王 波，何世偉，焦文根，黎浩東

WANG Bo1, HE Shi-wei2, JIAO Wen-gen3, LI Hao-dong2

（1.廣州鐵路 (集團(tuán)) 公司 惠州車(chē)務(wù)段，廣東 惠州 516023；2.北京交通大學(xué) 交通運(yùn)輸學(xué)院，北京 100044；3.中國(guó)鐵路總公司 安全監(jiān)督管理局，北京 100844）

(1.Huizhou Train Crew Depot，Guangzhou Railway(Group)Corporation，Huizhou 516023，Guangdong，China；2.School of Traffic and Transportation，Beijing Jiaotong University， Beijing 100044，China；3.Safety Supervision Administration，China Railway， Beijng 100844， China)

鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)安全心理和行為模式的探討

王 波1，何世偉2，焦文根3，黎浩東2

WANG Bo1, HE Shi-wei2, JIAO Wen-gen3, LI Hao-dong2

（1.廣州鐵路 (集團(tuán)) 公司 惠州車(chē)務(wù)段，廣東 惠州 516023；2.北京交通大學(xué) 交通運(yùn)輸學(xué)院，北京 100044；3.中國(guó)鐵路總公司 安全監(jiān)督管理局，北京 100844）

(1.Huizhou Train Crew Depot，Guangzhou Railway(Group)Corporation，Huizhou 516023，Guangdong，China；2.School of Traffic and Transportation，Beijing Jiaotong University， Beijing 100044，China；3.Safety Supervision Administration，China Railway， Beijng 100844， China)

從不同角度統(tǒng)計(jì) 2012—2014 年鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)事故發(fā)生情況，并從影響安全的個(gè)體因素和組織因素 2 個(gè)方面對(duì)部分車(chē)務(wù)管理和作業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)安全影響因素的調(diào)查。在此基礎(chǔ)上，從責(zé)任態(tài)度、個(gè)人能力素質(zhì)、工作意識(shí)、性格特性等方面進(jìn)行鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)個(gè)體的“心理-行為”模式分析，從流程設(shè)計(jì)的可靠性、系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)控制性、個(gè)體行為的效能和系統(tǒng)整體成本等方面進(jìn)行組織行為和系統(tǒng)優(yōu)化模式分析，提出加強(qiáng)安全行為管理、優(yōu)化設(shè)計(jì)作業(yè)流程、完善激勵(lì)機(jī)制、重視安全文化建設(shè)的安全管理對(duì)策。

鐵路；車(chē)務(wù)系統(tǒng)；安全心理；組織行為

鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)作為運(yùn)輸組織的主要擔(dān)當(dāng)部門(mén)，具有轄區(qū)站多、作業(yè)點(diǎn)分散等特點(diǎn)，其作業(yè)安全直接關(guān)系到鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)質(zhì)量的高低。我國(guó)鐵路對(duì)車(chē)務(wù)系統(tǒng)安全的研究大多是針對(duì)管理體制、作業(yè)因素、預(yù)防手段等方面，有學(xué)者對(duì)鐵路安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、鐵路行車(chē)安全風(fēng)險(xiǎn)分析和區(qū)域鐵路安全協(xié)同管理模式等問(wèn)題進(jìn)行探討[1-5]。鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)安全與個(gè)體心理、個(gè)體行為、組織行為密切相關(guān)[6-8]。為此，通過(guò)對(duì) 2012—2014 年鐵路事故的統(tǒng)計(jì)和調(diào)查，分析車(chē)務(wù)作業(yè)人員的心理和行為與安全的關(guān)系，提出加強(qiáng)鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)安全管理的對(duì)策。

1　鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)事故統(tǒng)計(jì)分析

2012—2014年鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)事故統(tǒng)計(jì)如表 1所示。

表1　2012—2014年鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)事故統(tǒng)計(jì)

從表 1 可以看出，高等級(jí)事故發(fā)生的頻次遠(yuǎn)低于低等級(jí)事故。在鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生的 250 件事故中，接發(fā)列車(chē)事故 85 件，調(diào)車(chē)作業(yè)事故 159 件，其他事故 6 件。其中，在 31 件勞動(dòng)安全事故中，接發(fā)列車(chē)事故 3 件，調(diào)車(chē)作業(yè)事故 24 件，其他事故 4件。此外，從事故的調(diào)查情況看，一些事故盡管不是調(diào)車(chē)作業(yè)事故，但也與調(diào)車(chē)作業(yè)相關(guān)。調(diào)車(chē)作業(yè)及與調(diào)車(chē)作業(yè)相關(guān)的事故合計(jì) 168 件，占事故總數(shù)的67.2%，事故損失明顯高于其他性質(zhì)的事故，呈現(xiàn)出頻率高、損失大、影響大的特點(diǎn)。

