馬懷柯

（蘇州大學(xué) 東吳商學(xué)院，江蘇 蘇州 215000）

產(chǎn)業(yè)集群與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
———基于江蘇省中小企業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)

馬懷柯

（蘇州大學(xué) 東吳商學(xué)院，江蘇 蘇州 215000）

在產(chǎn)業(yè)集群中，中小企業(yè)可以以較低的成本獲得異質(zhì)性知識(shí)，加快企業(yè)技術(shù)積累速度，同時(shí)可以通過(guò)企業(yè)間相互協(xié)作加速企業(yè)的研發(fā)速度。本文通過(guò)江蘇省中小企業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，并通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)了集群程度對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升作用。

產(chǎn)業(yè)集群；中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)集群，或稱為“產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)”，是伴隨著產(chǎn)業(yè)分工及專業(yè)化的發(fā)展過(guò)程而產(chǎn)生的。通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群中形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)空間，在很大程度上影響了其中的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?？臻g的聚集通過(guò)資源重新配置使得企業(yè)資源優(yōu)化更新，企業(yè)通過(guò)集群形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)獲得包括資源流、信息流等資源的支持，使企業(yè)獲得內(nèi)部、外部多重經(jīng)濟(jì)效益，為企業(yè)的發(fā)展提供了可靠的保證。

一、產(chǎn)業(yè)集群提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

1、產(chǎn)業(yè)集群能加快企業(yè)技術(shù)積累的速度

羅默（1986）指出知識(shí)積累具有兩方面的特征：一是知識(shí)的積累具有“規(guī)模效應(yīng)”。隨著資本的積累，生產(chǎn)規(guī)模隨之變大，為了提高生產(chǎn)率必然會(huì)產(chǎn)生分工的進(jìn)一步細(xì)化，隨著規(guī)模的擴(kuò)大和分工的細(xì)化，工人之間的交流會(huì)增加，其知識(shí)儲(chǔ)備也會(huì)快速提升；二是知識(shí)具有“溢出效應(yīng)”。隨著企業(yè)的不斷生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，規(guī)模逐漸變大，隨著資本的進(jìn)一步投入，知識(shí)也會(huì)在知識(shí)主體間進(jìn)行流動(dòng)，從而導(dǎo)致社會(huì)知識(shí)總量的上升。這種溢出的效果在集群中更容易發(fā)生。在集群環(huán)境中，企業(yè)與企業(yè)之間的交流明顯多于孤立企業(yè)，知識(shí)的流動(dòng)使得企業(yè)知識(shí)積累速度加快，豐富的知識(shí)儲(chǔ)備，更有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)積累，從而提升企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新水平。

2、產(chǎn)業(yè)集群可以提高企業(yè)的學(xué)習(xí)能力，改善其學(xué)習(xí)方式

集群中的工作人員為了自身職位的發(fā)展，會(huì)不斷將自身工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)提煉，以提升工作效率。這一自我學(xué)習(xí)的過(guò)程有助于隱性知識(shí)向編碼化顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)變，從而改變知識(shí)的存在形態(tài)；同時(shí)，這一持續(xù)的學(xué)習(xí)過(guò)程提高了企業(yè)學(xué)習(xí)主體即員工的學(xué)習(xí)能力。借助網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)交流、參觀研討、座談等形式進(jìn)行合作，也可以通過(guò)非正式的人員聚會(huì)、交流，互相交換經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)，從而激發(fā)創(chuàng)意靈感。通過(guò)這種途徑營(yíng)造一種尚學(xué)的氛圍和環(huán)境，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可以在“干中學(xué)”，即通過(guò)在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)獲取隱含知識(shí)，而沒(méi)必要首先經(jīng)歷學(xué)習(xí)，掌握編碼化知識(shí)后再應(yīng)用到實(shí)踐中去。

3、產(chǎn)業(yè)集群可以給企業(yè)指明技術(shù)創(chuàng)新的方向

由于集群地區(qū)企業(yè)較密集，交流頻繁，集聚地也是產(chǎn)業(yè)有關(guān)信息的匯聚地，同行間可以方便地獲得產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、顧客需求等一手消息，企業(yè)也可以通過(guò)對(duì)需求進(jìn)行定位分析進(jìn)入未充分開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)，讓企業(yè)發(fā)現(xiàn)新的目標(biāo)，這一目標(biāo)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)指明了方向。此外，集群的優(yōu)秀人才對(duì)于行業(yè)的未來(lái)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生預(yù)測(cè)，通過(guò)專家的分析也可以對(duì)行業(yè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)起到指向作用。

