【摘要】自2007年至2013年的5年間，廣東共建立了103個協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，2014年7月又啟動了新一輪戰(zhàn)略合作，產(chǎn)學研合作向長期的、平臺化的長效機制發(fā)展。但在協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權利益分配的制度和自我約束機制方面還存在一些問題，影響了協(xié)同創(chuàng)新的健康發(fā)展。應對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中政府與聯(lián)盟成員之間、成員相互間、成員與其內(nèi)部科研人員的知識產(chǎn)權利益分配等制度進行完善；并通過有效的協(xié)議對創(chuàng)新聯(lián)盟成員間的知識產(chǎn)權利益分配進行自我約束。

【關鍵詞】廣東協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權利益分配問題對策

1 廣東產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權利益分配的現(xiàn)狀及存在的問題

為了建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)業(yè)化為目標，產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系，加快提升廣東的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與核心競爭力，2007年3月，廣東省、教育部、科技部啟動了產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟建設工作。從2007年3月至2013年3月的5年內(nèi)，共有111所高校、187家科研院所、973家企業(yè)、32家行業(yè)協(xié)會共同參與組建了103個技術創(chuàng)新聯(lián)盟。2014年7月，廣東省與清華大學等簽訂了新一輪戰(zhàn)略合作協(xié)議，加快集聚國家重要創(chuàng)新資源，推動“三院兩部一省” 的產(chǎn)學研合作體系向縱深發(fā)展，產(chǎn)學研合作規(guī)模在逐步擴大，由短期的、分散的項目合作向長期的、平臺化的長效機制轉變。

1.1 與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新相關的法律法規(guī)和政策等制度建設及其存在的問題

在制度建設方面，廣東省產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權利益分配主要存在以下問題：

1.1.1 有關聯(lián)的政策和立法，無專門的調整規(guī)范

目前，《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《關于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定》、《關于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作的規(guī)定》等法律和政策對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的資助單位與項目承擔單位之間的知識產(chǎn)權利益關系，做出了一般性的規(guī)定。廣東省既有的政策中僅有《廣東省產(chǎn)學研省部合作專項資金管理暫行辦法》第12條等法律和政策中作了原則性的規(guī)定。而產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新涉及多個參與主體，過程復雜，沒有統(tǒng)一的法律法規(guī)和政策對其行為進行指導規(guī)范，行為主體難以把握，尤其是在成員方的知識產(chǎn)權利益分配方面，利益難以協(xié)調，勢必影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定發(fā)展。

1.1.2相關法律法規(guī)繁多，但相互之間缺乏協(xié)調

對于產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權利益分配問題，現(xiàn)有的制度存在重復性的規(guī)定，彼此之間缺乏協(xié)調和銜接。如，對于科研人員的獎酬問題，《促進科技成果轉化法》中規(guī)定，單位應提取不低于轉讓科技成果的凈收益的百分之二十的比例作為“獎勵”，而《專利法》和《專利法實施細則》中，對科技人員的報酬“和”獎勵是同時存在的，既有“獎勵”又有“報酬”。

1.1.3指導性規(guī)范居多，強制性、責任性條款過少

制度中的選擇性規(guī)范較多，即把知識產(chǎn)權利益分配的自主決定權交給了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新主體，有其一定的合理性。但是由于目前創(chuàng)新主體多追求的是短期利益，加上信息不對稱，目標不一致等原因，使得交由協(xié)同創(chuàng)新主體自主決定的事項，約定不明確，產(chǎn)生糾紛難以處理。

1.2 研方與產(chǎn)方的知識產(chǎn)權利益目標不一致

在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中，高校較為關注的是能夠從聯(lián)盟中分配到的研發(fā)經(jīng)費，以及和聯(lián)盟成員共同申請國家研究項目，而對研究成果知識產(chǎn)權的歸屬和應用一般重視程度不夠。在現(xiàn)行的人才評價標準下，高校教師更為關注的是最新研究成果能盡早在國內(nèi)外高水平刊物上發(fā)表而不是獲取專利權。企業(yè)關心的則是獲得知識產(chǎn)權后其在相關市場中的競爭能力的增強。高校和企業(yè)價值目標的差異往往容易導致知識產(chǎn)權利益的沖突。

