譚秀杰　蒯　娣

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間進(jìn)出口效率研究——基于隨機(jī)前沿引力模型

譚秀杰蒯娣

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)是我國提出的關(guān)于跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的重大戰(zhàn)略構(gòu)想，貿(mào)易暢通則是其重點(diǎn)內(nèi)容。為此，本文基于隨機(jī)前沿引力模型，評估了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線主要國家之間的出口效率、進(jìn)口效率及影響因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：考察期內(nèi)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易效率總體呈下降趨勢，造成實(shí)際貿(mào)易量低于貿(mào)易潛力的主要原因是人為貿(mào)易阻力；獨(dú)聯(lián)體國家及交通樞紐國家的出口效率表現(xiàn)較好，而發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口效率普遍較高；我國出口和進(jìn)口效率分別位居第八位和第十位，說明我國出口仍具有相當(dāng)潛力，但開放程度有待進(jìn)一步提高；為扭轉(zhuǎn)貿(mào)易效率下滑的趨勢，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)應(yīng)加快推進(jìn)自貿(mào)區(qū)談判和降低關(guān)稅、提高互聯(lián)互通和物流水平、加強(qiáng)貨幣合作和金融風(fēng)險(xiǎn)防范。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；出口效率；進(jìn)口效率；隨機(jī)前沿引力模型

一、前言

2013年9月，習(xí)近平主席在訪問哈薩克斯坦時提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的戰(zhàn)略構(gòu)想。該戰(zhàn)略東牽亞太經(jīng)濟(jì)圈，西系歐洲經(jīng)濟(jì)圈，具有重大而深遠(yuǎn)的意義：有利于促進(jìn)沿線各國經(jīng)濟(jì)繁榮和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作；有助于推動我國新一輪對外開放和加強(qiáng)中西部的繁榮穩(wěn)定；有助于改善我國在世界經(jīng)濟(jì)新格局和地緣政治格局中的地位。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)包括政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通等五個方面，其中貿(mào)易暢通是重點(diǎn)內(nèi)容。古絲綢之路就是在交通極為不便的情況下形成的商品貿(mào)易走廊，推動了不同文明之間的交流和互鑒；而當(dāng)前推動絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易暢通，具備更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。首先，沿線國家貿(mào)易領(lǐng)域逐步拓展、貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，我國已經(jīng)成為不少沿線國家最大的貿(mào)易伙伴；第二，沿線國家之間要素稟賦各異，經(jīng)濟(jì)上具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，經(jīng)貿(mào)合作空間巨大；第三，沿線國家經(jīng)濟(jì)合作意愿較高，哈薩克斯坦甚至提出“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策以便完善交通設(shè)施、推進(jìn)貿(mào)易暢通。但同時，國際貿(mào)易近年來受到全球金融危機(jī)的嚴(yán)重沖擊，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶也面臨著運(yùn)輸“通而不暢”、貿(mào)易壁壘較多、貿(mào)易成本較高等問題。那么，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間的進(jìn)出口效率究竟如何？哪些因素限制或促進(jìn)了國家間的相互貿(mào)易？如何提高絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易效率？這些問題的研究都將豐富和完善絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的內(nèi)涵，推動和加快絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)，因而十分具有理論價值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

研究貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力最常見的方法是貿(mào)易引力模型，主要包括傳統(tǒng)引力模型和隨機(jī)前沿引力模型。貿(mào)易引力模型的基本思想源于萬有引力定律，在國際貿(mào)易的實(shí)證研究中取得巨大成功，并且經(jīng)過學(xué)者的努力解決了理論基礎(chǔ)薄弱的問題。引力模型估算的貿(mào)易擬合值被稱為“貿(mào)易潛力”（TradePotential），即貿(mào)易潛在的最大值，實(shí)際貿(mào)易額與貿(mào)易潛力之比就是貿(mào)易效率。①Nilsson L,“Trade Integration and the EU Econom ic Membership Criteria”,Vol. 16,Issue 4,2000,pp.807?827.

