許鵬

摘要：本文探討了收入不平等對于技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制：市場規(guī)模效應(yīng)、價(jià)格效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，繼而使用中國1998年至2013年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)建立了固定效應(yīng)模型。研究發(fā)現(xiàn)，就中國當(dāng)前的情況而言，收入不平等阻礙了中國的技術(shù)創(chuàng)新且在長期發(fā)揮著影響。具體而言，反向的市場規(guī)模效應(yīng)和正向的價(jià)格效應(yīng)共同作用于有效需求，并且市場規(guī)模效應(yīng)強(qiáng)于價(jià)格效應(yīng)，因此會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)構(gòu)效應(yīng)在短期內(nèi)難以發(fā)揮影響，但在長期內(nèi)卻能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。本文建議通過適當(dāng)改善社會(huì)保障體系，提升國民的整體消費(fèi)水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，在引致需求的作用下，盡快推動(dòng)中國自主創(chuàng)新能力的形成。

關(guān)鍵詞：引致需求；收入不平等；技術(shù)創(chuàng)新

一、前言

自從索羅模型將穩(wěn)態(tài)人均產(chǎn)出的增長解釋為外生決定的技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新就開始受到學(xué)界的關(guān)注。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的影響因素的研究已是汗牛充棟，主要從技術(shù)創(chuàng)新的供給側(cè)的視角進(jìn)行分析，例如研究人力資本的培育、技術(shù)外溢等因素的影響。但是從引致需求的角度來研究這一問題的文獻(xiàn)相對匱乏，以居民收入不平等作為技術(shù)創(chuàng)新影響因素恰屬此類。Romer在《內(nèi)生技術(shù)變遷》中提出新技術(shù)的產(chǎn)生是企業(yè)追求最終利潤最大化的結(jié)果，由市場供給和市場需求共同決定。因此，本文試圖從引致需求的視角來研究居民收入差距對于技術(shù)創(chuàng)新的影響。

二、理論機(jī)制分析

關(guān)于收入不平等對技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的研究開始于Murphy（1989）等人。他們發(fā)現(xiàn)廠商采用現(xiàn)代技術(shù)需要一個(gè)足夠大的市場才能讓銷售額能彌補(bǔ)新技術(shù)的成本，并且主導(dǎo)部門所形成財(cái)富要被廣泛的分配才能形成對國內(nèi)制造業(yè)的需求，過度集中會(huì)增加對國外奢侈品的需求而不能激勵(lì)國內(nèi)產(chǎn)商采用新技術(shù)。上述文獻(xiàn)只分析了創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模，還未曾考慮價(jià)格。Foellmi和Zweimuller（2006）的研究把價(jià)格變化引入其中，更加清晰地把效應(yīng)區(qū)分為“市場規(guī)模效應(yīng)”和“價(jià)格效應(yīng)”。其中，市場規(guī)模效應(yīng)是指收入不平等可能會(huì)使支付得起創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)者的數(shù)量減少，從而使得創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需求不足以其發(fā)展成為大眾所能消費(fèi)的產(chǎn)品，因而降低獲利的可能性，因而降低了產(chǎn)商的創(chuàng)新的動(dòng)力。價(jià)格效應(yīng)是指收入不平等使得財(cái)富更集中于少數(shù)富人，使得這些富人對于創(chuàng)新產(chǎn)品愿意支付更高的價(jià)格，從激勵(lì)產(chǎn)商進(jìn)行創(chuàng)新。Foellmi和Zweimuller（2006）發(fā)現(xiàn)價(jià)格效應(yīng)強(qiáng)于市場規(guī)模效應(yīng)所以得出了收入不平等有利于創(chuàng)新的結(jié)論。而這與前述研究的結(jié)論恰恰相反。而國內(nèi)學(xué)者的結(jié)論也不盡相同。部分學(xué)者通過我國省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)收入不平等的加劇顯著抑制技術(shù)創(chuàng)新（趙錦春&謝建國，2013；隨洪光&劉延華，2015）。王俊和劉東（2009）進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)短期內(nèi)收入不平等與技術(shù)創(chuàng)新存在正向關(guān)系，長期內(nèi)兩者存在反向關(guān)系。所以他們的結(jié)論是兩變量呈現(xiàn)出“倒U”的關(guān)系。李子聯(lián)和朱江麗（2014）通過在模型中加入收入不平等的平方項(xiàng)也得到了類似的觀點(diǎn)。安同良和千慧雄（2014）的研究結(jié)果顯示兩者存在復(fù)雜的非線性關(guān)系：收入效應(yīng)較小時(shí)，市場規(guī)模效應(yīng)占主導(dǎo)，兩者負(fù)相關(guān)；收入效應(yīng)較大時(shí)，價(jià)格效應(yīng)占主導(dǎo)，兩者正相關(guān)；收入效應(yīng)適中時(shí)，兩者呈“U”型關(guān)系。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者的研究重點(diǎn)研究了理論機(jī)制，實(shí)證研究較少，而且研究角度各有差異。在綜合相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為市場規(guī)模效應(yīng)和價(jià)格效應(yīng)都作用于市場有效需求，只是兩者的方向相反。因此，當(dāng)市場規(guī)模效應(yīng)強(qiáng)于價(jià)格效應(yīng)時(shí)，收入不平等將制約市場消費(fèi)需求，所以不利于技術(shù)創(chuàng)新；當(dāng)價(jià)格效應(yīng)強(qiáng)于市場規(guī)模效應(yīng)時(shí)，收入不平等將促進(jìn)市場消費(fèi)需求，因?yàn)橛欣诩夹g(shù)創(chuàng)新。

