和文華

[摘要]國際貿(mào)易理論的研究是最古老的經(jīng)濟理論研究體系的一部分，從傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論到新國際貿(mào)易理論，研究的內(nèi)容在發(fā)生變化，研究的前提也在不斷演進。通過對國際貿(mào)易理論中市場選擇的變化，分析一國在不同市場條件下如何增進本國福利水平，重點對新貿(mào)易理論的兩種市場類型進行剖析，從中尋求一國福利改進的路徑，從而為我國在貿(mào)易中由大國走向強國提出對策。傳統(tǒng)貿(mào)易理論強調(diào)了互補性，而從新貿(mào)易理論的兩種市場格局來看，壟斷競爭的差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易重點強調(diào)互補，是競爭中的互補，而寡頭壟斷的同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易重點強調(diào)競爭，是互補中的競爭。一國的國際貿(mào)易必然是在互補和競爭中逐步提高國民福利水平，提升一國的國際競爭力。

[關(guān)鍵詞]

國際貿(mào)易理論；市場選擇；差異產(chǎn)品；同質(zhì)產(chǎn)品

國際貿(mào)易理論的演變從古典國際貿(mào)易理論到現(xiàn)代國際貿(mào)易理論再到新貿(mào)易理論，市場類型從完全競爭走向了不完全競爭，古典國際貿(mào)易理論和現(xiàn)代國際貿(mào)易理論我們統(tǒng)稱為傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論，都假設(shè)市場是完全競爭的。到新貿(mào)易理論我們假設(shè)市場是不完全競爭的即壟斷競爭和寡頭壟斷的市場類型。這種市場選擇的變化與國際貿(mào)易理論的演變之間是什么樣的邏輯關(guān)系呢？一國要在國際貿(mào)易中獲勝需要符合市場的什么要素呢？

一、市場類型與國際貿(mào)易各主體的福利水平

在國際貿(mào)易理論的分析中，我們研究的主體是國家，即國際貿(mào)易理論之下制定的政策是以一國是否福利增加作為最主要的衡量標(biāo)準(zhǔn)，國家福利的增加是各主體福利的加總，國家只有所有主體福利加總起來凈福利大于零，制定政策才是可行的。

（一）完全競爭市場與國際貿(mào)易各主體的福利變化

完全競爭市場的主要特點是：產(chǎn)品是無差別的；每個生產(chǎn)者和每個消費者都是市場價格的被動接受者，價格在一定時間內(nèi)保持不變；生產(chǎn)者進入和退出這個行業(yè)很容易，成本很低，即存在利潤時有生產(chǎn)者不斷加入直到利潤消失，存在虧損時不斷有生產(chǎn)者退出直到虧損消失，所以是一個盈虧平衡的市場類型；信息是完全的。

通常我們會認為消費者在完全競爭市場實現(xiàn)效用最大化，我們知道消費者的福利增加主要取決于在收入不變的情況下，消費者購買產(chǎn)品的數(shù)量增加，這取決于價格是否降低。同時消費者的偏好各異，就要求市場提供不同類型的產(chǎn)品，增加消費者的選擇。而完全競爭的市場無法滿足消費者福利增加的兩個途徑，產(chǎn)品的無差別和價格的不變讓消費者無法提高其效用。

對于生產(chǎn)者來說，要實現(xiàn)利益最大化一方面盡可能減少競爭對手獲取規(guī)模經(jīng)濟的好處，另一方面為了在競爭中獲取優(yōu)勢，力求產(chǎn)品有所差別，減少替代的可能性。這兩個方面在完全競爭市場上都無法實現(xiàn)。

最后我們看一下國家的福利變化，國家從長期來看追求持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長的主要推動因素是技術(shù)進步，在完全競爭市場上，生產(chǎn)者無法獲得更多的利潤，也不可能實現(xiàn)資本的積累用于技術(shù)創(chuàng)新，從產(chǎn)品生命周期理論我們知道不同類型國家之間的差距一定程度上是技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱決定的。

完全競爭市場上國際貿(mào)易各主體都無法實現(xiàn)福利改進，因而市場的最終選擇不會是完全競爭市場。

（二）壟斷競爭市場與國際貿(mào)易各主體的福利變化

在壟斷競爭市場上，產(chǎn)品的差異性可能是主觀的，也可能是客觀的，這種有差別的同種產(chǎn)品相互之間具有較高的替代性；消費者的效用取決于產(chǎn)品的價格和多樣性；廠商在提供多樣性產(chǎn)品和實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟之間尋求平衡；大量廠商的存在，市場是競爭的，單個廠商在單個品種上又區(qū)別于其他廠商的其他品種，所以又是壟斷的。