近年來，我國學(xué)者采用傳統(tǒng)引力模型，研究了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間的貿(mào)易效率、貿(mào)易潛力及影響因素。一些學(xué)者聚焦于沿線重要地區(qū)，畢燕茹和師博測算了中國與中亞五國的貿(mào)易潛力，結(jié)果顯示相互間貿(mào)易仍具有較大潛力；②畢燕茹、師博：《中國與中亞五國貿(mào)易潛力測算及分析》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2010年第3期，第47?51頁。趙翊研究了中國對阿拉伯國家農(nóng)產(chǎn)品出口的貿(mào)易潛力，結(jié)果表明中國對這些國家存在較大的出口潛力。③趙翊：《“一帶一路”戰(zhàn)略與中國對阿拉伯國家出口潛力分析》，《阿拉伯世界研究》2014年第3期，第58?67頁。一些學(xué)者將相關(guān)重要因素納入方程，建立擴(kuò)展的傳統(tǒng)引力模型來研究這些因素對貿(mào)易的影響。李豫新和郭穎慧構(gòu)建指標(biāo)體系評估了中國新疆與周邊國家的貿(mào)易便利化水平，并通過引力模型實(shí)證發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化水平對新疆邊境貿(mào)易流量具有推動作用；④李豫新、郭穎慧：《邊境貿(mào)易便利化水平對中國新疆維吾爾自治區(qū)邊境貿(mào)易流量的影響》，《國際貿(mào)易問題》2013年第10期，第120?128頁。黃偉新和龔新蜀引入世界銀行的物流績效指數(shù)（LPI），實(shí)證發(fā)現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶LPI的改善能顯著促進(jìn)中國機(jī)電產(chǎn)品對沿線國家的出口；⑤黃偉新、龔新蜀：《絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國際物流績效對中國機(jī)電產(chǎn)品出口影響的實(shí)證分析》，《國際貿(mào)易問題》2014年第10期，第56?66頁。高新才和朱澤鋼研究認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)總量是影響貿(mào)易規(guī)模最重要的因素，我國應(yīng)依托巨大的國內(nèi)市場擴(kuò)大進(jìn)口，從而帶動絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)貿(mào)發(fā)展。⑥高新才、朱澤鋼：《絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)與中國貿(mào)易之應(yīng)對》，《蘭州大舉學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》2014年第6期，第1?8頁。

但是，傳統(tǒng)引力模型在測算貿(mào)易潛力時存在缺陷：第一，傳統(tǒng)引力模型估算的擬合值與貿(mào)易潛力在內(nèi)涵上存在沖突，前者是貼近現(xiàn)實(shí)貿(mào)易量的一個平均值，而貿(mào)易潛力應(yīng)該是最優(yōu)值；⑦施炳展、李坤望：《中國出口貿(mào)易增長的可持續(xù)性研究》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2009年第6期，第65頁。第二，現(xiàn)實(shí)中存在各種阻礙或促進(jìn)貿(mào)易的因素，被統(tǒng)稱為貿(mào)易阻力（Trade Resistances），但由于這些因素復(fù)雜繁多而且多數(shù)難以計(jì)量，傳統(tǒng)引力模型在理論推導(dǎo)中往往假定貿(mào)易阻力不存在，或用冰山成本代替。⑧魯曉東、趙奇?zhèn)ィ骸吨袊某隹跐摿捌溆绊懸蛩亍?，《?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2010年第10期，第23頁。為此，隨機(jī)前沿方法被引入到貿(mào)易引力模型，其創(chuàng)新之處是將傳統(tǒng)隨機(jī)擾動項(xiàng)分解為相互獨(dú)立的兩部分：代表所有不可觀測貿(mào)易阻力的貿(mào)易非效率項(xiàng)；表示外界隨機(jī)沖擊的誤差項(xiàng)。貿(mào)易非效率項(xiàng)反映了貿(mào)易阻力的大小，有效解決了貿(mào)易阻力問題。而且，隨機(jī)前沿引力模型估算的貿(mào)易潛力不再是貼近實(shí)際貿(mào)易量的平均值，而是潛在的最優(yōu)值。