按事故原因進(jìn)行分類(lèi)，可以分為主動(dòng)性質(zhì)、失誤性質(zhì)、個(gè)人能力素質(zhì)、管理及設(shè)備 4 種因素。在250 件事故中，主動(dòng)性質(zhì)因素導(dǎo)致事故 131 件，失誤性質(zhì)因素導(dǎo)致事故 70 件，個(gè)人能力素質(zhì)因素導(dǎo)致事故 30 件，管理及設(shè)備因素導(dǎo)致事故 19 件。前 3種因素是人的直接行為因素導(dǎo)致的事故，占事故總數(shù)的 92.4%；第 4 種因素也直接或間接與人的因素相關(guān)。由此可見(jiàn)，人的行為因素是導(dǎo)致車(chē)務(wù)系統(tǒng)事故的最主要因素，從另外一方面也說(shuō)明，所有車(chē)務(wù)系統(tǒng)責(zé)任事故都可以通過(guò)人的行為控制進(jìn)行預(yù)防。

2　鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)個(gè)體和組織行為模式分析

2.1 影響安全的個(gè)體和組織因素調(diào)研分析

為把握一線管理人員和作業(yè)人員對(duì)安全的思想認(rèn)識(shí)，對(duì)車(chē)務(wù)系統(tǒng)的 178 名現(xiàn)場(chǎng)管理人員和 287 名現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行涉及 85 項(xiàng)內(nèi)容的問(wèn)卷調(diào)查，從影響安全的個(gè)體因素和組織因素方面分析影響安全的傾向性問(wèn)題。影響安全的個(gè)體和組織因素統(tǒng)計(jì)如表 2 所示。

表2　影響安全的個(gè)體和組織因素統(tǒng)計(jì)表

通過(guò)調(diào)研分析可以看出，個(gè)體和組織是影響安全的 2 大因素，不同組織環(huán)境下的不同個(gè)體所表現(xiàn)出的“心理－行為”傾向也不盡相同，需要對(duì)這 2方面因素進(jìn)行分析。

2.2個(gè)體“心理-行為”模式分析

安全行為主要取決于安全心理，個(gè)體安全心理的影響因素很多，各種因素在不同條件下效用不同，對(duì)安全心理的影響程度也不相同，需要綜合以下因素進(jìn)行分析。

（1）責(zé)任態(tài)度。責(zé)任態(tài)度與激勵(lì)和自我管理有關(guān)。激勵(lì)效應(yīng)來(lái)源于個(gè)體的需要和期望，馬斯洛理論把人的需要由低到高分為生理需要、安全需要、社交和歸屬需要、尊重需要、自我實(shí)現(xiàn)需要 5 個(gè)層次。赫茨伯格理論又把若干影響因素分為保健因素和激勵(lì)因素，保健因素的滿足只可消除不滿意狀態(tài)，只有激勵(lì)因素才能激發(fā)人更好地工作。工作個(gè)體的負(fù)責(zé)程度取決于激勵(lì)強(qiáng)度，激勵(lì)強(qiáng)度等于個(gè)體的期望值和效價(jià)的乘積，而個(gè)體的期望值和效價(jià)又與個(gè)體的自我管理密切相關(guān)。激勵(lì)效果良好時(shí)，車(chē)務(wù)系統(tǒng)管理人員、作業(yè)人員個(gè)體對(duì)工作的責(zé)任態(tài)度就表現(xiàn)為態(tài)度端正、認(rèn)真負(fù)責(zé)、積極進(jìn)取等行為特點(diǎn)。

（2）個(gè)人能力素質(zhì)。個(gè)人能力素質(zhì)與組織培訓(xùn)、教育和自我管理有關(guān)。能力素質(zhì)是個(gè)體的一種潛在特質(zhì)，它可以預(yù)測(cè)一個(gè)人在一般的、常見(jiàn)的情境下，以及在一個(gè)持續(xù)的、特定的時(shí)期內(nèi)的行為方式、思維方式。能力素質(zhì)是指?jìng)€(gè)人能力在正常情況下能否勝任本職工作，自身素質(zhì)在既定情形下能否達(dá)到崗位要求。車(chē)務(wù)作業(yè)人員個(gè)人能力素質(zhì)可以通過(guò)有計(jì)劃的培訓(xùn)、教育，以及跟班實(shí)踐進(jìn)行提高，這與外在的學(xué)習(xí)條件有很大關(guān)系，更與自身的主觀努力、自我管理密切相關(guān)，良好的個(gè)人能力素質(zhì)表現(xiàn)出業(yè)務(wù)熟悉、程序規(guī)范、應(yīng)急有備等行為特點(diǎn)。

