陳卓群，章　羊

（內(nèi)蒙古科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 包頭 014010）

稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的制約因素與對策分析

陳卓群，章羊

（內(nèi)蒙古科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 包頭 014010）

粗放開采、資源浪費與環(huán)境污染、產(chǎn)業(yè)附加值較低、核心技術(shù)缺乏創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)政策不完善、行業(yè)監(jiān)管困難等是制約稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要因素。在此基礎(chǔ)上，提出完善稀土資源稅費制度，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)；促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)鏈向縱深發(fā)展，強(qiáng)化稀土產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新；加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管等促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的對策。

稀土產(chǎn)業(yè)；轉(zhuǎn)型升級；制約因素；對策

一、我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

我國稀土產(chǎn)業(yè)經(jīng)過五十多年的建設(shè)和發(fā)展，特別是改革開放之后，稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，已經(jīng)形成了從開采、冶煉分離到深加工應(yīng)用比較完整的工業(yè)體系，成為世界上擁有稀土生產(chǎn)量、出口量和消費量第一的大國，在國際稀土市場上占有舉足輕重的地位。但稀土產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中，也帶來了諸如稀土資源開采方式粗放、環(huán)境污染嚴(yán)重、產(chǎn)業(yè)附加值較低、缺乏產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等問題。稀土廣泛應(yīng)用于電子、石化、冶金、機(jī)械、能源、國防、航空航天、環(huán)境保護(hù)和科技創(chuàng)新等領(lǐng)域，是一種非常重要的戰(zhàn)略資源，是實現(xiàn)“中國制造2025”的一種重要原材料，關(guān)系到我國高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)和發(fā)展。因此，加快稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級勢在必行。

二、稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的制約因素分析

（一）稀土資源開采方式粗放，資源浪費與環(huán)境污染并存

由于利益的誘惑，我國一些地方小企業(yè)在開采稀土資源時采用粗放的開采方式，不惜以破壞生態(tài)環(huán)境為代價，換取短期利益，造成稀土礦產(chǎn)濫采濫挖、采富棄貧、資源回收利用率低等現(xiàn)象。以南方離子型稀土礦為例，其屬于國家保護(hù)性開發(fā)礦種，但是在早期的開采過程中均使用池浸工藝，不僅資源回收率低，資源利用率甚至不足30%，資源浪費極為嚴(yán)重。

稀土資源開采對生態(tài)環(huán)境也造成了較大的危害。2012年國家多部委聯(lián)合對贛南稀土污染進(jìn)行全面調(diào)研，調(diào)研結(jié)論表明，治污費用380億元遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過江西稀土行業(yè)幾十年的利潤。此外，稀土礦產(chǎn)和冶煉生產(chǎn)過程中，也對周圍居民生活環(huán)境產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。包鋼在采選鐵礦石后，將含有稀土的副產(chǎn)品與廢液直接通過管道輸送到尾礦壩，形成了目前容量達(dá)1.7億噸的“稀土湖”。尾礦湖含有較多放射物質(zhì)，造成了地下水污染，農(nóng)作物絕收，嚴(yán)重影響了周圍居民的正常生活和生產(chǎn)。因此，稀土資源開采方式粗放，資源浪費與環(huán)境污染并存是制約稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要因素之一。

（二）稀土產(chǎn)品附加值低，產(chǎn)業(yè)缺乏核心技術(shù)

在稀土產(chǎn)品的價值鏈上，稀土精礦、分離產(chǎn)品、新材料、高性能器件的附加值比例約為1∶10∶100∶1 000。而我國始終處于稀土產(chǎn)業(yè)鏈的低端，主要集中在稀土開采、冶煉分離等環(huán)節(jié)，造成稀土產(chǎn)品科技含量不高、產(chǎn)品附加值較低。中國稀土網(wǎng)顯示，2015年稀土產(chǎn)品價格平均下跌15%，全行業(yè)虧損近8億元。

