葉劍泉

論法官職業(yè)道德

葉劍泉

法官職業(yè)道德是法官這一職業(yè)集體特有的“身份榮譽意識”作用下的產(chǎn)物，體現(xiàn)了法官在司法、審判這一特定司法活動中應(yīng)當(dāng)遵循和信守的道德規(guī)范和準(zhǔn)則。由于法官這一職業(yè)的特殊性，法官的職業(yè)道德應(yīng)當(dāng)高于一般職業(yè)的道德要求，同時，我國法官職業(yè)道德的構(gòu)建，在針對現(xiàn)實存在問題的前提下，一方面應(yīng)當(dāng)符合司法活動及法官職業(yè)普遍性的倫理職業(yè)道德，如公正、獨立等；另一方面，法官職業(yè)道德的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)立足我國當(dāng)下所處的特定社會背景和時代，兩者相結(jié)合，來構(gòu)建順應(yīng)時代發(fā)展的、具有中國特色的法官的職業(yè)道德。本文針對法官的職業(yè)道德問題進行了介紹和分析。

法官 職業(yè)道德 法官職業(yè)道德 司法公正 倫理道德

隨著社會的發(fā)展，法治思想傳播日益深入人心，無論是英美法系學(xué)者還是大陸法系的學(xué)者，在 “法的支配”（thе rulе оf lаw）和“法治國”（Rесhtsstаnt）兩種法治思想之間形成了實質(zhì)的趨同。日本學(xué)者佐藤功認為：“這種趨同可以從憲法的最高法規(guī)性、基本人權(quán)的尊重、法院特殊作用的承認以及對于正當(dāng)程序的要求四個方面。而趨同的結(jié)果則是更加強調(diào)司法在法治秩序中的地位和重要。①

本文試圖在理清法官職業(yè)道德所具有的基本含義和特征之外，結(jié)合我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，來探討法官這一職業(yè)團體的特征，及法官職業(yè)道德所面臨的挑戰(zhàn)，最后對于法官職業(yè)道德的構(gòu)建的路徑和方法進行探索和研究。

一、 法官職業(yè)道德概述

（一）法官職業(yè)道德的概念及特征

什么是法官職業(yè)道德？顧名思義，法官職業(yè)道德是指從事審判工作的人員在履行其職責(zé)活動中應(yīng)當(dāng)具備的與該職業(yè)的職能、性質(zhì)相適應(yīng)的基本素質(zhì)和應(yīng)當(dāng)遵循的社會道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則。②具體深究其隱含的意義，可以發(fā)現(xiàn)法官的職業(yè)道德具有如下幾個方面的特征：

第一，法官職業(yè)道德約束的主體是法官③這一特殊的職業(yè)群體。在法官職業(yè)道德的具體要求中，可以看出，均是對于法官這一群體的基本要求，如要求法官具備一定的專業(yè)知識背景，法官應(yīng)當(dāng)客觀中立，法官應(yīng)當(dāng)公正不徇私情等等。從最高人民法院2001年10月18日發(fā)布的《中華人民共和國法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》更加可以詳細地看出來對于法官的具體要求和約束。

第二，規(guī)范性和標(biāo)準(zhǔn)性。所謂規(guī)范性，是指法官職業(yè)道德的內(nèi)容是對于法官在司法活動中具體行為的指導(dǎo)性規(guī)定，具有一定的具體性和指引性，如法官回避制度的相關(guān)規(guī)定則相當(dāng)具體和具有實際的指導(dǎo)意義。所謂標(biāo)準(zhǔn)性，也可以說是法官職業(yè)道德具有一定的抽象性。法官的職業(yè)道德的規(guī)范性和標(biāo)準(zhǔn)性兩者特征是相輔相成的，既要做到對于法官具體職業(yè)行為的指導(dǎo)作用，又要具有一定的概括性和包容性，可以適應(yīng)變化著的現(xiàn)實。

第三，調(diào)整對象的特定性：主要是法官的司法職務(wù)的行為。英國大法官愛德華·柯克認為：“法律是一門藝術(shù)，它需經(jīng)過長期的學(xué)習(xí)和實踐才能掌握，在未達到這一水平之前，任何人都不能從事案件的審判工作?！雹芩痉ɑ顒訉τ谝粋€社會和國家具有重大的意義。而作為司法權(quán)力的掌握者法官的職業(yè)道德，對于法官在其職務(wù)行動中的行為進行了要求和規(guī)定，并且法官的職業(yè)道德所針對的對象主要是法官的具體的司法職務(wù)行為。

