胡淵

[摘 要]非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位引致的替代國(guó)作法極大地增加了中國(guó)企業(yè)遭受?chē)?guó)外反傾銷(xiāo)措施的風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)、歐盟等主要貿(mào)易伙伴在2016年以后是否承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，不僅取決于如何解讀《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條等相關(guān)法律條款，而且受經(jīng)濟(jì)、政治等多種因素影響。綜合考慮以上因素，2016年年末美國(guó)、歐盟自動(dòng)承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的可能性不大。中國(guó)要獲得美歐對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可，除了要繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)化改革以外，還要在全球政治經(jīng)濟(jì)格局大背景下，統(tǒng)籌考慮，創(chuàng)造機(jī)會(huì)，督促歐美盡早承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

[關(guān)鍵詞]市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位；替代國(guó)作法；反傾銷(xiāo)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F743 ；F123.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2016）12-0006-05

一、引 言

2001年加入世界貿(mào)易組織之后，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模迅速擴(kuò)大，2013年中國(guó)已經(jīng)成為全球第一貨物貿(mào)易大國(guó)。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2001年中國(guó)進(jìn)出口規(guī)模5 815億美元，2014年中國(guó)進(jìn)出口達(dá)49 073億美元，是2001年的8.4倍。與此同時(shí)，中國(guó)的市場(chǎng)化改革也持續(xù)推進(jìn)，截止2014年全球有80多個(gè)國(guó)家（地區(qū)）已經(jīng)承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但是以美國(guó)、歐盟、日本為首的主要貿(mào)易伙伴仍拒絕承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。據(jù)2001年中國(guó)入世時(shí)簽署的《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《中國(guó)加入議定書(shū)》）第15條，2016年12月11日之后WTO成員在針對(duì)中國(guó)反傾銷(xiāo)調(diào)查中應(yīng)該終止替代國(guó)作法。這是否意味著2016年后長(zhǎng)期困擾中國(guó)企業(yè)的反傾銷(xiāo)問(wèn)題得以緩解？屆時(shí)中國(guó)可以自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位嗎？這不僅僅與中國(guó)出口企業(yè)利益攸關(guān)，而且引起了美國(guó)、歐盟的高度關(guān)注，也成為理論界爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。

對(duì)2016年年末之后是否給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，歐盟內(nèi)部意見(jiàn)出現(xiàn)分化，以意大利、西班牙為代表的南歐國(guó)家反對(duì)給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，而以德國(guó)、英國(guó)為代表的北歐國(guó)家則傾向于承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。2016年5月12日歐洲議會(huì)以絕對(duì)多數(shù)通過(guò)了一份非立法性決議，宣布反對(duì)中國(guó)“自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。與歐盟對(duì)是否承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位表現(xiàn)出的矛盾與猶疑不同，美國(guó)對(duì)此態(tài)度更鮮明，明確表示拒絕承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，甚至警告歐盟不要輕易給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

理論界的爭(zhēng)議主要體現(xiàn)在如何解讀《中國(guó)入世議定書(shū)》第15條等法律條款。O'Connor（2011）認(rèn)為，雖然第15條（a）項(xiàng)第2款在2016年末到期，但這并不等同于屆時(shí)中國(guó)可以自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，因?yàn)榈?5條（a）項(xiàng)第1款仍有效，2016年以后中國(guó)企業(yè)仍舊有舉證義務(wù)，只有證明其所在行業(yè)具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，進(jìn)口成員才以中國(guó)的價(jià)格或成本為依據(jù)確定其產(chǎn)品的正常價(jià)值。也有學(xué)者對(duì)此持相反的態(tài)度，Henry Gao（2012）認(rèn)為第15條（a）項(xiàng)第2款的失效意味著整個(gè)15條失效，2016年之后沒(méi)有法律文件否定中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，中國(guó)將自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

本文回顧了WTO框架下中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的形成，從原理、經(jīng)驗(yàn)兩方面分析了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)措施的影響，并依據(jù)中國(guó)2016年后能否自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的影響因素做出判斷，認(rèn)為2016年后中國(guó)很難自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，在此基礎(chǔ)上提出中國(guó)應(yīng)對(duì)策略。