壟斷競爭市場上消費者最大的滿足來源于多樣化的產(chǎn)品選擇，壟斷競爭市場有很多的生產(chǎn)者，每個生產(chǎn)者（包括國內(nèi)和國外的生產(chǎn)者）提供的產(chǎn)品既有差別又相互可以部分替代，消費者在壟斷競爭市場中可以通過多種選擇實現(xiàn)個性化的偏好的滿足。就這點來說，消費者更愿意選擇壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。但消費者同時也希望消費的產(chǎn)品價格可以不斷降低，增加消費的數(shù)量組合從而增加效用，但壟斷競爭的市場因為每個生產(chǎn)者生產(chǎn)數(shù)量有限，難以實現(xiàn)最大程度的規(guī)模經(jīng)濟，價格因產(chǎn)品的特性高低不一，所以消費者效用的增加有部分受限。

對于生產(chǎn)者來說，力求在規(guī)模經(jīng)濟和提供多樣性產(chǎn)品之間尋求平衡點，國際貿(mào)易解決了國內(nèi)市場規(guī)模有限的問題，讓生產(chǎn)者可以追求一定程度的規(guī)模經(jīng)濟，隨著市場份額不斷擴大，生產(chǎn)者全球擴張的同時也意味著各生產(chǎn)者擁有的市場份額有了明顯差距，少數(shù)生產(chǎn)者逐漸在競爭中擁有了產(chǎn)品優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，這樣壟斷競爭的市場格局下少數(shù)生產(chǎn)者追求走向寡頭壟斷的市場格局，所以長期動態(tài)來看，成熟產(chǎn)品成熟市場壟斷競爭的市場格局不是生產(chǎn)者的最終選擇。

國家在壟斷競爭市場中向消費者提供了豐富多樣的產(chǎn)品選擇，讓更多生產(chǎn)者在市場中擁有各自的生產(chǎn)空間和少量的市場份額，提供了更多的就業(yè)崗位，市場呈現(xiàn)一定的活力，這是國家提高福利水平可以選擇的市場。只是在國家層面競爭中，這樣的市場規(guī)模和競爭力無法轉(zhuǎn)變成競爭優(yōu)勢，國際貿(mào)易更需要規(guī)模大，競爭力強，具備多種因素（比如邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢的六因素）的產(chǎn)業(yè)才能成為一國的支柱產(chǎn)業(yè)，而支柱產(chǎn)業(yè)的主體是少數(shù)幾個寡頭企業(yè)的支撐。

（三）寡頭壟斷市場與國際貿(mào)易各主體的變化

寡頭壟斷市場的主要特點：少數(shù)生產(chǎn)者控制著市場的絕大部分，每個寡頭進行決策時都要考慮其他寡頭可能做出的反應(yīng)，不管是產(chǎn)量的變化和價格的調(diào)整都會引起其他的寡頭的反應(yīng)，從而給作出決策一方又帶來新的變化；生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品差別較小，技術(shù)條件相同，更多的差別來源于外觀設(shè)計方面。

消費者在寡頭壟斷市場上可以消費相對信息公開透明的產(chǎn)品，因為寡頭企業(yè)比中小企業(yè)的信息披露更多，寡頭企業(yè)更注重品牌的良好塑造，寡頭的規(guī)模經(jīng)濟讓產(chǎn)品價格不斷降低，讓消費者可以消費更多的產(chǎn)品從而提高福利水平，但寡頭企業(yè)對市場的壟斷也讓消費者的選擇減少，減少部分福利水平。

活躍的市場應(yīng)該有新的生產(chǎn)者不斷加入，不斷有生產(chǎn)者被淘汰。但在寡頭壟斷市場上幾個寡頭會形成一定時間的均衡壟斷，幾個寡頭擁有市場份額的絕大部分，其他生產(chǎn)者很難在同一平臺形成競爭的壓力，所以對寡頭來說他們獲取了規(guī)模經(jīng)濟的好處，但一定程度上減弱了市場的競爭。

對國家而言，重大革新帶來的經(jīng)濟增長和社會進步基本是在公司層面完成的，這些公司是具有一定壟斷能力的跨國公司，國家與國家在國際貿(mào)易的競爭其實就是公司與公司的競爭，所以國家在國際貿(mào)易格局中依托這些寡頭企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢，國家出臺的保護貿(mào)易政策會更大程度地有利于寡頭企業(yè)的利益。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以說明寡頭企業(yè)如何得到政府的補貼等等。

