張旭波

習(xí)近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上做了重要指示，他指出：科技興則民族興，科技強(qiáng)則國家強(qiáng)。實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)，實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢，必須堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，加快各領(lǐng)域科技創(chuàng)新，掌握全球科技競爭先機(jī)。這“三個面向”不僅為我國科技創(chuàng)新指明了主攻方向，也對知識產(chǎn)權(quán)工作提出了新要求和新任務(wù)。而國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，明確指出：深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，深化知識產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)領(lǐng)域改革，實行更加嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展水平，保障和激勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)制度如何為“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求”的科技創(chuàng)新服務(wù)，這是擺在各級政府和科技管理部門面前的一個新問題。

面向世界科技前沿，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)布局

作為國家競爭力的核心體現(xiàn)，科技日益受到世界各國的高度重視?？萍几锩偸悄軌蛏羁谈淖兪澜绨l(fā)展格局，有時甚至是顛覆性的。18世紀(jì)以來，一些國家由于能夠及時、準(zhǔn)確地抓住科技革命的難得機(jī)遇，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)實力、科技實力、國防實力的迅速增強(qiáng)，綜合國力的快速提升，有的甚至一度成為世界的引領(lǐng)者。大國的崛起無一例外。因而，要想實現(xiàn)國家的跨越式發(fā)展，必須抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重大機(jī)遇。

然而近代以來，由于國內(nèi)外各種原因，我國屢次與科技革命失之交臂。改革開放30多年以來，在科技領(lǐng)域我們曾經(jīng)一度處于不斷追趕的狀態(tài)，甚至在相當(dāng)長的時期內(nèi)采取了“以市場換技術(shù)”的策略。如今，我國已成為具有重要影響的科技大國，科技整體實力和自主創(chuàng)新能力正不斷增強(qiáng)。在一些領(lǐng)域，我國已經(jīng)進(jìn)入第一方陣，需要自主判斷科研方向、預(yù)測技術(shù)路線。這就要求科技界應(yīng)當(dāng)擁有創(chuàng)新自信，從跟跑者逐步向領(lǐng)跑者轉(zhuǎn)變。為此，習(xí)近平總書記指出：“我國科技界要堅定創(chuàng)新自信，堅定敢為天下先的志向，在獨(dú)創(chuàng)獨(dú)有上下功夫，勇于挑戰(zhàn)最前沿的科學(xué)問題，提出更多原創(chuàng)理論，做出更多原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)，力爭在重要科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展，跟上甚至引領(lǐng)世界科技發(fā)展新方向，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略主動?！?/p>

創(chuàng)新成果只有先知識產(chǎn)權(quán)化，才能更有效、更安全地產(chǎn)業(yè)化，并實現(xiàn)其商業(yè)化的社會價值。知識產(chǎn)權(quán)制度就是要為世界科技前沿產(chǎn)生的科技成果保駕護(hù)航。任何一項自主創(chuàng)新成果，都不等于天然的自主知識產(chǎn)權(quán)，即創(chuàng)造并不等于必然形成并擁有知識產(chǎn)權(quán)。只有當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過申請專利等方式成為法定權(quán)利，受到法律保護(hù)時，才具有法定排他性，才能形成真正擁有的權(quán)利。這一點(diǎn)對于世界科技前沿產(chǎn)生的科技成果尤其重要。

2015年10月5日瑞典卡羅琳醫(yī)學(xué)院宣布，來自中國中醫(yī)科學(xué)研究院的首席研究員屠呦呦憑借著發(fā)現(xiàn)抗瘧疾特效藥青蒿素，成為首位獲得諾貝爾科學(xué)類獎項的中國科學(xué)家。這是中國科技人員對人類的偉大貢獻(xiàn)，也是中國科學(xué)家以及整個中華民族的驕傲。然而令人遺憾的是，青蒿素這一中國版的原創(chuàng)藥在給中國科學(xué)家?guī)頍o上榮耀的同時，卻難掩中國青蒿素在國際市場的尷尬境地。統(tǒng)計顯示：每年青蒿素及其衍生物的銷售額多達(dá)15億美元，但中國的市場占有量不到1%。原因在于，這一世界科技前沿的成果，作為中國唯一被世界承認(rèn)的原創(chuàng)新藥，青蒿素卻沒有屬于自己的專利。當(dāng)年，國人的知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄和有關(guān)法律制度的缺失，是導(dǎo)致這一結(jié)果的主要原因。

