汪軍朱　蘭天　黃濤

摘要：本文研究了政府研發(fā)補(bǔ)貼的不同發(fā)放方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的不同影響機(jī)制。政府補(bǔ)貼方式一般分為定額補(bǔ)貼和補(bǔ)貼率補(bǔ)貼，其中定額補(bǔ)貼又可細(xì)分為事前補(bǔ)貼和事后補(bǔ)貼。這三種不同的補(bǔ)貼方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入具有不同的影響。經(jīng)過理論分析，定額補(bǔ)貼方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用不甚明顯，而通過補(bǔ)貼率對(duì)企業(yè)研發(fā)投入予以一定的資助效果比較顯著。

關(guān)鍵詞：研發(fā)補(bǔ)貼創(chuàng)新能力影響機(jī)制

一、引言

近幾年，國(guó)家越來越重視企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新。然而，政府補(bǔ)貼對(duì)象主要以國(guó)有大企業(yè)為主，在鼓勵(lì)全民創(chuàng)業(yè)的今天，很多中小型民營(yíng)企業(yè)才是創(chuàng)新的主體，這點(diǎn)，政府有些本末倒置；同時(shí)，政府補(bǔ)貼方式又主要以單的定額補(bǔ)貼為主，其效果還有待商榷。本文僅就政府研發(fā)補(bǔ)貼方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響機(jī)制進(jìn)行理論研究，簡(jiǎn)要探討，得出結(jié)論，給出政策建議。

二、理論模型設(shè)定

（一）基本假設(shè)

1.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

本文假定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，企業(yè)1和企業(yè)2。二者可能進(jìn)行Stackelberg競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)還可能合謀。假設(shè)合謀的概率為φ，φ∈[O，1]。

2.產(chǎn)品需求環(huán)境設(shè)定

假定有兩家企業(yè)擬進(jìn)入市場(chǎng)，提供種垂直差異化新產(chǎn)品，用z表示其質(zhì)量水平，z∈（0，1）。每位消費(fèi)者購(gòu)買單位新產(chǎn)品，不同消費(fèi)者對(duì)同

新產(chǎn)品會(huì)有不同評(píng)價(jià)，服從[O，入]連續(xù)均勻分布。該產(chǎn)品的反需求函數(shù)為p（Q，x）=k（1-Q）。其中Q是新產(chǎn)品市場(chǎng)總需求規(guī)模，入是消費(fèi)者對(duì)該新產(chǎn)品的最高評(píng)價(jià)。

3.企業(yè)創(chuàng)新方式和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)

創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。設(shè)企業(yè)研發(fā)成功概率為P（z，A）：，A為研發(fā)成功的其它因素，P（z，A）∈[0，1]。為了便于后續(xù)的推導(dǎo)，設(shè)P（z，A）=P（1，A）（1-z）。假設(shè)只有原始創(chuàng)新企業(yè)才具有創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，模仿創(chuàng)新企業(yè)并沒有風(fēng)險(xiǎn)。

4.企業(yè)創(chuàng)新成本

假設(shè)企業(yè)只有研發(fā)投入成本，其他產(chǎn)品成本忽略不計(jì)。在原始創(chuàng)新中，先行廠商投入創(chuàng)新費(fèi)用K（z）k（z）>>O，K（z）>O。為便利分析，設(shè)K（z）=α。跟隨廠商通過支付模仿創(chuàng)新成本：K（z）=βαZ²。來同樣實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品質(zhì)量z，O≤α，β≤1。

（二）企業(yè)博弈過程

博弈過程分為四個(gè)階段：（1）政府確定對(duì)先行廠商從事原始創(chuàng)新的補(bǔ)貼率s或定額補(bǔ)貼S。。（2）廠商1作為先行者進(jìn)行原始創(chuàng)新，選擇新產(chǎn)品的質(zhì)量水平z，此時(shí)廠商1不知道消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品的最高評(píng)價(jià)入。（3）廠商1將新產(chǎn)品投入市場(chǎng)，入變?yōu)橐阎?，確定其市場(chǎng)需求函數(shù)。廠商2根據(jù)新產(chǎn)品市場(chǎng)需求規(guī)模決定是否從事模仿創(chuàng)新。（4）如果廠商2在第三階段模仿創(chuàng)新，那么廠商1和2以φ的概率合謀實(shí)現(xiàn)聯(lián)合利潤(rùn)最大化，以1-φ的概率開展Stackelberg競(jìng)爭(zhēng)；如果廠商2在第三階段不模仿創(chuàng)新，那么廠商1就在第四階段完全壟斷該市場(chǎng)。

（一）由表達(dá)式可知，企業(yè)的創(chuàng)新成果（產(chǎn)品質(zhì)量）只與研發(fā)成功率（P），消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品的最高評(píng)價(jià)（入），企業(yè)2進(jìn)入市場(chǎng)的概率（y），研發(fā)成本參數(shù)（α）有關(guān)，而與事前政府研發(fā)補(bǔ)貼額（So）無關(guān)。由此得到結(jié)論1：政府采取事前次性定額補(bǔ)貼方式不能有效激勵(lì)高新：技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)先行廠商的原始創(chuàng)新活動(dòng)。

（二）由z：表達(dá)式可知，企業(yè)的創(chuàng)新成果與變量P、入、v、α、So有關(guān)；并且隨著So的增加Z2逐漸減小。由此得到結(jié)論2：政府采取事后一次性定額獎(jiǎng)勵(lì)方式將阻礙高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)先行廠商的原始創(chuàng)新活動(dòng)。

（三）由表達(dá)式可知，企業(yè)創(chuàng)新成果與變量P、入、Y、α、s有關(guān)；并且隨補(bǔ)貼率s的增加z。也逐漸增大。由此得到結(jié)論3：政府采取補(bǔ)貼率方式能夠有效激勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里先行廠商的原始創(chuàng)新活動(dòng)，并且補(bǔ)貼率越高激勵(lì)效果越好。

四、政策建議

綜上所述，本文發(fā)現(xiàn)定額補(bǔ)貼方式對(duì)于促進(jìn)原始創(chuàng)新的效果不如比率補(bǔ)貼方式。所以，為了扶持國(guó)內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，建議政府放棄定額補(bǔ)貼方式，采用補(bǔ)貼率方式，并且盡可能提高補(bǔ)貼率，降低先行廠商的原始創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而更有效地促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)行業(yè)廠商的創(chuàng)新活動(dòng)。

在比率補(bǔ)貼方式下，政府需要采用事前承諾并確定補(bǔ)貼比率，事后根據(jù)高新技術(shù)行業(yè)廠商的實(shí)際研發(fā)投入成本來按比率確定補(bǔ)貼金額。這就需要我國(guó)各級(jí)政府要制定完善的全過程監(jiān)督體系，介入高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的事前、事中和事后環(huán)節(jié)，消除事后發(fā)放比率研發(fā)補(bǔ)貼時(shí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)廠商虛報(bào)研發(fā)成本的可能性。