文/周葉中 龐遠(yuǎn)福
論國(guó)家安全法:模式、體系與原則
文/周葉中 龐遠(yuǎn)福
當(dāng)前我國(guó)面臨的國(guó)家安全形勢(shì)復(fù)雜而嚴(yán)峻,國(guó)際與國(guó)內(nèi)安全問(wèn)題、傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)安全問(wèn)題交織,黨和國(guó)家對(duì)此予以高度關(guān)注和警惕。從政府到社會(huì)已基本形成如下共識(shí):即國(guó)家安全領(lǐng)域的治理應(yīng)實(shí)現(xiàn)法治化?!秶?guó)家安全法》(以下簡(jiǎn)稱《國(guó)安法》)的制定出臺(tái)則是一種必然選擇。本文即通過(guò)對(duì)國(guó)家安全法律體系的國(guó)際立法比較,梳理我國(guó)國(guó)家安全法律體系并分析其缺陷,總結(jié)《國(guó)安法》的體系性意義,并闡述其基本原則,以期深化對(duì)《國(guó)安法》的理解,推動(dòng)《國(guó)安法》的實(shí)施,并為國(guó)家安全立法的進(jìn)一步完善提供借鑒。
“二戰(zhàn)”以后,多國(guó)紛紛建立國(guó)家安全法律體系?!袄鋺?zhàn)”結(jié)束后,多國(guó)國(guó)家安全立法之規(guī)范與治理重心逐漸由傳統(tǒng)安全問(wèn)題向非傳統(tǒng)安全問(wèn)題轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)了國(guó)家安全法律體系的變遷與立法模式的轉(zhuǎn)型??v觀世界多國(guó)國(guó)家安全領(lǐng)域的立法,其法律體系可大致歸納如下:
(一)憲法中直接或間接涉及國(guó)家安全的條款可作為國(guó)家安全立法之依據(jù)
包括三類:一是國(guó)家安全客體利益條款,如國(guó)家主權(quán)、國(guó)家領(lǐng)土、國(guó)家政權(quán)、國(guó)家制度等方面的條款,涉及國(guó)家安全客體利益,為國(guó)家安全立法之客觀法益,各國(guó)憲法對(duì)此均有所規(guī)定,此為國(guó)家安全立法之目標(biāo)指引和間接依據(jù);二是國(guó)家緊急狀態(tài)條款,其與國(guó)家安全直接關(guān)聯(lián),多規(guī)定緊急狀態(tài)之內(nèi)涵以及相應(yīng)國(guó)家機(jī)關(guān)在緊急狀態(tài)下的特別權(quán)力等,此為國(guó)家安全立法之職權(quán)依據(jù)條款;三是公民、組織維護(hù)國(guó)家安全之義務(wù)條款,憲法賦予一國(guó)公民、組織與危害國(guó)家安全之行為做斗爭(zhēng)的積極作為義務(wù),此為國(guó)家安全立法之義務(wù)根據(jù)條款;四是相關(guān)國(guó)家安全常設(shè)機(jī)關(guān)之組織構(gòu)架條款,多規(guī)定國(guó)家安全機(jī)關(guān)的組成及其職權(quán),多國(guó)憲法中關(guān)于軍事與國(guó)防的條款即屬此類,有些國(guó)家的憲法還明文規(guī)定諸如國(guó)家安全委員會(huì)等類似機(jī)關(guān)的構(gòu)成及其職權(quán)。
(二)國(guó)家安全基本法
所謂“國(guó)家安全基本法”即是一國(guó)在國(guó)家安全領(lǐng)域的綜合性立法,奠定一國(guó)國(guó)家安全法律體系的基礎(chǔ),是國(guó)家安全立法的“根本法”。國(guó)家安全基本法立法出現(xiàn)于“二戰(zhàn)”之后,興起于蘇聯(lián)解體前后。從多國(guó)國(guó)家安全基本法的文本來(lái)看,其主要內(nèi)容包括:界定相關(guān)核心概念,規(guī)定國(guó)家安全工作的基本原則;規(guī)定國(guó)家安全工作的任務(wù)領(lǐng)域和保障措施;相應(yīng)國(guó)家安全機(jī)關(guān)的組織構(gòu)架、職權(quán)及其行使程式;國(guó)家安全工作的體制機(jī)制;公民、組織在國(guó)家安全工作中的權(quán)利和義務(wù);國(guó)家安全工作人員的法律地位和社會(huì)保障;相應(yīng)的法律責(zé)任等。
