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證監(jiān)會(huì)發(fā)布2

2016-12-27 18:11:01
中國(guó)證券期貨 2016年11期
關(guān)鍵詞:發(fā)行股票籌融資眾籌

答:根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2015〕221號(hào)),股權(quán)眾籌融資主要是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行公開小額股權(quán)融資的活動(dòng)。股權(quán)眾籌融資具有公開、小額、大眾的特征,涉及社會(huì)公共利益和經(jīng)濟(jì)金融安全,必須依法監(jiān)管。近期,互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動(dòng)比較活躍,出現(xiàn)了一些市場(chǎng)機(jī)構(gòu)打著“股權(quán)眾籌”或“眾籌”名義誤導(dǎo)投資者、涉嫌公開或變相公開發(fā)行證券等問題,存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署,促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資規(guī)范發(fā)展,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,2016年4月14日,證監(jiān)會(huì)等15個(gè)部門聯(lián)合印發(fā)了《股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》(證監(jiān)發(fā)〔2016〕29號(hào)),將互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動(dòng)納入整治范圍,分步有序地開展股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作。

【問:對(duì)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資的整治要求有哪些,發(fā)現(xiàn)問題如何處置?】

答:互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)及平臺(tái)上的融資者進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資時(shí),嚴(yán)禁從事以下活動(dòng):一是擅自公開發(fā)行股票;二是變相公開發(fā)行股票;三是非法開展私募基金管理業(yè)務(wù);四是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù);五是對(duì)金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)進(jìn)行虛假違法廣告宣傳;六是挪用或者占用投資者資金。對(duì)于整治中發(fā)現(xiàn)以“股權(quán)眾籌”等名義從事股權(quán)融資業(yè)務(wù)或募集私募股權(quán)投資基金的,積極予以規(guī)范。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法發(fā)行股票或非法從事證券活動(dòng)的,按照打擊非法證券活動(dòng)工作機(jī)制予以查處。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資的,按照處置非法集資工作機(jī)制予以查處。發(fā)現(xiàn)存在虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳行為的,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。發(fā)現(xiàn)發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容違反相關(guān)規(guī)定的,按照互聯(lián)網(wǎng)信息管理規(guī)定予以處理。發(fā)現(xiàn)挪用或占用投資者資金、欺詐發(fā)行等涉嫌犯罪行為的,依法追究刑事責(zé)任。保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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