二、WTO框架下中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題的形成

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)，它表示一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的狀況，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要性、政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度，一般可劃分為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。中國(guó)在WTO框架下的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題，源自《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條。

第15條（a）項(xiàng)：第1款，如果中國(guó)出口企業(yè)能證實(shí)其所在行業(yè)具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則WTO進(jìn)口成員應(yīng)該依據(jù)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本來(lái)確定其正常價(jià)值；第2款，如果中國(guó)出口企業(yè)不能證明其所在行業(yè)具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則WTO進(jìn)口成員可以不依據(jù)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本來(lái)確定其正常價(jià)值。利用該條款的其前提條件是，在中國(guó)入世時(shí)該WTO進(jìn)口成員應(yīng)該已經(jīng)存在有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)立法。第15條（d）項(xiàng)，根據(jù)WTO進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)法，中國(guó)一旦達(dá)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體標(biāo)準(zhǔn)，則（a）項(xiàng)的規(guī)定即應(yīng)終止；無(wú)論如何，第15條（a）項(xiàng)第2款規(guī)定應(yīng)在中國(guó)加入WTO后15年之內(nèi)終止①。

根據(jù)以上條款，在入世15年之內(nèi)，除非中國(guó)出口企業(yè)能證明在生產(chǎn)和銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，否則中國(guó)不能被視作市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，在反傾銷(xiāo)調(diào)查中無(wú)法以國(guó)內(nèi)價(jià)格為基礎(chǔ)確定產(chǎn)品的正常價(jià)值。那么市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的衡量標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？由于WTO的運(yùn)行基礎(chǔ)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，原則上只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體才能成為WTO（GATT）的成員（締約方），故無(wú)論是GATT1947還是GATT1994皆未明確定義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。直到20世紀(jì)六七十年代，波蘭、羅馬尼亞和匈牙利等轉(zhuǎn)型國(guó)家申請(qǐng)加入GATT時(shí)，才出現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定問(wèn)題，并把由非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位引致的替代國(guó)作法寫(xiě)入三國(guó)的入關(guān)工作組報(bào)告中。在WTO框架內(nèi)，轉(zhuǎn)型國(guó)家被視作非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體。2001年同屬轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的中國(guó)加入WTO時(shí)，由非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位導(dǎo)致的替代國(guó)作法同樣也寫(xiě)入了《中國(guó)加入議定書(shū)》。據(jù)《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條，僅僅那些在中國(guó)入世之前已經(jīng)存在有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)內(nèi)法的成員，才可以利用《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條（a）項(xiàng)第2款，采用替代國(guó)作法來(lái)確定中國(guó)產(chǎn)品的正常價(jià)值。據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，在中國(guó)入世之前就存在相關(guān)立法的經(jīng)濟(jì)體，主要有美國(guó)、歐盟、印度、韓國(guó)、墨西哥、巴西、馬來(lái)西亞、以色列、土耳其、新加坡、埃及、泰國(guó)、南非、秘魯?shù)?4個(gè)經(jīng)濟(jì)體。

有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)界定標(biāo)準(zhǔn)，各國(guó)（地區(qū)）立法存在差異，以下僅以美國(guó)、歐盟為例。根據(jù)美國(guó)《1988年綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法》，一國(guó)能否獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位根據(jù)以下6個(gè)方面來(lái)判定：第一，貨幣的可自由兌換度；第二，勞資雙方對(duì)工資談判的自由度；第三，設(shè)立合資或外資企業(yè)的自由度；第四，政府對(duì)生產(chǎn)的控制程度；第五，政府對(duì)資源配置、企業(yè)價(jià)格、產(chǎn)量決策方面的控制程度；第六，商務(wù)部認(rèn)為其他應(yīng)考慮的因素。在美國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中，最后一條“其他應(yīng)考慮的因素”則給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定預(yù)留了相當(dāng)大的行政自由裁量權(quán)。根據(jù)歐盟在1998年頒布的905.58號(hào)法令規(guī)定，一國(guó)要獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位須滿(mǎn)足以下5個(gè)條件：第一，該國(guó)商品價(jià)格取決于供需關(guān)系，沒(méi)有顯著的國(guó)家干預(yù)；第二，企業(yè)擁有符合國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)計(jì)賬簿；第三，企業(yè)的生產(chǎn)成本和財(cái)務(wù)狀況不受非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素影響；第四，企業(yè)受破產(chǎn)法和財(cái)產(chǎn)法約束；第五，外匯按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行兌換。令人關(guān)注的是，無(wú)論是歐盟還是美國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)，都涉及貨幣可兌換程度的規(guī)定。