衡量稀土產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)之一是稀土專利。中國稀土網(wǎng)顯示，2015年第二季度稀土專利數(shù)量為2 546件，其中進(jìn)入中國階段發(fā)明專利僅12件沒有提出優(yōu)先權(quán)，申請量超過3件的公司有11家，日本公司占到10家，可見日本非常注重稀土產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的研發(fā)。雖然我國已經(jīng)成為全球申報稀土專利數(shù)量最多的國家，但是就專利質(zhì)量而言還有較大的差距。因此，稀土產(chǎn)品附加值低，產(chǎn)業(yè)缺乏核心技術(shù)是制約我國稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要因素之一。

（三）稀土產(chǎn)業(yè)政策不完善，行業(yè)監(jiān)管困難

我國政府近年來在稀土資源開采、稀土行業(yè)準(zhǔn)入條件等方面，出臺了一系列相關(guān)政策。正是由于出臺了限制出口、開采總量控制等政策，導(dǎo)致稀土前端企業(yè)經(jīng)營績效良好，這說明政策調(diào)控對前端企業(yè)發(fā)揮了比較明顯的調(diào)控效用。但是在增強(qiáng)高端產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)能力、培養(yǎng)高科技人才、發(fā)展稀土產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等方面，未制定具體的專項政策。

我國稀土礦山大多位于偏遠(yuǎn)山區(qū)，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置在市區(qū)，造成了執(zhí)法部門監(jiān)管困難。許多的不法稀土中小企業(yè)與監(jiān)管部門采取迂回的“游擊”戰(zhàn)術(shù)，躲避監(jiān)管部門的檢查，使國家的監(jiān)管沒有起到應(yīng)有的實質(zhì)性的作用。由于稀土行業(yè)相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門分屬于國土部、環(huán)保部等不同系統(tǒng)，在執(zhí)法監(jiān)管時難以做到統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)行動，各個部門之間分工及職責(zé)不明確，使得行業(yè)監(jiān)管困難。因此，稀土產(chǎn)業(yè)政策不完善、行業(yè)監(jiān)管困難是制約稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要因素之一。

三、促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的對策

（一）完善稀土資源稅費制度，做好生態(tài)環(huán)境保護(hù)

由于我國稀土產(chǎn)品沒有將稀土資源開采以及冶煉分離過程中產(chǎn)生的對環(huán)境污染的成本包含進(jìn)去，造成稀土資源過度開采，資源浪費極其嚴(yán)重。解決這一問題最根本的途徑之一就是提高稀土資源稅費制度。完善稀土資源稅費制度一方面可以增加稀土產(chǎn)品的成本，提高產(chǎn)品價格，體現(xiàn)稀土資源的價值；另一方面可以促使稀土企業(yè)為避免上繳沉重的資源稅而采用先進(jìn)的清潔生產(chǎn)技術(shù)，減少對環(huán)境的污染。

稀土產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中，要做好生態(tài)環(huán)境的保護(hù)工作。執(zhí)法部門要嚴(yán)格依照國家新出臺的“環(huán)保法”，提高稀土企業(yè)和員工的環(huán)保意識。對于未嚴(yán)格執(zhí)行新環(huán)保法律法規(guī)的行為，加大懲罰力度。同時，要重視科技進(jìn)步在環(huán)保中的作用，要加強(qiáng)技術(shù)改造，優(yōu)化稀土工藝流程，推行清潔生產(chǎn)，提高稀土資源的循環(huán)利用水平，從源頭控制并減少三廢污染。

（二）促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)鏈向縱深發(fā)展，加強(qiáng)稀土產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新

加強(qiáng)稀土產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新是促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)鏈向縱深發(fā)展的根本途徑，是促進(jìn)我國稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動力。要將我國稀土資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，將稀土價值發(fā)揮到最大，關(guān)鍵在于發(fā)展先進(jìn)的稀土應(yīng)用技術(shù)。一方面，要加強(qiáng)基礎(chǔ)理論的研究，加強(qiáng)稀土資源科學(xué)合理利用和節(jié)能環(huán)保等方面的關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)，提高稀土資源利用率及利用水平；另一方面，要加強(qiáng)稀土產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，政府與第三方金融機(jī)構(gòu)建立相應(yīng)的合作關(guān)系，促使金融機(jī)構(gòu)為我國稀土企業(yè)提資金幫助，加大其研發(fā)創(chuàng)新投入，增強(qiáng)企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力，逐步擺脫我國稀土產(chǎn)業(yè)受制于日本等發(fā)達(dá)國家的困境。

