●本刊編輯部

機(jī)制設(shè)計(jì)理論大師
——記2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者埃里克·馬斯金

●本刊編輯部

一副高度近視眼鏡，永遠(yuǎn)笑意盈盈。2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主之一埃里克·馬斯金總是如此謙遜示人。然而，在經(jīng)濟(jì)學(xué)“江湖”上，他卻有著與其謙遜溫和的外表并不相符的響當(dāng)當(dāng)?shù)拿^——“當(dāng)今國際上最受尊敬的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師之一”、“經(jīng)濟(jì)學(xué)教父”。

埃里克·馬斯金，現(xiàn)任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系講席教授，1950年12月生于紐約，1976年于哈佛大學(xué)獲應(yīng)用數(shù)學(xué)博士學(xué)位，并參與了英國劍橋大學(xué)博士后研究項(xiàng)目。1977年回到美國，先后在麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系任教8年，哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系任教16年，普林斯頓高等研究院任職12年，2012年重返哈佛任教。曾出任世界計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長，并在中國的清華大學(xué)、武漢大學(xué)等高校擔(dān)任名譽(yù)教授。因其在發(fā)展“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”方面的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，與萊昂尼德·赫維奇、羅杰·邁爾森分享了2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎榮譽(yù)。馬斯金在機(jī)制設(shè)計(jì)、公共選擇理論、博弈論、激勵理論以及信息理論等經(jīng)濟(jì)學(xué)諸多重要領(lǐng)域有著卓著貢獻(xiàn)，并培養(yǎng)了大批經(jīng)濟(jì)學(xué)精英。本期大家即走近埃里克·馬斯金，了解這位機(jī)制設(shè)計(jì)理論大師的謙遜人生。

馬斯金的“黃金年代”

“我極其幸運(yùn)地在機(jī)制設(shè)計(jì)理論剛剛開始走向繁榮的時(shí)候進(jìn)入了該領(lǐng)域，更為重要的是，我擁有許多不尋常的從事相關(guān)研究的老師、學(xué)生、同事和朋友”，得獎后的馬斯金說得最多的一個(gè)詞恐怕非“幸運(yùn)”莫屬。

馬斯金和他的中國學(xué)生

到中央財(cái)經(jīng)大學(xué)講學(xué)

生于1950年的美國，馬斯金本身就成長于一個(gè)相對安寧的和平年代，高中時(shí)便已發(fā)現(xiàn)自己的興趣所在，彼時(shí)的微積分老師向他展現(xiàn)了一個(gè)有著令人驚嘆之美的數(shù)學(xué)世界，讓他毫不猶豫地在讀大學(xué)時(shí)選擇了哈佛大學(xué)的數(shù)學(xué)專業(yè)。他對這門學(xué)科的熱愛見諸于他的回憶與講述中——

“純粹的數(shù)學(xué)具有精確性、嚴(yán)密性，有時(shí)也很迷人，而且能夠說明一些具有實(shí)際社會意義的問題——它是一個(gè)極具誘惑力的綜合?！?/p>

這是馬斯金在肯尼斯·阿羅的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)課程上接觸到萊昂尼德·赫維奇在機(jī)制設(shè)計(jì)領(lǐng)域的研究時(shí)產(chǎn)生的對數(shù)學(xué)這一學(xué)科的更深層認(rèn)識。帶著對這一學(xué)科的喜愛和癡迷，馬斯金在哈佛大學(xué)拿到學(xué)士和碩士學(xué)位后，又進(jìn)一步攻讀了應(yīng)用數(shù)學(xué)博士學(xué)位，他的導(dǎo)師正是阿羅教授、1972年的諾獎得主。阿羅對于時(shí)間分配的慷慨大度以及跟學(xué)生一對一交流的悉心指導(dǎo)都讓馬斯金獲益匪淺，而哈佛靈活的教學(xué)體制也讓讀數(shù)學(xué)專業(yè)的他學(xué)習(xí)了非常多的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，并在此間結(jié)識了后來的共同獲獎?wù)吡_杰·邁爾森，這都成為馬斯金在哈佛求學(xué)時(shí)無比珍貴的收獲，開啟了他的“黃金年代”，而在麻省理工學(xué)院任職期間，優(yōu)秀的教員同事和出色的學(xué)生以及良好的學(xué)術(shù)氛圍都讓馬斯金感慨這里無疑是他第一份教學(xué)工作的最優(yōu)選擇，從他自傳中對當(dāng)年在麻省理工學(xué)院教研經(jīng)歷不吝筆墨的描寫中可見一斑——