(三)國(guó)家安全具體領(lǐng)域的專門(mén)立法
從分布上看,當(dāng)前世界多國(guó)的國(guó)家安全專門(mén)立法主要集中在諜報(bào)、軍事國(guó)防、反恐三大領(lǐng)域。從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看,諜報(bào)領(lǐng)域和反恐領(lǐng)域的立法已基本成熟,經(jīng)濟(jì)安全、生態(tài)安全、信息網(wǎng)絡(luò)安全、核安全等新興領(lǐng)域?qū)⒊蔀楦鲊?guó)國(guó)家安全專門(mén)性立法的熱點(diǎn),其中世界主要核國(guó)家的核安全立法已初具規(guī)模。各專門(mén)領(lǐng)域的立法依其主要內(nèi)容大致可歸為“行為法”。除此“行為法”外,還有“組織法”。此類法規(guī)主要規(guī)定:相應(yīng)國(guó)家安全機(jī)關(guān)的組成、機(jī)關(guān)之職權(quán)及其行使程式、國(guó)家安全工作人員的法律地位和社會(huì)保障、對(duì)國(guó)家安全機(jī)關(guān)的監(jiān)督等。
(四)其他法律中涉及國(guó)家安全的規(guī)定
此類規(guī)定散布于各部門(mén)法和專門(mén)性法律中,最為經(jīng)典的便是刑事法領(lǐng)域。各國(guó)刑法與刑事訴訟法大抵均規(guī)定有危害國(guó)家安全罪之條款和針對(duì)危害國(guó)家安全之犯罪行為的偵查、拘捕、追訴等條款,此類規(guī)定構(gòu)成國(guó)家安全法律體系中的刑事特別法。在行政法領(lǐng)域,各國(guó)行政法亦大多涉及特別管制、針對(duì)人身或財(cái)產(chǎn)之行政罰、相關(guān)國(guó)家安全機(jī)關(guān)之行政權(quán)力與程序等。
綜上所述,可得出關(guān)于國(guó)家安全立法理念、立法形式、立法模式等三方面的結(jié)論。(1) 從立法理念看,盡管各國(guó)文化傳統(tǒng)、社會(huì)制度、意識(shí)形態(tài)、法制體系等均有不同,但各國(guó)均高度重視本國(guó)的國(guó)家安全問(wèn)題,均注意運(yùn)用法治思維和法治方式保障國(guó)家安全。(2)從立法形式看:一是綜合性立法,即制定一部國(guó)家安全基本法,以統(tǒng)攝國(guó)家安全的各領(lǐng)域并規(guī)定相關(guān)體制機(jī)制;二是專門(mén)性立法,即根據(jù)特定領(lǐng)域的特點(diǎn)制定專門(mén)的單行法,規(guī)范該領(lǐng)域國(guó)家安全工作之諸事項(xiàng);三是分散式立法,各部門(mén)法或其他領(lǐng)域立法中若有涉及國(guó)家安全問(wèn)題者,即在該法中以專門(mén)條款對(duì)其作直接規(guī)定。(3)從立法模式看,根據(jù)國(guó)家安全立法發(fā)展之歷史,“分散式”“專門(mén)式”和“綜合式” 三種立法形式次遞出現(xiàn),而三種形式的任意組合,形成早期“原始型”國(guó)家安全立法模式(即只有“分散式”立法而無(wú)“專門(mén)式”和“綜合式”)和“混合型”國(guó)家安全立法模式(即三種立法形式任意組合)。根據(jù)立法形式組合的不同,“混合型”又可分為“混合型Ⅰ”模式(即“分散式”+“專門(mén)式”)和“混合型Ⅱ”模式(即“分散式”+“專門(mén)式”+“綜合式”)。國(guó)家安全立法模式呈現(xiàn)“原始型”→“混合型Ⅰ”→“混合型Ⅱ”的線性發(fā)展趨勢(shì)。雖然目前大多數(shù)國(guó)家的國(guó)家安全立法仍采取“混合型Ⅰ”模式,但向“混合型Ⅱ”模式發(fā)展的趨勢(shì)已較為明顯,如美國(guó)、法國(guó)、俄羅斯、澳大利亞、韓國(guó)等均采取“混合型Ⅱ”模式,而綜合性的國(guó)家安全基本法將逐漸普及。