（二）法官職業(yè)道德的內(nèi)容

如果說法院是社會正義的最后一道防線，那么法官就是這道防線的守門人。⑤法官職業(yè)道德作為法官這一職業(yè)群體榮譽感和精神感召的規(guī)范體，具有什么樣的內(nèi)容？我國關(guān)于法官職業(yè)道德的相關(guān)法律法規(guī)已經(jīng)有了相當(dāng)詳細的規(guī)定，具體包括以下三部法律：第一部法律法規(guī)是1995年2 月28日通過、根據(jù)2001年6月30日修正的《中華人民共和國法官法》；第二法規(guī)是最高人民法院2001年10月18日發(fā)布的《中華人民共和國法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》。

1、以司法公正為生命線

《中華人民共和國法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》第1條規(guī)定，法官在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)切實做到實體公正和程序公正，并通過自己在法庭內(nèi)外的言行體現(xiàn)出公正，避免公眾對司法公正產(chǎn)生合田的懷疑。

2、以法官群體的廉潔、清正為要求

法官的職業(yè)道德規(guī)范的一大要求就是要廣大的法官做到清正廉潔，不得利用職務(wù)和地位謀取不當(dāng)利益。法官的職業(yè)道德要求法官應(yīng)當(dāng)清正廉潔，不受金錢、利益和人情的左右，做到潔身自好、公正廉潔的職業(yè)道德要求。

3、以法官的個體獨立、中立為基礎(chǔ)

從我國根本法中可以合理地推導(dǎo)出依法審判的涵義：第一，依法審判是國家審判機關(guān)——人民法院的專有職責(zé)；第二，人民法院在行使審判職能時必須依照法律規(guī)定；第三，最為對于前兩款的補足，人民法院在依照法律規(guī)定行使審判職責(zé)的時候，具有獨立地地位，不受行政機關(guān)、社會團體及個人的干涉。

二、 法官職業(yè)道德建設(shè)的路徑

由于歷史和現(xiàn)實等多種原因，一部分法官還缺乏深厚的人文素養(yǎng)，缺乏扎實系統(tǒng)的理論功底，還沒有養(yǎng)成以法律概念去思維的習(xí)慣，個別法官違法違紀(jì)還時有發(fā)生，等等。⑥法官作為司法公正的主體，其道德水平如何，對于司法過程的順利進行，對于我國法律效力的順利實現(xiàn)，具有十分重要的作用。我國當(dāng)下正在努力構(gòu)建和諧社會，在和諧社會中的司法，應(yīng)當(dāng)以公正、高效、權(quán)威、和諧為目標(biāo)，所以，加強法官的職業(yè)道德建設(shè)也變得刻不容緩。法官職業(yè)道德的建設(shè)問題，應(yīng)當(dāng)首先理清我國法官這一職業(yè)群體的現(xiàn)狀和當(dāng)下的思想道德動向，其次結(jié)合我國當(dāng)下所處的社會大環(huán)境，以現(xiàn)有的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，同時廣泛動員新聞媒體的正面宣傳作用，來多層次、全方位的進行我國的法官職業(yè)道德的建設(shè)。

（一）法官職業(yè)道德建設(shè)應(yīng)堅持的基本原則

法官的職業(yè)道德建設(shè)關(guān)系到法官這一特殊職業(yè)的道德修養(yǎng)水平，是一項十分重要和龐大的工程。在進行這一復(fù)雜和浩大的工程時，需要從思想原則和具體制度兩個層面進行架構(gòu)，這一方面才可以保證我國的法官的職業(yè)道德建設(shè)在宏觀上適合我國當(dāng)下所處的特定歷史情勢 ；另一方面具體制度的設(shè)立，又可以保證我國的法官的職業(yè)道德建設(shè)落到實處，具有可操作性。