1.3 產(chǎn)方成員間的利益存在沖突時，難以約定知識產(chǎn)權的歸屬

在創(chuàng)新聯(lián)盟中，企業(yè)成員之間可能會存在競爭與合作的關系。一般來說，和縱向上下游產(chǎn)業(yè)鏈關系的聯(lián)盟成員相比，橫向市場競爭關系的聯(lián)盟成員之間，對知識產(chǎn)權問題更為敏感，在訂立知識產(chǎn)權協(xié)議時，存在更多的利益沖突，相對更難達成合意。例如，有的企業(yè)（一般是中小企業(yè)）可能認為獲得知識產(chǎn)權將要花費大量的時間和成本，因此寧愿選擇由高?；蛘哐芯繖C構而不是聯(lián)盟內(nèi)其他企業(yè)取得知識產(chǎn)權，因為對這些企業(yè)來講，能夠來說，既獲得技術使用權而同時又不受制于其他企業(yè)，是其加入聯(lián)盟的主要目的。而另一部分企業(yè)（一般是大企業(yè)）加入創(chuàng)新聯(lián)盟的主要目的往往是通過獲取知識產(chǎn)權來維持競爭地位，即通過聯(lián)盟獲取知識產(chǎn)權有利于實現(xiàn)自己的各種不同的商業(yè)目的，因此會拒絕大學控制知識產(chǎn)權 。

此外，實踐中要明確劃分知識產(chǎn)權的歸屬也不是一件容易的事情，無法避免成員共同對某一成果享有所有權的情況發(fā)生。通過我們的抽樣調查發(fā)現(xiàn)，目前在廣東協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)議中，存在很多知識產(chǎn)權共有的約定，約占產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生科技成果的22%。很多聯(lián)盟在協(xié)議中也約定了共有的情形，例如，《華南理工大學產(chǎn)學研合作專項資金項目申報合作協(xié)議》中約定“項目實施過程產(chǎn)生的階段性成果歸雙方共同所有；成果應用后產(chǎn)生的收益，依據(jù)雙方貢獻大小按比例分成；對于項目成果申報所獲得的各級獎勵，按雙方的貢獻大小進行分配。”這樣約定，使對于合作方的貢獻的確定成為關鍵因素，但是要合理確定“貢獻大小”，并非易事。而共有知識產(chǎn)權存在的重大弊端就是難以有效地管理和運用 。

1.4 高校及其科研人員的知識產(chǎn)權利益，尚未得到應有的保障

盡管在廣東省人民政府、教育部、科學技術部出臺的《關于深化省部產(chǎn)學研結合工作的若干意見》中提出“鼓勵企業(yè)以紅股或股份期權等形式獎勵作出重要貢獻的高校及科研機構科研人員，鼓勵高校及科研機構的科研人員以知識產(chǎn)權作價出資入股，以形成更多以市場為導向的科研成果”，但高校的財產(chǎn)是國有資產(chǎn)，以知識產(chǎn)權出資要按照國有資產(chǎn)管理規(guī)定報教育管理部門進行評估和審批，在成果產(chǎn)業(yè)化過程中仍然存在諸多障礙。即使能夠用此類知識產(chǎn)權出資入股，也很難自主決定將其中一部分股權作為獎勵，分配給技術或經(jīng)營骨干。

2 完善廣東產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權利益分配機制的對策

2.1 制度完善對策

2.1.1 政府資金支持下旳產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權利益分配制度

廣東產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新多數(shù)在政府資金支持下的。應當合理在政府和參與方之間進行知識產(chǎn)權的利益分配。

《科技進步法》第20條的規(guī)定，利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的知識產(chǎn)權成果除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益外歸屬于項目承擔者。根據(jù)這一規(guī)定，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的利益分配分為兩種情形：一是涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的利用財政性資金所形成的知識產(chǎn)權利益；二是不涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的利用財政性資金所形成的知識產(chǎn)權利益。

目前在知識產(chǎn)權利益分配問題上，主要應當做好以下制度完善的工作：

首先，落實《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》的規(guī)定，盡快將財政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果的使用權、處置權和收益權，全部下放給符合條件的項目承擔單位。單位主管部門和財政部門對科技成果在境內(nèi)的使用、處置不再審批或備案，科技成果轉移轉化所得收入全部留歸單位，納入單位預算，實行統(tǒng)一管理，處置收入不上繳國庫。