正是上述優(yōu)點(diǎn)，隨機(jī)前沿引力模型被廣泛用于分析貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力。高志剛和張燕構(gòu)建時變隨機(jī)前沿引力模型分析了中巴貿(mào)易效率，結(jié)果顯示中巴雙邊貿(mào)易效率在0.39?0.46范圍內(nèi)。①高志剛、張燕：《中巴經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)中雙邊貿(mào)易潛力及效率研究》，《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2015第11期，第101?110頁。在估計(jì)貿(mào)易效率的基礎(chǔ)上，一些文獻(xiàn)還對貿(mào)易效率的影響因素進(jìn)行了分析。劉海云和聶飛首先運(yùn)用隨機(jī)前沿方法估計(jì)了中國與主要貿(mào)易伙伴的出口效率，然后利用混合最小二乘法評估了關(guān)稅、自貿(mào)協(xié)定和制度環(huán)境等人為因素對中國出口效率的影響。②劉海云、聶飛：《金磚體系下中國雙邊出口效率及其影響因素分析》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2015年第1期，第16?27頁。這種方法也存在內(nèi)在缺陷：第一，該方法必須假定第二步模型中的影響因素與引力模型中的變量不相關(guān)，否則第一步模型遺漏了重要變量，從而導(dǎo)致回歸結(jié)果有偏；第二，第一步模型假定貿(mào)易效率是個常數(shù)，而第二步模型則假設(shè)它受一系列外生變量影響。為此，Battese和Coelli提出了一步法，貿(mào)易效率及其影響因素在隨機(jī)前沿模型中同時回歸，從而避免了兩步法的問題。③Battese,G.E.and T.J.Coelli,"AModel for Technical Inefficiency Effects in a Stochastic Frontier Production Function for PanelDataVol.20,Issue 2,1995,pp.325?332.譚秀杰和周茂榮利用一步法建立了貿(mào)易非效率模型，研究了21世紀(jì)海上絲綢之路的貿(mào)易潛力及其影響因素。④譚秀杰、周茂榮：《21世紀(jì)“海上絲綢之路”貿(mào)易潛力及其影響因素》，《國際貿(mào)易問題》2015年第2期，第3?12頁。

三、模型設(shè)定及數(shù)據(jù)來源

為測算絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間的貿(mào)易效率，本文將首先構(gòu)建時不變和時變隨機(jī)前沿引力模型以檢驗(yàn)核心變量的穩(wěn)健性，然后在此基礎(chǔ)上采用一步法建立貿(mào)易非效率模型測算貿(mào)易效率及其影響因素。

（一）隨機(jī)前沿引力基本模型

隨機(jī)前沿引力模型中，貿(mào)易潛力、實(shí)際貿(mào)易量以及貿(mào)易效率的關(guān)系如圖1所示。

A點(diǎn)表示前沿貿(mào)易水平，也就是不存在效率損失情況下所能達(dá)到的最優(yōu)貿(mào)易邊界。但是由于各種人為貿(mào)易阻力的存在，使得實(shí)際貿(mào)易量只能達(dá)到B點(diǎn)，那么此時的貿(mào)易效率為TE=TF/TP=BC/AC。上述關(guān)系用隨機(jī)前沿引力模型表述為：