寡頭壟斷市場一方面有利于少數(shù)幾個生產(chǎn)者獲取最大程度的規(guī)模經(jīng)濟，通過資金積累不斷技術(shù)創(chuàng)新，推動社會進步和經(jīng)濟增長，也為國家在國際貿(mào)易競爭中把產(chǎn)品優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國家層面的競爭優(yōu)勢，但另一方面寡頭壟斷的市場格局對其他生產(chǎn)者形成不利的競爭格局，新的生產(chǎn)者和規(guī)模小的生產(chǎn)者很難在競爭中得到良好的發(fā)展空間，同時消費者的選擇也有所限制。

二、新貿(mào)易理論下的壟斷競爭和寡頭壟斷市場

新貿(mào)易理論研究市場類型從完全競爭市場演變?yōu)閴艛喔偁幒凸杨^壟斷市場，綜上分析，完全競爭市場各福利主體的總和是最小的，而針對不同的國際貿(mào)易主體在壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場的福利總和因產(chǎn)品特性和市場格局不盡相同，兩種市場的同時存在產(chǎn)生了差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

（一）壟斷競爭：差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

不完全競爭的市場包括壟斷競爭的市場、寡頭壟斷的市場、完全壟斷的市場，由于完全壟斷市場的固有特點，其效率的低下和各國反壟斷法的限制，我們排除在外，那么新貿(mào)易理論就剩下了壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場。前面我們已經(jīng)提到，差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更接近壟斷競爭市場類型。

壟斷競爭形成的關(guān)鍵是產(chǎn)品差別。這種差別不是指不同產(chǎn)品之間形成的差別，而是指同類產(chǎn)品之間存在的某些差別。這種來源于同類產(chǎn)品的差別可能是主觀的，也可能是客觀的。主觀差別主要來源于生產(chǎn)者內(nèi)在品質(zhì)即生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量等方面?？陀^差別主要來源于營銷手段比如廣告產(chǎn)生的影響、企業(yè)倡導(dǎo)的文化氛圍、產(chǎn)地的不同等方面給消費者帶來感覺的差別?，F(xiàn)實當(dāng)中我們很難準(zhǔn)確簽定產(chǎn)品差別是主觀還是客觀的。比如寶沽推出的洗發(fā)水包括海飛絲、沙宣、潘婷、伊卡璐和聯(lián)合利華的力士、旁氏等之間的區(qū)別那些是客觀的，那些是主觀的。它們在功能、包裝、服務(wù)、外觀、營銷手段、配方上都存在差別。

我們知道，假如產(chǎn)品是同質(zhì)的，產(chǎn)品相互之間的替代性是很強的，接近完全可以替代的關(guān)系。如果替代彈性介于零與無窮大之間，證明產(chǎn)品已不能完全替代只是部分替代，產(chǎn)品就不再屬于同質(zhì)產(chǎn)品。

下面我們分析一下壟斷競爭市場差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的格局

現(xiàn)在我們假設(shè)兩個國家的所有廠商技術(shù)條件相同、需求條件相同、每個廠商只生產(chǎn)4-品種，即廠商數(shù)目與品種數(shù)目是一樣的，該行業(yè)投入要素的總量保持不變，市場總需求完全無彈性，即與價格無關(guān)。兩國消費者偏好相同。

在國際貿(mào)易之前，兩國國內(nèi)的市場規(guī)模是有差異的。在MR=MC時，形成均衡的條件下，廠商數(shù)目和每個廠商的產(chǎn)量固定下來。假設(shè)用M表示市場規(guī)模，q表示每個廠商即每個品種的產(chǎn)量，所有廠商均分市場份額，n表示品種，那么市場規(guī)模M=q×n。市場規(guī)模越大的國家，擁有的品種越多，每個品種的產(chǎn)量越高，市場規(guī)模小的國家，擁有的品種少，每個品種的產(chǎn)量也少。

現(xiàn)在兩國開展國際貿(mào)易，假設(shè)A國是小國，B國是大國，A國需要九個品種，每個品種需要188件，市場規(guī)模就是1692件，B國需要22個品種，每個品種需要3116件，市場規(guī)模就是68552件?，F(xiàn)在我們通過圖形1來進行分析。

