劉媛媛

（中牟縣委黨校，河南　中牟　451450）

基于DEA的河南省18地市創(chuàng)新效率實(shí)證研究

劉媛媛

（中牟縣委黨校，河南中牟451450）

運(yùn)用DEA中的BC2模型對(duì)2014年河南省18個(gè)地市的創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明，2014年河南省整體創(chuàng)新效率不高，其主要原因是純技術(shù)效率水平低下。針對(duì)此，應(yīng)從創(chuàng)造良好的創(chuàng)新制度環(huán)境、建立科學(xué)合理的創(chuàng)新資源配置體系、加快創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)和加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作程度4個(gè)方面，著手提高河南省各地市創(chuàng)新活動(dòng)效率。

DEA；創(chuàng)新效率；河南省

進(jìn)入21世紀(jì)，創(chuàng)新作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力日益受到各地政府和企業(yè)的重視。2016年3月30日，國(guó)務(wù)院召開(kāi)常務(wù)會(huì)議，決定在現(xiàn)有11個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)基礎(chǔ)上，再新設(shè)河南鄭洛新、山東半島、遼寧沈大3個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。各地政府也紛紛將建立創(chuàng)新型社會(huì)作為工作的重要目標(biāo)之一。例如，河南省十三五規(guī)劃綱要明確表示，“堅(jiān)持把發(fā)展基點(diǎn)放在創(chuàng)新上，形成促進(jìn)創(chuàng)新的體制架構(gòu)，加快動(dòng)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢(shì)的引領(lǐng)型發(fā)展?！薄傲?zhēng)使河南省在2020年進(jìn)入創(chuàng)新型省份行列?！?/p>

但是，近年來(lái)隨著政府和企業(yè)科技創(chuàng)新資源投入的不斷增加，創(chuàng)新效率問(wèn)題變得越來(lái)越突出。區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的效率反映出一個(gè)區(qū)域運(yùn)用和整合科技創(chuàng)新資源的能力，直接關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。如何能在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)式發(fā)展的同時(shí)提高創(chuàng)新效率至關(guān)重要。本研究以河南省為例，對(duì)其管轄下18個(gè)地市的創(chuàng)新活動(dòng)效率進(jìn)行實(shí)證分析，以期發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)系統(tǒng)中存在的問(wèn)題和不足，為實(shí)現(xiàn)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展和中部崛起提供決策依據(jù)。

1　研究方法和指標(biāo)選擇

1.1研究方法

DEA方法又稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，是對(duì)多指標(biāo)輸入和多指標(biāo)輸出的相同類型部門(mén)進(jìn)行相對(duì)有效性綜合評(píng)價(jià)的一種方法。其利用線性規(guī)劃方法將投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)建立一個(gè)包絡(luò)所有相對(duì)最有效率的生產(chǎn)前沿，若位于此生產(chǎn)前沿上，則是相對(duì)有效的，否則即為相對(duì)無(wú)效率。本文用DEA計(jì)算得出的相對(duì)有效值表示創(chuàng)新效率，相對(duì)有效值越大，表示創(chuàng)新活動(dòng)相對(duì)效率水平越高［1］。

表1　河南省各地市2014年創(chuàng)新效率值

1.2評(píng)價(jià)指標(biāo)

區(qū)域創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)是一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜問(wèn)題，準(zhǔn)確地測(cè)算區(qū)域創(chuàng)新效率的重點(diǎn)是選擇有效的投入產(chǎn)出指標(biāo)。指標(biāo)的選擇應(yīng)遵循科學(xué)性、可比性及系統(tǒng)性等原則?？紤]數(shù)據(jù)的可得性，本文選取的投入指標(biāo)為R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)，分別反映區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的人力、財(cái)力投入情況。產(chǎn)出指標(biāo)為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、申請(qǐng)專利數(shù)和發(fā)表科技論文數(shù)。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入反映科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和市場(chǎng)價(jià)值的能力和水平，申請(qǐng)專利數(shù)和發(fā)表科技論文數(shù)則是衡量區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出的常用指標(biāo)。

以河南省18個(gè)地市作為樣本數(shù)據(jù)，因?yàn)闃颖緮?shù)量（18個(gè)）大于投入產(chǎn)出指標(biāo)之和（5個(gè)）的2倍，所以認(rèn)為DEA評(píng)價(jià)結(jié)果具備有效的區(qū)分度［2］。樣本數(shù)據(jù)均來(lái)源于《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2　河南省18地市創(chuàng)新效率實(shí)證分析