（3）工作意識(shí)。工作意識(shí)與個(gè)體身體條件有關(guān)。意識(shí)是指人對(duì)外界和自身的覺(jué)察與關(guān)注程度，意識(shí)具有自覺(jué)性、目的性和能動(dòng)性 3 大作用特性。工作意識(shí)是指在工作中對(duì)作業(yè)過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)的專注程度、操作流程規(guī)范程度、信息溝通的有效程度、對(duì)各種刺激的正確反映程度、對(duì)各種事件的理解反饋程度等。工作意識(shí)與個(gè)體的身體條件密切相關(guān)，車(chē)務(wù)系統(tǒng)管理人員、作業(yè)人員也不例外，良好身體條件下的意識(shí)表現(xiàn)出思維清晰、反應(yīng)正常、理解正確、溝通有效等行為特點(diǎn)。

（4）性格特性。性格特性與個(gè)體自我管理和組織引導(dǎo)有關(guān)。性格特性是指?jìng)€(gè)體在社會(huì)活動(dòng)中較穩(wěn)定的氣質(zhì)、性格等個(gè)性特點(diǎn)，按照大腦皮質(zhì)的神經(jīng)過(guò)程體現(xiàn)的強(qiáng)度、均衡性和靈活性 3 個(gè)基本特性，有興奮型、活潑型、安靜型和抑制型 4 種高級(jí)神經(jīng)活動(dòng)類(lèi)型，并分別對(duì)應(yīng)膽汁質(zhì)、多血質(zhì)、粘液質(zhì)及抑郁質(zhì)氣質(zhì) 4 種類(lèi)型。性格特性既與個(gè)體的先天因素有關(guān)，也與后天因素有關(guān)，這一點(diǎn)行車(chē)指揮人員尤為重要，良好的個(gè)體性格需要加強(qiáng)自我管理和組織的積極引導(dǎo)，表現(xiàn)為沉穩(wěn)冷靜、靈活耐心、合作友好等特點(diǎn)。

綜合上述分析，對(duì)鐵路車(chē)務(wù)人員而言，具備了良好的安全心理，在適合的體能條件下，就必然有可靠的安全行為，可靠的安全行為形成個(gè)體有效的工作行為，還需要適合的組織環(huán)境和人際環(huán)境。組織環(huán)境是指組織所具有的科學(xué)的管理體系，必須的工作、休息、交通條件等；人際環(huán)境主要是團(tuán)隊(duì)協(xié)作中人與人之間良好的互動(dòng)關(guān)系環(huán)境。由此，在主觀條件和客觀條件都完備時(shí)，個(gè)人行為就必然表現(xiàn)出有效的安全性。

個(gè)體安全心理和安全行為分析模式如圖 1 所示。

圖1　個(gè)體安全心理和安全行為分析模式

2.3組織行為和系統(tǒng)優(yōu)化模式分析

組織是指由諸多要素按照一定方式相互聯(lián)系起來(lái)的系統(tǒng)，組織的流程和制度設(shè)計(jì)、職能執(zhí)行和系統(tǒng)優(yōu)化是鐵路安全組織行為建設(shè)的重點(diǎn)。

（1）流程設(shè)計(jì)的可靠性。鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)每一個(gè)作業(yè)流程都可以分解成若干單一作業(yè)過(guò)程或一個(gè)獨(dú)立事件構(gòu)成的串聯(lián)或并聯(lián)形式單元，過(guò)程或事件的串聯(lián)和并聯(lián)構(gòu)成形式如圖 2 所示。事故的發(fā)生就是整個(gè)作業(yè)流程中某些串聯(lián)或并聯(lián)形式的過(guò)程或事件出現(xiàn)錯(cuò)誤而導(dǎo)致的，在串聯(lián)形式中任何一個(gè)過(guò)程出錯(cuò)都會(huì)導(dǎo)致事故發(fā)生；在并聯(lián)形式中所有過(guò)程都出錯(cuò)才會(huì)導(dǎo)致事故發(fā)生。無(wú)疑，并聯(lián)形式的可靠性遠(yuǎn)大于串聯(lián)形式。