其中，（1）式和（2）式分別為貿(mào)易潛力方程和實(shí)際貿(mào)易量方程。式中，T*ijt和Tijt分別表示國家i對國家j在第t期的貿(mào)易潛力和實(shí)際貿(mào)易量，xijt代表引力模型中的核心變量，為待估參數(shù)向量；vijt為隨機(jī)誤差項(xiàng)，uijt是貿(mào)易非效率項(xiàng)，兩者相互獨(dú)立，前者服從均值為零的正態(tài)分布，后者通常被假定服從半正態(tài)分布或截尾正態(tài)分布。貿(mào)易非效率項(xiàng)u的引入是隨機(jī)前沿方法的創(chuàng)新之處，代表了引力方程之外所有沒能納入的人為貿(mào)易阻力，值得注意的是該人為貿(mào)易阻力既包括各種限制因素，又包括促進(jìn)貿(mào)易的因素，但是非負(fù)的設(shè)定意味著整體而言uijt會阻礙貿(mào)易。（3）式為貿(mào)易效率方程，TEijt代表貿(mào)易效率，即實(shí)際貿(mào)易量與貿(mào)易潛力的比值。該式進(jìn)一步揭示了貿(mào)易效率與貿(mào)易非效率項(xiàng)u的關(guān)系：當(dāng)不存在人為貿(mào)易阻力時，即u=0，由于貿(mào)易無摩擦實(shí)際貿(mào)易量達(dá)到前沿水平，此時TE=1；當(dāng)存在人為貿(mào)易阻力時，即 u＞0，由于人為貿(mào)易阻力實(shí)際貿(mào)易量達(dá)不到前沿水平，此時 TE∈（0,1）。

（二）時變隨機(jī)前沿引力模型及其設(shè)定

為使隨機(jī)前沿引力模型更貼近實(shí)際，貿(mào)易非效率項(xiàng)u的假定不斷被改進(jìn)。在隨機(jī)前沿方法應(yīng)用的初期，u被假定為不隨時間變化，這類模型被稱為時不變模型。但是當(dāng)樣本的時間維度較長時，u不隨時間變化的假定就非常不合理。于是學(xué)者們嘗試放松上述假設(shè)，Battese和Coelli提出了最經(jīng)典的時變隨機(jī)前沿模型方程。①Battese,G.E.and T.J.Coelli,"Frontierproduction functions,technicalefficiency and paneldata:W ith application to paddy farmers in India"Vol.3,Issue1,1992,pp.153?169.他們將貿(mào)易非效率項(xiàng)u的表達(dá)式重新設(shè)定為：

考慮到隨機(jī)前沿方法高度依賴模型的函數(shù)形式，本文首先構(gòu)建隨機(jī)前沿引力模型，并用時不變和時變兩種方法回歸以檢驗(yàn)穩(wěn)健性。具體方程如下：

式中，EXPijt表示第t年i國向j國的出口，亦即j國從i國的進(jìn)口。解釋變量分為三組：（1）出口國和進(jìn)口國的 GDP（GDPit和 GDPjt），代表國內(nèi)供給水平和國外市場規(guī)模，假定與EXPijt正相關(guān)；（2）出口國和進(jìn)口國的人均GDP（PGDPit和PGDPjt），該變量反映了一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場供需、要素稟賦等，由于代表的因素過多，以往實(shí)證結(jié)果往往并不一致；（3）人文地理因素，地理距離（DISij）反映兩國間的運(yùn)輸成本，預(yù)期系數(shù)為負(fù)，而共同語言（LNGij）和共同邊界（NEBij）有助于兩國間的貿(mào)易，預(yù)期系數(shù)為正。

（三）基于一步法的隨機(jī)前沿引力模型及其設(shè)定

為進(jìn)一步分析貿(mào)易效率的影響因素，基于一步法的隨機(jī)前沿引力模型對貿(mào)易非效率項(xiàng)u的假定進(jìn)行了調(diào)整。貿(mào)易非效率項(xiàng)u的形式被修改為：

式中，zijt表示貿(mào)易效率的各種影響因素，為待估參數(shù)向量，ijt是隨機(jī)擾動項(xiàng)。按照一步法的思路，貿(mào)易效率項(xiàng)及其影響因素同時在隨機(jī)前沿模型中回歸，因此，（6）式直接帶入到（2）式之后，可得如下方程：

為準(zhǔn)確測算絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間的貿(mào)易效率及其影響因素，本文將基于一步法構(gòu)建隨機(jī)前沿引力模型和貿(mào)易非效率模型。其中，引力模型的設(shè)定根據(jù)時不變和時變模型確定，而貿(mào)易非效率模型的設(shè)置如下：