然而在通信領(lǐng)域，華為科技已經(jīng)連續(xù)多年排名我國專利申請量的榜首，同時還積極申請國外專利。通過持續(xù)創(chuàng)新，目前華為已經(jīng)成為通信領(lǐng)域的引領(lǐng)者，這在很大程度上受益于其多年來在國際范圍內(nèi)深層次的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。此外，華為還通過專利許可協(xié)議，向蘋果收取專利許可費(fèi)。華為與中興的持續(xù)創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，已經(jīng)使中國通信產(chǎn)業(yè)在世界占據(jù)了一席之地。

因而，面向世界科技前沿的科研所形成的一流科技成果，需要及時轉(zhuǎn)化成自主知識產(chǎn)權(quán)，并進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局，形成多層次的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，才能真正形成國家競爭力。

面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化

創(chuàng)新的目的是為了發(fā)展。創(chuàng)新所帶來的科技進(jìn)步已經(jīng)成為影響世界經(jīng)濟(jì)最主要的因素之一?？萍甲兏锷羁痰馗淖冎?jīng)濟(jì)發(fā)展方式，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動力。每一次重大的科技變革均會催生出一大批新興的產(chǎn)業(yè)群，能夠在相當(dāng)長的時期內(nèi)帶來經(jīng)濟(jì)總量，尤其是經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升。

改革開放30多年來，我國經(jīng)濟(jì)總量不斷攀升，目前已經(jīng)居全球第二。然而長期以來，盡管保持高速的經(jīng)濟(jì)增長，但主要依靠資源、資本、勞動力等要素的投入，也造成了日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題。這樣的經(jīng)濟(jì)增長和規(guī)模擴(kuò)張方式已不可持續(xù)，在三期疊加的壓力下，我國正面臨著動力轉(zhuǎn)換、方式轉(zhuǎn)變、結(jié)構(gòu)調(diào)整的艱巨任務(wù)。需要通過科技創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的動力。同時從創(chuàng)新的動力來看，只有直接或間接地形成經(jīng)濟(jì)效益，才是科技價值的真正體現(xiàn)?？茖W(xué)研究既要追求知識和真理，也要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和廣大人民群眾。

面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，科技要為經(jīng)濟(jì)增長服務(wù)，這不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)總量上，更重要的是經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升。因而，必須加快推進(jìn)科研及知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化，使其真正服務(wù)于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。習(xí)近平總書記指出：“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應(yīng)用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中?！边@就要求，科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須使科技創(chuàng)新成為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實動力?？萍贾挥型瑖倚枰?、人民要求、市場需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實驗開發(fā)到推廣應(yīng)用的整個過程，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