本文認(rèn)為收入不平等還會(huì)通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)構(gòu)效應(yīng)指的是收入不平等不利于消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，從而降低了廠商創(chuàng)新的激勵(lì)。波特（1990）認(rèn)為老練、苛刻的購買者會(huì)激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。然而只有中產(chǎn)階級(jí)規(guī)模足夠大的時(shí)候，才能形成大量的老練、苛刻的消費(fèi)者。消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)意味著消費(fèi)者會(huì)發(fā)掘出新的消費(fèi)方向或者是要求廠商提高原有產(chǎn)品的質(zhì)量。收入差距的持續(xù)擴(kuò)大必然導(dǎo)致居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)層次的不斷拉大，并且使得多數(shù)人停留在低水平的質(zhì)量層次，影響到整體消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，不利于廠商的創(chuàng)新動(dòng)力的增強(qiáng)。

三、計(jì)量分析

（一）模型設(shè)定

研發(fā)本質(zhì)上是以科技為產(chǎn)品的生活活動(dòng)，所以研發(fā)活動(dòng)投入的物質(zhì)資本和科研人員直接影響著研發(fā)成果。因此在柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行對數(shù)變化，然后加入收入不平等和其他控制變量，考慮到收入不平等是通過市場規(guī)模效應(yīng)和價(jià)格效應(yīng)作用于有效需求來影響技術(shù)創(chuàng)新，還有通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)來阻礙技術(shù)創(chuàng)新，因此，需要在模型中加入收入不平等與有效需求[lnJMZCit]的交互項(xiàng)、收入不平等與結(jié)構(gòu)效應(yīng)[JGit]的交互項(xiàng)，得到式（1）。

[lnYit=C+αlnRDKit+βlnRDLit+δTit-j+εTit-j*lnJMZCit+φTit-j*JGit+λXit+Uit] （1） 其中，[lnYit]為研發(fā)成果的對數(shù)形式，[lnRDKit]為研發(fā)的資金投入的對數(shù)形式，[lnRDLit]為研發(fā)人員投入的對數(shù)形式，[Uit]為隨機(jī)干擾項(xiàng)。[Tit-j]表示收入不平等的j階滯后，j=0，1，2，3，4…表示滯后的階數(shù)。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

研發(fā)成果Y：專利數(shù)據(jù)分為專利申請受理數(shù)和專利申請授權(quán)數(shù)，前者受人為操控的可能性較大且國外學(xué)者也傾向于使用專利申請受理數(shù)。因此本文采用專利受理數(shù)（PAT）作為因變量，得到（2）式