其中，解釋變量可分為以下三組：（1）貿(mào)易自由化及便利化水平，自貿(mào)協(xié)定（FTAijt）是貿(mào)易促進(jìn)因素，有利于相互貿(mào)易的擴(kuò)大，預(yù)期與u負(fù)相關(guān)，所有產(chǎn)品最惠國加權(quán)平均稅率（TAFjt）和進(jìn)口清關(guān)時間（TIMjt）都是反映限制貿(mào)易因素的指標(biāo)，預(yù)期與u成正比；（2）互聯(lián)互通和物流水平，全球連通性指數(shù)（GCIjt）是對各國互聯(lián)互通狀況綜合衡量的指標(biāo)，物流績效指數(shù)（LPIjt）則是評估各國物流發(fā)展水平的指標(biāo)，這兩個指數(shù)評分越高表明互聯(lián)互通水平、物流發(fā)展程度越高，也越能促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展，因此預(yù)期與 uijt成負(fù)相關(guān)；（3）貨幣及金融自由度，貨幣自由度（MONjt）衡量各國在物價穩(wěn)定和價格管制方面的水平，評分越高意味著物價越穩(wěn)定、政府對價格管制越少，金融自由度（FINjt）則是對銀行效率及金融行業(yè)獨(dú)立性的評估，預(yù)期這兩個指標(biāo)與uijt負(fù)相關(guān)。

（四）數(shù)據(jù)來源

根據(jù)《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶重點(diǎn)暢通中國經(jīng)中亞、俄羅斯至歐洲（波羅的海）；中國經(jīng)中亞、西亞至波斯灣、地中海；中國至東南亞、南亞、印度洋。本文以上述空間范圍為依據(jù)，盡量選取更多的國家和更長的時間，但是由于數(shù)據(jù)所限，最終以2005?2013年20個主要國家相互間的數(shù)據(jù)作為樣本。

引力模型中，進(jìn)出口數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國 UNCTADSTAT，為剔除通脹影響將其調(diào)整為2005年美元計(jì)價；GDP和PGDP數(shù)據(jù)來自世界銀行WDI，也被調(diào)整為2005年美元計(jì)價；DIS、LNG和NEB數(shù)據(jù)來自數(shù)據(jù)庫CEPII，該數(shù)據(jù)庫提供四種距離，考慮到部分樣本國家人口、面積巨大，DIS采用第一種加權(quán)距離（對應(yīng)CEPII的變量為distw）。

貿(mào)易非效率模型中，F(xiàn)TA數(shù)據(jù)來自世貿(mào)組織 RTA-IS，該變量是虛擬變量，自貿(mào)協(xié)定生效后取值為1，反之為0；TAF、TIM和LPI數(shù)據(jù)來自世界銀行WDI；GCI數(shù)據(jù)來自德國郵政敦豪集團(tuán)DHL；MON和FIN數(shù)據(jù)來自全球遺產(chǎn)基金會Index ofEconom ic Freedom。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

本文采用Frontier4.1軟件，對時不變和時變隨機(jī)前沿貿(mào)易引力模型進(jìn)行回歸，以檢驗(yàn)引力模型核心變量的穩(wěn)健性；然后對基于一步法的隨機(jī)前沿引力模型和貿(mào)易非效率模型進(jìn)行回歸，以測算貿(mào)易效率并分析其影響因素。

（一）時不變和時變隨機(jī)前沿引力模型結(jié)果

為檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷倪m用性，本文首先設(shè)置了兩個檢驗(yàn)：貿(mào)易非效率存在性檢驗(yàn)；貿(mào)易非效率時變性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)采用廣義似然比方法，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示，結(jié)果表明：第一，原假定貿(mào)易非效率不存在，檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了原假設(shè)，這表明存在人為貿(mào)易阻力，有必要采用隨機(jī)前沿方法；第二，貿(mào)易非效率不變化的假設(shè)也被拒絕，這說明2005?2013年間絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易效率存在變化，因此更適宜采用時變模型。

表1.隨機(jī)前沿引力模型適用性檢驗(yàn)