圖2　過(guò)程或事件的串聯(lián)和并聯(lián)構(gòu)成形式示意圖

（2）系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)可控性。實(shí)現(xiàn)各要素動(dòng)態(tài)可控性是保障安全的主要措施，需要落實(shí)好整分合要求、反饋要求、封閉要求和彈性要求。整分合要求就是對(duì)整體運(yùn)作下的各個(gè)過(guò)程進(jìn)行明確分工，加強(qiáng)協(xié)同合作，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的最佳整體效應(yīng)；反饋要求就是加強(qiáng)系統(tǒng)的信息聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)反饋性控制，防止出現(xiàn)耗散性的正反饋，強(qiáng)化穩(wěn)定性的負(fù)反饋；封閉要求就是系統(tǒng)的安全管理過(guò)程必須構(gòu)成一個(gè)連續(xù)封閉的回路，形成有效的管理運(yùn)動(dòng)；彈性要求就是針對(duì)組織內(nèi)外部的不確定性，在系統(tǒng)構(gòu)建時(shí)留有一定的冗余，使系統(tǒng)富有彈性以適應(yīng)變化。

（3）個(gè)體行為的效能。以人為本、確保個(gè)體行為效能的最大化是鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)安全管理的最核心原則，它有 2 層含義：一是一切安全管理活動(dòng)都是以人為中心展開(kāi)的，人既是管理的主體，又是管理的客體；二是安全管理中的所有要素和活動(dòng)都需要人進(jìn)行掌管、運(yùn)作、推動(dòng)和實(shí)施。為此，需要科學(xué)合理地形成不同能級(jí)、不同層次、有規(guī)律的安全管理結(jié)構(gòu)，明確任務(wù)和職責(zé)，加強(qiáng)安全責(zé)任制建設(shè)，建立有效的激勵(lì)機(jī)制。

（4）系統(tǒng)的整體成本。安全是一種狀態(tài)，即通過(guò)持續(xù)的危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，將人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)降低并保持在可接受的水平或其以下。事故是由于不安全狀態(tài)而導(dǎo)致?lián)p失的情況，事故結(jié)果是損失也是一種成本，這里稱為事故成本；為確保安全，組織必須對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行人力、物力和財(cái)力投入，投入也是一種成本，這里稱為組織成本。安全管理的目標(biāo)就是尋求事故成本和組織成本構(gòu)成的綜合成本最小化點(diǎn)。組織成本、事故成本和綜合成本示意如圖 3 所示。

圖3　組織成本、事故成本和綜合成本示意圖

3　加強(qiáng)車(chē)務(wù)系統(tǒng)安全管理的對(duì)策

3.1加強(qiáng)安全行為管理

車(chē)務(wù)系統(tǒng)所有事故都與人的因素有關(guān)，人的心理直接決定行為。在由人的直接錯(cuò)誤行為導(dǎo)致的事故中，很多當(dāng)事人都出現(xiàn)心存僥幸、意識(shí)淡薄、麻痹大意、主觀臆斷、茫然失措、疲憊懈怠等心理特征。因此，安全管理應(yīng)從安全心理管理開(kāi)始，心理管理的目標(biāo)就是使工作個(gè)體形成具有健康、積極、負(fù)責(zé)、認(rèn)真、冷靜、耐心、自信、平和等特點(diǎn)的心理狀態(tài)。心理管理的切入點(diǎn)可以從違章違紀(jì)行為心理入手，這是導(dǎo)致事故的重要原因，也是眾多事故發(fā)生的前兆性現(xiàn)象。從現(xiàn)場(chǎng)違章違紀(jì)的不完全統(tǒng)計(jì)情況看，超過(guò) 80% 的問(wèn)題是重復(fù)性問(wèn)題，慣性違章的心理問(wèn)題是頑疾，因而需要針對(duì)不同的管理和作業(yè)心理狀態(tài)，進(jìn)行必要的輔導(dǎo)、干預(yù)、矯正和培養(yǎng)。

3.2優(yōu)化設(shè)計(jì)作業(yè)流程

在組成鐵路車(chē)務(wù)工作流程的若干單一過(guò)程或事件構(gòu)成的串聯(lián)或并聯(lián)形式單元中，并聯(lián)式過(guò)程的事故概率遠(yuǎn)低于串聯(lián)式過(guò)程，但并聯(lián)式過(guò)程的成本要大于串聯(lián)式過(guò)程，這就需要對(duì)車(chē)務(wù)工作流程在可靠性和經(jīng)濟(jì)性上進(jìn)行綜合考慮。任何一項(xiàng)措施的執(zhí)行、一個(gè)制度的落實(shí)，會(huì)給龐大的鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)帶來(lái)巨大的組織成本，應(yīng)防止出現(xiàn)高成本、低效率的管理方式，從作業(yè)流程的整體性上充分衡量車(chē)務(wù)系統(tǒng)事故成本和組織成本，選擇綜合成本最低點(diǎn)，這也是車(chē)務(wù)系統(tǒng)安全的最佳點(diǎn)。