其次，在科技成果知識產(chǎn)權屬于項目承擔單位的情況下，規(guī)定取得知識產(chǎn)權的聯(lián)盟成員有義務向廣東本地的相關企業(yè)許可該項技術。如果不對聯(lián)盟成員取得的知識產(chǎn)權實施作出限制，可能會出現(xiàn)權利人將知識產(chǎn)權獨占許可甚至轉讓給國外企業(yè)，進而被國外企業(yè)用來限制我國企業(yè)的被動局面。因此，我省應該完善相關政策，對產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權的實施作出相應的限制。在知識產(chǎn)權屬于項目承擔單位的情況下，規(guī)定取得知識產(chǎn)權的聯(lián)盟成員有義務向廣東本地企業(yè)許可該技術。

再次，為了提高廣東本地產(chǎn)業(yè)競爭力，在政府行使介入權時，規(guī)定廣東企業(yè)在同等條件下對創(chuàng)新聯(lián)盟科技成果享有優(yōu)先權。在這一過程中需要著重考慮規(guī)范介入權的行使程序。從目前的國家和地方相關法律和政策對哪一層級的政府或政府機構可以介入、如何介入、介入的程序怎樣、當事人對介入不服能否救濟、如何救濟等，均缺乏相應的規(guī)定的情況下，廣東應在產(chǎn)學研合作相關政策中規(guī)范介入權的行使程序。

2.1.2 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟成員之間旳知識產(chǎn)權利益分配制度完善

第一，需要明確產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權歸屬，在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的不同階段，應采取不同的形式。在知識產(chǎn)權歸屬于企業(yè)的情形下，應保證高?；蜓芯繖C構有權參與知識產(chǎn)權實施過程中的利潤分配。鼓勵成員之間依據(jù)知識產(chǎn)權成果實施過程中的利潤按動態(tài)比例分配。對于在協(xié)同創(chuàng)新成果基礎上的二次創(chuàng)新，根據(jù)該協(xié)同創(chuàng)新是一次性的短暫合作還是具有穩(wěn)定性的長期合作的不同來決定，若是前者，由于協(xié)同創(chuàng)新的合作關系已經(jīng)結束，二次創(chuàng)新成果理應歸屬于二次創(chuàng)新的實施方，但是由于是在前一次協(xié)同創(chuàng)新成果基礎之上的，應該賦予其他方優(yōu)先使用權和優(yōu)先受讓權；若是后者，則二次創(chuàng)新只是前次創(chuàng)新的繼續(xù)，知識產(chǎn)權利益分配規(guī)則并未變化。

第二，對于共建實體型的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，知識產(chǎn)權的歸屬應屬于該實體。企業(yè)和大學或科研機構作為該實體的投資者，按其出資比例分享收益。

第三，應在法律或政策中明確規(guī)定當聯(lián)盟中有外資企業(yè)時，資助單位與項目承擔單位之間的知識產(chǎn)權歸屬，對外資企業(yè)取得知識產(chǎn)權做出限制。

2.1.3 創(chuàng)新聯(lián)盟成員與其內(nèi)部科研人員間的知識產(chǎn)權利益分配

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權應歸屬于單位，同時要保證科研人員的報酬請求權和獎勵請求權。統(tǒng)一報酬和獎勵的標準，并保證其強制效力。修訂相關法律和政策規(guī)定，在利用財政資金設立的高等學校和科研院所中，將職務發(fā)明成果轉讓收益在重要貢獻人員、所屬單位之間合理分配，對用于獎勵科研負責人、骨干技術人員等重要貢獻人員和團隊的收益比例，可以從現(xiàn)行不低于20%提高到不低于50%。每一個科研人員的比例，可以參照其參與的研究成果在整個協(xié)同創(chuàng)新項目中的技術貢獻比例以及對該研究成果的個人貢獻比例確定。

2.2 創(chuàng)新聯(lián)盟約束機制的自我完善

協(xié)同創(chuàng)新合作方之間的知識產(chǎn)權利益分配應體現(xiàn)意思自治原則，通過協(xié)議自我約束：

2.2.1知識產(chǎn)權歸屬和利益分配“約定”中的一般原則

在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟建立之初，合作各方應就科研成果的所有權歸屬及利益分配問題進行協(xié)商，并簽訂有效的協(xié)議。根據(jù)歐盟的經(jīng)驗，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的科研成果應讓各成員單獨所有，盡可能避免共有 。一般情況下，科研成果的應用領域通常比企業(yè)所能實際利用的領域要廣，因此高校或科研機構如果承擔主要研究任務就應作為科研成果的知識產(chǎn)權所有人，企業(yè)則獲得獨占或非獨占許可使用權。但是，如果科研成果中包含有企業(yè)商業(yè)秘密，則應當由企業(yè)享有所有權。而對于不可預見的科研成果，聯(lián)盟可以約定由項目實際研究或使用單位所有；如果不能確定實際研究或使用單位，則各方對自身做出貢獻的那一部分成果享有所有權，但對成果的整體知識產(chǎn)權享有非排他的使用權 。