假設(shè)A、B兩國的RE曲線完全相同，從圖1中A國的市場規(guī)模我們假設(shè)是1692件，B國的是68552件，在國際貿(mào)易之前，A國的消費者只能消費來自本國廠商的9個品種，每個廠商只能生產(chǎn)188件，B國的消費者消費來自本國的22個品種，每個生產(chǎn)者可以生產(chǎn)3116件，國際貿(mào)易之后，兩個國家變成一個大的市場，市場規(guī)模擴大，如圖的w點決定新的市場規(guī)模是qW×nW，對A、B兩國來說，每個國家的消費者可以消費來自本國生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品，也可以消費來自外國生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品。同時，兩國之間會存在部分商品的重疊，兩國重新布局生產(chǎn)，品種將在22個（至少要多于大國的品種，否則大國消費者減少了品種的選擇，不符合國際貿(mào)易增加效用的假設(shè)）和31個（兩國品種之和）之間確定，假設(shè)品種可以相互完全替代的有3個，A國生產(chǎn)者國際貿(mào)易之后只生產(chǎn)6個品種，B生產(chǎn)者國際貿(mào)易之后只生產(chǎn)19個品種，兩國生產(chǎn)者都減少了品種，從而每個品種的產(chǎn)量都可以增加，同時兩國消費者消費品種的數(shù)量A國從9個品種變成25個，B國從22個變成25個，很顯然，國際貿(mào)易使小國增加的福利更明顯。

通過分析我們發(fā)現(xiàn)無論大國還是小國，因為進行差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，兩國消費者都增加對產(chǎn)品的更多選擇，同時因為各自減少廠商（品種）數(shù)量，更容易獲取規(guī)模經(jīng)濟，從而帶來成本即價格的降低，生產(chǎn)者和消費者各自實現(xiàn)了均衡和福利的增加。小國因為國內(nèi)市場規(guī)模的小，國際貿(mào)易更有利于充分利用國際市場的容量，通過減少品種而實現(xiàn)在少數(shù)品種上的規(guī)模經(jīng)濟。

（二）寡頭壟斷：同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

下面我們分析一下寡頭壟斷市場上同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的市場格局。

現(xiàn)在我們把西方經(jīng)濟學(xué)中的古諾模型的分析運用于兩個國家之間如何開展國際貿(mào)易的。假設(shè)世界上只有兩個國家A、B，兩個廠商H、F，H是A國廠商，F(xiàn)是B國廠商。在國際貿(mào)易之前，A國的某一行業(yè)被廠商H完全壟斷，B國的相同行業(yè)同樣被F廠商完全壟斷，現(xiàn)在開展國際貿(mào)易，兩個廠商擁有相同的技術(shù)水平即生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有品質(zhì)差異，兩國的需求條件也完全相同。

在開放經(jīng)濟條件下，A國市場不再是本國廠商H一家，外國廠商F也將進入A國市場，A國市場形成雙寡頭的市場結(jié)構(gòu)，同理B國市場也同樣是本國F廠商和外國H廠商共同瓜分的雙寡頭市場格局。

開放后，B國市場上A國對B國的出口量為qHB，即B國自A國進口同種產(chǎn)品，進口量為qHB。F廠商對本國市場的銷售量是qFB，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，兩國市場占有率分別為50%，市場價格完全相同。

如果考慮運輸成本，產(chǎn)品是同質(zhì)的，價格也是一樣的，在外國市場銷售的價格明顯低于國內(nèi)價格（因為有運輸成本和交易費用的因素），相互之間有傾銷的可能性。那為什么還會有同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易呢？

布蘭德（Brander）和克魯格曼（Krugman）認為：主要是策略性行為的結(jié)果。A國的廠商H不能保住自己不進入B國市場與F廠商瓜分利潤，那么B國的F廠商就一定也不進入自己所在的國家來分享自己的市場份額，在不確定對方行為的前提下，不如自己先主動進入對方的市場去瓜分對方的利潤，從而出現(xiàn)雙方都進入對方市場形成雙寡頭的市場格局。如果寡頭不是兩個，而是三個，這種策略性行為存在的可能性就大大增加了。

同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益來源又如何呢？很顯然，完全壟斷被寡頭壟斷取代后，競爭加劇了，競爭引起的促進效應(yīng)會讓兩國的福利增加。同時，因為競爭的存在而且勢均力敵，兩個廠商會繼續(xù)在創(chuàng)新中力求獲得更多優(yōu)勢，從而技術(shù)進步帶來兩國的經(jīng)濟增長。