概括其緣由,大致有三:一是綜合性的國(guó)家安全基本法有利于一國(guó)統(tǒng)籌安排國(guó)家安全各領(lǐng)域的任務(wù),并有效協(xié)調(diào)不同國(guó)家安全機(jī)關(guān)之間的工作,提高國(guó)家安全領(lǐng)域的治理效能;二是諸如諜報(bào)、軍事與國(guó)防、反恐、核安全等領(lǐng)域已基本發(fā)展成熟,具備單獨(dú)立法之條件;三是諸如經(jīng)濟(jì)與金融安全、資源與能源安全、科技安全、信息網(wǎng)絡(luò)安全、生態(tài)安全等非傳統(tǒng)領(lǐng)域或新興領(lǐng)域的立法則尚處于進(jìn)一步深化論證的過(guò)程中,雖然某一具體領(lǐng)域的立法條件具備,將其上升為專門(mén)性單行法的可能性較大,但不論各具體領(lǐng)域如何發(fā)展成熟,分散式立法仍將無(wú)法避免。
國(guó)家安全立法模式往往決定國(guó)家安全立法體系,國(guó)家安全立法模式的變遷必然引起國(guó)家安全立法體系的變動(dòng)。從某種程度來(lái)說(shuō),國(guó)家安全具體領(lǐng)域?qū)iT(mén)性立法的出現(xiàn),即是國(guó)家安全立法模式由“原始型”向“混合型Ⅰ”發(fā)展的結(jié)果,而綜合性國(guó)家安全基本法的出臺(tái), 則是“混合型Ⅰ”向“混合型Ⅱ”發(fā)展的產(chǎn)物。我國(guó)《國(guó)安法》的制定出臺(tái),政治因素僅是其一端,而上述國(guó)家安全立法模式發(fā)展規(guī)律才是其必然原因。其意義不僅在于將總體國(guó)家安全觀法律化,更在于其奠定了我國(guó)國(guó)家安全法律體系的基礎(chǔ),并為國(guó)家安全立法的進(jìn)一步完善提供框架性、制度性指引。隨著《國(guó)安法》的制定出臺(tái),我國(guó)國(guó)家安全法律體系已經(jīng)發(fā)生重大變化,由此前的“有關(guān)國(guó)家安全的憲法條文+國(guó)家安全具體領(lǐng)域的專門(mén)性立法 +散布于各部門(mén)法或單行法中有關(guān)國(guó)家安全的規(guī)定”三層次結(jié)構(gòu),發(fā)展成為“有關(guān)國(guó)家安全的憲法條文+國(guó)家安全基本法+國(guó)家安全具體領(lǐng)域的專門(mén)性立法+散布于各部門(mén)法或單行法中有關(guān)國(guó)家安全的規(guī)定”的四層次體系性結(jié)構(gòu)。至此,國(guó)家安全法律體系已基本完備,唯新興具體領(lǐng)域?qū)iT(mén)性立法的發(fā)展與國(guó)家安全法律體系中具體問(wèn)題的解決,尚待進(jìn)一步立法加以完善。
(一)國(guó)家安全立法的憲法依據(jù)。雖然我國(guó)憲法并未明文規(guī)定國(guó)家安全的制度機(jī)制,但憲法中有諸多直接或間接涉及國(guó)家安全的條款,它們共同構(gòu)成國(guó)家安全立法的憲法依據(jù),不論“分散式”“專門(mén)式”或“綜合式”的國(guó)家安全法律規(guī)范,均是對(duì)此類憲法條文的具體化和可操作化。
(二)綜合性的《國(guó)家安全法》。2015年7月1日制定出臺(tái)的《國(guó)安法》可謂我國(guó)首部綜合性的國(guó)家安全基本法,該法的制定出臺(tái)具有劃時(shí)代的政治意義和法治意義,在國(guó)內(nèi)外均產(chǎn)生了重大影響,是國(guó)家治理法治化和國(guó)家安全建設(shè)法治化的重要標(biāo)志。該法奠定了國(guó)家安全立法的基礎(chǔ),完善了國(guó)家安全法律體系;補(bǔ)齊了法治中國(guó)建設(shè)的短板,推動(dòng)了國(guó)家安全法治建設(shè)的進(jìn)程;為進(jìn)一步完善國(guó)家安全立法提供了綱領(lǐng)性結(jié)構(gòu)和制度框架。
