河南牧業(yè)經濟學院　劉明江

河南高校科技創(chuàng)新政策措施調查研究

河南牧業(yè)經濟學院劉明江

目前，我國科技成果主要來源于高等院校和科研院所。高等院校歷來是科技創(chuàng)新的重要主體之一，高校有無激勵科技創(chuàng)新的政策以及出臺什么樣的政策，不僅關乎科技創(chuàng)新成果的數(shù)量，而且也關乎科技創(chuàng)新成果的質量。（科技創(chuàng)新是原創(chuàng)性科學研究和技術創(chuàng)新的總稱，是指創(chuàng)造和應用新知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，開發(fā)新產品，提高產品質量，提供新服務的過程?？萍紕?chuàng)新可以被分成三種類型：知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和現(xiàn)代科技引領的管理創(chuàng)新。本課題關注技術創(chuàng)新，重點集中于可申請專利的技術成果以及非專利技術成果。）與省外高校一樣，為了調動高校師生員工從事科技創(chuàng)新的積極性，河南各高校都在大力推進體制創(chuàng)新，創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，形成了促進高?？萍紕?chuàng)新的激勵機制。本課題為了取得實質性研究成果，僅將關注的目光投向河南的高等院校，省外高校不在本課題的研究范圍。

一、研究概況

（一）研究背景

不論在國內，還是在國外，有關高?？萍紕?chuàng)新的研究文獻不計其數(shù)，從知識產權法的角度展開的相關研究文獻也為數(shù)眾多，但是，這些文獻都是著眼于如何引入激勵機制促進高校科技創(chuàng)新以及如何在知識產權法構架內保護科技創(chuàng)新成果。這些文獻有一個共同點，那就是，沒有對科技創(chuàng)新激勵機制進行反思，只是思考采取什么樣的激勵機制才能更快地促進科技創(chuàng)新，至于科技創(chuàng)新激勵機制中是否存在與知識產權法基本理論相違背的地方，鮮見有人思考。正是基于這一背景，本課題明確了自己的研究目的。

（二）研究目的

對于高等學校科技創(chuàng)新激勵機制中存在的與知識產權法基本原理相違背的地方，我們不能聽之任之，必須有所作為。有缺陷的科技創(chuàng)新激勵機制絕不是一個好的制度，盡管在運行初期會激發(fā)科研人員的創(chuàng)新熱情，但終究會暴露出問題來，缺乏持久的生命力，最終傷及知識產權法的權威和尊嚴。

本課題旨在以知識產權法為視角，運用知識產權法的基本原理，對河南高校普遍設立的科技創(chuàng)新激勵機制進行實證與規(guī)范分析，冷靜思考河南高校已經設立的科技創(chuàng)新激勵機制，指出其中存在的與知識產權法基本原理相違背的一些做法，提出自己的見解與建議，從而為進一步完善河南高?？萍紕?chuàng)新激勵機制提供借鑒。

（三）河南高校的選擇

本課題在選擇河南高校時，主要依賴中國教育和科研計算機網（http：//www.edu.cn）上的河南高校列表，并參考河南省教育廳網站（http：//www.haedu.gov.cn）上的高校列表。一般認為，本科院校重在培養(yǎng)研究型人才，高職高專重在培養(yǎng)應用型人才，因而在本科院校與高職高專之間，教學科研人員的隊伍建設、研究實力、成果數(shù)量等表現(xiàn)出明顯的差別，相應地，有關科技創(chuàng)新激勵制度的完善程度也會表現(xiàn)出較大的不同。所以，本課題選擇了38所普通本科院校和3所高職高專院校。

（四）政策性文件的獲取

凡制度無不是由一系列措施組成的，這些措施均體現(xiàn)在各式各樣的規(guī)范性文件中。高?？萍紕?chuàng)新激勵制度是由高校頒發(fā)的政策性文件所體現(xiàn)的一系列激勵性措施構成的。因此，政策性文件的獲取事關本課題的成敗。