由于在科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出變量中，相對(duì)好控制的變量是投入，期望在一定的投入組合下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出最大。因此，結(jié)合DEA的BC2評(píng)價(jià)模型從投入角度測(cè)算河南省2014年的創(chuàng)新相對(duì)效率值。利用DEAP2.1軟件，運(yùn)行結(jié)果如表1所示。

2.1河南省各地市綜合效率分析

由表1可知，河南省整體創(chuàng)新效率不高，平均值僅為0.727。2014年綜合效率值為1（即DEA有效）的城市有4個(gè)，分別是鄭州、洛陽(yáng)、信陽(yáng)、濟(jì)源。這四個(gè)城市技術(shù)及規(guī)模效率都為有效水平，說(shuō)明創(chuàng)新投入要素得到較為合理的組合及配置，創(chuàng)新效率處于較為先進(jìn)的水平；而其他14個(gè)城市為非DEA有效，說(shuō)明存在創(chuàng)新資源投入沒(méi)有得到充分利用的情況。各地市純技術(shù)效率的均值遠(yuǎn)低于規(guī)模效率均值，說(shuō)明拉低創(chuàng)新效率整體水平的主要原因是純技術(shù)效率水平低下。

2.2河南省各地市純技術(shù)效率分析

在生產(chǎn)函數(shù)理論中，企業(yè)能夠在其最大可能生產(chǎn)曲線上進(jìn)行生產(chǎn)。但在實(shí)際的環(huán)境中，由于管理的漏洞、技術(shù)人員的缺乏或者其他原因，使得現(xiàn)有的技術(shù)不能得到充分的利用。純技術(shù)有效性表示在一定的技術(shù)條件和管理模式下，產(chǎn)出相對(duì)投入產(chǎn)出已達(dá)到最優(yōu)，即決策單元的投入產(chǎn)出活動(dòng)已經(jīng)充分發(fā)揮了現(xiàn)有技術(shù)條件的潛能，使資源達(dá)到了最優(yōu)配置。由表1可知，河南省有6個(gè)城市達(dá)到技術(shù)有效，即鄭州、洛陽(yáng)、鶴壁、濮陽(yáng)、信陽(yáng)和濟(jì)源，其他12個(gè)城市處于技術(shù)效率無(wú)效狀態(tài)。

2.3河南省各地市規(guī)模效率和規(guī)模收益分析

綜合效率由純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩部分組成，綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。規(guī)模效率是由于企業(yè)規(guī)模等因素影響的生產(chǎn)效率。由表1可知，鄭州、洛陽(yáng)、信陽(yáng)、濟(jì)源4個(gè)城市規(guī)模效率值為1，為規(guī)模有效，且處于規(guī)模收益不變狀態(tài)，說(shuō)明這些城市已經(jīng)達(dá)到了投入要素的最佳規(guī)模，因此只需保持不變即為最優(yōu)配置；開(kāi)封為規(guī)模效率遞減；其余城市屬于規(guī)模效率遞增。

依據(jù)DEA的基本原理，對(duì)未達(dá)到DEA技術(shù)有效的決策單元在生產(chǎn)前沿面上進(jìn)行投影分析，可對(duì)原有的投入和產(chǎn)出量進(jìn)行調(diào)整，使其轉(zhuǎn)化為DEA有效的決策單元［3］?？傻玫紻EA非技術(shù)有效城市創(chuàng)新投入冗余率和產(chǎn)出不足率，進(jìn)而找出創(chuàng)新效率低下的原因，并得到改進(jìn)的方向和程度。

由表2可知，在既有的產(chǎn)出規(guī)模下，非DEA技術(shù)有效城市普遍存在投入冗余。投入冗余最嚴(yán)重地區(qū)為安陽(yáng)、平頂山。R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)投入冗余率均達(dá)到了50%以上，這意味著這兩個(gè)城市有近1/2的R&D資源被浪費(fèi)掉了。投入冗余率較小的城市為新鄉(xiāng)、三門(mén)峽，R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)投入冗余率均在25%以下。在現(xiàn)有的投入規(guī)模下，一些城市的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出率也存在不足。商丘、三門(mén)峽、新鄉(xiāng)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入嚴(yán)重不足，說(shuō)明這三個(gè)城市將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和市場(chǎng)價(jià)值的能力較弱。在專利申請(qǐng)數(shù)方面，情況普遍較好，只有開(kāi)封、駐馬店、安陽(yáng)3個(gè)城市存在一定的產(chǎn)出不足。在發(fā)表科技論文數(shù)方面，許昌、三門(mén)峽、漯河、南陽(yáng)均存在發(fā)表科技論文數(shù)量不足的現(xiàn)象，其中許昌問(wèn)題最為嚴(yán)重。

