肖景午　游永銘

摘要在異質(zhì)性人力資本的條件下，把勞動(dòng)生產(chǎn)率增長分解為效率的改變、技術(shù)改變、人力資本及物質(zhì)資本.用核密度函數(shù)及回歸方法分別對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長及收斂性進(jìn)行了研究.結(jié)果表明：①勞動(dòng)生產(chǎn)率分布由單峰變?yōu)槎喾?，其在初?jí)與高級(jí)人力資本下的原因分別為技術(shù)改變、物質(zhì)資本與人力資本；②全國的勞動(dòng)生產(chǎn)率是β收斂的，而西部并不存在β收斂；③效率改變及技術(shù)改變促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)散，而人力資本積累及物質(zhì)資本積累上促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的收斂.

關(guān)鍵詞勞動(dòng)生產(chǎn)率分解；經(jīng)濟(jì)增長與收斂；核密度函數(shù)；異質(zhì)性人力資本

中圖分類號(hào)F224.0文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

AbstractBased on human capital of heterogeneity， labor productivity growth was decomposed into efficiency change， technical change， human capital and physical capital. Kernel density function and regression methods were employed to research the labor productivity growth and the convergence respectively. The results showed that：①A unimodal distribution of labor productivity became multimodal gradually. However， on the environment of junior and senior human capital， its causes were advances in technology， physical capital and human capital respectively；②the countrys labor productivity was β convergence， but in the western region of China，it was not β convergence； and ③efficiency change and technological change promoted the divergence of labor productivity， but human capital accumulation and the accumulation of physical capital promoted the convergence of labor productivity.

Keywordslabor productivity growth；convergence of economic；kernel density function； human capital of heterogeneity

1引言

經(jīng)濟(jì)增長與收斂一直是經(jīng)濟(jì)的熱點(diǎn).對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的問題，一般認(rèn)為資本及勞動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長的源泉；而對(duì)經(jīng)濟(jì)收斂問題理論界有著不相同的看法，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)會(huì)收斂的主要代表理論有技術(shù)擴(kuò)散理論及以Solow為代表的新古典經(jīng)濟(jì)理論.認(rèn)為經(jīng)濟(jì)不收斂的理論是以羅默（Paul Romer）和盧卡斯（Robert Lucas）為代表的“新增長理論”，其認(rèn)為主要是技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，從而不會(huì)收斂.由于勞動(dòng)生產(chǎn)率是一定時(shí)期單位勞動(dòng)所產(chǎn)生的產(chǎn)出，故經(jīng)濟(jì)的增長與收斂影響著勞動(dòng)身產(chǎn)率的增長與收斂性.

針對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長與收斂問題，國內(nèi)外學(xué)者做了大量研究.辛永容、陳圻（2009）運(yùn)用制造業(yè)數(shù)據(jù)得出勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的重要來源是各地區(qū)行業(yè)本身勞動(dòng)生產(chǎn)率的內(nèi)部提升.[1]高帆（2007）也指出各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)率的提高是勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的主要源泉，而勞動(dòng)配置結(jié)構(gòu)變化貢獻(xiàn)度較小.[2]高帆、石磊（2009）把勞動(dòng)生產(chǎn)率增長分解為純生產(chǎn)率效應(yīng)、鮑默效應(yīng)和丹尼森效應(yīng)，結(jié)果顯示主要是依靠純生產(chǎn)率效應(yīng)驅(qū)動(dòng)各省份勞動(dòng)生產(chǎn)率增長.[3]鄔民樂（2009）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度純生產(chǎn)率效應(yīng)是主要的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的源泉.[4]呂韜等（2010）利用擴(kuò)展的Nordhaus指數(shù)方法也得出純生產(chǎn)率效應(yīng)是主要的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的源泉.[5]魏下海、李樹培（2009）把勞動(dòng)生產(chǎn)率增長盡心了四重分解，結(jié)果區(qū)域勞動(dòng)生產(chǎn)率增長是發(fā)散的，勞動(dòng)生產(chǎn)率增長與收斂的主要源泉是物質(zhì)資本積累，技術(shù)進(jìn)步促使其發(fā)散.[6]魏后凱（ 1997）的結(jié)果表明總體上中國各地區(qū)人均GDP的增長趨于收斂.[7]王志剛（2004）分別使用橫截面數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)得出我國總體經(jīng)濟(jì)不存在收斂，但不同地區(qū)出現(xiàn)了不同程度的收斂現(xiàn)象的結(jié)論.[8]周亞虹等（2009）使用中國1978 年至2006 年間的30 個(gè)省份的人均GDP 數(shù)據(jù)得出中國總體上經(jīng)濟(jì)還處于加速增長的發(fā)散狀態(tài)，富裕地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長向收斂狀態(tài)過渡，而落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)散現(xiàn)象更為明顯.[9]Pritchett（2001）發(fā)現(xiàn)人力資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長作用很小，甚至對(duì)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用為負(fù).[10]可見，對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長與收斂結(jié)論沒有達(dá)成一致且促進(jìn)其增長與收斂的原因也有所不相同.