在通過適用性檢驗(yàn)后，本文對2005-2013年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶主要沿線國家間的貿(mào)易進(jìn)行隨機(jī)前沿引力模型回歸。結(jié)果見下表2，表中同時報(bào)告了時變模型和時不變模型的結(jié)果，以便比較回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表2.隨機(jī)前沿引力模型回歸結(jié)果

1、從解釋變量來看，時不變模型與時變模型的結(jié)果基本一致，反映出隨機(jī)引力模型的穩(wěn)健性。具體而言，出口國和進(jìn)口國 GDP（GDPit和 GDPjt）都具有非常顯著的正估計(jì)彈性，這表明市場容量越大越有助于擴(kuò)大雙邊貿(mào)易；進(jìn)口國人均GDP（PGDPjt）與出口顯著正相關(guān)，而出口國人均GDP（PGDPit）不顯著，考慮到人均GDP的影響本身就存在不確定性，出現(xiàn)該結(jié)果亦屬正常；地理距離（DISij）與出口呈顯著的負(fù)相關(guān)，而共同語言（LNGij）和共同邊界（NEBij）與出口成正比，與理論預(yù)期保持一致。

（二）貿(mào)易效率結(jié)果分析

通過上述實(shí)證結(jié)果可以確定引力模型的核心變量，在此基礎(chǔ)上本文對一步法的隨機(jī)前沿引力模型和貿(mào)易非效率模型進(jìn)行回歸。在此之前仍有必要檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷倪m用性，為此，本文設(shè)置了兩個檢驗(yàn)：貿(mào)易非效率存在性檢驗(yàn)；貿(mào)易非效率模型設(shè)定檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明：第一，貿(mào)易非效率不存在的原假設(shè)再次被拒絕，也再次說明有必要采用隨機(jī)前沿方法；第二，原假設(shè)模型選取的所有外生變量對貿(mào)易非效率不會產(chǎn)生影響或影響是非線性的，即假定模型設(shè)定有誤，檢驗(yàn)結(jié)果高度拒絕了該假設(shè)。

表3.一步法模型適用性檢驗(yàn)

通過一步法模型，本文獲得了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易效率的估計(jì)值①貿(mào)易效率估計(jì)值的時間跨度為2005?2013年，除烏茲別克斯坦對塔吉克斯坦出口數(shù)據(jù)缺失外，共包括20個國家相互之間379個國家對（Country Pair）的出口效率。。從某國的出口效率看，數(shù)值越高代表出口效率越高，而數(shù)值越低說明出口潛力越大；從某國的進(jìn)口效率看，數(shù)值越高意味著該國人為進(jìn)口阻力越小，反之則表明該國進(jìn)口阻力越大。

圖2和圖3分別列出了20個主要沿線國家整體的出口效率和進(jìn)口效率，各國出口（進(jìn)口）效率的數(shù)值為該國2005?2013年對其他19國出口（進(jìn)口）效率的算術(shù)平均數(shù)。從出口來看，俄羅斯位居首位，對沿線國家的出口效率超過了0.6，這主要得益于俄羅斯對獨(dú)聯(lián)體國家擁有非常高的出口效率，從側(cè)面反映了俄羅斯對獨(dú)聯(lián)體國家的經(jīng)濟(jì)影響力。隨后六位依次是烏克蘭、哈、匈、荷、德、捷，出口效率在0.58?0.6之間，也正好反映了這些國家在歐亞經(jīng)貿(mào)交往中的樞紐地位。中、波、土、白、意及烏茲別克斯坦居中，出口效率在0.5?0.56之間，其余國家出口效率在0.25?0.5之間，這表明未來仍有很大貿(mào)易潛力可挖掘。