(三)國(guó)家安全具體領(lǐng)域的專門(mén)性立法。我國(guó)在諜報(bào)、軍事與國(guó)防、緊急狀態(tài)、反恐等方面的專門(mén)性立法已較為完善,核安全方面的立法已然啟動(dòng),經(jīng)濟(jì)與金融安全、生態(tài)環(huán)境安全、能源與資源安全、糧食安全、信息網(wǎng)絡(luò)安全等方面的專門(mén)性立法雖已有所討論,但距離醞釀出臺(tái)還為時(shí)尚遠(yuǎn)。對(duì)我國(guó)已制定出臺(tái)的國(guó)家安全各領(lǐng)域的專門(mén)性立法作初步梳理,并將其與前述各國(guó)比較后,不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)國(guó)家安全專門(mén)性立法存在的問(wèn)題。第一,我國(guó)國(guó)家安全領(lǐng)域的專門(mén)性立法大多集中在諸如軍事與國(guó)防、諜報(bào)等傳統(tǒng)安全領(lǐng)域,較之美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家而言,非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域(尤其新興領(lǐng)域)的專門(mén)性立法略顯滯后。第二,與前述國(guó)家相比,我國(guó)國(guó)家安全立法側(cè)重“行為法”方面,而“組織法”方面的立法明顯不足。第三,在傳統(tǒng)的諜報(bào)領(lǐng)域,我國(guó)僅有《反間諜法》,而尚未有專門(mén)性的情報(bào)法,應(yīng)盡快制定出臺(tái)專門(mén)性的情報(bào)法。第四,在國(guó)家安全機(jī)關(guān)及國(guó)家安全工作人員行使職權(quán)之監(jiān)督、國(guó)家安全工作人員之法律地位與社會(huì)保障、國(guó)家安全工作造成公民基本權(quán)利損害之救濟(jì)等方面,不僅綜合性的《國(guó)安法》規(guī)定模糊,各專門(mén)性立法也未有詳細(xì)規(guī)定,故應(yīng)在此三方面作進(jìn)一步的細(xì)化規(guī)定。
(四)其他相關(guān)法律中有關(guān)國(guó)家安全的規(guī)定。此類法律規(guī)定分布極廣、類型多樣, 依傳統(tǒng)部門(mén)法劃分標(biāo)準(zhǔn)可分為國(guó)家安全刑事法、 國(guó)家安全行政法、國(guó)家安全經(jīng)濟(jì)法等三大類。國(guó)家安全刑事法主要是刑法和刑事訴訟法中有關(guān)危害國(guó)家安全罪的規(guī)定;國(guó)家安全行政法則內(nèi)容廣泛而龐雜,涉及民族團(tuán)結(jié)、國(guó)家秘密保護(hù)、國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員的職權(quán)、與國(guó)家安全相關(guān)的一般性行政強(qiáng)制措施、人員與物品的出入境管理、信息網(wǎng)絡(luò)安全、新聞出版、反邪教問(wèn)題等諸多方面;國(guó)家安全經(jīng)濟(jì)法多涉及國(guó)有經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)安全與金融安全等方面的問(wèn)題,隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)地位的提升與金融開(kāi)放程度的提高,經(jīng)濟(jì)安全與金融安全問(wèn)題將日趨嚴(yán)峻,此方面的立法將成為國(guó)家安全立法一個(gè)新興而重要的領(lǐng)域,專門(mén)性的經(jīng)濟(jì)安全與金融安全立法必將提上議程。
國(guó)家安全法的基本原則是體現(xiàn)并貫穿于國(guó)家安全立法、執(zhí)法和司法等活動(dòng)全過(guò)程的,具有指引性、普遍性的準(zhǔn)則。依據(jù)《國(guó)安法》的文本表述和我國(guó)國(guó)家安全工作實(shí)踐,我國(guó)國(guó)家安全立法包括如下七項(xiàng)原則。
