廖華清

【摘 要】 改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)體制改革的一條重要的主線就是推進(jìn)所有制改革。2015年8月，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》的出臺(tái)，混合所有制改革再次成為近來(lái)熱議的話題。本文以經(jīng)濟(jì)史的視角根據(jù)混合所有制提出的背景，分析了我國(guó)目前亟待解決的問(wèn)題，并提出了解決方案。

【關(guān)鍵詞】 混合所有制改革產(chǎn)權(quán)制度

一、混合所有制改革提出的背景

常修澤認(rèn)為，混合所有制經(jīng)濟(jì)是針對(duì)傳統(tǒng)所有制結(jié)構(gòu)的弊端和轉(zhuǎn)軌中存在的問(wèn)題、適應(yīng)建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制而提出來(lái)的。傳統(tǒng)所有制結(jié)構(gòu)和企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為“三性”：一是“單一性”，即把社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)看成“純而又純”的單一的公有制經(jīng)濟(jì)，非公有制經(jīng)濟(jì)被視為“異己力量”；二是“封閉性”，即把社會(huì)所有制結(jié)構(gòu)和企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)看成是一種封閉系統(tǒng)，排斥不同所有制之間的相互滲透；三是“凝滯性”，單一性和封閉性的結(jié)果導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)流動(dòng)和交易的僵滯。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是新經(jīng)濟(jì)體制的要求：混合所有制經(jīng)濟(jì)是“混合經(jīng)濟(jì)”的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)；是協(xié)調(diào)社會(huì)多種利益關(guān)系，并使之“和諧統(tǒng)一”的產(chǎn)權(quán)組織形式；是推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革的有效財(cái)產(chǎn)組織形式，其中孕育著新的公有制組織形態(tài)。

二、亟待解決的問(wèn)題

目前，我國(guó)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然面臨著一些亟待解決的問(wèn)題，需要深入分析深層次原因，努力尋求破解思路與方案，必須回答如何“混”和如何“合”這兩大問(wèn)題。

1、產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

混合所有制的理論，是在對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)理論不斷創(chuàng)新的基礎(chǔ)上形成的。產(chǎn)權(quán)關(guān)系是以一定的所有制關(guān)系為基礎(chǔ)的，因此在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革中，對(duì)所有制問(wèn)題的重新認(rèn)識(shí)有著重要的意義。產(chǎn)權(quán)是社會(huì)的工具，本質(zhì)上，產(chǎn)權(quán)是一種排他性的權(quán)利”。進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)界定的內(nèi)涵包括三個(gè)層次：資產(chǎn)所有權(quán)歸屬關(guān)系的確定；同一所有權(quán)主體內(nèi)部所有權(quán)與占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等行為權(quán)利的不同分割與組合的界定；不同所有權(quán)主體間行使其財(cái)產(chǎn)行為權(quán)利的界定，即產(chǎn)權(quán)界定包括終極所有權(quán)的界定。因此，產(chǎn)權(quán)界定包括同一所有權(quán)主體內(nèi)終極所有權(quán)與行為權(quán)利的界定，以及不同所有權(quán)主體間產(chǎn)權(quán)的界定。

2、國(guó)有資產(chǎn)體制不健全

不同資本混合后要想實(shí)現(xiàn)“相互融合”，就必須建立起現(xiàn)代企業(yè)制度和有效的公司治理機(jī)制。我國(guó)由于混合所有制企業(yè)大多脫胎于國(guó)有企業(yè)改革，公司治理不僅是所有者和運(yùn)營(yíng)者之間的利益制衡，也時(shí)刻存在著政府和私人投資者之間的利益協(xié)調(diào)。因此，只有把發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)與國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革統(tǒng)籌考慮，才有可能建立起有效率的治理機(jī)制。

3、非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境仍需優(yōu)化

近年來(lái)，一些地方以政府或公眾名義追究企業(yè)“原罪”，還有部分地方政府在實(shí)力不足、經(jīng)營(yíng)困難的時(shí)候希望民營(yíng)資本參與，而當(dāng)其步入正軌、盈利豐厚時(shí)，又以整頓市場(chǎng)秩序、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)行為等為理由驅(qū)逐民營(yíng)資本，隨意剝奪民營(yíng)企業(yè)家財(cái)產(chǎn)權(quán)，使得民營(yíng)資本對(duì)參與混合所有制經(jīng)濟(jì)改革產(chǎn)生許多擔(dān)憂。非公有制經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、資金信貸支持等方面面臨著一些看得見(jiàn)和看不見(jiàn)的歧視，存在著“彈簧門(mén)、玻璃門(mén)、旋轉(zhuǎn)門(mén)、天花板”等發(fā)展障礙。