從進(jìn)口看，發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口效率普遍較好，東歐國家次之，中亞和南亞國家表現(xiàn)不佳。荷、土、德、意等四國超過了0.6，說明這些國家貿(mào)易開放程度高、進(jìn)口的人為阻力少，荷蘭和土耳其居于前兩位還源于大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。隨后是法、俄、英和烏克蘭，進(jìn)口效率集中在0.55?0.57之間，其中俄羅斯主要因?yàn)閷Κ?dú)聯(lián)體國家的開放程度較高。波、匈、中、希、哈、捷進(jìn)口效率在0.49?0.53之間，這表明貿(mào)易開放程度仍有提升空間。吉、烏、白、印、塔、巴分布在0.27?0.39之間，進(jìn)口的人為阻力較大，貿(mào)易開放程度亟待提高。

具體就我國而言，考察期內(nèi)我國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的出口效率為0.5693，在20國中居第八位，說明未來出口仍具有相當(dāng)潛力；進(jìn)口效率為0.5101，在20國中居第十位，表明我國的開放程度有待進(jìn)一步提高。為深入分析我國貿(mào)易效率，圖4和圖5分別顯示了我國出口效率和進(jìn)口效率的變動趨勢。整體而言，我國出口效率因全球金融危機(jī)而分為兩個階段，2005?2008年出口效率普遍大幅提升，2009?2013年在經(jīng)歷大幅下滑后持續(xù)徘徊；我國進(jìn)口效率整體呈增長趨勢，僅在2009年出現(xiàn)微小幅度下滑。分地區(qū)而言：我國與西歐五國的進(jìn)出口效率都維持在高水平，危機(jī)年份略有下降；與東歐五國的出口效率高于平均水平，進(jìn)口效率與平均水平基本持平，變動趨勢跟整體趨勢大體一致；與獨(dú)聯(lián)體六國出口效率居后，但進(jìn)口效率略高于平均水平，反映了我國對獨(dú)聯(lián)體國家能源資源有較高的需求；與南線四國進(jìn)出口效率都低于平均水平，其中進(jìn)口效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，但增速較快。

（三）貿(mào)易非效率模型結(jié)果

表4是一步法模型的回歸結(jié)果，隨機(jī)前沿模型結(jié)果與前述時變模型基本一致，下面重點(diǎn)分析貿(mào)易非效率的影響因素。

表4.一步法模型回歸結(jié)果

1、貿(mào)易自由化及便利化。自貿(mào)協(xié)定（FTAijt）在1%的水平上顯著，系數(shù)為負(fù)說明自貿(mào)區(qū)建設(shè)能夠抵消人為貿(mào)易阻力的負(fù)面影響、提高絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易效率；所有產(chǎn)品最惠國加權(quán)平均稅率（TAFjt）與貿(mào)易非效率項(xiàng)顯著正相關(guān)，表明它是阻礙貿(mào)易的因素；而進(jìn)口清關(guān)時間（TIMjt）的影響不顯著。

2、互聯(lián)互通和物流水平。全球連通性指數(shù)（GCIjt）和物流績效指數(shù)（LPIjt）分別在1%和10%的水平上顯著，且與貿(mào)易非效率項(xiàng)都呈負(fù)相關(guān)，這與理論預(yù)期一致，表明緊密的互聯(lián)互通和高效的物流水平有利于削減貿(mào)易成本、促進(jìn)貿(mào)易往來。

3、貨幣及金融自由度。貨幣自由度（MONjt）對貿(mào)易非效率項(xiàng)有顯著的負(fù)向影響，這說明物價穩(wěn)定和價格市場化有助于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易繁榮。金融自由度（FINjt）有非常顯著的正向影響，這意味著銀行效率越高、金融行業(yè)獨(dú)立性越強(qiáng)反而越不利于雙邊貿(mào)易。金融自由度的結(jié)果與理論預(yù)期剛好相反，可能是因?yàn)樵诳疾炱趦?nèi)剛好經(jīng)歷了全球金融危機(jī)和歐債危機(jī)，金融自由度高的國家在危機(jī)中受到了更大的沖擊。

六、結(jié)論與建議

貿(mào)易暢通是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容，本文基于隨機(jī)前沿引力模型，使用2005?2013年的貿(mào)易數(shù)據(jù)，評估了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線20個主要國家之間的進(jìn)出口效率及其影響因素。

