本案多因一果 處罰條款需恰當(dāng)

案情回顧

《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2015年第11期“拋磚引玉”欄目刊登的《此案違反了＜特安法＞哪一條》介紹了這樣一起案例：2015年3月1日13時左右，A市B公司廠區(qū)內(nèi)發(fā)生一起叉車事故，造成職工王某1人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失83萬元。事故調(diào)查組調(diào)查后認(rèn)定該事故為特種設(shè)備安全責(zé)任事故。A市政函【2015】67號文件《A市人民政府關(guān)于B有限公司“3.1”叉車事故調(diào)查報告的批復(fù)》中規(guī)定，由A市質(zhì)監(jiān)局對B公司給予相應(yīng)的行政處罰。A市質(zhì)監(jiān)局于2015年8月14日向當(dāng)事人送達(dá)A市政函【2015】67號文件《A市人民政府關(guān)于B公司“3.1”叉車事故調(diào)查報告的批復(fù)》，當(dāng)事人對文件中認(rèn)定的特種設(shè)備事故無異議。根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第六十四條第一款第（一）項的規(guī)定，B公司3.1叉車事故屬于特種設(shè)備一般事故。當(dāng)事人B公司特種設(shè)備安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實不到位；未有效督促落實未經(jīng)驗收合格的叉車的停用措施；未建立健全特種設(shè)備相關(guān)制度和操作規(guī)程；未按規(guī)定開展特種設(shè)備安全教育和技能培訓(xùn)；未按規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員。導(dǎo)致發(fā)生3.1叉車事故，致一人死亡，對該起事故負(fù)有主要責(zé)任。案審會上，與會人員一致認(rèn)為應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》（以下簡稱《特安法》）第九十條第一項的規(guī)定，對B公司進(jìn)行行政處罰，但究竟該公司造成上述事故的行為究竟違反《特安法》那一條規(guī)定有三種不同意見。本案到底該如何處理呢？

文章刊登后，各地讀者紛紛來傳真或郵件闡述自己的觀點，其中許多看法都講得很有代表性。現(xiàn)將部分讀者的觀點摘編刊登，并將有關(guān)專家的說法附后，僅供參考。

同意第三種意見

河北省正定縣質(zhì)監(jiān)局朱永盼、湖北省孝感市食品藥品檢驗檢測中心王碧波認(rèn)為：

本案造成B公司叉車事故的原因主要是：當(dāng)事人B公司特種設(shè)備安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實不到位；未有效督促落實未經(jīng)驗收合格的叉車的停用措施；未建立健全特種設(shè)備相關(guān)制度和操作規(guī)程；未按規(guī)定開展特種設(shè)備安全教育和技能培訓(xùn)；未按規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員。

對照原因找相應(yīng)的違反條款如下：

一是當(dāng)事人B公司特種設(shè)備安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實不到位違反了《特安法》第十三條第一款：“特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位及其主要負(fù)責(zé)人對其生產(chǎn)、經(jīng)營、使用的特種設(shè)備安全負(fù)責(zé)”的規(guī)定。

二是未有效督促落實未經(jīng)驗收合格的叉車的停用措施違反了《特安法》第四十條第三款：“未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用”的規(guī)定。

三是未建立健全特種設(shè)備相關(guān)制度和操作規(guī)程違反了《特安法》第七條：“特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位應(yīng)當(dāng)遵守本法和其他有關(guān)法律、法規(guī)，建立、健全特種設(shè)備安全和節(jié)能責(zé)任制度，加強(qiáng)特種設(shè)備安全和節(jié)能管理，確保特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用安全，符合節(jié)能要求”和第八條第一款：“第八條特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、檢驗、檢測應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定。

四是未按規(guī)定開展特種設(shè)備安全教育和技能培訓(xùn)違反了《特安法》第十三條第二款：“特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員，并對其進(jìn)行必要的安全教育和技能培訓(xùn)”的規(guī)定。

五是未按規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員違反了《特安法》第十四條款：“特種設(shè)備安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得相應(yīng)資格，方可從事相關(guān)工作。特種設(shè)備安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)范和管理制度，保證特種設(shè)備安全”的規(guī)定。

山東省德州市質(zhì)監(jiān)局王洪革認(rèn)為：

本案造成事故的原因為多因素，通過案例介紹，造成叉車事故的原因為當(dāng)事人B公司特種設(shè)備安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實不到位；未有效督促落實未經(jīng)驗收合格的叉車的停用措施；未建立健全特種設(shè)備相關(guān)制度和操作規(guī)程；未按規(guī)定開展特種設(shè)備安全教育和培訓(xùn)；未按規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員。由于造成原因多，因此，也應(yīng)該有多條款為對應(yīng)。

