趙文佳

這一“奇特”的做法立馬引起相關(guān)上市公司的警覺和市場的關(guān)注：這家機構(gòu)到底想干什么？

2005年成立的海林投資，目前一共管理著近300億元的資金，旗下有光電與創(chuàng)新科技產(chǎn)業(yè)基金、海林城市投資PPP基金以及海林上市公司治理基金等，是一家綜合性資產(chǎn)管理集團。其中海林上市公司治理基金是國內(nèi)首只專注于上市公司治理的專業(yè)投資基金，皆在對境內(nèi)A股市場“僵尸”公司進(jìn)行治理與整合。

雖然成立已11年，但海林投資卻十分低調(diào)，直到2014年，海林投資通過舉牌和征集小股東投票權(quán)等方式“突襲”幾家A股上市公司，才引起市場的廣泛關(guān)注。

2014年，A股上市公司欣龍控股（000955.SZ）和金宇車城（000803.SZ）接連被海林投資舉牌，并且還向欣龍控股和金宇車城的股東發(fā)布了倡議書，希望征集10%以上（持股期限達(dá)到90天以上）股東的委托授權(quán)，以召開臨時股東大會，“使公司走向創(chuàng)造股東價值的正軌。”

“在2014年的時候，我們主要基于上市公司比如大股東獨斷專行，損害小股東利益，公司的財務(wù)信息不完全透明，歷史業(yè)績不理想，市值也沒有得到有效的釋放，但是在行業(yè)中還有一些發(fā)展前景的上市公司，我們就舉牌和征集中小股東的投票權(quán)?！焙Ａ滞顿Y董事長王翔近日接受《英才》記者采訪時說。按照此邏輯，2014年開始海林投資接連舉牌了多家上市公司，并向小股東公開征集股份。

然后，海林投資向這些上市公司推薦董事或其他高管，并為上市公司提供包括戰(zhàn)略規(guī)劃、資金技術(shù)引進(jìn)，甚至是后續(xù)業(yè)務(wù)合作伙伴的推薦，幫助上市公司做長遠(yuǎn)的投資及長遠(yuǎn)的業(yè)務(wù)和市場拓展，從戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、資金技術(shù)等全方面改善上市公司業(yè)績，使市值得到釋放。

海林投資的上市公司治理基金是中國證券市場上第一個“主動型上市公司治理基金”。海林投資強調(diào)，這樣做不是針對任何上市公司或任何人，只是認(rèn)為，中國證券市場上需要小股東主動推動上市公司治理，而這個事情需要有人邁出第一步。

對去年生命人壽、前海人壽等一些金融機構(gòu)也舉牌多家上市公司，王翔表示，海林投資與他們不同的是，這些機構(gòu)謀求的是對上市公司的控制，而海林謀求的則是改善上市公司的治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營業(yè)績，從而提升其市值。

王翔對《英才》記者透露，雖然A股市場在2014、2015年經(jīng)歷了大幅波動，但是海林參與的幾家上市公司的平均投資收益超過60%。

如今，海林投資和上市公司的合作也更加多元化，其與上市公司共同打造并購基金，做上下游的拓展和產(chǎn)業(yè)鏈的打造，甚至引導(dǎo)企業(yè)介入一些新的區(qū)域跟政府合作。

王翔

“以前我們和上市公司的合作只是一些定增業(yè)務(wù)，但現(xiàn)在我們與上市公司的合作是全方位的，比之前廣泛很多，因為企業(yè)也有中長期發(fā)展的需求，我們通過各種方式來滿足他們。”王翔說，目前海林投資正在和兩家上市公司進(jìn)行全面合作。

今年初，海林投資在云南設(shè)立云南沿邊跨境股權(quán)投資基金管理有限公司，組建人民幣國際投貸基金，并獲央行及云南省金融辦批準(zhǔn)，取得人民幣境外直接投資、人民幣海外貸款業(yè)務(wù)資格，成為為數(shù)不多的試點企業(yè)中唯一的民營牌照。

“我們的目標(biāo)是配合中國企業(yè)在海外投資設(shè)立工廠，以及在收購海外資產(chǎn)和技術(shù)時提供資金支持。”王翔對《英才》記者表示，專項基金采取子母基金架構(gòu)，境內(nèi)募集的母基金可以對境外成立的子基金提供全方位的支持，用于開展境外投資和海外貸款業(yè)務(wù)。

目前，海林投資與上市公司廣州粵泰達(dá)成戰(zhàn)略合作，共同發(fā)起設(shè)立總規(guī)模1億美元的國際投貸基金。合作基金將主要投放東南亞地區(qū)的“一帶一路”項目，并在緬甸、老撾等地區(qū)設(shè)立辦事處，開展投資業(yè)務(wù)。