時不變和時變隨機(jī)前沿引力模型結(jié)果顯示：

第一，2005?2013年間貿(mào)易非效率總體趨于增大，說明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易效率呈下降趨勢，可能是因?yàn)槠陂g爆發(fā)了全球金融危機(jī)和歐債危機(jī)；

第二，GDP、共同語言和共同邊界與貿(mào)易水平成正比，而地理距離對貿(mào)易有顯著負(fù)影響；

第三，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶實(shí)際貿(mào)易水平還未達(dá)到貿(mào)易潛力，造成這種差距的絕大部分原因是人為貿(mào)易阻力。

通過一步法模型評估進(jìn)出口效率發(fā)現(xiàn)：

第一，從出口看，俄羅斯的出口效率最高，烏克蘭、哈、匈、荷、德、捷等樞紐國家次之，中、波、土、白、意及烏茲別克斯坦居中，其余國家居后；

第二，從進(jìn)口看，發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口效率普遍較好，東歐國家次之，中亞和南亞國家表現(xiàn)不佳；

第三，具體就中國而言，我國對沿線國家的出口仍具相當(dāng)潛力，同時開放程度有待進(jìn)一步提高。

貿(mào)易非效率模型分析了進(jìn)出口效率的影響因素，實(shí)證結(jié)果表明：

第一，自貿(mào)協(xié)定、連通性、物流績效及貨幣自由度能夠抵消貿(mào)易非效率的影響，是促進(jìn)貿(mào)易的因素；

第二，關(guān)稅及金融自由度與貿(mào)易非效率成顯著正相關(guān)，說明這兩者阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。

基于以上結(jié)果，為扭轉(zhuǎn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易效率下滑的趨勢，應(yīng)采取以下措施：

第一，我國應(yīng)與沿線國家一道加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)合作、減少貿(mào)易壁壘，并積極探索建設(shè)多水平、多速度的自由貿(mào)易區(qū)；

第二，利用好亞投行和絲路基金，加強(qiáng)互聯(lián)互通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，構(gòu)建鐵路、公路、航空、光纜、管道等交通信息網(wǎng)絡(luò)；

第三，消除物流領(lǐng)域面臨的制度障礙，大幅提高物流速度、擴(kuò)展物流空間、降低物流成本；

第四，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)中，沿線國家應(yīng)加強(qiáng)金融合作，逐步推進(jìn)監(jiān)管協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、貨幣穩(wěn)定等機(jī)制，并吸取金融危機(jī)的教訓(xùn)，謹(jǐn)慎推動金融自由化。

·作者信息：譚秀杰，武漢大學(xué)國際問題研究院講師，國家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心研究人員；湖北武漢430072。蒯娣，武漢大學(xué)國際問題研究院2013級碩士研究生；湖北 武漢 430072。

·責(zé)任編輯：熊靈

Trade Efficiency among Countriesalong the Silk Road Econom ic Belt: Based on Stochastic Frontier Gravity M odels

TAN Xiujie,KUAIDi(Wuhan University)

Silk Road Econom ic Belt is an im portant strategy to promote inter?regionaleconom ic cooperation with countries along the lines,and trade is the foundation of this strategy.Based on the stochastic frontier gravity model,this paper estimates trade potential and determ inants of Silk Road Econom ic Belt using the data covering 20 countries during 2005?2013.The results indicate that trade efficiency of Silk Road Econom ic Beltshowsa decreasing trend,and themain reason why actual trade volume isbelow tradepotential lies in trade resistances.CIScountriesaswellascountriesin transportation junctionshave relatively high exportefficiency,while the developed countrieshavegenerally high import efficiency.Theexportand importefficiency of Chinaare respectively ranked 8thand 10th,which suggests thatChina stillhas agreatpotential for exportgrow th.In order to improve trade efficiency of Silk Road Econom ic Belt,we should accelerate regionaleconomic integration,reduce tariff,enhance transportand logistics connectivity,and strengthen cooperation on the prevention of financial risks.

Silk Road Econom ic Belt;ExportEfficiency;ImportEfficiency;Stochastic FrontierGravity Models