張譯勻

內(nèi)容摘要：本文基于投入產(chǎn)出視角，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，構(gòu)建我國(guó)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評(píng)價(jià)指標(biāo)，在規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)假設(shè)下，從研發(fā)經(jīng)費(fèi)、吸引外資、技術(shù)吸納與輸出等方面實(shí)證研究我國(guó)30個(gè)省市區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。研究表明，東部沿海地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)活躍，技術(shù)轉(zhuǎn)移效果明顯;中西部地區(qū)需對(duì)冗余的技術(shù)投入進(jìn)行優(yōu)化。在此基礎(chǔ)上，從自主創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新載體等方面提出相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移 ? DEA模型 ? 綜合效率 ? 規(guī)模效益

引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的獲取與成長(zhǎng)是創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)，技術(shù)創(chuàng)新有效性往往依賴(lài)于技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移是區(qū)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)追趕、提升自主創(chuàng)新能力的有效途徑。近10年來(lái)，政府相繼出臺(tái)《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程》、《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》、國(guó)家自主創(chuàng)新示范（試驗(yàn)）區(qū)試點(diǎn)政策等政策法規(guī)推動(dòng)科技發(fā)展，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)逐步形成了以國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)為骨干，以校企合作為平臺(tái)的科技創(chuàng)新服務(wù)體系，成為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要途徑。

2015年，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額9835.79億，同比增長(zhǎng)14.7%，占當(dāng)年GDP1.45%，完成技術(shù)307132項(xiàng)，同比增長(zhǎng)3.4%。由于地址位置、基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)支撐、科技資源等方面的差異，我國(guó)不同地區(qū)的技術(shù)交易市場(chǎng)活躍度參差不齊，技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)極不均衡的現(xiàn)象，各地區(qū)創(chuàng)新研發(fā)能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化差異巨大。如北京技術(shù)市場(chǎng)交易額為2767.83億元，海南省為1.93億，相差1434倍，西藏甚至進(jìn)入技術(shù)冬眠期，交易額為0。因此，應(yīng)提升不同區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效性，解決投入與產(chǎn)出的調(diào)整優(yōu)化問(wèn)題，以進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

（一）模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是針對(duì)多投入多產(chǎn)出決策單元的綜合性評(píng)價(jià)方法。該模型在測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新效率、高校產(chǎn)學(xué)研效率、科技資源配置等方面效果良好。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著的知識(shí)經(jīng)濟(jì)特征，對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的邊際收益會(huì)產(chǎn)生一定程度的影響。因此，本文選用BCC模型深入分析不同區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效性，并提出相應(yīng)優(yōu)化方案。

假設(shè)有n個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象，即有n個(gè)決策單元DMU，每個(gè)決策單元都有m種類(lèi)型的投入，s種類(lèi)型的產(chǎn)出，每個(gè)決策單元的DUMj都有對(duì)應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)hj：

模型的含義是以權(quán)系數(shù)vi、ur為變量，以所有決策單元的效率指標(biāo)hj為約束，以第j0個(gè)決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo)。即評(píng)價(jià)第j0個(gè)決策單元的生產(chǎn)效率是否有效，是相對(duì)于其它所有決策單元而言的。

其中：xij為第j個(gè)決策單元對(duì)第i種類(lèi)型輸入的投入總量，xij≥0;yrj為第j個(gè)決策單元對(duì)第r種類(lèi)型輸出的產(chǎn)出總量，yrj≥0;vi為第i種輸入指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，ur為第r種產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，且vi≥0，ur≥0。則每個(gè)決策單元DMU投入與產(chǎn)出比的相對(duì)效率評(píng)價(jià)指數(shù)如下：

在此模型基礎(chǔ)上，引入約束條件 ? ? ? ? ，評(píng)價(jià)純技術(shù)效率與規(guī)模效率的不同狀態(tài)。

（二）指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)選取

技術(shù)轉(zhuǎn)移投入產(chǎn)出指標(biāo)體系如表1所示，由于科技投入與產(chǎn)出具有一定的滯后性，本文設(shè)置滯后期為3年，R&D經(jīng)費(fèi)、R&D人員全年當(dāng)量、吸納技術(shù)合同成交額、輸出技術(shù)合同成交額取2013-2015年，按照90%、80%、70%比重遞取加權(quán)平均數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源為國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)網(wǎng)和全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告，新產(chǎn)品收入、專(zhuān)利授權(quán)量與FDI取2015年數(shù)據(jù)。