[lnPATit=C+αlnRDKit+βlnRDLit+δTit-j+εTit-j*lnJMZCit+φTit-j*JGit+λXit+Uit （2）] 研發(fā)資本投入RDK：用研發(fā)資本存量來衡量。首先用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（1998年為基期）來將每年的研發(fā)投資I進(jìn)行平減，之后采用永續(xù)盤存法，即按照如下公式推算出每年的研發(fā)資本存量。[RDKit=（1-δ）RDKit+Iit]，其中，δ為研發(fā)資本折舊率，采用處理研發(fā)數(shù)據(jù)時(shí)常用的5%。計(jì)算基期的研發(fā)資本存量時(shí)，可以令[RDK基期=I基期/（δ+g）]，其中[g]是研發(fā)支出的平均增長率。科研人員RDL：采用研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量。

收入不平等T：在相關(guān)文獻(xiàn)中，采用的指標(biāo)有城鄉(xiāng)人均可支配收入比、泰爾系數(shù)、基尼系數(shù)等?？紤]到省際面板數(shù)據(jù)的可獲得性以及城鄉(xiāng)人均可支配收入比沒有考慮城鄉(xiāng)的人口結(jié)構(gòu)，本文采用泰爾系數(shù)[Tit]，公式如下。

[Tit=PitPtj=12IijtIjtln（j=12IijtIjt）]

其中，i和t分別表示時(shí)期和地區(qū)，j=1表示城鎮(zhèn)，j=2表示農(nóng)村，[Pit]表示i地區(qū)t時(shí)期的人口數(shù)量，Pt表示t時(shí)期的全國人口總數(shù)，[Iijt]表示i地區(qū)t時(shí)期城鎮(zhèn)（j=1）或農(nóng)村（j=2）的人均收入，[Ijt]表示t時(shí)期全國城鎮(zhèn)（j=1）或農(nóng)村（j=2）的人均收入。

有效需求JMZC：由于這個(gè)變量代表市場規(guī)模效應(yīng)和價(jià)格效應(yīng)的共同影響，而它們是兩個(gè)方向相反的效應(yīng)，因此JMZC的系數(shù)正負(fù)有待實(shí)證檢驗(yàn)。本文選取人均居民消費(fèi)支出。結(jié)構(gòu)效應(yīng)JG：選用第三產(chǎn)業(yè)增加值占當(dāng)年GDP的比重。控制變量X：由于中國過去十幾年和當(dāng)前主要是依靠引進(jìn)、學(xué)習(xí)和傳播外國技術(shù)以促進(jìn)本國技術(shù)的發(fā)展，而進(jìn)口貿(mào)易和外商直接投資是各個(gè)國家引進(jìn)外來技術(shù)的主要方式，所以本文選取進(jìn)口貿(mào)易總額IM和外商直接投資總額FDI作為控制變量。

（三）計(jì)量結(jié)果

首先進(jìn)行ADF平穩(wěn)性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)LNRDK、LNRDL和T是平穩(wěn)的，其他的變量都是一階單整。為了進(jìn)一步排除偽回歸的可能性，使用Johansen最大似然估計(jì)檢驗(yàn)法進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)。結(jié)果詳見表1。

表1中的R為協(xié)整關(guān)系的個(gè)數(shù)，表中數(shù)據(jù)為似然比統(tǒng)計(jì)量，數(shù)值右上角的*表示在5%的顯著水平上拒絕原假設(shè)。由表1可知，式（3）的變量之間存在著協(xié)整關(guān)系，可以進(jìn)行面板模型回歸。由Hausman檢驗(yàn)得知適用固定效應(yīng)模型，并且由于所采用的數(shù)據(jù)是大n小t的面板數(shù)據(jù)，因此它們都適用橫截面?zhèn)€體的固定效應(yīng)模型。以LNPAT作為因變量并且將T嘗試不同的滯后期，進(jìn)行回歸所得結(jié)果詳見表2

（說明：括號(hào)中的數(shù)值是單個(gè)變量顯著性的t檢驗(yàn)的p值，*、**和***分別表示該變量在10%、5%和1%的置信水平下通過顯著性檢驗(yàn)）