此外，我國稀土行業(yè)要逐步樹立稀土專利布局的意識，可以鼓勵稀土企業(yè)在申請專利的同時，提出優(yōu)先權(quán)申請并且鼓勵稀土企業(yè)在全世界范圍內(nèi)對專利提出優(yōu)先權(quán)保護(hù)。針對申報專利所需的高昂費用，政府要給予企業(yè)足夠的補(bǔ)貼資金，促進(jìn)稀土行業(yè)在世界范圍內(nèi)對稀土專利進(jìn)行布局。

（三）政府要完善相關(guān)政策，加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管

我國政府雖然已經(jīng)制定、出臺了一系列發(fā)展政策促進(jìn)稀土應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用市場的推廣，但是支持力度還不夠強(qiáng)。稀土產(chǎn)業(yè)的六大集團(tuán)重組已經(jīng)完成，標(biāo)志著我國稀土產(chǎn)業(yè)上游環(huán)節(jié)已經(jīng)全部由國家掌控，產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策已經(jīng)覆蓋到稀土產(chǎn)業(yè)上游環(huán)節(jié)。而對于加強(qiáng)稀土產(chǎn)業(yè)下游環(huán)節(jié)的研發(fā)能力以及技術(shù)創(chuàng)新能力，出臺的相關(guān)政策還沒有針對性。我國政府在出臺稀土產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策時，重視對稀土產(chǎn)業(yè)下游環(huán)節(jié)企業(yè)的政策傾斜，給予下游企業(yè)相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，促進(jìn)其盡快發(fā)展壯大。

針對我國稀土產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管困境，可以從以下幾個方面著手：首先，要在距離稀土資源礦產(chǎn)豐富地較近的地區(qū)多設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，增加監(jiān)管工作人員的薪酬待遇及福利保障。其次，要落實屬地監(jiān)管責(zé)任。建立輕稀土（主要包括內(nèi)蒙、四川、山東）和中重稀土（主要包括南方的七省區(qū)）打非治非聯(lián)動機(jī)制，實施統(tǒng)一部署，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，統(tǒng)一行動。最后，加強(qiáng)宣傳稀土資源的重要戰(zhàn)略價值，使當(dāng)?shù)鼐用癯浞终J(rèn)識到保護(hù)稀土資源的重要性，鼓勵其積極舉報非法盜采、開采的線索，促使監(jiān)管工作形成監(jiān)管部門與社會共同打擊非法開采行為的監(jiān)管機(jī)制，大大提高稀土行業(yè)的監(jiān)管效率。

［1］吳一丁，賴程.產(chǎn)業(yè)鏈視角下的稀土上市公司經(jīng)營績效分析［J］.資源與產(chǎn)業(yè)，2015，（1）：128-133.

［2］艾光華，周源，王勇.江西稀土資源的開發(fā)利用現(xiàn)狀與產(chǎn)業(yè)發(fā)展對策［J］.稀土，2011，（5）：97-101.

［3］2015年二季度中國稀土專利簡評［EB/OL］.中國稀土網(wǎng)，2016-04-07.

［責(zé)任編輯劉嬌嬌］

The analysis of Restraining Factors and Countermeasures of Transformation and Upgrading in China Rare Earth Industry

CHEN Zhuo-qun，ZHANG Yang
（School ofEconomic and Management，Inner Mongolia UniversityofScience and Technology，Baotou 014010，China）

Because of Extensive mining，waste of resources and environmental pollution，low added value of industry，lack of core technology innovation，imperfect Industrial Policy，The difficulty of industry regulator，etc.，the transformation and upgrading of rare earth industry in China has faced a great challenge.This paper focuses on industrial transformation and upgrading measures，such asthe improvement of rare earth resources tax system，strengthening environmental protection，promoting the rare earth industry chain to develop in depth，strengtheningscientific and technological innovation and industryregulation in the rare earth industry.

rare earth industry；transformation and upgrading；restrainingfactors；countermeasures

F260

A

1673-291X（2016）27-0033-02

2016-08-16

陳卓群（1990-），女，山西長治人，碩士研究生，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展研究；章羊（1991-），男，安徽銅陵人，碩士研究生，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展研究。