以上文獻(xiàn)有如下不足：①未考慮人力資本的異質(zhì)性對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響；②未分區(qū)域研究各地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長與收斂的成因.基于以上不足，本文在考慮人力資本的異質(zhì)性條件下利用非參數(shù)方法把勞動(dòng)生產(chǎn)率分解為效率的改變、技術(shù)改變、人力資本及物質(zhì)資本來探究勞動(dòng)生產(chǎn)率增長及收斂的源泉.

2勞動(dòng)生產(chǎn)率分解及分析方法和數(shù)據(jù)說明

2.1勞動(dòng)生產(chǎn)率分解

2.3.2固定資本折舊率δ的選擇、初始（即基期）資本及各期新增資本的估算

不同的文獻(xiàn)對(duì)于折舊率的選擇差異較大，在這里采用張軍等（2004）根據(jù)計(jì)算得到9.6%.[14]對(duì)于初始資本存量，這里也采用張軍以2000年價(jià)格計(jì)算的資本存量為初始資本存量.由于沒有重慶的初始物質(zhì)資本存量，這里采用四川與重慶當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例來得到四川與重慶的初始物質(zhì)資本存量.用各省固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)對(duì)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資進(jìn)行平減便可得到剔除價(jià)格后的固定資產(chǎn)投資.由于西藏沒有全社會(huì)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，這里用青海地區(qū)的價(jià)格指數(shù)代替.對(duì)固定資產(chǎn)存量的計(jì)算這里采用永續(xù)盤存法：

Kt=1-δKt-1+It.（11）

3實(shí)證分析

圖1給出了2000年及2013年的人均產(chǎn)出的核密度函數(shù).從圖中可知，2000年的核密度函數(shù)均值較低且是單峰的，而2013年的核密度函數(shù)顯示不僅均值增加了，而且由單峰變?yōu)榱?峰.依據(jù)核密度函數(shù)的峰大致可把人均產(chǎn)出分為3個(gè)區(qū)間[0，3.5]，（3.5，6.2]及（6.2，+∞）.在（6.2，+∞）內(nèi)的主要省份是天津與上海，在（3.5，6.2]內(nèi)的省份為內(nèi)蒙古，遼寧，江蘇，浙江，福建，山東及廣東，其他的省份均屬于區(qū)間[0，3.5].可見處于高人均產(chǎn)出的在東部，中等人均產(chǎn)出也主要是在東部，人均產(chǎn)出較低的地區(qū)集中在中、西部.

為了探討人均產(chǎn)出呈現(xiàn)出多峰的原因，先利用式（4）對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)行分解得到所需要的技術(shù)效率改變、技術(shù)改變、累積的物質(zhì)資本和累積的人力資本積累.利用反事實(shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)率差距分析法及核密度函數(shù)分別對(duì)各分解因素對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響進(jìn)行探究，作圖2.