表2　2014年河南省DEA非技術(shù)有效城市創(chuàng)新投入冗余率和產(chǎn)出不足率

3　結(jié)論與建議

綜上所述，河南省各地市整體創(chuàng)新效率不高，各地市創(chuàng)新系統(tǒng)之間存在著較大的差距。2014年，河南省18個(gè)地市中科技創(chuàng)新效率DEA有效的城市有4個(gè)，所占比重僅為22%。因此，為了提升河南省各地市創(chuàng)新活動(dòng)效率，提出以下建議。

3.1為科技創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境

造成河南省2014年綜合創(chuàng)新效率低下的主要原因是純技術(shù)效率低下，打造一個(gè)良好的制度環(huán)境，才能激發(fā)研究人員的創(chuàng)新能力，改變目前河南省創(chuàng)新效率低下的局面。因此，不斷深化制度改革，加快全省區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，不斷推進(jìn)制度創(chuàng)新，提高創(chuàng)新資源使用的管理效率是當(dāng)務(wù)之急。

3.2建立科學(xué)合理的創(chuàng)新資源配置體系

創(chuàng)新資源投入并非越多越好，2014年在既有的產(chǎn)出規(guī)模下，河南省一些地市在R&D經(jīng)費(fèi)和人員投入冗余率達(dá)50%以上，說(shuō)明創(chuàng)新資源投入并不能有效地轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，要不斷優(yōu)化創(chuàng)新要素投入結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新投入要素質(zhì)量，避免資源投入的浪費(fèi)或閑置，使資源得到有效配置。

3.3加快R&D人才和科技人才隊(duì)伍的建設(shè)

創(chuàng)新活動(dòng)人才直接影響到創(chuàng)新活動(dòng)能力的提升。因此，要建立合理的人才引進(jìn)和培養(yǎng)機(jī)制，提高高素質(zhì)人才在創(chuàng)新活動(dòng)人員中所占的比例，關(guān)注人才的質(zhì)量和知識(shí)結(jié)構(gòu)問(wèn)題，全面落實(shí)人才激勵(lì)政策。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)的自主研發(fā)能力，走自主創(chuàng)新的道路。

3.4加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)的產(chǎn)、學(xué)、研合作程度

引導(dǎo)和提高企業(yè)在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的作用，促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)資源與高校和科研院所的人才、技術(shù)資源的交流和合作，逐步形成穩(wěn)定的科技投入機(jī)制，加快科技成果的轉(zhuǎn)化，以促進(jìn)河南省整體創(chuàng)新層次和創(chuàng)新水平的提高。

［1］官建成，馬寧.DEA控制投影模型及其應(yīng)用［J］.中國(guó)管理科學(xué)，2003（1）：66-69.

［2］李瑩華，劉云，李佳凝.甘肅十四個(gè)地州市創(chuàng)新效率實(shí)證分析——基于2006-2011年面板數(shù)據(jù)［J］.天水師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（33）：37-38.

［3］白俊紅，江可申，李婧.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新效率綜合評(píng)價(jià)及分析［J］.科技管理與科技政策，2009（9）：3-9.

An Empirical Study on the Innovation Efficiency of 18 Cities in Henan Province Based on DEA

Liu Yuanyuan
（Zhongmu County Party School，Zhongmu Henan 451450）

Using BC2model in DEA to evaluate the innovation efficiency of 18 cities in Henan Province in 2014，the result showed that the innovation efficiency of Henan Province in 2014 was not high，the main reason was the low level of pure technical efficiency.In view of this，we should improve the efficiency of innovation activities in the cities of Henan Province from four aspects:creating a good environment for innovation，establishing a scientific and rational system of innovation resources，accelerating the construction of innovative talents and enhancing the level of cooperation in the region.

DEA；innovation efficiency；Henan Province

F294

A

1003-5168（2016）07-0044-03

2016-06-15

劉媛媛（1985-），女，碩士，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)方面研究。