在知識產(chǎn)權運用方面，如果各方對知識產(chǎn)權的行使沒有約定，那么各共有人可以單獨實施或者以普通許可的方式許可他人實施聯(lián)盟共有的知識產(chǎn)權。對許可他人實施知識產(chǎn)權所取得的收入，應在全體共有人之間進行分配。此外，聯(lián)盟成員行使共有知識產(chǎn)權應取得聯(lián)盟所有成員的一致同意。

2.2.2 取得知識產(chǎn)權的聯(lián)盟成員應承擔的主要義務

高?；蚩蒲袡C構如果作為知識產(chǎn)權的所有者，一般應承擔以下主要義務：（1）確保知識產(chǎn)權不因不恰當管理而遭受損失。應確保參與聯(lián)盟項目研究的學生或訪問學者等不受勞動合同或單位知識產(chǎn)權管理制度約束的人員，所取得的科技成果仍歸學?；蚩蒲袡C構所有，以防止知識產(chǎn)權流失。（2）保護研發(fā)過程中知悉的聯(lián)盟成員的商業(yè)秘密，并采取適當措施及時獲取相應的知識產(chǎn)權。（3）勤勉謹慎地利用聯(lián)盟成員現(xiàn)有的研究成果。對于聯(lián)盟成員尚未公開的研究成果，應在符合聯(lián)盟章程目的的范圍內(nèi)進行使用。

企業(yè)如果作為知識產(chǎn)權的所有者，則承擔的義務主要包括：（1）勤勉謹慎地管理并實施聯(lián)盟研究項目所取得的知識產(chǎn)權；（2）對做出貢獻的高?；蚩蒲袡C構給予相應的經(jīng)濟補償；（3）當?shù)∮趯嵤┲R產(chǎn)權或者以不合理的方式實施該知識產(chǎn)權時，高?；蜓芯繖C構可以向政府主管部門申請，取代該企業(yè)成為知識產(chǎn)權所有人。

2.2.3 未取得知識產(chǎn)權的聯(lián)盟成員應享有的主要權利

沒有直接參與項目研發(fā)的聯(lián)盟成員如果需要獲得聯(lián)盟的技術成果，有權與取得知識產(chǎn)權的聯(lián)盟成員簽訂合同以優(yōu)惠或者免費條件獲得非排他使用權。如果聯(lián)盟成員對技術的研發(fā)投資占有較大比重，或者為研發(fā)項目提供了主要的物質資源、科研設備或者基礎技術，則可以優(yōu)惠或者免費獲得技術的排他性使用權。同時，沒有取得知識產(chǎn)權的成員，對聯(lián)盟研究項目的知識產(chǎn)權的轉讓，在同等條件下應享有優(yōu)先受讓權。

2.2.4 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟技術許可與轉讓的限制

聯(lián)盟研究成果的對外推廣不可避免會制造或者培育競爭對手，影響到聯(lián)盟的整體利益。因此，聯(lián)盟知識產(chǎn)權的轉讓應遵循以下的原則：（1）提前告知。除非聯(lián)盟知識產(chǎn)權利益分享協(xié)議有約定，聯(lián)盟成員轉讓基于聯(lián)盟研發(fā)項目所取得的知識產(chǎn)權，必須提前告知其他成員并取得其他成員的一致同意。否則，該轉讓行為無效。但是，如果受讓人與聯(lián)盟成員具有關聯(lián)關系，則無需告知和取得其他單位同意。一般來說，關聯(lián)關系主體僅限于同參與研究的聯(lián)盟成員具有資本關系的母公司或者子公司。（2）權利與義務一并轉讓。聯(lián)盟成員應將其負有的知識產(chǎn)權推廣和產(chǎn)業(yè)化義務、對其他成員技術的保密義務以及授予其他成員接觸權的義務等，一并轉讓。（3）合理補償。參與研究工作的其他成員對聯(lián)盟技術轉移所獲得的經(jīng)濟收益，有獲得補償?shù)臋嗬?/p>