“當(dāng)時(shí)的麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系仍然很小，因此大多數(shù)教員每天都圍在員工俱樂部唯一一張大桌子上吃午飯，而這個(gè)時(shí)間一直是充滿樂趣的——在任何既定的一天，保羅·薩繆爾森或是弗蘭克·莫迪利安尼可能會對像我這樣的著迷的老員工聽眾侃侃而談。但我在麻省理工學(xué)院收獲最多的則是通過教學(xué)以及與彼得·戴蒙德一起工作，在我任教經(jīng)濟(jì)系期間，他對我就像一個(gè)大哥哥……”在麻省理工學(xué)院期間如此“大牌”的同事“朋友圈”對馬斯金的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究“潤物細(xì)無聲”，而他指導(dǎo)的學(xué)生后來也成為個(gè)中翹楚，其中就包括博弈領(lǐng)域的兩位領(lǐng)軍人物讓·梯若爾（2014年諾獎得主）和朱·弗登博格，在兩人合著的經(jīng)典教科書《博弈論》的開篇，率先致謝共同的老師馬斯金，感激之情溢于言表。

1985年，馬斯金選擇重返哈佛大學(xué)，在這里，依然有著屬于他的黃金朋友圈和優(yōu)秀的學(xué)生。杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞諾什·科爾內(nèi)、阿馬蒂亞·森是他很好的同事和朋友，前者讓馬斯金了解了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相關(guān)知識，并共同指導(dǎo)了來自中國的博士生——錢穎一、許成鋼等，后者則讓馬斯金學(xué)習(xí)了社會選擇理論的精妙之處，并共同教授相關(guān)課程。此后，科學(xué)的圣殿普林斯頓高等研究院成為馬斯金的又一選擇，他于此聽到自己獲得諾獎消息時(shí)的住處正是愛因斯坦曾經(jīng)的寓所……從“黃金年代”走來的馬斯金用自己的汗水和智慧一步步走近諾獎殿堂，終究鑄就了屬于自己的“黃金年代”以及讓世人銘記的輝煌。

“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的首要職責(zé)是推進(jìn)知識的前沿”

“能夠獲獎我感到非常意外，這好像是中了六合彩”，當(dāng)馬斯金得知自己獲獎消息時(shí)激動萬分地說道。這位低調(diào)的學(xué)者把獎金捐獻(xiàn)給了幫助殘疾人的基金會，正是他和妻子認(rèn)為的“如果買彩票中獎后的做法?！?/p>

的確，他視諾獎為巨大的幸運(yùn)，不管獲獎前后，他都以興趣為生、治學(xué)為樂，“在一個(gè)諸多人不喜歡自己職業(yè)的世界上，我非常幸運(yùn)地從事我所喜歡的工作并為之努力?！碑?dāng)然他也會幽默地說道：“感謝諾貝爾獎讓我在這一天享受到了像美國‘貓王’一樣的受到人們喜愛的待遇。”

2007年，時(shí)任普林斯頓大學(xué)高等研究院唯一常駐經(jīng)濟(jì)學(xué)家的馬斯金與明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)教授萊昂尼德·赫維奇、芝加哥大學(xué)教授羅杰·邁爾森共享了當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，以表彰他們對“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”的奠基之功。瑞典皇家科學(xué)院當(dāng)年的聲明指出：“機(jī)制設(shè)計(jì)理論最早由赫維奇提出，馬斯金和邁爾森則進(jìn)一步發(fā)展了這一理論。這一理論有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)家、各國政府和企業(yè)識別在何種情況下市場機(jī)制有效、何種情況下市場機(jī)制無效，幫助人們確定有效的貿(mào)易機(jī)制、政策手段和決策過程。借助該理論，可以確定最佳和最有效的資源分配方式?！?/p>