1、辯證地看待傳統(tǒng)和外來經(jīng)驗

我們進行一項工作的時候，應(yīng)當(dāng)以一種發(fā)展的眼光和態(tài)度來進行。具體來講，在進行我國的法官職業(yè)道德建設(shè)的時候，不能夠以一種僵化、機械的態(tài)度進行，應(yīng)該把握住我國法官面臨的現(xiàn)實困境和法官的道德水平，借鑒西方先進的法治理念但不盲從西方的經(jīng)驗。發(fā)展應(yīng)當(dāng)是在吸收傳統(tǒng)文化精華基礎(chǔ)上的發(fā)展，是在借鑒外國先進制度和思想基礎(chǔ)上的發(fā)展。我國法官的職業(yè)道德建設(shè)在堅持發(fā)展觀點，辯證地看待我國傳統(tǒng)文化和外國的經(jīng)驗。

2、堅持普遍聯(lián)系的觀點

聯(lián)系是一個哲學(xué)上的概念，是指事物之間、事物內(nèi)部之間的各部分之間的聯(lián)系是存在著普遍的、多樣化的。首先，我國的法官的職業(yè)建設(shè)是和外國的法官的職業(yè)道德建設(shè)存在著聯(lián)系的。雖然不同國家的政治制度、社會制度、經(jīng)濟發(fā)達程度會存在不同，但各國的法官所承擔(dān)的裁判職責(zé)和行為標(biāo)準(zhǔn)卻大致接近，其中最基本的包括司法獨立、公正裁判、迅速高效的履行司法職責(zé)、清正廉潔、嚴(yán)格管束司法外活動等。這是我國的法官職業(yè)道德和西方法官職業(yè)道德建設(shè)存在的普遍聯(lián)系之處。其次，我國不同地區(qū)的法官之間，雖然所處的外部環(huán)境不同，但是肩負著大致相同的司法職責(zé)和使命，所以，應(yīng)當(dāng)根據(jù)面臨的共同問題，對于法官職業(yè)道德建設(shè)中的主體——法官，提出一些具有普適性的原則要求，來促進法官職業(yè)群體共同情感的培養(yǎng)，共同文化心理的形成。

3、堅持司法公正優(yōu)先，兼顧效率的原則

保障司法公正這一準(zhǔn)則實際上包括兩部分內(nèi)容，即公正和獨立?？紤]到這兩部分關(guān)系之密切程度，考慮到獨立的直接目的就是實現(xiàn)公正，所以，《準(zhǔn)則》將兩部分內(nèi)容納入同一項基本準(zhǔn)則之中。第一，關(guān)于公正?！肮钡暮诵氖且蠓ü僭谥饔^態(tài)度上對當(dāng)事人不偏不倚，其直接影響到的人是當(dāng)事人。為實現(xiàn)這種主觀意識上的公正，《準(zhǔn)則》提出了若干項具體的要求，包括公開審判、地位中立、禁止單方接觸、避免主觀偏見等。第二，關(guān)于獨立。“獨立”的核心是要求法官不受外界干涉，保持超然地位。雖然獨立地實現(xiàn)也與當(dāng)事人有關(guān)，但法官保持獨立地位時所針對的對象是外界的某種力量。為此，《準(zhǔn)則》中強調(diào)法官應(yīng)當(dāng)做到外部獨立、內(nèi)部獨立。在外部獨立中，《準(zhǔn)則》還特別強調(diào)了避免受到新聞媒體和公眾輿論的不當(dāng)影響這一要求。

同時兼顧效率是指，法官在處理案件時應(yīng)當(dāng)勤勉、努力，不能拖延時間，浪費當(dāng)事人的時間和金錢，做到盡快高質(zhì)量的解決當(dāng)事人的矛盾和糾紛。具體來講，法官提高司法效率應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面入手：（1）嚴(yán)格遵守審限，（2）監(jiān)督當(dāng)事人及時完成訴訟活動，（3）法官應(yīng)當(dāng)樹立有利于司法效率提高的工作作風(fēng)，（4）合理安排各項工作，例如延期開庭、休庭，（5）法官應(yīng)當(dāng)尊重其他法官和其他訴訟參與人的時間，例如，法官決定中止審理的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照有關(guān)訴訟法的規(guī)定，（6）勤勉敬業(yè)，改進工作作風(fēng)。這一基本準(zhǔn)則的核心是要求法官在履行司法職責(zé)時，力爭以最經(jīng)濟、合理的投入獲得最充分、滿意的效果。司法活動難以以經(jīng)濟價值量化，但在基本原則上確應(yīng)考慮成本效益分析問題。