(一)國(guó)家安全法治原則?!秶?guó)安法》第七條規(guī)定:“維護(hù)國(guó)家安全應(yīng)當(dāng)遵守憲法法律,堅(jiān)持社會(huì)主義法治則。” 國(guó)家安全機(jī)關(guān)所享有的權(quán)力,是因維護(hù)國(guó)家安全之需,經(jīng)憲法和國(guó)家安全基本法設(shè)置的特殊性權(quán)力, 其存在與行使往往會(huì)對(duì)公民基本權(quán)利造成一定程度之克減,因而以法治方式對(duì)其加以規(guī)范尤為重要。
(二)保障人權(quán)原則?!秶?guó)安法》第七條規(guī)定:“維護(hù)國(guó)家安全,……尊重和保障人權(quán),依法保護(hù)公民的權(quán)利和自由?!彪m然國(guó)家安全機(jī)關(guān)及其工作人員可依法對(duì)特定公民采取特別措施,但必須明確:此種措施是為了維護(hù)國(guó)家安全,保障全體公民的生命、財(cái)產(chǎn)之安全,保障公民的福祉;特別措施僅針對(duì)特定少數(shù)人之部分權(quán)利與自由的克減;此種克減僅針對(duì)部分權(quán)利,絕大部分基本權(quán)利不在克減范圍內(nèi),必須堅(jiān)持人權(quán)保障的最低標(biāo)準(zhǔn)。
(三)國(guó)家安全原則。各國(guó)國(guó)家安全立法均在一定程度上強(qiáng)調(diào)國(guó)家安全(利益)的優(yōu)先性,我國(guó)《國(guó)安法》也不例外。它以維護(hù)國(guó)家安全為首要宗旨,體現(xiàn)了“國(guó)家利益高于一切”的理念。如為保障國(guó)家安全工作的有效開(kāi)展賦予國(guó)家安全機(jī)關(guān)以特別權(quán)力,可對(duì)公民基本權(quán)利直接進(jìn)行克減,課予公民和社會(huì)組織、團(tuán)體等維護(hù)國(guó)家安全的積極作為義務(wù)等。值得注意的是,國(guó)家安全原則并不是絕對(duì)的,在強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益的同時(shí),必須平衡保護(hù)公民的基本權(quán)利。當(dāng)二者發(fā)生沖突時(shí),不能片面強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益優(yōu)先而忽視基本權(quán)利保障,而應(yīng)以比例原則對(duì)此加以審查。
(四)政黨主治原則。政黨主治即政黨在政治上以及憲法、法律中獲得既定領(lǐng)導(dǎo)地位,黨對(duì)國(guó)家權(quán)力構(gòu)架可產(chǎn)生決定性、支配性影響,政黨成為建立和運(yùn)用民主的主要力量。這是我國(guó)憲法和憲政實(shí)踐特有的原則?!秶?guó)安法》第四條明文規(guī)定:“堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)國(guó)家安全工作的領(lǐng)導(dǎo),建立集中統(tǒng)一、高效權(quán)威的國(guó)家安全領(lǐng)導(dǎo)體制。”這是憲法上的政黨主治原則在國(guó)家安全立法中的直接體現(xiàn),是基于國(guó)家安全工作的現(xiàn)實(shí)需要,更是國(guó)家安全之內(nèi)在要求。
(五)協(xié)調(diào)發(fā)展與統(tǒng)籌全面原則?!秶?guó)安法》第八條第一款規(guī)定:“維護(hù)國(guó)家安全,應(yīng)當(dāng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)?!边@是由人民對(duì)國(guó)家安全內(nèi)涵之理解的深化、人民國(guó)家安全觀之演變、國(guó)家安全治理能力的強(qiáng)化三方面的因素決定的?!?國(guó)家安全法》第八條第二款規(guī)定:“國(guó)家安全工作應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌內(nèi)部安全和外部安全、國(guó)土安全和國(guó)民安全、傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全、自身安全和共同安全?!笨梢?jiàn),國(guó)家安全工作必須全面統(tǒng)籌,兼顧內(nèi)外。