由此可以看出，WTO框架下中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題源于《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條，該條款對(duì)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位提出了保留。由于WTO缺乏有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)定的法律條款，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定問(wèn)題便交由各國(guó)依據(jù)本國(guó)國(guó)內(nèi)立法處理。因此，在WTO框架下中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)定問(wèn)題，從一個(gè)多邊問(wèn)題演變成雙邊問(wèn)題，即中國(guó)能否滿(mǎn)足其他成員有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)法。該條款從簽署之日起在國(guó)內(nèi)就飽受非議，人們擔(dān)心在反傾銷(xiāo)訴訟中該條款會(huì)將中國(guó)出口企業(yè)置于不利地位。

三、非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題對(duì)中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)措施的影響

（一）原理分析

WTO成員對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體實(shí)施反傾銷(xiāo)措施的法律依據(jù)是：《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定1994》（the General Agreement on Tariffs and Trade 1994，GATT1994），尤其是其中的第6條；《反傾銷(xiāo)協(xié)議》；非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的入世議定書(shū)。其中，《反傾銷(xiāo)協(xié)議》是對(duì)GATT1994第6條的具體闡釋?zhuān)荳TO成員采取反傾銷(xiāo)措施的法律依據(jù)。按照WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)議》，判斷出口企業(yè)是否存在傾銷(xiāo)行為的標(biāo)準(zhǔn)是，產(chǎn)品的出口價(jià)格是否低于其正常價(jià)值。產(chǎn)品的正常價(jià)值通常是該產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷(xiāo)售價(jià)；如果該產(chǎn)品并不在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售，則選取該產(chǎn)品向第三國(guó)的出口價(jià)作為正常價(jià)值；如果國(guó)內(nèi)售價(jià)或向第三國(guó)出口價(jià)都不存在，則選取結(jié)構(gòu)價(jià)格（即加總生產(chǎn)成本、銷(xiāo)售費(fèi)用、利潤(rùn)）作為正常價(jià)值。但是上述以國(guó)內(nèi)價(jià)格為基準(zhǔn)確定正常價(jià)值的方法僅僅適用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體沒(méi)有權(quán)利以國(guó)內(nèi)價(jià)格為基礎(chǔ)確定正常價(jià)值，否則有悖于WTO的公平競(jìng)爭(zhēng)原則。其背后的邏輯是，在非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，要素價(jià)格被扭曲，產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格無(wú)法反映該產(chǎn)品的真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力。那么如何確定非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出口產(chǎn)品的正常價(jià)值呢？對(duì)此，WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)定》并沒(méi)有作出明確規(guī)定。

在現(xiàn)實(shí)的反傾銷(xiāo)調(diào)查實(shí)踐中，進(jìn)口國(guó)在確定來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)品的正常價(jià)值時(shí)通常采取替代國(guó)作法，即用一個(gè)相似的第三國(guó)取代非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的價(jià)格或成本來(lái)計(jì)算正常價(jià)值。例如，美國(guó)一般用中國(guó)企業(yè)在生產(chǎn)時(shí)所投入各生產(chǎn)要素的數(shù)量乘以一發(fā)展水平類(lèi)似的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體該要素的價(jià)格；歐盟通常選用發(fā)展水平與中國(guó)相似的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)售價(jià)。例如在歐盟對(duì)中國(guó)彩電反傾銷(xiāo)調(diào)查過(guò)程中，曾先后選取新加坡、土耳其、韓國(guó)為替代國(guó)，以這些國(guó)家彩電的國(guó)內(nèi)價(jià)格作為中國(guó)彩電的正常價(jià)值。2009年印度對(duì)來(lái)自中國(guó)的香豆素進(jìn)行反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)，選取法國(guó)為替代國(guó)。2009年歐盟對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的鉬絲展開(kāi)反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)，選取美國(guó)作為替代國(guó)。2010年歐盟對(duì)來(lái)自中國(guó)的銅版紙實(shí)施反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)，再次選取美國(guó)作為替代國(guó)。