盡管馬斯金是數(shù)學(xué)專業(yè)出身，治學(xué)向來嚴(yán)謹(jǐn)，但他也極其擅長用淺顯的例子向公眾解釋他們因之獲獎的“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”究竟為何。比如，他常用母親如何為兩個(gè)孩子分蛋糕的事例來讓人們理解運(yùn)用最簡單的機(jī)制設(shè)計(jì)理論?！叭舻案庥赡赣H來分配，無論怎么分，都很難做到絕對平均，很可能導(dǎo)致其中一個(gè)孩子滿意而另一個(gè)生氣。為此，最好的解決機(jī)制是：蛋糕由其中一個(gè)小孩分，而另一個(gè)擁有優(yōu)先選擇哪一塊的權(quán)利，這樣就能夠很好地解決問題了”，馬斯金總是生動地講道，“當(dāng)然，實(shí)際運(yùn)用中決策者所碰到的問題要比切蛋糕的例子棘手得多?！钡邱R斯金也希望通過這樣的例子傳達(dá)“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”的關(guān)鍵特征，即機(jī)制設(shè)計(jì)者事先并不知道何為最優(yōu)結(jié)果，必須通過機(jī)制間接推進(jìn)。

實(shí)際上，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來表述機(jī)制設(shè)計(jì)理論討論的焦點(diǎn)即為“在自由選擇、自由交換、信息不對稱和分散決策的條件下，我們能否設(shè)計(jì)、怎樣設(shè)計(jì)一個(gè)機(jī)制來達(dá)到既定的目標(biāo)”，事實(shí)上是人們所熟知的博弈理論和社會選擇理論的綜合應(yīng)用。起初的機(jī)制設(shè)計(jì)只是從中央計(jì)劃者的角度考慮問題，而馬斯金的研究超越這一觀點(diǎn)，鮮明地提出“我們不需要一個(gè)中央計(jì)劃者命令人們?nèi)ピ趺醋觯窃O(shè)計(jì)好一個(gè)機(jī)制，這些人都是為了自己的利益做事情，在這個(gè)機(jī)制的引導(dǎo)下行動”。這也反映了機(jī)制設(shè)計(jì)本身的復(fù)雜性，即參與者有其自己的目標(biāo)且并不關(guān)心機(jī)制設(shè)計(jì)者的目標(biāo)，因此，在馬斯金的觀點(diǎn)中，機(jī)制設(shè)計(jì)必須是激勵相容的，即要使社會目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)一致。

追溯起來，馬斯金在機(jī)制設(shè)計(jì)理論方面的研究始于上世紀(jì)70年代初。彼時(shí)，他的很多研究工作專注于執(zhí)行理論的研究，這一理論的核心體現(xiàn)在當(dāng)一個(gè)人能制定程序規(guī)則時(shí)能確保社會可以從一系列選項(xiàng)中作出最優(yōu)選擇。馬斯金的這一開創(chuàng)性研究影響了后來諸多執(zhí)行理論的著述，成為機(jī)制設(shè)計(jì)理論的重要基石之一。1977年，他完成論文“納什均衡與福利最優(yōu)化”，記載了他相關(guān)研究成果的完整細(xì)節(jié)，這篇論文當(dāng)時(shí)并未發(fā)表，因?yàn)樗救苏J(rèn)為似乎意義不大，但二十多年后這篇文章的正式發(fā)表則彪炳了機(jī)制設(shè)計(jì)理論重要的里程碑，論文中提出的“馬斯金對策”廣為流傳。而將博弈論引入機(jī)制設(shè)計(jì)理論也成為馬斯金最為突出的貢獻(xiàn)。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論對經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，尤其在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、最佳稅收制度設(shè)計(jì)、公共品提供、市場設(shè)計(jì)、專利制度設(shè)計(jì)、對壟斷企業(yè)的管制等領(lǐng)域意義重大，在馬斯金看來，機(jī)制設(shè)計(jì)理論的相關(guān)問題實(shí)際上遍布經(jīng)濟(jì)社會的方方面面，比如在溫室氣體排放的國際公約、防范金融危機(jī)的金融監(jiān)管政策設(shè)計(jì)等人們普遍關(guān)心的熱點(diǎn)領(lǐng)域都有著廣泛的應(yīng)用價(jià)值。此外，馬斯金在重復(fù)博弈、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、比較經(jīng)濟(jì)制度等方面也做出重要貢獻(xiàn)。

“所有我們這個(gè)時(shí)代的大的社會問題，或多或少都涉及經(jīng)濟(jì)上的微妙性和復(fù)雜性。經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以幫助厘清、解開一些問題。我希望至少有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家愿意承擔(dān)這一使命”，在一次采訪中馬斯金曾談及經(jīng)濟(jì)學(xué)家的社會責(zé)任，他認(rèn)可經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣巧?，但他更看重?jīng)濟(jì)學(xué)家在理論研究上的推進(jìn)之責(zé)。這位發(fā)表過上百篇極具影響力論文的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)资曷袷啄ぷ?，甚至在獲得諾獎的第二天仍早早來到辦公室進(jìn)行研究，被稱為埋頭苦干的“教父”。因?yàn)樵隈R斯金看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的首要職責(zé)是推進(jìn)知識的前沿，即使經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究致力于為社會提供價(jià)值，也必須用深入的分析來說話。