從圖2中，在初級(jí)人力資本條件下，效率的改變使得核密度函數(shù)發(fā)生了左移，說明效率對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長起到負(fù)面作用；技術(shù)的進(jìn)步在初始人均產(chǎn)出的基礎(chǔ)上使得核密度函數(shù)右移且有呈現(xiàn)多峰的趨勢，這說明技術(shù)的進(jìn)步不僅促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率增長，而且使得核密度函數(shù)呈現(xiàn)多峰的原因之一；人力資本對(duì)勞動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率影響很??；物質(zhì)資本的積累不僅極大的促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率增加，而且也使得核密度函數(shù)出現(xiàn)了多峰.綜上所述，技術(shù)進(jìn)步及物質(zhì)資本不僅是勞動(dòng)生產(chǎn)率的改善原因，也是核密度函數(shù)呈現(xiàn)多峰的主要因素.

在高級(jí)人力資本條件下，效率的改變也阻礙了勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長，但是阻礙作用相對(duì)于初級(jí)人力資本條件下的較?。患夹g(shù)進(jìn)步雖然也使得勞動(dòng)生產(chǎn)率增加，但是作用效果比初級(jí)水平較低，一個(gè)較恰當(dāng)?shù)慕忉屖牵褐袊谘芯科陂g屬于制造業(yè)大國，促進(jìn)人勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的因素技術(shù)進(jìn)步很大的一部分是從技術(shù)擴(kuò)散得來，而不是通過技術(shù)創(chuàng)新，這也提醒我國在人口紅利逐漸下降的情形下必須得加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新；近年來中國大力發(fā)展高等教育事業(yè)，理所當(dāng)然高級(jí)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用不可忽視，其也是核密度函數(shù)呈現(xiàn)多峰的原因；物質(zhì)資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用沒有初級(jí)人力資本條件下的促進(jìn)作用明顯，表示高級(jí)人力資本有節(jié)約物質(zhì)資本的作用，提高了效率.

雖然分析了在異質(zhì)性人力資本下的各分解因素對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長及多峰的影響，然而并不清楚各因素對(duì)經(jīng)濟(jì)收斂的是怎樣的.為了分析在不同人力資本條件下各因素在不同地區(qū)對(duì)收斂的影響，以勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長及各分解因素的增長為被解釋變量，初始人均產(chǎn)出為自變量分別對(duì)全國及東、中、西部地區(qū)進(jìn)行回歸.得到結(jié)果見表1.

從表1可知，從全國來看，勞動(dòng)生產(chǎn)率增長與初始人均產(chǎn)出之間成顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明全國的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長存在絕對(duì)β收斂.從區(qū)域來說，東部勞動(dòng)生產(chǎn)率存在絕對(duì)β收斂；中部雖然有收斂的趨勢，但是不顯著；對(duì)于西部而言，雖然回歸的系數(shù)沒有顯著為正，但是從一定程度上說明西部在所研究期間不存在絕對(duì)β收斂.由于中國優(yōu)先發(fā)展東、中部，對(duì)我國的影響巨大，所以由于東、中部地區(qū)的收斂導(dǎo)致了整個(gè)國家的收斂.

在初級(jí)人力資本條件下，不管是基于區(qū)域還時(shí)基于全國來說，效率的改變及技術(shù)改變均使得勞動(dòng)生產(chǎn)率增長均不存在絕對(duì)β收斂.技術(shù)改變在東部地區(qū)有促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率收斂的趨勢，這表明靠技術(shù)擴(kuò)散的紅利逐漸消失而技術(shù)創(chuàng)新不足.效率的改變下的自變量回歸系數(shù)只有西部是不顯著的，而也只有西部的初始人均產(chǎn)出對(duì)技術(shù)改變有顯著的促進(jìn)作用.以上表明效率改變與技術(shù)改變均使勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)散，效率使得勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)散的顯著性越來越弱且技術(shù)改變使得發(fā)散的顯著性越來越強(qiáng).在全國水平，人力資本積累及物質(zhì)資本積累均使得勞動(dòng)生產(chǎn)率收斂.從區(qū)域來看，兩者對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率收斂的影響隨著東、中及西部逐漸增強(qiáng).