非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位所產(chǎn)生的實(shí)際后果是，在反傾銷(xiāo)調(diào)查實(shí)踐中，進(jìn)口國(guó)在確定中國(guó)產(chǎn)品的正常價(jià)值時(shí)，無(wú)視中國(guó)廠(chǎng)商的實(shí)際成本和國(guó)內(nèi)價(jià)格，而是采用替代國(guó)價(jià)格。由于選取替代國(guó)的隨意性，導(dǎo)致中國(guó)出口產(chǎn)品的正常價(jià)值被高估，從而進(jìn)口國(guó)可以輕而易舉地確定中國(guó)出口企業(yè)的傾銷(xiāo)行為，繼而對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品征收高額反傾銷(xiāo)稅，這對(duì)中國(guó)出口企業(yè)極不公平。

（二）經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

如表1，從1995年到2014年這20年間，全球范圍內(nèi)有33個(gè)經(jīng)濟(jì)體對(duì)我國(guó)實(shí)施759起反傾銷(xiāo)措施，占同期全球反傾銷(xiāo)措施總量的24.82%。無(wú)論是從被采取反傾銷(xiāo)措施的絕對(duì)數(shù)量還是占全球比重來(lái)看，中國(guó)都是全球反傾銷(xiāo)最大的受害國(guó)。其中對(duì)中國(guó)采取反傾銷(xiāo)措施次數(shù)排名前三的經(jīng)濟(jì)體依次為印度132次、美國(guó)99次、歐盟85次，在對(duì)中國(guó)采取反傾銷(xiāo)措施最多的前10個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，有7個(gè)經(jīng)濟(jì)體沒(méi)有承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。在WTO框架內(nèi)有資格利用中國(guó)入世15年內(nèi)非市場(chǎng)地位條款的14個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，僅僅新加坡未對(duì)中國(guó)實(shí)施反傾銷(xiāo)措施，其余13個(gè)經(jīng)濟(jì)體皆對(duì)中國(guó)實(shí)施了反傾銷(xiāo)措施。

反傾銷(xiāo)措施數(shù)量指標(biāo)沒(méi)有剔除出口量對(duì)我國(guó)遭受反傾銷(xiāo)措施頻率的影響，F(xiàn)inger和Murrary（1993）提出了反傾銷(xiāo)強(qiáng)度指數(shù)（Anti-Dumping Index，ADI），該指數(shù)計(jì)算出一國(guó)遭受反傾銷(xiāo)措施相對(duì)其出口額的強(qiáng)度。在Finger和Murrary（1993）的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出國(guó)別ADI指數(shù)，如式（1），考察未承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家對(duì)中國(guó)的ADI指數(shù)是否高于平均水平。

ADIij= （1）

其中，ADij（t，t+n）代表在（t，t+n）時(shí)期內(nèi)i國(guó)對(duì)j國(guó)實(shí)施的反傾銷(xiāo)措施數(shù)量，ADwj（t，t+n）表示同期全球?qū)國(guó)實(shí)施的反傾銷(xiāo)措施數(shù)量； EXij（t，t+n）代表在（t，t+n）時(shí)期內(nèi)i國(guó)對(duì)j國(guó)的出口額，EXwj（t，t+n）代表同期全球?qū)國(guó)的出口額。如果ADIij=1，則表明該i國(guó)對(duì)j國(guó)實(shí)施的反傾銷(xiāo)措施與j國(guó)對(duì)i國(guó)的出口額相匹配；若 ADIij≠1，則表明該國(guó)遭受反傾銷(xiāo)措施與其出口額不匹配。具體而言，若ADIij>1，表明i國(guó)對(duì)j國(guó)實(shí)施的反傾銷(xiāo)措施強(qiáng)度大于全球平均水平；若ADIij<1，則表明i國(guó)對(duì)j國(guó)實(shí)施的反傾銷(xiāo)措施強(qiáng)度小于全球平均水平。