本課題主要通過互聯(lián)網獲取有關高校的政策性文件，檢索步驟依次如下：確定目標高校使用的網址，打開目標高校的主頁，查找并點擊科研管理部門，找到有關政策性文件的欄目，下載有關文件。本課題訪問了41所高校的網站，照上述方法，檢索到30所高校（28所普通本科院校和2所高職高專院校）出臺的相關文件。另有11所高校（10所普通本科院校和1所高職高專院校）雖然設有科研管理部門，但沒有將相關文件放在網上，因此，沒有找到這些高校的相關政策性文件。

需要說明的是，有些高校的相關政策性文件沒有找到，并不說明這些高校就沒有與本課題有關的政策性文件，只是沒有置于網站供公眾查閱而已，個別高校將其相關文件置于校內網上，公眾從校外無法看到。因此，本課題僅分析能夠檢索到的這些相關政策性文件。

（五）研究方法

本課題采用實證分析與規(guī)范分析相結合的方法，（實證分析（positive analysis）只是描述事實，試圖回答“是什么”、“會怎樣”以及“為什么”等問題，而不對相關問題作出任何的價值判斷。規(guī)范分析（normative analysis）試圖回答“應該怎樣”的問題，以一定的價值判斷作為出發(fā)點和基礎，來分析研究客觀現(xiàn)象“應該怎樣”、“應該是什么”，回答諸如“應該怎樣來處理或解決”、什么方案是“好的”、什么方案是“不好的”、“為什么要做出這樣的選擇”等問題。）綜合分析高校為促進科技創(chuàng)新而創(chuàng)設的政策措施，對照知識產權法的基本理論，參考我國的知識產權法律法規(guī)，找出這些政策措施與知識產權法相關規(guī)定相違背的地方，在此基礎上提出相應對策，從而使高校的科技創(chuàng)新激勵機制與知識產權法相吻合，既使科技創(chuàng)新成果得到知識產權法的全面保護，又不違背知識產權法的基本理念與規(guī)則。

二、 高?？萍紕?chuàng)新政策措施的主要內容

本課題對收集到的高校政策文件資料分門別類進行了梳理，下面分6個方面（授權專利獎勵、科技成果可專利性保持、專利資助、科技成果轉化收益分配、涉密技術成果評價和職稱評審）予以簡要介紹，以便為后面的分析打下基礎。

（一）對授權專利獎勵的規(guī)定

在調查的高校中，14所高校以“科研獎勵”文件的名義規(guī)定了對于授權專利的獎勵辦法，2所高校以其他文件的名義（主要是專利管理文件）規(guī)定了對于授權專利的獎勵辦法，另有5所高校雖然出臺了科研獎勵文件，但沒有規(guī)定針對授權專利的獎勵措施。從現(xiàn)有的文件看，科研獎勵范圍一般包括科研論文、學術著作、科研項目、科研成果獎、文藝創(chuàng)作、發(fā)明專利和成果轉化。本課題重點關注高校對于授權專利的獎勵措施。從中可以看出，14所高校以獲得授權為標準，對發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利給予不同數(shù)額的獎勵，高至20000元/件，低至500元/件，僅有2所高校只對授權的發(fā)明專利進行獎勵。

多數(shù)高校要求獲得獎勵的前提條件是專利權人為學校，就是說，只有職務發(fā)明創(chuàng)造才能獲得獎勵，個別高校則未作任何要求，好似非職務發(fā)明創(chuàng)造也能獲得獎勵。發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利具有不同的價值，獲得不同數(shù)額的獎勵是適當?shù)摹?/p>

（二）對保持科技成果可專利性的規(guī)定

2所高校以科技成果管理文件的名義對如何保持科技成果的可專利性作出了規(guī)定，另有10所高校以其他文件的名義（主要是知識產權管理文件）對如何保持科技成果的可專利性作出了規(guī)定。這些高校均要求，每項應用和開發(fā)項目完成后，應首先對該項目成果進行專利性分析，對符合申請專利要求，又具有應用前景的成果，應先申請專利，然后再進行成果鑒定和發(fā)表論文，防止知識產權流失。河南科技大學在其《河南科技大學科技成果管理辦法》僅規(guī)定“已申請專利的應用技術成果不組織鑒定”，似乎未申請專利的應用技術成果就可以組織鑒定，以及不管是否申請專利，所有的應用技術成果都可以發(fā)表文章。好在河南科技大學在其《河南科技大學保護知識產權規(guī)定》作了較為完善的規(guī)定：“在研究工作進行的過程中或完成后，對應申請專利的內容，須及時對其中請專利，在申請專利前，不得發(fā)表有導致技術內容公開的論文或進行成果鑒定；對不宜申請專利但有商業(yè)價值的技術秘密，亦應采取必要的保密措施予以保護。”

