)產(chǎn)能交易者權(quán)益，形成均衡態(tài)產(chǎn)能供求格局，政府必須要加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)能交易的政策引導(dǎo)。

引導(dǎo)產(chǎn)能交易的政策包括產(chǎn)能總量政策、產(chǎn)能布局政策、產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)要求和交易細(xì)則?？偭空呤歉鶕?jù)產(chǎn)能不足、適中、過剩三種態(tài)勢(shì)，明確產(chǎn)能交易是為了增加產(chǎn)能總量、穩(wěn)定產(chǎn)能總量還是化解產(chǎn)能過剩的政策；產(chǎn)能布局政策，是根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，明確產(chǎn)能在區(qū)域間的流轉(zhuǎn)方向；產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)要求，是指流轉(zhuǎn)標(biāo)的的標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)能交易細(xì)則，是指市場準(zhǔn)入和退出等條件限制。

6.4 建立健全煤炭產(chǎn)能交易市場

市場是商品交換活動(dòng)的場所，是流通領(lǐng)域本身的總表現(xiàn)，是一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)諸方面商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的匯集地，具有資源配置、價(jià)值實(shí)現(xiàn)、利益協(xié)調(diào)等功能。

根據(jù)我國煤炭產(chǎn)能交易的具體實(shí)際要求，要從培育交易主體、規(guī)范交易客體、完善交易環(huán)境三方面著手。一是培育交易主體。主要是政府和企業(yè)，政府應(yīng)設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的產(chǎn)能管理公司作為國有產(chǎn)能交易的主體，企業(yè)方面則是培育大型煤炭企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)作為產(chǎn)能交易主體。二是規(guī)范交易客體。作為交易客體的煤炭產(chǎn)能差異性很大，諸如所有制、區(qū)域、規(guī)模、效益、產(chǎn)品、質(zhì)量、所處形成階段等方面，都存在很大差異，因此，規(guī)范交易客體的關(guān)鍵是產(chǎn)能商品標(biāo)準(zhǔn)的制定。三是完善交易環(huán)境。社會(huì)要對(duì)煤炭產(chǎn)能交易有正確的認(rèn)識(shí)，社會(huì)輿論要能產(chǎn)生正能量，能及時(shí)解決產(chǎn)能交易而派生的公共性問題，因此，完善政策環(huán)境，建立健全相互配套的財(cái)稅、金融、產(chǎn)業(yè)等激勵(lì)和約束政策十分必要。

6.5 實(shí)施適宜煤炭落后產(chǎn)能退出的產(chǎn)能交易模式

在產(chǎn)能交易市場和產(chǎn)能優(yōu)化政策基礎(chǔ)上，形成市場化落后產(chǎn)能退出機(jī)制，實(shí)現(xiàn)市場化的煤炭供給優(yōu)化。規(guī)劃新增先進(jìn)產(chǎn)能作為標(biāo)的，要面向社會(huì)公開招、拍、掛，并明確參拍主體必須有一定數(shù)量的落后產(chǎn)能退出作為必要前提條件，具體數(shù)量視產(chǎn)能過剩程度而定，在產(chǎn)能過剩態(tài)勢(shì)下，可要求與新增產(chǎn)能等量或大于新增產(chǎn)能；若參拍主體落后產(chǎn)能退出規(guī)模不夠，可采取多家企業(yè)聯(lián)合競拍，或通過購買非參拍主體擁有的落后產(chǎn)能指標(biāo)的方式完成；也可主動(dòng)退出或轉(zhuǎn)讓自己擁有的非落后產(chǎn)能。

煤炭產(chǎn)能交易要努力做到信號(hào)準(zhǔn)確、交易公平、競爭有序、保障有力。信號(hào)準(zhǔn)確，要求產(chǎn)能交易信息完整，產(chǎn)能要素情況真實(shí)，價(jià)值評(píng)估及定價(jià)合理公允；交易公平，要求按公開、公平、公正的原則進(jìn)行產(chǎn)能交易，打破參與主體的所有制、地域、行業(yè)界限，實(shí)行自主自愿交易；競爭有序，要求防止壟斷，要制定統(tǒng)一的、適合大多數(shù)產(chǎn)能配置和流轉(zhuǎn)的交易規(guī)則與交易程序；保障有力，要求加強(qiáng)產(chǎn)能交易的法制建設(shè)，確保交易者權(quán)益，確保交易服務(wù)到位、配套體系完善，加強(qiáng)產(chǎn)能交易中的政策引導(dǎo)，尤其是市場失靈時(shí)要加強(qiáng)政府規(guī)制。

[1] 岳福斌.中國煤炭工業(yè)發(fā)展報(bào)告(2015)：煤炭產(chǎn)能新常態(tài)與落后產(chǎn)能退出新機(jī)制[M].北京：社科文獻(xiàn)出版社，2015

[2] 岳福斌.中國煤炭工業(yè)發(fā)展報(bào)告(2016)：煤炭產(chǎn)業(yè)脫困發(fā)展與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革[M].北京：社科文獻(xiàn)出版社，2016

[3] 《中國近代煤礦史》編寫組.中國近代煤礦史[M].北京：煤炭工業(yè)出版社，1990[4] 中國煤炭志編纂委員會(huì).中國煤炭志綜合卷[M].北京：煤炭工業(yè)出版社，1999

[5] 王迪.中國煤炭產(chǎn)能綜合評(píng)價(jià)與調(diào)控政策研究[D].徐州：中國礦業(yè)大學(xué)，2013[6] 王甫勤.我國小煤礦發(fā)展問題及政策分析[J].中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2006(11)

[7] 李榮建.完善淘汰落后產(chǎn)能法律制度的若干思考[J].宏觀經(jīng)濟(jì)管理，2007(9)

[8] 李靜，楊海生.產(chǎn)能過剩的微觀形成機(jī)制及其治理[J].中山大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2011(2)

[9] 王艷.對(duì)我國小煤礦治理的法律思考[J].中國煤炭，2006(6)

(責(zé)任編輯 宋瀟瀟)

ResearchonChina'soutdatedcoalproductionfacilitiesanditsclosingdownbythemodeofmarketed

Wu Yin, Wu Lin

(School of Management, China University of Mining & Technology, Beijing, Haidian, Beijing 100083, China)

TD-9

A

吳吟，吳璘. 我國煤炭落后產(chǎn)能及其市場化退出機(jī)制研究[J].中國煤炭，2017，43(9):5-9. Wu Yin, Wu Lin. Research on China's outdated coal production facilities and its closing down by the mode of marketed [J].China Coal，2017，43(9):5-9.

吳吟(1952-)，男，漢族，江蘇如東人，管理學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院博士生導(dǎo)師，研究方向：能源經(jīng)濟(jì)與管理。