二、研究設(shè)計(jì)

為了驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)集群對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有提升作用，本文通過(guò)調(diào)查的方式獲得了江蘇省中小企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析。本次調(diào)查的主要對(duì)象為江蘇省各中小企業(yè)，本次問(wèn)卷于2014年發(fā)放，共發(fā)放問(wèn)卷260份，回收185份，有效問(wèn)卷162份，有效回收率62.3%。調(diào)查問(wèn)卷采用電子郵件、郵寄問(wèn)卷的方式進(jìn)行，最終數(shù)據(jù)通過(guò)SPSS20.0進(jìn)行分析。

本文選擇集群視角，研究集群對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此按照集群程度的不同，以集群的集聚程度為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分類，根據(jù)分類分別賦予城市中心科技園為3，經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)為2，城市中心及副中心為1。本文依據(jù)魏江（1995、1998），唐炎釗（2004）等人的研究，將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力分為資源投入能力、創(chuàng)新管理能力以及研究開(kāi)發(fā)能力并設(shè)置相應(yīng)的問(wèn)項(xiàng)，進(jìn)行加權(quán)求和后得到企業(yè)的創(chuàng)新能力評(píng)分，并在此基礎(chǔ)上將評(píng)分進(jìn)行歸類處理分為5個(gè)等級(jí)，最后再進(jìn)行回歸分析。本文設(shè)置企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)、盈利情況、行業(yè)所處性質(zhì)為控制變量。

三、實(shí)證結(jié)果

1、描述性統(tǒng)計(jì)

本次調(diào)查的中小企業(yè)主要涉及制造業(yè)（見(jiàn)表1）信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)等，從表中可以發(fā)現(xiàn)江蘇省中小企業(yè)以制造業(yè)與信息技術(shù)行業(yè)居多。從企業(yè)的所有制類型來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)占據(jù)本次調(diào)查的大部分樣本；按照中小企業(yè)所處區(qū)域的程度來(lái)分，位于經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)的有20.5%，城市中心科技園的62.8%，城市中心及其他地區(qū)的有16.7%。

2、江蘇省中小企業(yè)創(chuàng)新情況特征性事實(shí)描述

（1）技術(shù)產(chǎn)品來(lái)源。江蘇省中小企業(yè)絕大多數(shù)通過(guò)自主研發(fā)獲得技術(shù)產(chǎn)品選擇比例超過(guò)60%，通過(guò)母公司獲得的為16%，通過(guò)別的企業(yè)購(gòu)買不足15%。中小企業(yè)創(chuàng)新途徑比較單一，加上中小企業(yè)在資金以及人才方面都面臨約束，會(huì)對(duì)其創(chuàng)新成功率產(chǎn)生不良影響。

表1　　調(diào)查樣本基本情況（%）

（2）技術(shù)創(chuàng)新面臨的制約因素。表2數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響最大的因素是資金缺乏，選擇高于50%。資金來(lái)源不足，自然造成R&D的低投入，而技術(shù)創(chuàng)新需要大量的、持續(xù)的資金投入，該因素是江蘇省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙之一，嚴(yán)重制約了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施。選擇第二位的是缺乏創(chuàng)新人才，人才是技術(shù)創(chuàng)新的主要力量來(lái)源，中小企業(yè)由于規(guī)模較小、影響力低下，高科技人才往往會(huì)選擇國(guó)有大型企業(yè)就職，很少流向中小型企業(yè)，嚴(yán)重地阻礙了中小企業(yè)的發(fā)展。其次，技術(shù)人員成本上升，創(chuàng)新不確定因素較大等同樣阻礙著中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

表2　　中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的制約因素（多選，%）

3、實(shí)證檢驗(yàn)

在城市中三個(gè)區(qū)域，城市中心科技園是標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)集群，經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)也是企業(yè)以集群的形式存在，但是卻不如城市中心科技園更加專業(yè)化，中小企業(yè)在城市中心地區(qū)的集聚程度相對(duì)較低?？h、鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)的中小企業(yè)外部的市場(chǎng)環(huán)境，政策支持以及技術(shù)發(fā)展程度不如城市，縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)的中小企業(yè)面臨的區(qū)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的影響更多的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同導(dǎo)致的，因此為縮小其他因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，僅對(duì)城市中不同區(qū)域進(jìn)行分析。

表3　似然比檢驗(yàn)