多年來，由于科技管理體制及管理導(dǎo)向存在弊端，一些科技工作者，尤其是高校及科研院所，滿足于將科技成果發(fā)表科研論文、形成專利、獲得獎勵，并據(jù)此得到職稱上的提升，而忽視科技成果的轉(zhuǎn)化。這導(dǎo)致，我國一直存在著科技及知識產(chǎn)權(quán)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的尷尬局面，許多成果被束之高閣。尤其是知識產(chǎn)權(quán)方面，有些單位的研究過于理論化，而沒有貼近實際需求，熱衷于專利數(shù)量的提升，而不太重視專利質(zhì)量和成果的轉(zhuǎn)化。而當(dāng)今社會，尤其一些新興領(lǐng)域，科技進(jìn)步突飛猛進(jìn)。隨著新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，科技正在不斷地更新?lián)Q代，一項科研及知識產(chǎn)權(quán)成果如果在一定時期內(nèi)沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，其經(jīng)濟(jì)潛能和社會價值就會很快衰減甚至滅失。因而需要創(chuàng)新工作機(jī)制，探索有效的工作模式，推動科技和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的深度融合。在這方面，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)依然是有效的機(jī)制，能夠促進(jìn)知識成果的動態(tài)運(yùn)用和價值實現(xiàn)。國家也正從政策層面積極拓寬知識產(chǎn)權(quán)資本化、產(chǎn)業(yè)化的渠道，創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)和轉(zhuǎn)化的方式。具體而言，例如國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推動知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作的意見》，引導(dǎo)和促進(jìn)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資等各類金融資本與知識產(chǎn)權(quán)資源有效對接，加快完善知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)體系，為科研及知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化掃清障礙。目前我國正在積極推動的專利質(zhì)押融資、專利保險、專利價值分析等正是科研及知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的有效途徑。知識產(chǎn)權(quán)與金融資源的有效融合，有助于拓寬中小微企業(yè)的融資渠道，改善市場主體創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)新資源良性循環(huán)；有助于建立基于知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的多元資本投入機(jī)制，通過增值的專業(yè)化金融服務(wù)擴(kuò)散，推廣技術(shù)創(chuàng)新成果，全面促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；有助于引導(dǎo)金融資本向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展，提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和效益。

據(jù)統(tǒng)計，2014年專利權(quán)質(zhì)押金額達(dá)489億元人民幣，較上年增長92.5%；惠及1850家中小微企業(yè)，較上年增長31.3%。專利保險取得新突破，全面實現(xiàn)專利執(zhí)行保險、侵犯專利權(quán)責(zé)任保險、知識產(chǎn)權(quán)綜合責(zé)任保險、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資保險業(yè)務(wù)運(yùn)營，全國有798家創(chuàng)新型中小微企業(yè)投保專利保險，保障金額1.34億元，其中投保專利執(zhí)行險的企業(yè)數(shù)量較上年增長45.7%。

通過知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)制的有效運(yùn)行，打通科研及知識產(chǎn)權(quán)成果到具體產(chǎn)業(yè)的“最后一公里”，使科研及知識產(chǎn)權(quán)成果為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化服務(wù)。

面向國家重大需求，形成知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈

科技水平的提升應(yīng)當(dāng)是全方位的。但一定時期的科研投入則必須有所側(cè)重，以便于在重點(diǎn)領(lǐng)域積聚力量，形成突破。當(dāng)前，國家對戰(zhàn)略科技支撐的需求比以往任何時期都更加迫切。科技創(chuàng)新必須把國家重大戰(zhàn)略需求放在首位，要瞄準(zhǔn)國家重大科技戰(zhàn)略需求，全力攻克產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和保障國家安全的關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，破解創(chuàng)新發(fā)展科技難題，掌握核心技術(shù)的自主知識產(chǎn)權(quán)，從而推動我國產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品不斷向全球價值鏈中高端躍升。掌握一大批能帶動技術(shù)更新?lián)Q代甚至顛覆性的戰(zhàn)略高新技術(shù)占領(lǐng)國際綜合競爭的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，同時帶動上下游及相關(guān)領(lǐng)域，最終形成具有高附加值的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈。

習(xí)近平總書記指出：“落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，必須把重要領(lǐng)域的科技創(chuàng)新擺在更加突出的地位，實施一批關(guān)系國家全局和長遠(yuǎn)的重大科技項目。這既有利于我國在戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域打破重大關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，更有利于開辟新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和重點(diǎn)領(lǐng)域、培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)?！边@方面，知識產(chǎn)權(quán)依然具有舉足輕重的地位，也已經(jīng)形成了一些成功經(jīng)驗。例如我國的高鐵，在國外對其知識產(chǎn)權(quán)的一片質(zhì)疑聲中，從引進(jìn)技術(shù)到消化吸收，再到自主創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)在其中發(fā)揮了重要作用，相關(guān)企業(yè)申請了大量專利，不僅保護(hù)了自身的科技成果，還有力地駁斥了某些認(rèn)為中國抄襲他人技術(shù)的謬論。