3.3完善激勵(lì)機(jī)制

激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)應(yīng)符合激勵(lì)相容的基本原則。激勵(lì)相容是一種制度安排，使行為人追求個(gè)人利益時(shí)，正好與企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化的目標(biāo)相一致。為促進(jìn)個(gè)體在車(chē)務(wù)安全管理中的積極態(tài)度、增強(qiáng)個(gè)體的責(zé)任感，應(yīng)長(zhǎng)期重視自我實(shí)現(xiàn)的個(gè)人發(fā)展問(wèn)題，加強(qiáng)成就、賞識(shí)、工作責(zé)任、工作挑戰(zhàn)性，以及成長(zhǎng)和發(fā)展的可能性等激勵(lì)因素，消除崗位僵化、固定工資、平均福利等現(xiàn)象，破除論資排輩、人際關(guān)系、金錢(qián)交易等條框束縛和潛規(guī)則影響，逐步改革身份對(duì)崗位的束縛、級(jí)別對(duì)晉升的制約，按照車(chē)務(wù)系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃有計(jì)劃地培養(yǎng)人才，按照公平的原則以競(jìng)聘方式選拔人才，在制度上保證個(gè)人發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和車(chē)務(wù)系統(tǒng)安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)相一致。

3.4重視安全文化建設(shè)

安全文化是鐵路運(yùn)輸企業(yè)成員需要共同遵循的安全思想意識(shí)、價(jià)值觀念、職業(yè)道德、行為規(guī)范和準(zhǔn)則的總和，對(duì)鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)安全建設(shè)具有導(dǎo)向、凝聚、激勵(lì)和約束功能。安全文化作為無(wú)形的思想意識(shí)，應(yīng)體現(xiàn)在有形的組織行為中?！肮健⒄x、責(zé)任、權(quán)利、人本、科學(xué)、創(chuàng)新”等價(jià)值要素是安全文化的基本要素，安全文化體系建設(shè)應(yīng)從核心的價(jià)值要素出發(fā)，從構(gòu)建安全價(jià)值與規(guī)范層，到安全精神智能層，再到安全制度層，最后到安全器物層，從內(nèi)化到外化進(jìn)行層層建設(shè)。

4　結(jié)束語(yǔ)

在當(dāng)前組織環(huán)境和技術(shù)條件下，人的行為因素是導(dǎo)致鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)責(zé)任事故的最主要因素，而人的行為又主要取決于人的心理。為實(shí)現(xiàn)鐵路車(chē)務(wù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定，從短期來(lái)看，在管理上應(yīng)加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)參與者的心理把握和行為控制；從長(zhǎng)期來(lái)看，不僅需要提高生產(chǎn)活動(dòng)參與者的綜合素質(zhì)，還應(yīng)有效加強(qiáng)組織建設(shè)和技術(shù)條件的改進(jìn)。

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責(zé)任編輯：金 穎

Discussion on Safety Mentality and Behavioral Patterns of Railway Train Crew System

The statistics on accidents status of railway train crew system in 2012—2014 was made from different aspects, and the relative safety influence factors were investigated on partial train crew management and operation personnel from 2 aspects of individual factors and organization factors which influencing the safety. Based on above, this paper analyzes the individual “mentality-action” mode of railway train crew system from the aspects including attitude of responsibility, personal ability and quality, working consciousness and character trait, and makes analysis on the organization behaviors and system optimization modes from the aspects like reliability of the flow design, dynamic controlling of the system, effectiveness of individual behavior and overall cost of the system. The paper also puts forward countermeasures of safety management, such as enhancing safety behavior management, optimizing design operation flow, improving excitation mechanism and paying attention to safety culture construction.

Railway; Train Crew System; Safety Mentality; Organization Behavior

1003-1421(2016)01-0063-05

U298.5

A

10.16668/j.cnki.issn.1003-1421.2016.01.14

2015-12-08

王波 (1974—)，男，山東禹城人，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院在讀博士后。

2014年國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃項(xiàng)目(AJ2014-047)