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移效率測(cè)度

由于西藏技術(shù)交易市場(chǎng)持續(xù)3年交易額為零，故本文樣本選取為30個(gè)省市，運(yùn)用DEAP2.1軟件，對(duì)各個(gè)區(qū)域的技術(shù)投入與產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)度，評(píng)價(jià)結(jié)果如表2所示。

如表3所示，全國(guó)30個(gè)地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合效率平均為0.79，整體仍有較大改進(jìn)空間。綜合效率為1，達(dá)到DEA相對(duì)有效的有7個(gè)地區(qū)，分別是北京、上海、浙江、安徽、湖南、重慶和甘肅。交易市場(chǎng)的活躍是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要條件，這7個(gè)地區(qū)中，北京（0.39）、上海（0.75）、安徽（0.75）這3個(gè)地區(qū)的技術(shù)吸納輸出比小于1，說(shuō)明科技服務(wù)能力較強(qiáng);浙江（2.27）、湖南（1.31）、重慶（1.22）、甘肅（1.08）4個(gè)地區(qū)側(cè)重吸納技術(shù)并結(jié)合自身資源優(yōu)勢(shì)推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。Crste值小于0.8的地區(qū)有14個(gè)，集中在中西部地區(qū)，占46.67%，說(shuō)明全國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系還不夠成熟。同時(shí)，受到科技資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的約束，東部沿海城市與西部偏遠(yuǎn)地區(qū)的各項(xiàng)投入與產(chǎn)出絕對(duì)值差異巨大，中西部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移存在較大改進(jìn)空間。

純技術(shù)效率又稱(chēng)技術(shù)效率，達(dá)到DEA有效的區(qū)域有11個(gè)，其中8個(gè)位于東部地區(qū)，2個(gè)在中部，1個(gè)在西部。這些省市中，吉林、廣東、江蘇、山東的綜合效率與規(guī)模效率均未達(dá)到DEA有效，說(shuō)明其技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)需要調(diào)整。

規(guī)模效益用來(lái)考察在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)期內(nèi)，投入與產(chǎn)出規(guī)模是否處于最優(yōu)狀態(tài)。由表2可知，有10個(gè)地區(qū)的規(guī)模效率處于合適狀態(tài)，8個(gè)區(qū)域規(guī)模效益遞增，12個(gè)區(qū)域處于規(guī)模效益遞減階段。

區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新體系DEA效率優(yōu)化

本文通過(guò)投影變量與松弛變量的分析，進(jìn)一步研究DEA非有效的投入冗余或產(chǎn)出不足的情況，為區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的優(yōu)化提供目標(biāo)與建議。

從投入角度，由表4可知，R&D經(jīng)費(fèi)冗余，需減少平均幅度為6.73%，其中需減少幅度最大的四個(gè)區(qū)域分別是山西、青海、新疆、云南;R&D人員平均減少幅度為7.06%，其中陜西冗余比例最大，為67.74%，其次是河南、黑龍江、貴州等地區(qū)。西部地區(qū)相較于東部地區(qū)，創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)滯后，創(chuàng)新體系與配套設(shè)施不完善，研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用、科研人員效率和創(chuàng)新產(chǎn)出失衡嚴(yán)重。技術(shù)吸納的平均調(diào)整幅度為5.11%，吸引FDI外資的平均改進(jìn)幅度為9.26%。

從產(chǎn)出角度，專(zhuān)利調(diào)整需求最大的是內(nèi)蒙、青海、天津、山西等地，技術(shù)輸出能力普遍偏低;海南、新疆、廣西、福建等地技術(shù)交易市場(chǎng)低迷，科技創(chuàng)新服務(wù)能力落后;新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入能反映當(dāng)?shù)貏?chuàng)新能力，西部地區(qū)平均改進(jìn)幅度為155.40%，東部地區(qū)為22.58%，相差7倍以上，地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異對(duì)創(chuàng)新體系的培育具有較大影響。