（二）法官職業(yè)道德建設(shè)的具體措施

法官的職業(yè)道德建設(shè)雖然是對于法官的職業(yè)問題進行的工作，但是需要一些具體的制度和措施，來確保這項工作落到實處，取得實效。在培養(yǎng)法官職業(yè)道德建設(shè)的問題上，具體的制度和措施可以從以下幾個方面進行。

1、確立公信力

《法官道德規(guī)則》第十一條就規(guī)定了：“法官審理案件應(yīng)當(dāng)保持中立，法官判決前，不得通過言語，表情或者行為流露自己對裁判結(jié)果的觀點或態(tài)度，法官調(diào)解案件應(yīng)當(dāng)依法進行，并注意言行審慎，避免當(dāng)事人和其他訴訟參與人對其公正性產(chǎn)生合理的懷疑。”這一條著重闡明“法官中心原則”，就是要求建立以法官為中心，以審判職能為中心的法院，作為司法制度理論的一部分，“法官中心論”是法院司法職能得到以實現(xiàn)的最基本的要求。根據(jù)這一要求，法官應(yīng)當(dāng)是法院內(nèi)唯一的審判職能履行者，也是司法管轄范圍內(nèi)，對有爭議的法律問題的裁判者，同時還是法院司法行政的決策者。但是目前“法官中心原則”并未得到很好的貫徹，一方面是我們法官中立意識不夠，當(dāng)然是因為法官的素質(zhì)問題造成的，具體表現(xiàn)為《法官道德規(guī)則》第十一條中的一些行為。另一方面也有體制方面的因素，如：法官被視為公務(wù)員，法官行使審判職能多依賴于行政式的工作方式，案件審判結(jié)果決定權(quán)存在制度缺陷等等。

2、法律理性主義精神的培養(yǎng)

法律理性主義的興起是法官成為一門職業(yè)的前提。理性作為非權(quán)力話語 ，是法律人自我理解的前提 ，而自我理解又是法律人自我存在的依據(jù)。法的規(guī)律性認識可以通過運用人的本能的理性來獲得 ，理性已不單是一個人的理性能力問題 ，而涉及主體相互間的語言溝通、交涉與理解的架構(gòu)。我們對法的理性的理解 ，通常是從認知理性與道德或?qū)嵺`理性兩種意義上來認識與討論的。人們對法與理性的認識不是被動意義上的認識 ，而是一種解放性、揚棄性的認識。所以 ，法的理性還是一種批判能力。法的信仰不能超越理性。信仰一旦超越理性、為信仰服務(wù) ，則將導(dǎo)致理性喪失生命。如果我們不能正視或無力回應(yīng)當(dāng)前理性所面臨的各種各樣的問題 ，那么 ，我們就無法切實地為我國法治建設(shè)提供充分而有效的理論支持。⑦在世界司法制度史中，法官最早并不是一門獨立職業(yè)，而只是行政部門的一個組成部分。在西方國家，文藝復(fù)興解放了人的思想，工業(yè)革命創(chuàng)造了新的產(chǎn)業(yè)，推動資本主義的發(fā)展。上層建筑中的專制主義制度瓦解，社會生活變得豐富復(fù)雜。在這種背景下，從十九世紀(jì)開始，一批受過法律訓(xùn)練的法律學(xué)家不斷推動，使經(jīng)過改造后的古代羅馬法成為社會的主要規(guī)范。從英格蘭到歐洲大陸再到美洲大陸，經(jīng)過多種形式的變遷，這些國家的人們，逐步習(xí)慣運用法律解決商業(yè)糾紛、人身權(quán)糾紛乃至領(lǐng)土、外交等政治紛爭，運用法律理性分析和解決各種矛盾沖突成為社會共識。在這種背景下，法律本身也日益復(fù)雜精密，需要經(jīng)過長期預(yù)備性訓(xùn)練的人來適用。法官作為一種特定的職業(yè)群體與其他職業(yè)區(qū)別開來，并發(fā)展出一種高度的身份認同和集體榮譽意識。如今，在世界大多數(shù)國家，法官都是一門獨立的職業(yè)，有較高的職業(yè)待遇和相應(yīng)職業(yè)道德規(guī)范。所以，培養(yǎng)法官的法律理性精神，可以促進法官這一職業(yè)的壯大和形成凝聚力，樹立法官對于法律權(quán)威的敬畏之情。