2.2.5 科研成果的保密與發(fā)表

為了防止科研成果保密上可能出現(xiàn)的分歧，聯(lián)盟各方應提前就成果是否保密以及保密的時間和方式進行約定。在科研成果發(fā)表方面，高校在不影響技術成果的新穎性或不損害聯(lián)盟成員其他合法權益的情況下，可自主決定是否發(fā)表。但是，應提前60天將擬發(fā)表的內(nèi)容及其他必要信息告知其他成員 。其他成員如果認為成果的公開會使其權益遭受損害的，可以提出反對意見，并提交聯(lián)盟成立的專家委員會裁決。

2.2.6 聯(lián)盟成果的研究性使用

聯(lián)盟各方有權將基于聯(lián)盟項目所取得的科研成果應用于后續(xù)的科學研究。但是，這類科學研究不應對其他聯(lián)盟成員的利益帶來明顯的不利影響。例如，不能以既有成果為基礎再與聯(lián)盟以外的第三方開展商業(yè)性的合作研究等。

2.2.7 研究成果的商業(yè)性使用

聯(lián)盟成員如果僅在某一領域使用研發(fā)項目的技術成果，其他成員則可以通過申請取得該技術成果在其他領域的商業(yè)性使用權。但是，聯(lián)盟成員如果擬將申請取得的技術成果商業(yè)性使用權向聯(lián)盟以外的第三方轉讓，則必須取得其他成員的一致同意。

2.2.8 既有技術和背景知識的接觸權

接觸權是指聯(lián)盟成員對其他成員所擁有的既有科研成果或者背景知識所享有的獲得許可或進行使用的權利。在產(chǎn)學研聯(lián)盟中，各方所擁有的既有技術和相關的背景知識，對于聯(lián)盟擬進行的技術的研發(fā)具有十分重要的作用。如果聯(lián)盟成員相互間不把既有的技術和背景知識向其他成員開放，將可能導致聯(lián)盟研究項目得一切從頭開始，聯(lián)盟協(xié)作優(yōu)勢難以體現(xiàn)。

為此，聯(lián)盟應就既有技術和背景知識的接觸權作出約定，界定哪些技術和知識屬于授予成員接觸權的范圍。除非協(xié)議另有約定，聯(lián)盟成員為項目研究的需要而行使接觸權的，不需要支付許可費。在聯(lián)盟項目研究結束之前，即使既有技術或者背景知識的所有者提前退出，也不影響接觸權條款的有效性。但是，聯(lián)盟成員如果不是基于研究而是其他目的而行使接觸權的，則需要支付相應的費用 。聯(lián)盟成員間可就商業(yè)性利用既有技術和背景知識的費用作出互惠的約定，明確許可費的計算方法和支付方式，并建立相應的存檔和記錄調閱制度。此外，為了確保對既有技術和背景知識的控制，聯(lián)盟成員接觸權一般不包括分許可權。

3 結語

目前，廣東的技術創(chuàng)新正從封閉走向開放，對于開放創(chuàng)新的重要方式的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，科學、合理的知識產(chǎn)權利益分配機制既是其持續(xù)良性發(fā)展的內(nèi)在動力，也是各方利益協(xié)調的主要手段。在推進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，我們不僅要關注其外部激勵引導制度的制定，還應注意其內(nèi)部知識產(chǎn)權協(xié)調機制的完善。通過法律法規(guī)以及相關機制的完善，分情況，分階段建立完善的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權利益分配制度和約束機制。

參考文獻

[1]劉啟強，何 靜，羅秀豪.廣東產(chǎn)學研技術創(chuàng)新聯(lián)盟建設現(xiàn)狀及存在問題研究[J].科技管理研究，2014，9（9）：31.

[2]謝惠加，省部產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟需厘清五大知識產(chǎn)權利益關系[J].廣東科技，2010.4（總235）：2-5.

[3]李恒.產(chǎn)學研結合創(chuàng)新的法律制度研究[D].華中科技大學，2009.

[4]陳勁.新形勢下產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟創(chuàng)新與發(fā)展研究[M].北京：中國人民大學出版社，2009：40-41.

[5]Buyers.K.M.The.microelectronics.and.computer.technology.corporation：An.assessment from market and public policy perspectives[J].Administration and Society，1989，（1）：101-127.

作者簡介：齊榮坤（1965—），男，黑龍江哈爾濱人，廣東科學技術職業(yè)學院廣州學院副研究員、律師、專利代理人；研究方向：科技管理、知識產(chǎn)權管理與保護、民商法學等。