(六)多元治理原則。國(guó)家安全領(lǐng)域的多元治理原則包括治理主體的多元、治理策略的多元和治理方式的多元三個(gè)方面。在治理主體方面,《國(guó)安法》第十一條規(guī)定:“中華人民共和國(guó)公民、一切國(guó)家機(jī)關(guān)和武裝力量、各政黨和各人民團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織和其他社會(huì)組織,都有維護(hù)國(guó)家安全的責(zé)任和義務(wù)?!痹谥卫聿呗苑矫妫秶?guó)安法》第六條的規(guī)定:“國(guó)家制定并不斷完善國(guó)家安全戰(zhàn)略,全面評(píng)估國(guó)際、國(guó)內(nèi)安全形勢(shì),明確國(guó)家安全戰(zhàn)略的指導(dǎo)方針、中長(zhǎng)期目標(biāo)、重點(diǎn)領(lǐng)域的國(guó)家安全政策、工作任務(wù)和措施。”在治理方式方面,單一的治理方式難以整體奏效,故必須采用預(yù)防為主、標(biāo)本兼治、專門(mén)工作與群眾路線相結(jié)合的方式方法。
(七) 獎(jiǎng)懲與教育相結(jié)合的原則。該原則包括針對(duì)積極維護(hù)國(guó)家安全之相關(guān)主體的嘉獎(jiǎng)、對(duì)危害國(guó)家安全之相關(guān)主體的懲戒、對(duì)全體國(guó)民的國(guó)家安全教育三個(gè)方面。嘉獎(jiǎng)方面,《國(guó)安法》第十二條規(guī)定:“國(guó)家對(duì)在維護(hù)國(guó)家安全工作中作出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人和組織給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)?!睉徒浞矫妫秶?guó)安法》依據(jù)主體不同與行為性質(zhì)之不同,將基于維護(hù)國(guó)家安全目的的懲戒劃分為三類: 一是針對(duì)國(guó)家安全機(jī)關(guān)工作人員之失誤或失職等行為的懲戒,二是針對(duì)個(gè)人或社會(huì)組織不履行法定的維護(hù)國(guó)家安全之義務(wù)的懲戒,三是針對(duì)危害國(guó)家安全之行為或活動(dòng)的懲戒。教育方面,《國(guó)安法》第十四條將每年4月15日設(shè)定為全民國(guó)家安全教育日;第七十六條規(guī)定:“國(guó)家加強(qiáng)國(guó)家安全新聞宣傳和輿論引導(dǎo),通過(guò)多種形式開(kāi)展國(guó)家安全宣傳教育活動(dòng),將國(guó)家安全教育納入國(guó)民教育體系和公務(wù)員教育培訓(xùn)體系,增強(qiáng)全民國(guó)家安全意識(shí)?!?/p>
(八)互信互利與平等協(xié)作原則。《國(guó)安法》第十條規(guī)定:“維護(hù)國(guó)家安全,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持互信、互利、平等、協(xié)作,積極同外國(guó)政府和國(guó)際組織開(kāi)展安全交流合作,履行國(guó)際安全義務(wù),促進(jìn)共同安全,維護(hù)世界和平?!贝耸腔趪?guó)家安全問(wèn)題的跨國(guó)性、國(guó)家安全工作的涉外性、中國(guó)大國(guó)國(guó)際責(zé)任三者的考量。
【周葉中系武漢大學(xué)法學(xué)院教授,龐遠(yuǎn)福系武漢大學(xué)法學(xué)院博士生;摘自《四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2016年第3期】