在有資格利用替代國(guó)作法的14個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，僅僅美國(guó)、歐盟、韓國(guó)、馬拉西亞、新加坡這5個(gè)經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)強(qiáng)度指數(shù)小于1，其他經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)強(qiáng)度指數(shù)皆大于1。進(jìn)一步，我們加總這14個(gè)經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國(guó)發(fā)起的反傾銷(xiāo)措施數(shù)量、從中國(guó)的進(jìn)口額，計(jì)算出這14個(gè)經(jīng)濟(jì)體作為一個(gè)整體對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)強(qiáng)度指數(shù)，其值為1.53，這說(shuō)明即使剔除掉出口額的影響，這14個(gè)經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)強(qiáng)度指數(shù)也超過(guò)了全球平均水平。由非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位引致的替代國(guó)作法大大增加了中國(guó)出口企業(yè)遭受反傾銷(xiāo)措施的風(fēng)險(xiǎn)，自入世以來(lái)中國(guó)年年都是反傾銷(xiāo)的最大受害國(guó)。

四、2016年后中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題的影響因素

美歐在2016年后是否承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，不僅僅涉及如何解讀《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條、相關(guān)經(jīng)濟(jì)體有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)中的國(guó)內(nèi)立法，更是經(jīng)濟(jì)、政治多種因素相互博弈的結(jié)果。

（一）法律因素

首先，按照《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條，WTO成員應(yīng)該履行國(guó)際義務(wù)，在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織15年后終止替代國(guó)作法。但是《中國(guó)加入議定書(shū)》并未指明在2016年12月11日之后中國(guó)是否可以獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，也沒(méi)有明確2016年12月11日之后如何確定中國(guó)產(chǎn)品的正常價(jià)值，這無(wú)疑留下了巨大的爭(zhēng)議空間。其次，盡管經(jīng)過(guò)多年市場(chǎng)化改革，中國(guó)經(jīng)濟(jì)目前仍未滿(mǎn)足歐美有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的標(biāo)準(zhǔn)，比如人民幣匯率還未實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化。再者，美歐有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)法存在巨大的政策彈性空間，這導(dǎo)致美歐對(duì)是否承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位擁有較大的自由裁量權(quán)。

（二）經(jīng)濟(jì)因素

在世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的大背景下，一方面，美國(guó)、歐盟經(jīng)濟(jì)不景氣，國(guó)內(nèi)失業(yè)率居高不下；另一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入新常態(tài)，鋼鐵、水泥等行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩。歐盟內(nèi)部以意大利、西班牙為代表的反對(duì)派擔(dān)心，一旦給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，將給本國(guó)的鋼鐵業(yè)、紡織業(yè)帶來(lái)沖擊，無(wú)法順利使用反傾銷(xiāo)措施阻止中國(guó)商品進(jìn)口。Robert和Xiao（2015）的研究表明，如果歐盟單方面給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，將削弱對(duì)傾銷(xiāo)商品征收進(jìn)口關(guān)稅的能力，將有大量源自中國(guó)的價(jià)格低廉的商品涌入歐盟內(nèi)部，這將導(dǎo)致歐盟的生產(chǎn)下降，可能失去170萬(wàn)到350萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位。從這個(gè)意義上來(lái)看，為了維護(hù)公平貿(mào)易而實(shí)施的反傾銷(xiāo)措施，已然淪為貿(mào)易保護(hù)的手段。