技術(shù)轉(zhuǎn)移能力提升對(duì)策

（一）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，強(qiáng)化政府服務(wù)職能

專(zhuān)利產(chǎn)出的改進(jìn)幅度折射出科技交易市場(chǎng)環(huán)境尚未完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度缺失，無(wú)法培育可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)新的氛圍。未來(lái)，應(yīng)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易模式，積極探索打造“技術(shù)產(chǎn)權(quán)銀行”;組建各類(lèi)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，完善覆蓋創(chuàng)新全鏈條的支撐服務(wù)體系，促進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈對(duì)接。建立有效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，著力構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，提升高校等科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的對(duì)口率、應(yīng)用率和產(chǎn)業(yè)化率。

政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中應(yīng)提供更多服務(wù)職能，弱化直接干預(yù)市場(chǎng)的行為。首先，必須提供相應(yīng)的制度保障，有技術(shù)轉(zhuǎn)移法律做支撐，通過(guò)完善法律體系推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與配套科技服務(wù);其次，編制系統(tǒng)的科技計(jì)劃、匹配的財(cái)政預(yù)算，比如像“歐盟科技框架計(jì)劃”、“美國(guó)制造業(yè)伙伴計(jì)劃”，主要都是瞄準(zhǔn)國(guó)際尖端技術(shù)和前沿產(chǎn)業(yè)?？s短政府技術(shù)決策鏈條，形成科技合作快速反應(yīng)機(jī)制，考核政府決策服務(wù)效率;建立“綠色通道”，確保緊缺技術(shù)、尖端技術(shù)、產(chǎn)權(quán)共享技術(shù)的引進(jìn)，建立科學(xué)的“專(zhuān)家+政府+創(chuàng)新主體”多角色快速?zèng)Q策機(jī)制。

（二）提高自主創(chuàng)新能力，打造本土引擎企業(yè)

DEA有效是一個(gè)相對(duì)值，東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)良好，技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出大，同時(shí)投入也多，效率未必較高。技術(shù)市場(chǎng)在促進(jìn)科技要素流動(dòng)、優(yōu)化資源配置方面發(fā)揮重要調(diào)節(jié)作用。長(zhǎng)三角地區(qū)在嵌入全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中陷入“貧困性增長(zhǎng)”，自主創(chuàng)新能力低，外向依賴(lài)度高，航空設(shè)備、精密儀器、生物科技等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的自給率低，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)匱乏。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，在低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失后，自主創(chuàng)新能力是核心。

技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的提升以培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)，以完善產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)服務(wù)體系為依托，加快培育本土引擎企業(yè)和研發(fā)團(tuán)隊(duì)，支持企業(yè)建立國(guó)家工程技術(shù)（研究） 中心、企業(yè)技術(shù)中心、實(shí)驗(yàn)室和產(chǎn)業(yè)化基地等創(chuàng)新載體。

（三）培育產(chǎn)業(yè)根植性，推動(dòng)跨國(guó)技術(shù)引進(jìn)

引進(jìn)技術(shù)要立足于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。我國(guó)依靠FDI與代工嵌入全球價(jià)值鏈，長(zhǎng)期被擠壓在全球技術(shù)鏈的底層，產(chǎn)業(yè)根植性弱。長(zhǎng)三角地區(qū)2015年規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值19.81億元，高端裝備制造業(yè)中，外資企業(yè)占半壁江山，出口交貨值、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入被跨國(guó)企業(yè)高度壟斷，本土企業(yè)盈利能力弱。區(qū)域技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)在制造業(yè)尤其是高端制造業(yè)，特別是關(guān)鍵技術(shù)的掌握。推動(dòng)本土研發(fā)機(jī)構(gòu)與外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作與交流，提升本土企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的掌握與應(yīng)用，注重配套產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)發(fā)展，融入全球技術(shù)鏈的上下游環(huán)節(jié)，延伸技術(shù)鏈，提升技術(shù)鏈位置，參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研討與制定，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)躍動(dòng)、產(chǎn)業(yè)完善和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化。

