摘 要：新能源的發(fā)展受到越來越多的關(guān)注，能源技術(shù)創(chuàng)新可以降低替代能源的使用成本。從能源技術(shù)創(chuàng)新過程、能源技術(shù)創(chuàng)新模式、能源技術(shù)創(chuàng)新政策三個方面介紹了國內(nèi)外能源技術(shù)創(chuàng)新研究的主要內(nèi)容和研究進(jìn)展，并指出當(dāng)前研究的不足之處及未來的研究趨向，為能源技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步研究提供方向。

關(guān)鍵詞：能源技術(shù) 能源技術(shù)創(chuàng)新 研究進(jìn)展

中圖分類號：F206

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）01-015-02

一、引言

化石能源的過度使用已造成溫室效應(yīng)的快速惡化，要從根本上減緩全球氣候變暖，就必須通過能源技術(shù)系統(tǒng)的變革，能源技術(shù)創(chuàng)新是解決我國長期能源問題的關(guān)鍵。能源技術(shù)創(chuàng)新（ETI）是指新的替代能源技術(shù)的研究和開發(fā)，也包括現(xiàn)有能源技術(shù)的改進(jìn)并使得新能源技術(shù)得以實(shí)際廣泛的商業(yè)應(yīng)用。Margolis認(rèn)為能源技術(shù)創(chuàng)新過程是創(chuàng)新主體和創(chuàng)新政策互相作用、互相影響的雙向交叉鏈?zhǔn)竭^程。在Margolis的雙向交叉鏈?zhǔn)絼?chuàng)新過程的基礎(chǔ)上，Ambuj和Kelly將能源技術(shù)創(chuàng)新過程細(xì)致地劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)發(fā)展、商業(yè)推廣以及技術(shù)擴(kuò)散五個交叉鏈?zhǔn)降碾A段。

國內(nèi)外學(xué)者對能源技術(shù)創(chuàng)新的研究已成為亮點(diǎn)。主要集中在能源技術(shù)創(chuàng)新過程、能源技術(shù)創(chuàng)新模式、能源技術(shù)創(chuàng)新政策三個方面。

二、能源技術(shù)創(chuàng)新過程研究

（一）能源技術(shù)研發(fā)

Tobias Wiesenthal等（2011）認(rèn)為低碳能源技術(shù)研發(fā)是歐洲實(shí)現(xiàn)能源和氣候目標(biāo)的關(guān)鍵。Gregory F.Nemet（2012）對美國1976年到2006年的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果顯示能源技術(shù)的進(jìn)步主要來自于其它技術(shù)領(lǐng)域，諸如：化學(xué)、電子和電器。Luis Olmos等（2012）研究了推動能源技術(shù)發(fā)展的融資工具，指出應(yīng)該有公共基金投入到清潔能源技術(shù)的研發(fā)中，技術(shù)創(chuàng)新特征直接決定支持工具的選擇。Andrew Macc Gillivrayyon等（2013）認(rèn)為海洋能源研發(fā)投入即使發(fā)生很小的變化，也能對一個部門達(dá)到基準(zhǔn)技術(shù)的整個投資需求產(chǎn)生很大的影響。

（二）能源技術(shù)擴(kuò)散

Charlie Wilson（2012）從單位層面和行業(yè)層面分析了能源技術(shù)增長模式，認(rèn)為不同的能源技術(shù)存在一致性。Simona O.Negro等（2012）分析了可再生能源技術(shù)發(fā)展緩慢的創(chuàng)新系統(tǒng)問題，指出阻礙可再生能源技術(shù)擴(kuò)散的兩個主要原因：一是缺乏能夠激發(fā)可再生能源政策的穩(wěn)定體系，二是這些體系沒有同其它部門或區(qū)域的體系形成一定的聯(lián)盟。蘇竣等（2012）指出在新能源技術(shù)創(chuàng)新的推廣階段，由于不確定性的存在，產(chǎn)生了“死亡之谷”和“達(dá)爾文之?！钡镍櫆?。Martino Tran等（2013）以英國為案例研究了能源技術(shù)供應(yīng)、績效、成本和不同消費(fèi)者行為之間的相互作用以及它們對市場擴(kuò)散的長期影響。

（三）能源技術(shù)應(yīng)用

無論是能源技術(shù)的研發(fā)還是能源技術(shù)的擴(kuò)散，都與能源技術(shù)的應(yīng)用密切相關(guān)。部分學(xué)者指出能源技術(shù)創(chuàng)新有利于實(shí)現(xiàn)CO2減排目標(biāo)。如：Zhaohua Wang等（2012）研究了中國大陸30個省份1997-2008年的能源技術(shù)創(chuàng)新專利與CO2排放的關(guān)系，指出國內(nèi)無碳能源技術(shù)專利在CO2減少方面發(fā)揮了重要作用。A.J.Buitenhuis等（2012）認(rèn)為光伏太陽能技術(shù)是鄉(xiāng)村電氣化的驅(qū)動器并且有助于氣候改善，提高太陽能光伏效率和可擴(kuò)展性能夠削弱貧窮和減少溫室氣體排放。Ning Zhang等（2013）構(gòu)建了后邊緣非徑向距離功能模型檢驗(yàn)韓國電力生產(chǎn)部門中能源技術(shù)創(chuàng)新和CO2排放的關(guān)系。結(jié)果顯示在后邊緣技術(shù)假定下，燃煤發(fā)電廠比燃油發(fā)電廠具有更小的技術(shù)代溝。

