2016年11月25日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)打擊市場(chǎng)操縱違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)案件部署情況

為了保持對(duì)操縱市場(chǎng)違法違規(guī)行為打擊的高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)稽查部門決定于近日部署開(kāi)展“打擊市場(chǎng)操縱違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，將16起涉嫌市場(chǎng)操縱案件納入此次專項(xiàng)打擊行動(dòng)。

近年來(lái)，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，操縱案件逐步呈現(xiàn)以下趨勢(shì)特點(diǎn)：一是涉及新領(lǐng)域、新類型、新手法案件增多，除涉及滬深交易所市場(chǎng)操縱違法行為以外，還涉及新三板、國(guó)債期貨、商品期貨和債券市場(chǎng)操縱等違法行為，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，傳統(tǒng)操縱類型亦有利用新技術(shù)、新業(yè)務(wù)實(shí)施操縱的變化趨勢(shì)。二是操縱手法多樣化，操縱市場(chǎng)的違法人員采用虛假申報(bào)、尾市拉抬、連續(xù)買賣、自買自賣等多種違法手段進(jìn)行市場(chǎng)操縱。三是個(gè)別違法主體曾多次被稽查部門查處或被交易所采取自律監(jiān)管措施，屢教不改，恣意妄為，違法違規(guī)主觀惡性強(qiáng)。四是個(gè)別當(dāng)事人企圖通過(guò)更換賬戶、跨區(qū)域開(kāi)設(shè)銀行證券賬戶、境外下單等方式逃避調(diào)查，更有甚者借道信托、資管及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)隱匿自身違法行為。

此次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)是以交易所在日常工作中發(fā)現(xiàn)的異常交易違法違規(guī)案件線索為基礎(chǔ)，針對(duì)操縱案件所呈現(xiàn)出的上述規(guī)律特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，集中開(kāi)展的一次專項(xiàng)打擊行動(dòng)。16起重點(diǎn)案件中涉及：某財(cái)經(jīng)頻道知名證券類嘉賓主持人“黑嘴”操縱案；“民間炒股高手”以代客理財(cái)為由募集資金通過(guò)多種手法操縱市場(chǎng)案；綜合運(yùn)用虛假申報(bào)、連續(xù)交易、盤中拉抬、對(duì)倒、封漲停等多種違法手段操縱市場(chǎng)案，以及一些市場(chǎng)關(guān)注度高、交易金額、獲利金額巨大，操縱多只股票，或涉案主體為“累犯”、“慣犯”的操縱市場(chǎng)案件。

操縱市場(chǎng)行為嚴(yán)重地破壞資本市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的原則，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序，一直以來(lái)都屬于證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊查處的重點(diǎn)違法行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對(duì)各類市場(chǎng)操縱行為保持高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)打擊操縱市場(chǎng)違法行為中發(fā)現(xiàn)的超比例持股、違規(guī)減持、短線交易等違法行為予以一并關(guān)注，確保市場(chǎng)秩序健康平穩(wěn)。

【問(wèn)：公司債券發(fā)行過(guò)程中對(duì)于公平與合規(guī)有何要求？】

答：發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過(guò)程中，不得夸大宣傳，不得通過(guò)虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說(shuō)明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。非公開(kāi)發(fā)行債券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)二百人。承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料，并按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定存檔備查。發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員在發(fā)行定價(jià)和配售過(guò)程中，不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行利益輸送、謀取不正當(dāng)利益以及其他破壞市場(chǎng)秩序的行為。

【問(wèn)：今年是創(chuàng)業(yè)板成立七周年，經(jīng)過(guò)七年的發(fā)展，創(chuàng)業(yè)板目前整體運(yùn)行情況如何，在服務(wù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、支持轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面發(fā)揮了怎樣的作用？】

答：以市場(chǎng)化的制度供給激發(fā)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，以創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，這既是國(guó)家賦予創(chuàng)業(yè)板的歷史使命，也是創(chuàng)業(yè)板自身發(fā)展的內(nèi)在要求。七年來(lái)，創(chuàng)業(yè)板打造圍繞創(chuàng)新配置資源的市場(chǎng)化引擎，推動(dòng)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈緊密結(jié)合，融入并有力配合一系列國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施，已經(jīng)成為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)聚集地，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供重要支持，是全球服務(wù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新成長(zhǎng)最快的市場(chǎng)。

創(chuàng)業(yè)板上市公司中，4成以上擁有國(guó)家火炬計(jì)劃項(xiàng)目，7成以上為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司，8成以上擁有核心專利技術(shù)，高新技術(shù)公司占比超過(guò)9成，創(chuàng)新特征明顯。同時(shí)，創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)績(jī)保持高速增長(zhǎng)，研發(fā)強(qiáng)度持續(xù)提升，電子信息技術(shù)、環(huán)保、新材料、新能源、高端制造、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)突出，培育出一批新興行業(yè)龍頭企業(yè)，成為中國(guó)新經(jīng)濟(jì)的典型代表。

下一步，創(chuàng)業(yè)板將繼續(xù)全面支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，認(rèn)真落實(shí)十三五規(guī)劃有關(guān)深化創(chuàng)業(yè)板改革的要求，加快建設(shè)形成融資功能完善、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者權(quán)益得到充分保護(hù)的多層次資本市場(chǎng)體系。