（三）對專利資助的規(guī)定

出臺專利管理文件或者知識產權管理文件的高校有16所，其中，5所高校既出臺了知識產權管理文件，也出臺了專利管理文件，6所高校僅出臺了知識產權管理文件，5所高校僅出臺了專利管理文件。4所高校在其出臺的知識產權管理或專利管理文件中沒有明確對于專利資助的規(guī)定，12所高校在其出臺的知識產權管理或專利管理文件中明確了對于專利資助的規(guī)定。資助的范圍一般包括專利代理費、申請費、審查費、復審費和授權后三年內的維持費，資助的專利有發(fā)明專利和實用新型專利，外觀設計專利不在資助范圍。

（四）對專利轉化收益分配的規(guī)定

以科技成果轉化文件名義對專利轉化收益分配進行規(guī)定的高校有5所，以其他文件名義（科研獎勵文件、專利管理文件和知識產權管理文件）對專利轉化收益分配進行規(guī)定的高校有5所，既以科技成果轉化文件名義對科技成果轉化收益分配進行規(guī)定又以其他文件名義（專利管理文件）對專利轉化收益分配進行規(guī)定的高校有1所（河南工程學院）。對于科技成果專利轉化取得的收益，一般以不同比例在學校、系部和科研人員之間進行分配。對于河南工程學院來說，情況有點不同，若是專利轉化而來的收益，就依據《河南工程學院專利管理辦法》進行分配，若專利之外的科技成果轉化而來的收益，就依據《河南工程學院科技成果轉化實施辦法》進行分配。

（五）對涉密技術成果評價的規(guī)定

以科技保密管理文件的名義對參與國家秘密技術研制人員的學術評價作出規(guī)定的高校有3所。這3所高校就對參與國家秘密技術研制人員的學術評價作出了相應規(guī)定：“對參與國家秘密技術研制的人員不得因其成果不宜公開發(fā)表、推廣、交流而影響其評獎、表彰和職稱的評定。對確因保密而不能在境內外公開發(fā)表的論文，學校應對其論文的實際水平給予評價?！边@類規(guī)定毫無疑問會提高學?？蒲腥藛T從事涉密技術創(chuàng)新的積極性。

（六）職稱評審對專利擁有量的規(guī)定

2005年修訂的《河南省專利保護條例》第17條規(guī)定：“科技計劃和技術改造項目評審、高新技術企業(yè)資格和高新技術產品認定、科技獎勵評審，應當將專利權的取得及其實施產生的經濟社會效益作為重要內容。獲得專利權的，可以作為有關專業(yè)技術職務任職資格評審的依據之一?！睂⑹跈鄬＠鳛橛嘘P專業(yè)職稱評審的依據之一是《河南省專利保護條例》修訂中取得明顯突破的5個方面之一。

2009年8月28日，河南省人力資源和社會保障廳印發(fā)了《河南省高等學校教師（實驗人員）中、高級專業(yè)技術職務任職資格申報、評審條件》，其中將“獲得與本專業(yè)相關的國家專利（含發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利）”作為職稱評審條件予以明確規(guī)定。

三、 高?？萍紕?chuàng)新政策措施存在的缺陷

本課題僅就主要的方面提出一些看法，主要集中于以下四個方面：授權專利的不可質疑性、涉密技術成果的邊緣化、職務發(fā)明的私有化和著作的功利性。

（一）授權專利的不可質疑性

在檢索到的河南高校激勵科技創(chuàng)新的政策文件中，許多都是大談特談對于授權專利的獎勵，從未想到這些授權專利若被宣告無效該如何處理。在職稱評審文件中，也未考慮授權專利若被宣告無效該如何處理。這會給人一個假象，好似授權專利的有效性不會受到質疑，也不容質疑。實際上，迄今為止，沒有一個國家的專利局可以擔保其授予的專利權都符合專利法規(guī)定的條件，也沒有一個國家的專利局可以確保其授權專利的效力無可置疑，當然，中國專利局也不例外。