（三）政治因素

經(jīng)濟(jì)自由度是反映一國(guó)市場(chǎng)化程度的重要指標(biāo)，據(jù)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的測(cè)算，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的自由化程度排名連續(xù)多年超過(guò)俄羅斯②。然而早在2002年歐美先后承認(rèn)俄羅斯的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，卻遲遲不愿承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。這充分說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位并不僅僅涉及法律技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，更不完全取決于申請(qǐng)國(guó)家是否是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的客觀(guān)事實(shí)，歐美已經(jīng)將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位作為雙邊外交、政治博弈的籌碼。2016年恰逢美國(guó)大選年，中國(guó)話(huà)題一直是美國(guó)大選的熱門(mén)議題，不排除總統(tǒng)候選人為了討好國(guó)內(nèi)選民和勞工組織，對(duì)中國(guó)采取強(qiáng)硬立場(chǎng)，其中包括拒絕承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

五、中國(guó)的策略選擇

由以上分析可知，在2016年12月11日《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條到期之日，美國(guó)、歐盟承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的可能性不大。中國(guó)要獲得美歐對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可，除了要繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)改革以外，還要在全球政治經(jīng)濟(jì)格局大背景下，統(tǒng)籌考慮，創(chuàng)造機(jī)會(huì)，督促歐美盡早承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

首先，要求WTO成員履行國(guó)際義務(wù)，如期取消替代國(guó)作法?！吨袊?guó)加入議定書(shū)》是WTO法律條款的一部分，世界貿(mào)易組織成員應(yīng)該遵守該條款，即在2016年12月11日之后在對(duì)華反傾銷(xiāo)調(diào)查中取消替代國(guó)作法，否則我國(guó)應(yīng)該向WTO提起訴訟。

其次，堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)?？v向來(lái)看，1978改革開(kāi)放以來(lái)尤其是入世以來(lái)，我國(guó)在市場(chǎng)化方面取得了巨大的進(jìn)步。但是橫向來(lái)看，與其他國(guó)家相比，我國(guó)在市場(chǎng)化方面尚有巨大的進(jìn)步空間。堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，不僅僅有利于爭(zhēng)取美歐給予我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，而且有助于我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長(zhǎng)。在推動(dòng)市場(chǎng)化改革的進(jìn)程中，我國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)和完善各種經(jīng)濟(jì)立法。以美國(guó)、歐盟為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）普遍擁有完善的經(jīng)濟(jì)立法，或利用先行者優(yōu)勢(shì)將其國(guó)內(nèi)立法推廣到國(guó)際立法，或在相關(guān)國(guó)際立法空缺時(shí)采用國(guó)內(nèi)立法，這使得其在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中占據(jù)有利地位。

第三，創(chuàng)造機(jī)會(huì)，爭(zhēng)取尚未承認(rèn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家或地區(qū)尤其是美國(guó)、歐盟盡早承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。目前看來(lái)，美歐對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的承認(rèn)不僅僅取決于中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度，更將其作為對(duì)華外交的籌碼。中國(guó)應(yīng)該統(tǒng)籌考慮，衡量利弊，爭(zhēng)取有利時(shí)機(jī)，督促歐美盡早承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

最后，調(diào)整外貿(mào)戰(zhàn)略，重塑中國(guó)制造的國(guó)際形象。長(zhǎng)期以來(lái)，依賴(lài)相對(duì)低廉的勞動(dòng)力和資源要素，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易粗放增長(zhǎng)，在國(guó)際上中國(guó)制造是“價(jià)格低廉”“海量生產(chǎn)”的代名詞，因此也成為反傾銷(xiāo)的重災(zāi)國(guó)。為了應(yīng)對(duì)要素稟賦的變遷、緩解國(guó)外對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的貿(mào)易保護(hù)行為，我國(guó)應(yīng)該摒棄粗放的外貿(mào)增長(zhǎng)方式，加大供給側(cè)改革力度，提高出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，推進(jìn)品牌建設(shè)，提高出口產(chǎn)品售價(jià)，改善中國(guó)對(duì)外貿(mào)易條件，塑造中國(guó)制造以“質(zhì)量、技術(shù)、品牌和服務(wù)”為核心競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際形象。