4、混合所有制改革的保障制度仍需完善

從近幾年的實(shí)踐看，由于在國(guó)有企業(yè)改制過(guò)程中缺乏公開(kāi)、透明的監(jiān)督和管理機(jī)制，特別是缺乏完善的資產(chǎn)評(píng)估和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制，部分國(guó)企高管打著改制的幌子，運(yùn)用各種非法手段控制資產(chǎn)定價(jià)和產(chǎn)權(quán)交易，利用公眾信息不對(duì)稱(chēng)小范圍引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，或通過(guò)不規(guī)范的管理層收購(gòu)將巨額國(guó)有資產(chǎn)低價(jià)變賣(mài)，造成國(guó)有資產(chǎn)的貶值和流失。

三、對(duì)策建議

進(jìn)行混合所有制改革是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)和系統(tǒng)工程，全面推進(jìn)混合所有制改革，必須破解混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，完善混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制機(jī)制。

1、加強(qiáng)混合所有制經(jīng)濟(jì)改革的頂層設(shè)計(jì)

頂層設(shè)計(jì)不足導(dǎo)致發(fā)展目標(biāo)不明確，發(fā)展路徑偏離最優(yōu)路徑。貫徹落實(shí)中央關(guān)于全面深化改革的精神，堅(jiān)持做好混合所有制經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)，處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系，處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，建立公平開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境。

2、充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的作用

混合所有制改革涉及多方產(chǎn)權(quán)主體，是一個(gè)利益博弈的過(guò)程。我們應(yīng)吸取過(guò)去國(guó)企改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不能把“混合”變成“賤賣(mài)”，減少尋租的空間，不能在改革聲浪中把國(guó)有資產(chǎn)變成牟取暴利的機(jī)會(huì)。

3、進(jìn)一步健全國(guó)有資本的管理體制

健全國(guó)有資本的管理體制，重點(diǎn)是要進(jìn)一步完善國(guó)有資本功能定位和國(guó)有資本的監(jiān)督管理體制。一方面，明確國(guó)有資本的功能定位并實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管制度。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)企業(yè)，以經(jīng)濟(jì)效益最大化為目標(biāo)，兼顧社會(huì)效益。對(duì)公共服務(wù)類(lèi)企業(yè)，在發(fā)揮國(guó)有資本主導(dǎo)作用的前提下，實(shí)施全領(lǐng)域開(kāi)放，積極引進(jìn)社會(huì)資本參股投資。對(duì)功能類(lèi)國(guó)有企業(yè)，包括政府投融資平臺(tái)以及重要資源開(kāi)發(fā)、重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的企業(yè)，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與，形成由國(guó)有資本控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)。對(duì)關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的企業(yè)，實(shí)行國(guó)有絕對(duì)控股，但要明確規(guī)定國(guó)有獨(dú)資的標(biāo)準(zhǔn)，縮小國(guó)有獨(dú)資的范圍。另一方面，深化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革，厘清國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的“管資本”職責(zé)。

4、營(yíng)造鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境

進(jìn)行混合所有制改革，要毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力，營(yíng)造有利于非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境。重點(diǎn)要完善非公有制經(jīng)濟(jì)參與混合所有制經(jīng)濟(jì)改革的路徑。同時(shí)，允許并鼓勵(lì)非公資本控股經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)國(guó)企；允許并鼓勵(lì)社會(huì)資本平等進(jìn)入建設(shè)運(yùn)營(yíng)包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、綜合能源供應(yīng)、公共服務(wù)業(yè)、社會(huì)福利保障業(yè)等有一定收益的公益性領(lǐng)域；允許并鼓勵(lì)社會(huì)資本按照“非禁即入”、“法無(wú)禁止皆可為”的原則參與各類(lèi)資源配置。此外，還應(yīng)注重混合所有制經(jīng)濟(jì)的增量多元化，通過(guò)多種渠道和方式，參與國(guó)有企業(yè)改制重組或國(guó)有企業(yè)新投資項(xiàng)目。

四、小結(jié)

混合所有制改革有重要的意義，但目前仍有許多難題需要解決。混合所有制改革在增強(qiáng)國(guó)有資本競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)不能搭私人資本便車(chē)，混合所有制企業(yè)并非公有資本比重越低治理效果越好，公有資本參股混合所有制企業(yè)容易被侵蝕，并失去國(guó)有資本功能。不管混合與否，都必須保證國(guó)有股最終所有者的民主監(jiān)管權(quán)力，由國(guó)家進(jìn)行制度干預(yù)和必要的經(jīng)營(yíng)決策約束。