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邱少丹 中國(guó)核工業(yè)二四建設(shè)有限公司 北京 101601

風(fēng)險(xiǎn)管理在工程工期控制中的應(yīng)用

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本文分析了工程工期控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，闡述了風(fēng)險(xiǎn)管理在工程工期控制中的實(shí)際應(yīng)用，并探討工程各實(shí)施階段計(jì)劃、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施。

風(fēng)險(xiǎn)管理；工程；工期

風(fēng)險(xiǎn)管理的定義很多，按照COSO的定義，將風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用到工程工期控制上，工程工期的風(fēng)險(xiǎn)管理，是一個(gè)流程而不是一個(gè)結(jié)果，只有全員共同參與才能保證工期的良好控制；工期控制的目的是將工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)盡可能降到最低。

1、工期控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

根據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況，工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)度、計(jì)劃控制風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)算、費(fèi)用控制、合同管理風(fēng)險(xiǎn)；質(zhì)量、安全控制風(fēng)險(xiǎn)；人員、物資、行政后勤等綜合管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)等。本文討論工程建設(shè)中進(jìn)度、計(jì)劃控制風(fēng)險(xiǎn)的管理，是工程工期控制的重要組成。

2、工程工期控制中風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

進(jìn)度、計(jì)劃控制風(fēng)險(xiǎn)在工程工期上體現(xiàn)為工程工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)。工程建設(shè)活動(dòng)中，所有工作都可以分為關(guān)鍵工作和非關(guān)鍵工作。關(guān)鍵工作路徑上所有關(guān)鍵工作的時(shí)間和即為工程總工期。如果要保證工程建設(shè)總工期，關(guān)鍵工作不能延誤。非關(guān)鍵工作的延誤時(shí)間大于其自由時(shí)差，會(huì)影響到緊后工作的開(kāi)展；延誤時(shí)間大于其總時(shí)差，會(huì)使該非關(guān)鍵工作代替原有的關(guān)鍵工作成為新的關(guān)鍵工作，一旦這種情況發(fā)生，關(guān)鍵工作路徑就發(fā)生了改變，如果不采取措施勢(shì)必會(huì)影響工程總工期。進(jìn)度、計(jì)劃控制風(fēng)險(xiǎn)管理就是通過(guò)一系列流程控制將關(guān)鍵工作延誤的風(fēng)險(xiǎn)和所有非關(guān)鍵工作延誤時(shí)間大于其自由時(shí)差的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

3、工程工期控制中風(fēng)險(xiǎn)管理的的主要內(nèi)容

一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)管理主要包含了四個(gè)方面的內(nèi)容：即風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。這四個(gè)方面相互銜接、相互影響，圖 1揭示了它們之間的關(guān)系 。

圖1

具體到工程工期上，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是將可能造成工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)找出，識(shí)別出這些風(fēng)險(xiǎn)究竟有哪些基本特征；風(fēng)險(xiǎn)度量也成為風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)估計(jì)采用的是定量的方法來(lái)進(jìn)行分析，在工期控制上也就是分析出風(fēng)險(xiǎn)因素可能造成的工期延誤時(shí)間；風(fēng)險(xiǎn)管理的最后一個(gè)步驟就是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)管理需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，一種是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素采取相應(yīng)的控制措施，消除或者是減輕風(fēng)險(xiǎn)。另外一種是通過(guò)更換應(yīng)對(duì)措施來(lái)減輕或者降低工期延誤時(shí)間。另外，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控必須是在貫穿整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)的監(jiān)控，從而保證通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中能夠?qū)崿F(xiàn)計(jì)劃工期，從而進(jìn)一步完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理。

4、工程建設(shè)各階段的進(jìn)度、計(jì)劃控制風(fēng)險(xiǎn)管理

按照工作重心的不同工程建設(shè)可以大致分為以下階段：工程準(zhǔn)備階段、土建施工階段、安裝階段、調(diào)試及試運(yùn)行階段。這四個(gè)階段都包含有工程項(xiàng)目建設(shè)的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，其中進(jìn)度、計(jì)劃控制風(fēng)險(xiǎn)在四個(gè)階段都存在，且與合同管理風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量安全控制風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)密切關(guān)聯(lián)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)有以下原則：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留。

4.1 工程準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

工程準(zhǔn)備階段包含設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、合同管理、工程文件準(zhǔn)備等多個(gè)過(guò)程。

按照風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的原則，設(shè)計(jì)階段對(duì)規(guī)范文件的執(zhí)行以及經(jīng)驗(yàn)反饋的落實(shí)都是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施。