高鐵是一個包含多方面技術(shù)在內(nèi)的系統(tǒng)工程，其涉及車體結(jié)構(gòu)、牽引供電、通信信號、路基路軌、運(yùn)營調(diào)度、橋梁隧道、綜合監(jiān)測等多個技術(shù)領(lǐng)域。早在2004年，國家通過了《中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》，將高鐵作為國家的發(fā)展重點(diǎn)。十年來，科技界在通過相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠S可及轉(zhuǎn)讓等方式獲得他國知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，依靠自身的技術(shù)力量攻克了高速轉(zhuǎn)向架等九大核心技術(shù)難題，同時將自己的創(chuàng)新成果申請了專利。截至2015年底，我國在高速動車組等相關(guān)技術(shù)上擁有有效專利超過1.6萬件，并已有部分通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請，自去年合并成立新的集團(tuán)公司以來，以年均申請量超過4000余件的規(guī)模迅速增長，在此支撐下實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，建設(shè)了全球領(lǐng)先的高速動車組等軌道交通裝備研發(fā)體系和制造基地，在高速動車組裝備基礎(chǔ)技術(shù)、核心技術(shù)、共性技術(shù)研發(fā)方面取得重大突破，總體技術(shù)達(dá)到國際先進(jìn)水平，已經(jīng)形成了我國自主知識產(chǎn)權(quán)的高鐵技術(shù)體系。

目前，中國中車已形成了以10家國家級研發(fā)機(jī)構(gòu)、20家國家級企業(yè)技術(shù)中心為主體，9家海外研發(fā)中心、45家省部級研發(fā)機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的核心研發(fā)力量。正是強(qiáng)大的技術(shù)研發(fā)能力和擁有的一系列專利所構(gòu)成的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈，使中國高鐵僅用十年左右時間就走完了國外近半個世紀(jì)的發(fā)展道路，走上了發(fā)展的快車道，也站在了國際市場競爭的前沿，成為“中國智造”的名片。同時，高鐵的“高質(zhì)量、嚴(yán)要求”也帶動了上下游及相關(guān)領(lǐng)域，例如鋼鐵、自動控制、裝備制造等多個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造和創(chuàng)新升級。因而，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，集中力量攻破關(guān)鍵核心技術(shù)，圍繞重點(diǎn)技術(shù)進(jìn)行高質(zhì)量的專利布局，形成自主知識產(chǎn)權(quán)，才能真正搶占事關(guān)長遠(yuǎn)和全局的科技戰(zhàn)略制高點(diǎn)，形成國家核心競爭力。

“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求”，指明了當(dāng)前我國科技研發(fā)急需解決的方向性問題?？萍紕?chuàng)新既要瞄準(zhǔn)未來，“面向世界科技前沿”，致力于未來發(fā)展；又要把握重點(diǎn)，“面向國家戰(zhàn)略需求”，贏得戰(zhàn)略主動；同時還要服務(wù)社會，“面向經(jīng)濟(jì)發(fā)展主戰(zhàn)場”，為經(jīng)濟(jì)增長注入動力，為人民創(chuàng)造更多財富。知識產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新發(fā)展的基本保障，起著激勵和保護(hù)科技創(chuàng)新、促進(jìn)和推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要功能。其中，知識產(chǎn)權(quán)的“激勵創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”，是一個不可分割的整體。堅持“三個面向”，以知識產(chǎn)權(quán)制度來加快和促進(jìn)各領(lǐng)域科技創(chuàng)新，才能為世界科技強(qiáng)國建設(shè)提供強(qiáng)力支撐。

（作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局）

責(zé)任編輯：高 莉