三、能源技術(shù)創(chuàng)新模式研究

一部分學(xué)者對能源技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和不足之處進(jìn)行了探討。如：Cui Huang等（2011）采用中國2008年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究中國可再生能源技術(shù)創(chuàng)新存在的問題。研究發(fā)現(xiàn)可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)基金僅僅占國內(nèi)研發(fā)基金的比例很?。欢c可再生能源技術(shù)的研發(fā)相比，可再生能源的示范和擴(kuò)散還很少受到重視。Britta Klagge等（2012）對50個風(fēng)能專家進(jìn)行訪談，專家普遍認(rèn)為中國的自主創(chuàng)新能力還很不足，應(yīng)該更多地關(guān)注各種能源創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)和合作，組成以市場為中心的教育和培訓(xùn)系統(tǒng)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)。Aki Suwa等（2014）通過對日本配額制和上網(wǎng)電價補(bǔ)貼比較研究，結(jié)果顯示日本絕大部分政策制定者傾向于“鎖定”現(xiàn)有技術(shù)，這將使得可再生能源的發(fā)展受阻。

另一部分學(xué)者分析能源技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)及影響因素。蘇竣等（2008）通過研究中國可再生能源技術(shù)創(chuàng)新活動的特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)中國的可再生能源技術(shù)創(chuàng)新以國家科技計(jì)劃為主，但是該投入占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例較低，中國企業(yè)較少參與可再生能源創(chuàng)新。Sungjoo Lee等（2011）利用美國專利局?jǐn)?shù)據(jù)基于馬爾可夫模型分析了能源部門的技術(shù)創(chuàng)新增長模式，結(jié)果顯示能源技術(shù)增長有七個模式，就燃料技術(shù)而言，韓國的創(chuàng)新模式與英國相似。

能源技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展瓶頸也是學(xué)者們關(guān)注的另一個焦點(diǎn)。郭丕斌等（2013）認(rèn)為通過能源技術(shù)創(chuàng)新推動能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)的演化是實(shí)現(xiàn)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。王群偉等（2013）從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新示范和推廣、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出四個維度系統(tǒng)分析了新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素及其交互關(guān)系，得出了影響新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原因因素（下轉(zhuǎn)第18頁）（上接第15頁）、結(jié)果因素與關(guān)鍵因素。Aidan Rhodes等（2014）通過分析私有部門在能源研發(fā)上的投資和公有部門在能源技術(shù)研發(fā)上的預(yù)算，發(fā)現(xiàn)私有部門采取措施來加強(qiáng)現(xiàn)有的能源范式，而公有部門關(guān)注支持政策目標(biāo)的新能源技術(shù)。蔡躍洲等（2014）對可再生能源技術(shù)可能帶來的新技術(shù)革命和技術(shù)——經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換進(jìn)行深入分析，探討了可再生能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素與應(yīng)對措施。

四、能源技術(shù)創(chuàng)新政策研究

Isabel Maria Bodas Freitas等（2011）檢驗(yàn)了京都機(jī)制是否能夠激勵可再生能源技術(shù)在金磚國家（巴西、俄羅斯、印度和中國）的擴(kuò)散。初步分析顯示，京都機(jī)制可能支持現(xiàn)有不可持續(xù)發(fā)展相關(guān)技術(shù)的傳播，而不能激勵更多的可再生能源技術(shù)的發(fā)展。郭丕斌等（2012）認(rèn)為在以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變的情況下，政府應(yīng)通過供需雙邊創(chuàng)新政策，激勵企業(yè)開展能源技術(shù)創(chuàng)新、豐富能源供給，最終通過能源供需結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變引導(dǎo)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。劉蘭劍等（2012）在梳理我國新能源技術(shù)創(chuàng)新政策的基礎(chǔ)上，利用太陽能、風(fēng)能和核能等產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)對新能源技術(shù)創(chuàng)新政策進(jìn)行評價，并從政府管理機(jī)制、投融資機(jī)制、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、研發(fā)聯(lián)盟管理、強(qiáng)化國際合作等方面提出了優(yōu)化新能源技術(shù)創(chuàng)新政策的思路。Patrick Bayer等（2013）利用國際專利指標(biāo)對全世界74個國家1990-2009年能源決定因素進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)在發(fā)展中國家政策制定的主要目的是提高可再生電力生產(chǎn)能力，進(jìn)而推動全球可再生能源的創(chuàng)新。

五、小結(jié)

綜合已有文獻(xiàn)，目前能源技術(shù)創(chuàng)新的主要研究內(nèi)容大致有四個方面：能源技術(shù)創(chuàng)新的概念；能源技術(shù)創(chuàng)新的過程：包括能源技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、擴(kuò)散、應(yīng)用；能源技術(shù)創(chuàng)新的模式：包括能源技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、影響因素；能源技術(shù)創(chuàng)新政策。其中，能源技術(shù)創(chuàng)新過程是研究的熱點(diǎn)，尤其是能源技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用，國內(nèi)外學(xué)者分別從能源技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用、儲能技術(shù)、能源效率等方面進(jìn)行了詳細(xì)研究。總體來看，我國學(xué)者對能源技術(shù)創(chuàng)新的研究尚處于起步階段，尚未構(gòu)成完整的能源技術(shù)創(chuàng)新研究框架，對我國實(shí)際國情的案例和樣本的實(shí)證研究還很不足。因此，未來還需要對能源技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制和具體技術(shù)作進(jìn)一步研究，加強(qiáng)對能源技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證研究。

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（作者單位：中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 山西太原 030051）

（作者簡介：陳曉慧，中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)閯?chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理。）（責(zé)編：賈偉）