由表2可知，研發(fā)資本存量和科研人員對于技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)顯著為正，說明科研資金投入和科研人員的培養(yǎng)對于技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的推動(dòng)作用。另外，收入不平等的系數(shù)顯著為負(fù)值，意味著就當(dāng)前中國的情況而言，收入不平等阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。收入不平等的滯后期系數(shù)也通過了顯著性檢驗(yàn)，意味著過去的收入不平等狀況也能阻礙技術(shù)創(chuàng)新。另外，隨著收入不平等的滯后階數(shù)不斷增大，其系數(shù)在不斷減小。這說明收入不平等滯后項(xiàng)的影響會(huì)隨著時(shí)期的增大而衰弱。Tit-j*LNJMZC的系數(shù)都顯著為負(fù)，就中國過去16年的情況而言，收入不平等的市場規(guī)模效應(yīng)強(qiáng)于價(jià)格效應(yīng)。在這種情況下，收入不平等使得多數(shù)消費(fèi)者收入水平較低，所以制約創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)需求，這就顯示出了強(qiáng)勁的市場規(guī)模效應(yīng)。另一方面高收入者支付更高價(jià)格的價(jià)格效應(yīng)卻弱于市場規(guī)模效應(yīng)。因此，創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)需求不能得到有效的增長。Tit*JG、Tit-1*JG的系數(shù)較小且不顯著，但是Tit-2*JG、Tit-3*JG的系數(shù)卻是顯著為負(fù)值。這說明結(jié)構(gòu)效應(yīng)在短期內(nèi)難以發(fā)揮影響，在長期內(nèi)卻能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。長期來看，收入不平等會(huì)阻礙消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，致使消費(fèi)者偏好低價(jià)低質(zhì)量的產(chǎn)品，而不是高價(jià)優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新產(chǎn)品。所以收入不平等會(huì)通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)阻礙技術(shù)創(chuàng)新。最后，進(jìn)口和外商投資顯著促進(jìn)中國的技術(shù)創(chuàng)新，恰好符合其他學(xué)者的觀點(diǎn)。

四、結(jié)論與政策建議

本文從引致需求的角度探討了收入不平等對于技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制：市場規(guī)模效應(yīng)、價(jià)格效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。其中，市場規(guī)模效應(yīng)是指收入不平等可能會(huì)使得創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需求不足以其發(fā)展成為大眾所能消費(fèi)的產(chǎn)品，因而降低創(chuàng)新的動(dòng)力。價(jià)格效應(yīng)是指收入不平等使得財(cái)富更集中于少數(shù)富人，從而愿意對創(chuàng)新產(chǎn)品支付更高價(jià)格，激勵(lì)產(chǎn)商創(chuàng)新。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指收入差距擴(kuò)大導(dǎo)致消費(fèi)層次拉大，使得多數(shù)人停留在低水平的層次，不利于廠商的創(chuàng)新動(dòng)力的增強(qiáng)。使用中國1998年至2013年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)建立了固定效應(yīng)模型。研究發(fā)現(xiàn)，就中國當(dāng)前的情況而言，收入不平等阻礙了中國的技術(shù)創(chuàng)新。具體而言，反向的市場規(guī)模效應(yīng)和正向的價(jià)格效應(yīng)共同作用于創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)需求，并且市場規(guī)模效應(yīng)強(qiáng)于價(jià)格效應(yīng)，因此會(huì)抑制創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)需求，從而阻礙技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)構(gòu)效應(yīng)短期在短期內(nèi)難以發(fā)揮影響，但在長期內(nèi)卻能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。

中國的收入差距不利于研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展，很大程度上是由于消費(fèi)需求不足不利于引致創(chuàng)新能力的形成，同時(shí)也阻礙了消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，致使部分消費(fèi)者依舊偏好低質(zhì)低價(jià)的產(chǎn)品。所以本文建議適當(dāng)改善社會(huì)保障體系，提升國民的整體消費(fèi)水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，在引致需求的作用下，盡快推動(dòng)中國自主創(chuàng)新能力的形成。

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