丁愛波

本刊訊 9月6日，中泰證券在其官網(wǎng)正式發(fā)布公告稱，因涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，公司于9月1日收到證監(jiān)會的調(diào)查通知書，將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作。

中泰證券公告中提及的調(diào)查，或與其新三板做市業(yè)務(wù)有關(guān)。9月2日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）發(fā)布監(jiān)管公告，因中泰證券對聯(lián)科股份的違規(guī)事實(shí)，未能審慎、恰當(dāng)?shù)匕l(fā)表意見，沒有做到勤勉盡責(zé)，全國股轉(zhuǎn)公司對中泰證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露的信息顯示，聯(lián)科股份自2014年12月12日起至少有7次違規(guī)事實(shí)，中泰證券作為它的主辦券商難辭其咎。

資料顯示，中泰證券是市場上最活躍也是最大的做市商之一，據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，截至9月6日，中泰證券在新三板做市的公司累計(jì)達(dá)到303家，占做市公司總量（1634家）的18.54%，在新三板86家做市商中排名第一。而就是這風(fēng)生水起的做市業(yè)務(wù)，可能給中泰證券帶來麻煩。

此前興業(yè)證券、西南證券和中德證券被立案調(diào)查后，其保薦的IPO和再融資項(xiàng)目紛紛被中止審核。因此，此次中泰證券是否會遭遇類似懲罰，引人關(guān)注。

對于此次中泰證券調(diào)查門事件，有觀點(diǎn)認(rèn)為，中泰證券保薦的IPO和再融資項(xiàng)目也會被中止審核。資料顯示，近期由中泰證券保薦的共有20家公司。在這些企業(yè)中，新三板企業(yè)有7家，分別是凱倫建材、和力辰光、邁奇化學(xué)、華恒生物、和氏股份、中科軟以及新翰新材。

同時(shí)，中泰證券正在籌備其上市事宜，而按照證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人主體資格存疑或中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為受限將導(dǎo)致審核程序無法繼續(xù)。因此，此次證監(jiān)會對中泰證券的立案調(diào)查，還可能會影響到其自身的IPO進(jìn)程。