符合處罰法定的原則。對當(dāng)事人而言，法無明文規(guī)定不得處罰，而有明文規(guī)定的必須寫明，便于當(dāng)事人知曉，以便維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)利，此案中，當(dāng)事人違反《特安法》多條款，按照處罰法定原則，就應(yīng)當(dāng)全部列明。

寫明違反的多個條款便于違規(guī)企業(yè)的整改。處罰的最終目的是教育懲戒當(dāng)事人，避免再犯，同時警示其他人。寫明違反的多個條款，便于當(dāng)事人進(jìn)行整改，便于了解整改到何種程度。反之，如果寫的不清晰明了，可能使當(dāng)事人難以整改到位，造成重處罰輕整改的后果。

福建省建寧縣質(zhì)監(jiān)局陳永遠(yuǎn)認(rèn)為：

根據(jù)《特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理規(guī)定》和《特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理導(dǎo)則》(TSG Z0006-2009)規(guī)定，本案B公司3.1叉車事故(TSG Z0006-2009) 事故調(diào)查報告應(yīng)根據(jù)事故的直接原因和間接原因，確定事故中的主要原因者和次要原因；再根據(jù)事故的主要原因和次要原因，認(rèn)定事故的主要責(zé)任者和次要責(zé)任者并提出以下事故責(zé)任追究建議：

一是刑事責(zé)任，責(zé)任者被認(rèn)定為涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移交司法部門依法追究刑事責(zé)任的；二是行政處罰，責(zé)任者被認(rèn)定違反法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律后果，給予行政處罰的；三是行政處分，責(zé)任者被認(rèn)定違反法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律后果，給予行政處分的。因此，本案事故調(diào)查報告在事故責(zé)任人認(rèn)定及處理建議部分應(yīng)對B公司作為叉車使用單位違反特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的各種行為進(jìn)行具體分析，其行為違反《特安法》哪些條文規(guī)定。A市質(zhì)監(jiān)局應(yīng)當(dāng)依據(jù)事故調(diào)查報告事故責(zé)任人認(rèn)定及處理建議部分內(nèi)容進(jìn)行處罰。從本案事故發(fā)生的原因來分析，既有人的不安全因素，叉車作業(yè)人員無證上崗作業(yè)；也有物的不安全因素，使用未經(jīng)檢驗的叉車。而這些不安全的因素的形成，主要是因為B公司特種設(shè)備安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實不到位造成的。所以本案事故的發(fā)生，是多因一果造成的，應(yīng)按第三種意見進(jìn)行處理。

三種意見均不妥

河北省井陘縣質(zhì)監(jiān)局董建芳、康萃田認(rèn)為：

我們?nèi)N意見都不同意。B公司的行為違反了《特種設(shè)備安全法》第十三條之規(guī)定。理由如下：

事故調(diào)查報告認(rèn)定造成事故的原因為：當(dāng)事人B公司特種設(shè)備安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實不到位；未有效督促落實未經(jīng)驗收合格的叉車的停用措施；未建立健全特種設(shè)備相關(guān)制度和操作規(guī)程；未按規(guī)定開展特種設(shè)備安全教育和技能培訓(xùn)；未按規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員。

《特安法》第十三條規(guī)定“（第一款）特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位及其主要負(fù)責(zé)人對其生產(chǎn)、經(jīng)營、使用的特種設(shè)備安全負(fù)責(zé)。（第二款）特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員，并對其進(jìn)行必要的安全教育和技能培訓(xùn)。”其中第一款明確了特種設(shè)備安全生產(chǎn)主體責(zé)任，強(qiáng)調(diào)特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位主要負(fù)責(zé)人對本單位特種設(shè)備的安全全面負(fù)責(zé)，既賦予主要負(fù)責(zé)人在特種設(shè)備安全方面的法定指揮決策權(quán)，同時也規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人在特種設(shè)備安全方面的法定義務(wù)。第二款是關(guān)于特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位及其主要負(fù)責(zé)人在特種設(shè)備安全方面的責(zé)任的規(guī)定，同時要求各單位按規(guī)定配備和培訓(xùn)安全管理、檢驗檢測和作業(yè)人員。目的是為了加強(qiáng)安全管理，規(guī)范檢驗檢測和作業(yè)行為，防止發(fā)生特種設(shè)備安全事故。而特種設(shè)備的安全管理，既包括明確管理部門和責(zé)任人員，制定各項管理制度，操作規(guī)程，配合特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門的工作，還包括安排定期檢驗計劃及為保障設(shè)備安全運行而做出的設(shè)備停用和啟用決定等。

綜上所述，我們認(rèn)為《特安法》第十三條充分涵蓋了事故調(diào)查報告指出的造成事故的所有原因。因此，本案違反了《特安法》第十三條規(guī)定。