有針對(duì)性地開(kāi)展國(guó)際技術(shù)引進(jìn)，特別是專(zhuān)利技術(shù)授權(quán)合作、共同研發(fā)、二次創(chuàng)新成果共享等提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)效益的技術(shù)引進(jìn)，注重技術(shù)對(duì)接效率，提升戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)層次;鼓勵(lì)區(qū)域技術(shù)鏈條企業(yè)間技術(shù)產(chǎn)權(quán)的有償分階段共享;引進(jìn)尖端技術(shù)，完成二次研發(fā)與創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)鏈的越級(jí)發(fā)展，達(dá)到技術(shù)領(lǐng)先行列，實(shí)現(xiàn)技術(shù)主導(dǎo)、價(jià)值鏈提升和全球產(chǎn)業(yè)鏈整合。

（四）推進(jìn)創(chuàng)新載體建設(shè)，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟

扶持骨干機(jī)構(gòu)，打造品牌效應(yīng)。借鑒中科院網(wǎng)絡(luò)模式，鼓勵(lì)科技示范機(jī)構(gòu)在發(fā)達(dá)城市建立一批與高端裝備制造業(yè)緊密結(jié)合的孵化器;提升成套技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、公共檢測(cè)服務(wù)、技術(shù)評(píng)估服務(wù)、專(zhuān)項(xiàng)研發(fā)和合作攻關(guān)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化等多項(xiàng)服務(wù)能力;組織協(xié)同創(chuàng)新，形成產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)群和技術(shù)鏈產(chǎn)業(yè)群。

加強(qiáng)依托高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心體制機(jī)制建設(shè)，引導(dǎo)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作從高校體系中分化出來(lái)，從行政化管理轉(zhuǎn)向以技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)移的專(zhuān)業(yè)科技服務(wù)管理;鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)高校與國(guó)外高校、科研機(jī)構(gòu)形成跨國(guó)研發(fā)聯(lián)盟，提升高校尖端先進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率與品質(zhì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

建立大學(xué)與企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)性研發(fā)與應(yīng)用性研發(fā)互補(bǔ)，鼓勵(lì)企業(yè)與高校共建實(shí)驗(yàn)室、研發(fā)平臺(tái)，開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備研究，規(guī)范創(chuàng)新產(chǎn)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);推動(dòng)高校的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、數(shù)據(jù)庫(kù)、文獻(xiàn)資料向企業(yè)開(kāi)放，促進(jìn)技術(shù)資源共享;鼓勵(lì)高校吸納企業(yè)高層次科技人才參與國(guó)際學(xué)術(shù)交流與訪問(wèn)，豐富人才培養(yǎng)與交流手段，支撐以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。

鼓勵(lì)有條件的企業(yè)到境外建立獨(dú)立或合作的研發(fā)機(jī)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)獲取途徑的多元化。將已有一定基礎(chǔ)的合作研發(fā)中心建設(shè)成為立足行業(yè)、面向社會(huì)的共性技術(shù)開(kāi)發(fā)基地，為先進(jìn)適用技術(shù)轉(zhuǎn)化成適用于全行業(yè)的共性、關(guān)鍵性、平臺(tái)性、前瞻性技術(shù)及成套技術(shù)創(chuàng)造條件。

（五）提升跨國(guó)科技合作能力，完善保障條件

加強(qiáng)與國(guó)際科技數(shù)據(jù)庫(kù)的合作，提高尖端科技革新信息的響應(yīng)能力，降低跨國(guó)技術(shù)的搜尋成本;推進(jìn)與美國(guó)、法國(guó)、以色列等重點(diǎn)國(guó)家大學(xué)、研究院的高端學(xué)科領(lǐng)域合作，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新;以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為基點(diǎn)，共同發(fā)展國(guó)際合作計(jì)劃，開(kāi)展核心技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)孵化、培養(yǎng)人才、產(chǎn)權(quán)共享;通過(guò)聯(lián)合舉辦國(guó)際科技會(huì)議，推廣國(guó)內(nèi)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的國(guó)際知名度;建設(shè)一支專(zhuān)業(yè)化、復(fù)合型的跨國(guó)科技合作團(tuán)隊(duì)，尤其是提高國(guó)際科技談判能力、項(xiàng)目評(píng)估能力和財(cái)務(wù)管理能力。