設(shè)備的制造、采購(gòu)階段，如果工程涉及到國(guó)外設(shè)備的采購(gòu)和安裝，風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)工作需要更加謹(jǐn)慎。比如對(duì)于造價(jià)昂貴的機(jī)電設(shè)備，制造廠家通常先接受設(shè)備訂單然后才組織生產(chǎn)；此外大型機(jī)電設(shè)備做工精細(xì)，在運(yùn)輸問(wèn)題上要求較高。這些都是可能影響工程工期的因素。材料、設(shè)備的采購(gòu)是工程建設(shè)的重要基礎(chǔ)，從商務(wù)合同階段開(kāi)始就做好風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制是十分必要的。若從源頭開(kāi)始，在商務(wù)合同中明確設(shè)備按照國(guó)標(biāo)、規(guī)范的正式要求生產(chǎn)出來(lái)并按時(shí)運(yùn)送到安裝地點(diǎn)由廠家承擔(dān)一定責(zé)任，就可以將設(shè)備不能按時(shí)到場(chǎng)的部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到廠家，增加廠家的責(zé)任感，且由廠家解決自家設(shè)備問(wèn)題無(wú)疑是事半功倍。采購(gòu)合同內(nèi)容如果把關(guān)不嚴(yán)，那自然會(huì)隱含諸多財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的角度考慮，工程文件準(zhǔn)備中施工技術(shù)管理措施的擬定和主要施工技術(shù)措施的編制都是工程風(fēng)險(xiǎn)管理重要措施。施工技術(shù)管理措施包括制定施工總體計(jì)劃和對(duì)重點(diǎn)工程的施工展開(kāi)具體的計(jì)劃編制，有效理清施工的關(guān)鍵所在。在局部工期發(fā)生突發(fā)事件而滯后時(shí)，通過(guò)對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行及時(shí)更正，利用有效措施保證工期可以按進(jìn)度施工而不至于影響總工期，這是在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防基礎(chǔ)上補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)減輕的措施，也是風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)互相作用的體現(xiàn)。

4.2 土建施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

土建施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)從施工組織管理入手，具體風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：

強(qiáng)化組織管理，為較好地對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全方位管理，應(yīng)成立與之相關(guān)的工程組織管理部門(mén)，讓項(xiàng)目經(jīng)理實(shí)行管理，同時(shí)從中制定詳細(xì)的管理方法；施工方面，須建立完善的隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)體系，加強(qiáng)一線組織領(lǐng)導(dǎo)與指揮能力；總結(jié)工程項(xiàng)目的實(shí)際所需，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)工程計(jì)劃進(jìn)行具體的制定以及調(diào)整方案，一方面可以在工程的人力、物力以及財(cái)力的資源供應(yīng)上可以滿(mǎn)足所需，另一方面可以讓工程進(jìn)度按計(jì)劃進(jìn)行；優(yōu)化工程項(xiàng)目的外部環(huán)境，力保該項(xiàng)目可以持續(xù)施工。

4.3 安裝階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

安裝階段的風(fēng)險(xiǎn)管理措施比起土建施工階段，增加的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是設(shè)備供應(yīng)及設(shè)備損壞等方面的風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目安裝階段，從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避原則考慮，安裝公司應(yīng)提前做好準(zhǔn)備，規(guī)整安裝隊(duì)伍水平，提前索要電子版安裝資料并進(jìn)行翻譯整理，都可以適度降低安裝工期延誤風(fēng)險(xiǎn)。

4.4 調(diào)試及試運(yùn)行階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

機(jī)電設(shè)備的調(diào)試試車(chē)工作是工程的最后部分，也往往是關(guān)系著主線計(jì)劃的關(guān)鍵工作。對(duì)于此類(lèi)工作，調(diào)試、運(yùn)行部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的缺漏往往會(huì)加劇進(jìn)度延誤的風(fēng)險(xiǎn)。從開(kāi)始組織聯(lián)檢、接收設(shè)備到將設(shè)備投入試運(yùn)行，各專(zhuān)業(yè)部門(mén)有應(yīng)有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。將問(wèn)題發(fā)現(xiàn)在初始階段、盡早分析設(shè)備可能存在的風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備調(diào)試試運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施、相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案完善等都是專(zhuān)業(yè)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。

5、風(fēng)險(xiǎn)管理效益評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)管理效益的大小取決于是否能以最小風(fēng)險(xiǎn)成本取得最大安全保障，同時(shí)還要考慮與整體管理目標(biāo)是否一致以及具體實(shí)施的可能性、可操作性和有效性。具體到工程工期控制，風(fēng)險(xiǎn)管理效益的大小是看風(fēng)險(xiǎn)管理是否起到了預(yù)防工期延誤的作用和有沒(méi)有在工期延誤已經(jīng)發(fā)生時(shí)起到了縮短損失工期的作用。

結(jié)語(yǔ)：

本文將工程建設(shè)階段劃分為4個(gè)階段來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理分析，但這四個(gè)階段往往是互有重疊、緊密聯(lián)系的。對(duì)這四個(gè)階段分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理分析并不影響各個(gè)階段之間風(fēng)險(xiǎn)管理的相同點(diǎn)，從項(xiàng)目成立之初就做好風(fēng)險(xiǎn)管理才能做好最優(yōu)的工期控制。

[1]李強(qiáng).施工企業(yè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探析[J].科技信息，2012(6)：3-6.