從表3中可以發(fā)現(xiàn)，集群程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)分在5%水平上顯著，說(shuō)明隨著企業(yè)的集群集中度的增加，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力顯著提升，證實(shí)了本文的分析，即通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群，中小企業(yè)可以加快技術(shù)的積累，提升學(xué)習(xí)能力，從而加速其技術(shù)研發(fā)，提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

四、提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的建議

結(jié)合本次調(diào)查所揭示的江蘇省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀以及面臨的問(wèn)題，本調(diào)查報(bào)告提出如下建議。

1、完善中小企業(yè)融資渠道

中小企業(yè)在融資中面臨著很大的融資困境，政府必須要在中小企業(yè)的融資環(huán)節(jié)做更多的工作。在融資難題上應(yīng)提供應(yīng)有的法律支持，同時(shí)完善創(chuàng)新投資體系，進(jìn)一步發(fā)揮政策性金融服務(wù)體系在融資中的重要作用，營(yíng)造有利于中小企業(yè)的融資環(huán)境。就中小企業(yè)自身而言，最重要的是努力提升自身硬實(shí)力，加大科學(xué)研發(fā)水平，提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力，完善企業(yè)內(nèi)部管理，提高經(jīng)營(yíng)效率，同時(shí)建立起產(chǎn)權(quán)明晰的現(xiàn)代企業(yè)管理制度，做到可持續(xù)發(fā)展，成為市場(chǎng)主體，提升信用，贏得銀行及投資者更多的信任與支持，以獲得更多投資。

2、完善創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系

中小企業(yè)必須堅(jiān)持人才資源是第一資源的戰(zhàn)略思想，創(chuàng)造吸收人才的有力條件。同時(shí)，廣泛開(kāi)展國(guó)際科技工作和人才交流活動(dòng)，引進(jìn)國(guó)外智力，拓寬國(guó)際交流的渠道?？傊纬勺鹬厝瞬?，創(chuàng)造人盡其才、才盡其用的氛圍，建立起人力資源支持體系。

3、以集群中大企業(yè)帶動(dòng)中小企業(yè)創(chuàng)新

經(jīng)過(guò)調(diào)查報(bào)告的相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)區(qū)域集群中的中小企業(yè)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，因此促進(jìn)中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群化可以在一定程度提升其創(chuàng)新能力，進(jìn)而促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新。形成集群帶動(dòng)機(jī)制有很多必要條件。

中小企業(yè)要努力形成自身的核心能力，其核心能力包括核心技術(shù)、銷售網(wǎng)絡(luò)、采購(gòu)系統(tǒng)等。而中小企業(yè)擁有了核心能力，就能增加與大企業(yè)討價(jià)還價(jià)的能力，從而提高中小企業(yè)的收益。同時(shí)要努力學(xué)習(xí)大企業(yè)的先進(jìn)科研管理方式，增加研發(fā)的成功率，提高研發(fā)產(chǎn)品的有效性。中小企業(yè)要重視制度創(chuàng)新，其制度創(chuàng)新，就是要按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)范建立企業(yè)制度，如股份合作制、有限責(zé)任公司，這既能使中小企業(yè)獲得平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，也能保護(hù)中小企業(yè)的利益。

政府在集群中應(yīng)使用行政手段，賦予中小企業(yè)平等的競(jìng)爭(zhēng)地位，保證中小企業(yè)的利益，完善對(duì)中小企業(yè)的金融、信息、技術(shù)、管理、稅收等服務(wù)，同時(shí)通過(guò)各類政策促進(jìn)大中小企業(yè)的合作。中小企業(yè)則應(yīng)積極同大型企業(yè)合作，不斷增加企業(yè)的市場(chǎng)資本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以提高中小企業(yè)與大企業(yè)共生的機(jī)會(huì)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)品工序的復(fù)雜化，產(chǎn)品研發(fā)難度的增加，也從客觀上增加了大企業(yè)同中小企業(yè)共生合作的必要性。

［1］Ansoff，1.CorporateStrategy［M］.Newyork：MeGraw—Hill，1965.

［2］Porter M.E：The ComPetitive Advantage ofNations［M］. NewYork？Free Press，1990.

［3］The Free Press Porter M.E：Clusters and the New Economics of Competition［J］.Harvard Business Review，1998，76（6）.

［4］王緝慈：創(chuàng)新的空間——企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2001.

［5］劉友金：集群式創(chuàng)新與創(chuàng)新能力集成［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（11）.

（責(zé)任編輯：胡冬梅）