馬斯金與中國

在哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，一直有很多出色的中國留學(xué)生讓馬斯金印象深刻，而他自己帶過的五位中國博士生——錢穎一、許成鋼、白重恩、李稻葵、王一江——更是馬斯金時(shí)常掛在嘴邊的驕傲。他曾在自傳中用“非同尋常的聰明”來形容自己的中國學(xué)生，在收到這五位中國高足給他的獲獎賀信后他回復(fù)到“正像我在其他場合所講，有你們作為我的學(xué)生是我一生中的極大亮點(diǎn)，所以你們的祝賀對我來說意味著很多?！?/p>

無需贅言這五位經(jīng)濟(jì)學(xué)家在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的分量，有媒體甚至曾以《馬斯金深度影響央行政策三弟子出任貨幣委員》為題說明馬斯金的中國影響力——央行貨幣政策委員會新任委員白重恩、剛剛卸任的經(jīng)濟(jì)金融專家錢穎一、2012年3月卸任的委員李稻葵都曾師從馬斯金，而該委員會作為央行制定貨幣政策的咨詢議事機(jī)構(gòu)，其委員構(gòu)成往往被視為決定中國貨幣政策的關(guān)鍵人物。

李稻葵曾表示，他之所以師從馬斯金，正是看到機(jī)制設(shè)計(jì)理論對于中國改革的廣闊空間。而馬斯金與錢穎一、許成鋼不僅有師生之誼，還與其有過學(xué)術(shù)上的合作——研究中國政府與前蘇聯(lián)政府的架構(gòu)并致力于解釋中國的成功和前蘇聯(lián)的失敗。王一江從博弈論解釋中國中央和地方關(guān)系的博士論文也是在馬斯金的嚴(yán)格且具有啟發(fā)性的教學(xué)指導(dǎo)之下完成。而任何一位中國學(xué)子談及馬斯金教學(xué)研究都會給他貼上“最嚴(yán)導(dǎo)師”的標(biāo)簽?！拔曳浅?yán)格是因?yàn)槲蚁Ｍ麑W(xué)生們能夠達(dá)到最高的標(biāo)準(zhǔn)，能夠在經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域取得成功，因此嚴(yán)格精準(zhǔn)是無可替代的。要實(shí)現(xiàn)這些價(jià)值的唯一方法就是當(dāng)學(xué)生沒有達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候提出來，這是對他們好”，馬斯金如此解釋自己的為師標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)然他對中國學(xué)生的獨(dú)特氣質(zhì)是十分欣賞的——“他們不僅追求深邃的理論，也關(guān)注如何將這些理論應(yīng)用到中國的實(shí)踐中去。而其他國家的學(xué)生大都將這兩者分得很開，不會同時(shí)關(guān)注這兩點(diǎn)”。馬斯金對中國學(xué)生特點(diǎn)的總結(jié)也是在世界級經(jīng)濟(jì)學(xué)大師中少有的評價(jià)。馬斯金關(guān)心中國學(xué)生和中國教育，關(guān)注中國的改革發(fā)展。他曾在倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院2014年中國發(fā)展論壇上表示“中國在全球經(jīng)濟(jì)中扮演了英雄的角色，中國全面深化改革的方案為中國經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展指明了正確道路”。同時(shí)他也指出中國應(yīng)努力改善收入分配體制，建立更強(qiáng)大的社會保障網(wǎng)，并在教育培訓(xùn)等領(lǐng)域建立一套機(jī)制鼓勵各方進(jìn)行投資，解決不平等問題……

在哈佛大學(xué)，大家都有這樣一個(gè)共識，即任何復(fù)雜的想不清楚的問題去找馬斯金，他都能繞著彎思考明白解釋清楚，正如王一江對馬斯金的評價(jià)“就像在雜草叢生的地帶，他總能找出一條路，走出混亂，這是他的名聲”。而今，這位熱愛中國且有著眾多中國弟子的機(jī)制設(shè)計(jì)理論大師依然孜孜不倦地進(jìn)行研究，他的思想和學(xué)問也經(jīng)由他滿天下的桃李影響著更多人?！?/p>

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）