■文/李興正

完善質(zhì)監(jiān)行政處罰聽證程序的幾點(diǎn)建議

■文/李興正

行政處罰案件中，聽證案件既是重大復(fù)雜的案件，也是爭議較大的案件。我們在監(jiān)督檢查、復(fù)議審理過程中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)一些行政訴訟、復(fù)議案件是經(jīng)過聽證的案件，行政訴訟、復(fù)議的爭議焦點(diǎn)與聽證的爭議焦點(diǎn)基本一致，聽證成了行政復(fù)議和行政訴訟的前奏?！缎姓V訟法》的修改，對質(zhì)監(jiān)行政處罰工作提出了更高的要求。完善質(zhì)監(jiān)行政處罰聽證程序，充分發(fā)揮聽證的作用，對保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保行政處罰合法合理，推進(jìn)依法行政，具有十分重要的意義。

增加聽證原則

質(zhì)監(jiān)行政處罰聽證程序除了遵守公正、公開、便民和效率的原則，還應(yīng)當(dāng)遵守以下原則:

一是平等原則。當(dāng)事人與案件調(diào)查人員在聽證會(huì)上的法律地位平等。聽證主持人應(yīng)當(dāng)平等地對待當(dāng)事人和案件調(diào)查人員，保障當(dāng)事人享有申請回避、陳述申辯、質(zhì)證辯論等合法權(quán)益。

二是兼聽原則。聽證主持人和案審會(huì)委員既要聽取案件調(diào)查人員的意見，也要聽取當(dāng)事人及其代理人的意見。特別是對于當(dāng)事人及其代理人的意見，要持歡迎和慎重的態(tài)度，要在核實(shí)調(diào)查的基礎(chǔ)上加以分析和論證。

三是反饋與溝通原則。聽證主持人要及時(shí)將案件的核實(shí)調(diào)查情況和聽證意見的聽取情況，通過適當(dāng)?shù)男问较虍?dāng)事人及其代理人反饋和交流，進(jìn)一步聽取當(dāng)事人及其代理人的意見。

四是和解原則。對于有自由裁量權(quán)的行政處罰案件，聽證主持人可以從提高行政效率、減少行政爭議的角度出發(fā)，在當(dāng)事人自愿的情況下組織和解。

完善聽證會(huì)召開前的程序

收到當(dāng)事人的聽證申請后，質(zhì)監(jiān)部門除了制作和送達(dá)聽證通知書外，還可以視情況通知延期聽證、組織提前閱卷和舉行開門聽證。

一、通知延期聽證。申請延期聽證是當(dāng)事人的一項(xiàng)權(quán)利，當(dāng)事人有正當(dāng)理由申請聽證延期的，質(zhì)監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)允許。當(dāng)事人申請延期聽證的，應(yīng)當(dāng)提交書面申請，說明申請延期聽證的理由。質(zhì)監(jiān)部門無論是否準(zhǔn)予延期聽證的，都應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)書面通知。準(zhǔn)予延期聽證的，書面通知新的聽證時(shí)間、地點(diǎn)；不準(zhǔn)予延期聽證的，書面說明理由。

二、組織提前閱卷。對證據(jù)數(shù)量較多的聽證案件，安排當(dāng)事人提前閱卷，對于提高聽證效率是十分必要的。質(zhì)監(jiān)部門可以在聽證通知書中告知當(dāng)事人有提前閱卷權(quán)利，由當(dāng)事人在提交聽證申請時(shí)一并書面提出。質(zhì)監(jiān)部門收到當(dāng)事人的申請后，應(yīng)當(dāng)在聽證會(huì)舉行前組織當(dāng)事人提前閱卷，安排兩名案件調(diào)查人員和一名記錄員參加，逐份向當(dāng)事人及其代理人出示證據(jù)?？紤]到目前的證據(jù)材料尚屬于過程性信息，因此當(dāng)事人及其代理人在查閱時(shí)不得復(fù)制案卷，也不得拍照。對于當(dāng)事人及其代理人提供的證據(jù)，也可以交由案件調(diào)查人員提前查閱，進(jìn)一步提升聽證的效果。記錄員對閱卷情況如實(shí)進(jìn)行記錄，并交由查閱人和案件調(diào)查人員簽字。

三、舉行開門聽證。對于一些有社會(huì)影響或者有爭議的案件，質(zhì)監(jiān)部門可以舉行開門聽證，邀請案審會(huì)成員以及當(dāng)?shù)厝舜蟆⒎ㄖ妻k、公安局、大學(xué)教授等專家參加旁聽，并在聽證會(huì)結(jié)束后聽取專家的意見，確保行政處罰的公正合理。

完善聽證會(huì)召開的程序

聽證會(huì)可分為準(zhǔn)備、調(diào)查、辯論、最后陳述、和解、宣布結(jié)束等六個(gè)階段。在調(diào)查階段，可以增加證人參加聽證的程序；在和解階段，可以增加組織行政和解程序。