差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益主要來源于規(guī)模經(jīng)濟，而同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要來源于競爭。

三、市場選擇：國際貿(mào)易在互補和競爭中前行

傳統(tǒng)貿(mào)易理論強調(diào)了互補性，而從新貿(mào)易理論的兩種市場格局來看，壟斷競爭的差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易重點強調(diào)互補，是競爭中的互補，而寡頭壟斷的同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易重點強調(diào)競爭，是互補中的競爭。一國的國際貿(mào)易必然是在互補和競爭中逐步提高國民福利水平，提升一國的國際競爭力。

（一）中國在國際貿(mào)易互補中成為貿(mào)易大國

新中國成立至1978年以前，我們主要同東歐、前蘇聯(lián)進行主要是初級產(chǎn)品和機械裝備之間的交換。1978年中國改革開放以來，中國的主要貿(mào)易伙伴是從中國香港、日本、美國等等逐步實現(xiàn)多元化的。1978年中國對外貿(mào)易依存度只有5.70%，2015年36%左右，之前曾高達70%左右。2015年中國最主要的貿(mào)易伙伴依次是歐盟、美國、東盟，雙邊貿(mào)易額分別是5648億美元、5583億美元、4722億美元。（根據(jù)中華人民共和國商務(wù)部綜合司公布的數(shù)據(jù)）中國對外貿(mào)易總額從1978年的206.4億美元增加到1991年的1356.3億美元，再增加到2015年的3.95萬億美元，其中中國出口2.27萬億美元，出口額世界第一，進口額1.68萬億美元，世界第二，①貿(mào)易更多體現(xiàn)了互補性，在具體項目上，中國的對外貿(mào)易從最初的初級產(chǎn)品出口過渡到輕工紡織品，進而再到機電制品的出口和高新技術(shù)產(chǎn)品出口。

從產(chǎn)品生命周期理論來分析，即中國主要用成熟期的勞動密集型產(chǎn)品交換初始期的技術(shù)密集型產(chǎn)品，部分是低附加值的資本密集型產(chǎn)品交換高附加值的資本密集型產(chǎn)品。中國服務(wù)業(yè)的產(chǎn)值占GDP的比重剛剛超過4 0%，遠不及世界服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重60%-70%的平均水平，2015中國人均GDP達到7990美元，不及2015年世界平均水平10138美元。

從重疊需求來看，中國高收入群體對高端產(chǎn)品的消費主要依賴于發(fā)達國家，反之發(fā)達國家低收入群體對產(chǎn)品的需求主要來自于發(fā)展中國家，如果中國只能在同類產(chǎn)品滿足中低收入群體的需求，不能在高端產(chǎn)品上與發(fā)達國家進行競爭，中國就不可能成為貿(mào)易強國。

（二）中國只有在國際貿(mào)易競爭中才能成為貿(mào)易強國

壟斷競爭市場下的差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是中國開拓國際市場的主要方向，我們可以從重疊需求理論來加以分析，兩國需求由兩國的人均收入決定，收入相近的群體需求相似，中國有13億人口，不同收入的群體人口總量都是一個龐大的消費群體，高收入群體和低收入群體以及介于兩者之間的很多收入階段等等。

同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的競爭催生了寡頭壟斷的市場格局，寡頭的形成是市場與政府雙重影響的結(jié)果。市場層面包括企業(yè)本身創(chuàng)新能力的持續(xù)性，管理能力的適應(yīng)性，在國內(nèi)競爭中很少幾乎也不可能形成完全壟斷的市場局面，國內(nèi)不相上下的一批企業(yè)的競爭才可能讓競爭中脫穎而出的企業(yè)在國際貿(mào)易中居于競爭優(yōu)勢，這樣的企業(yè)在國際市場有能力與世界上最強的企業(yè)競爭，在競爭中國家通過一些隱蔽的貿(mào)易保護手段使本國企業(yè)獲取先發(fā)優(yōu)勢或者后發(fā)優(yōu)勢，這是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要目的。

如果企業(yè)在國內(nèi)首先是通過政府的扶持抑制其他本國企業(yè)的競爭而獲得了發(fā)展空間，走進國際市場則需要更多的規(guī)模經(jīng)濟和競爭中的創(chuàng)新獲取國際競爭力，這需要對市場中的競爭對手的核心競爭力進行模仿和創(chuàng)新，在壟斷競爭的市場中勝出，從而與其他跨國公司一起在寡頭壟斷市場上成為市場的主導(dǎo)者。