3、加強法官人格教育，強化廉潔意識、奉獻意識

（1）強化服務(wù)、奉獻精神?！傲己玫钠沸小笔恰斗ü俜ā芬?guī)定的作為一個法官所必須具有的基本條件，是法官忠實履行職責(zé)、公正司法的內(nèi)在動力。提高法官的職業(yè)道德，必須首先注重培養(yǎng)法官的人品，重視每位法官的道德修養(yǎng)建設(shè)，使其時刻自我監(jiān)督和激勵，做到勤政為民，廉潔奉公，使全心全意為人民服務(wù)的意識和思想得以樹立 。

（2）要加強作風(fēng)建設(shè)，強化自律意識、勤政意識。加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，是從嚴(yán)治黨的重要內(nèi)容和迫切需要，也是黨和政府始終保持與人民群眾血肉聯(lián)系的重要保證，對于凝聚黨心、民心有著極其重要的意義。牢固樹立正確的權(quán)利觀、地位觀和利益觀，始終為人民執(zhí)好法，用好權(quán)。要常修為檢之德，常思貪欲之害，常懷律己之心，自覺抵制各種誘惑和各種不良思想的侵蝕，經(jīng)受住各種風(fēng)險的考驗，自覺做到“自重、自省、自警、自勵”，“慎初、慎微、慎獨、慎終”，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

4、完善法官職業(yè)道德建設(shè)的監(jiān)督和懲戒機制

（1）監(jiān)督機制。監(jiān)督在法官職業(yè)道德建設(shè)中至關(guān)重要，是一種外在的制衡，所以應(yīng)當(dāng)重視法官職業(yè)道德建設(shè)當(dāng)中的監(jiān)督制度建設(shè)。加強各級人大的監(jiān)督功能，對于法官的職業(yè)行為進行監(jiān)督，針對不合理、不合法的行為進行糾正，可以和法官的考核結(jié)合起來。

（2）懲戒機制。法官職業(yè)道德的建設(shè)是一個重大的工程和艱巨的任務(wù)，需要一些具體的懲戒制度作為保障。法官的職業(yè)道德理應(yīng)受到法律更多的關(guān)注和規(guī)范，所以，在今后的法律中，應(yīng)當(dāng)把法官違反《中華人民共和國法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》和《中華人民共和國法官行為規(guī)范》的行為予以規(guī)范，加大行政的獎懲和黨內(nèi)的獎懲，來促進法官職業(yè)道德的建設(shè)。

注釋：

①佐藤功.日本憲法國概說［J］.學(xué)陽書房，1993（66）.

②伍秀春.淺談法官應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)道德［OL］.參見光明網(wǎng)〉 人民法院頻道〉 法律實務(wù)〉 法院工作，發(fā)表于2012年8月13日。參見網(wǎng)址：http：//court.gmw.cn/html/ article/201208/13/99802.shtml.

③法官，是指法官是擁有嫻熟法律技藝、具有強烈民族精神和豐富知識在司法機構(gòu)中審判人員的通稱，司法權(quán)的執(zhí)行者.在不同法系中法官的角色不盡相同，但要求都是不偏不倚、不受他人影響或制肘、大公無私地根據(jù)法律判案.日本的法官稱為判事，臺灣的法官以前稱為推事，后來改為法官.在中國大陸法官是依法行使國家審判權(quán)的審判人員，包括最高人民法院、地方各級人民法院和軍事法院等專門人民法院的院長、副院長、審判委員會委員、庭長、副庭長、審判員和助理審判員.

④英國大法官愛德華·柯克語，參見［美］羅斯科·龐德著，唐前宏等譯.普通法的精神［J］.法律出版社，2001（42）.

⑤季衛(wèi)東.法律職業(yè)的定位［J］.中國社會科學(xué)，1994（4）.

⑥李寶慧.法官職業(yè)道德建設(shè)思考［OL］.發(fā)表于2012年1 月27日，引自黑龍江省綏棱縣法院網(wǎng)，http：//shsl.hljcourt. gov.cn/public/detail.php？id=67.

⑦ 王申.論法律與理性［J］.法制與社會發(fā)展，2004（6）.

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（作者單位：中國政法大學(xué)）

葉劍泉（1989-），男，浙江東陽人，博士，研究方向：法社會學(xué)。