一、證人參加聽證。證人不得參加旁聽。傳喚證人后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)由證人報(bào)告本人的基本情況，并說明與本案當(dāng)事人的關(guān)系，在確認(rèn)其知道作證的權(quán)利、義務(wù)以及作偽證應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任后，請證人保證或者在保證書上簽名。證人作證的一般順序：

（1）根據(jù)聽證主持人提示的調(diào)查事項(xiàng)，證人就其了解的事實(shí)作連貫性陳述；

（2）當(dāng)事人及其代理人發(fā)問，聽證主持人指示證人答問；

（3）案件調(diào)查人員發(fā)問，聽證主持人指示證人答問。聽證主持人根據(jù)需要也可以發(fā)問；

（4）證人回答發(fā)問結(jié)束后，聽證主持人宣布證人退席，并提示證人聽證會(huì)結(jié)束后還要審閱筆錄和簽名；

（5）針對證人證言，當(dāng)事人及其代理人作舉證說明；

（6）案件調(diào)查人員進(jìn)行質(zhì)證。

二、組織行政和解?！缎姓?fù)議法實(shí)施條例》第四十條規(guī)定對行政和解作了規(guī)定。行政和解既然適用于行政復(fù)議程序，也當(dāng)然可以適用于行政處罰聽證程序。行政和解的過程,也是質(zhì)監(jiān)部門聽取當(dāng)事人關(guān)于處罰裁量的意見和力求與當(dāng)事人達(dá)成共識(shí)的過程。對于質(zhì)監(jiān)部門行使法律、法規(guī)規(guī)定的自由裁量權(quán)的案件，聽證主持人可以在最后陳述階段結(jié)束后，根據(jù)實(shí)際情況遵循自愿、合法原則組織和解。案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在聽證會(huì)前或者與當(dāng)事人達(dá)成和解意向時(shí)，取得質(zhì)監(jiān)局主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)委托。

完善聽證會(huì)召開后的程序

聽證會(huì)后結(jié)束后，質(zhì)監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人及其代理人的意見，及時(shí)向當(dāng)事人反饋，最大限度與當(dāng)事人溝通，有效減少行政復(fù)議和行政訴訟案件的發(fā)生。

一、聽證意見的聽取程序

1、組織核實(shí)調(diào)查。對聽證會(huì)上當(dāng)事人、代理人的主張以及提供的證據(jù)材料和線索，質(zhì)監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)組織調(diào)查人員進(jìn)行核實(shí)。當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，可以向質(zhì)監(jiān)部門書面申請調(diào)查取證，申請書中明確證據(jù)名稱、證明內(nèi)容以及向何部門調(diào)取；質(zhì)監(jiān)部門認(rèn)為與本案有關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)組織調(diào)查人員調(diào)查取證。

2、專題研究論證。專題召開研討會(huì)，對當(dāng)事人、代理人的聽證意見進(jìn)行研究論證。對把握不準(zhǔn)、爭議較大的難點(diǎn)問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)部門請示，或者邀請當(dāng)?shù)胤ㄖ妻k、人民法院的專家參加研討。

3、重新審理案件。組織召開案審會(huì)，重新對案件進(jìn)行集體審議。案審會(huì)委員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人、代理人的聽證意見和專家的意見，聽證意見合法合理的，予以采納。聽證意見不合法、不合理的，不予采納。

二、聽證意見的反饋與溝通程序

1、召開聽證意見見面會(huì)。聽證主持人可以視情況召開聽證意見見面會(huì)，將聽證后核實(shí)調(diào)查的情況、聽證意見的聽取情況向當(dāng)事人反饋，進(jìn)一步聽取當(dāng)事人及其代理人的陳述申辯意見，并可以視情況組織和解。見面會(huì)的內(nèi)容由記錄員記錄后，由會(huì)議參加人員核對無誤后簽名。

2、重新送達(dá)行政處罰告知書。案審會(huì)改變原認(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)或者處罰種類及幅度的，質(zhì)監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)重新履行行政處罰告知程序，重新制作、送達(dá)行政處罰告知書，將聽證意見聽取情況在行政處罰告知書中向當(dāng)事人反饋。當(dāng)事人仍然享有陳述申辯和3日內(nèi)要求聽證的權(quán)利。

3、送達(dá)聽證意見聽取情況告知書。案審會(huì)維持原處理意見的，質(zhì)監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)制作、送達(dá)聽證意見聽取情況告知書，逐條告知聽證意見的聽取情況。當(dāng)事人享有3日內(nèi)陳述申辯的權(quán)利。當(dāng)事人提出新的申辯事實(shí)及理由的，案審辦應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行復(fù)核，并報(bào)請案審會(huì)重新審理。

4、送達(dá)行政處罰決定書。經(jīng)過聽證的案件，執(zhí)法人員制作行政處罰決定書時(shí)，應(yīng)當(dāng)記載聽證會(huì)召開的情況、聽證意見的聽取情況以及再次聽取當(dāng)事人陳述申辯意見的情況，并送達(dá)當(dāng)事人。

（作者單位：江蘇省泰州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）