在高級(jí)人力資本條件下，效率的改變及技術(shù)改變也促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)散，但是東部地區(qū)及中部地區(qū)的技術(shù)改變分別使得勞動(dòng)生產(chǎn)率有發(fā)散與收斂的趨勢，收斂趨勢不顯著.這表明東部地區(qū)高級(jí)人力資本確實(shí)起到了促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而帶動(dòng)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長；中部地區(qū)不管是技術(shù)的創(chuàng)新還是現(xiàn)有技術(shù)的充分?jǐn)U散有巨大的提升空間.對(duì)于人力資本積累，其對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的收斂作用隨著東、中及西部越來越強(qiáng)烈.這與中國高素質(zhì)人才主要分布在東部是分不開的，西部地區(qū)的教育較落后，即使培養(yǎng)培養(yǎng)出高素質(zhì)人才，學(xué)生畢業(yè)后也傾向于在東部地區(qū)就業(yè).物質(zhì)資本積累對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的收斂作用相對(duì)于初級(jí)人力資本條件下的要小，甚至在西部對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率起到發(fā)散作用.這說明人力資本的投資可以起到減緩勞動(dòng)生產(chǎn)率收斂的作用且可以節(jié)約物質(zhì)資本的投入，提高資本的效率.西部人力資本貧乏，物質(zhì)資本積累還較低，需大力對(duì)物資資本的投入帶動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長.

3結(jié)論及建議

本文把人力資本分為初級(jí)、高級(jí)人力資本，然后在異質(zhì)性人力資本條件下對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)行分解，分解因素為效率的改變、技術(shù)的改變、人力資本的積累及物質(zhì)資本的積累.分別研究各因素對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長與收斂的影響.研究的結(jié)論為：

1）各省的人均產(chǎn)出分布由2000年的單峰分布逐漸變?yōu)?013年的多峰分布.在初級(jí)人力資本條件下，引起多峰分布的原因主要是技術(shù)進(jìn)步與物質(zhì)資本的積累；而在高級(jí)人力資本的條件下，其主要原因是人力資本.

2）初級(jí)人力資本條件下引起勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的主要原因是技術(shù)進(jìn)步及物質(zhì)資本積累；而高級(jí)人力資本下的主要原因是技術(shù)進(jìn)步、人力資本及物質(zhì)資本的積累.

3）對(duì)全國來說，勞動(dòng)生產(chǎn)率的是收斂的，但是西部并不存在β收斂.兩異質(zhì)性人力資本大致是在效率的改變及技術(shù)改變上促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)散；而人力資本積累及物質(zhì)資本積累上促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的收斂.

4）西部的人力資本及物質(zhì)資本的投入水平較低，需要進(jìn)一步提高，促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長.

針對(duì)以上結(jié)論，給出如下建議：

1）大力加強(qiáng)教育的投資以提高人力資本，使得勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長源泉由從“量”向“質(zhì)”的轉(zhuǎn)變.

2）中、西部不僅需要充分吸收現(xiàn)有技術(shù)，而且需要技術(shù)創(chuàng)新，以提高經(jīng)濟(jì)的效率及技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用.

3）我國人力資本水平不可能短時(shí)間有極大提高，必須加強(qiáng)物質(zhì)資本投資.特別對(duì)于西部地區(qū)，物質(zhì)資本的積累在一定程度上阻礙了勞動(dòng)生產(chǎn)率的收斂.

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