就權利穩(wěn)定性而言，發(fā)明專利居首，實用新型專利和外觀設計專利次之，因為前者既經過了形式審查又經過了實質審查，后者僅經過了形式審查。因此，發(fā)明專利出現(xiàn)不當授權的概率會大大低于實用新型專利和外觀設計專利。但是，不管何種類型的專利，都會出現(xiàn)不當授權的情況。若有不當授權，專利法上的專利無效程序就可以用來撤銷這些問題專利，使其自始當然歸于無效，曾經的專利權人應當退回曾經接受的利益。

在河南高校的有關政策文件中，沒有考慮專利被宣告無效的可能性，因此，就沒有針對被宣告無效的專利如何處理已發(fā)獎勵作出相關規(guī)定。在職稱評審文件中，也是如此，沒有規(guī)定若專利被宣告無效后已評聘的職稱該如何處理。這些都是與專利法相關規(guī)定不符的表現(xiàn)，只想著激勵科技創(chuàng)新，沒想到專利授予之后還會存在被宣告無效的可能性，是謂只顧瞻前沒有顧后。

在多數(shù)高校未顧及專利無效可能性的情況下，3所高校（河南師范大學、焦作大學和中原工學院）表現(xiàn)非凡，顯示出細致的作風。河南師范大學在《河南師范大學知識產權管理辦法》中規(guī)定：“已經申請或已經授權的專利，被證明是虛假或構成侵權的，學校將追回此前給予的資助和獎勵。造成損失或情節(jié)嚴重的，學校將按有關規(guī)定追究其責任?！苯棺鞔髮W在《焦作大學重大科研及科技產業(yè)獎勵辦法》中規(guī)定：“受獎成果必須具備客觀的產出現(xiàn)場、過程、設備或成果具有現(xiàn)實的形式，成果所含的經濟效益必須首先能在校內體現(xiàn)。對弄虛作假或剽竊他人成果行為者，一經查實，立即撤消獎勵，追回獎金，并酌情給予批評或處分。權屬有爭議的暫不獎勵?！敝性W院在《中原工學院專利管理暫行辦法》中規(guī)定：“已經申請或已經授權的專利，被證明是虛假或構成侵權的，學校將追回此前給予的資助和獎勵。造成損失或情節(jié)嚴重的，學校將按有關規(guī)定追究其責任?！?/p>

（二）涉密技術成果的邊緣化

河南高校出臺的技術成果獎勵政策以及職稱評審條件沒有明確將涉密技術成果納入績效考核范圍，科研人員不能從其研發(fā)的涉密技術成果中獲得實惠（或是獲得獎勵或是獲得晉升），長此以往將使高校的涉密技術成果處于邊緣化的境地，嚴重挫傷科研人員研發(fā)涉密技術成果的積極性。

僅有3所高校（河南工業(yè)大學、周口師范學院和南陽師范學院）出臺了各自的科學技術保密規(guī)定，鼓勵科研人員參與國家秘密技術研制，為了解除這些科研人員的后顧之憂，明確規(guī)定：對參與國家秘密技術研制的人員不得因其成果不宜公開發(fā)表、推廣、交流而影響其評獎、表彰和職稱的評定，對確因保密而不能在境內外公開發(fā)表的論文，學校應對其論文的實際水平給予評價。（《科學技術保密規(guī)定》第27條：“對參與國家秘密技術研制的科技人員，有關機關、單位不得因其成果不宜公開發(fā)表、交流、推廣而影響其評獎、表彰和職稱的評定。對確因保密而不能在境內外公開刊物上發(fā)表的論文，有關機關、單位應對論文的實際水平給予評價?！保┻@一點值得稱贊，涉密技術成果在這些學校成為評價科研人員學術水平的依據。不過，有三點不足之處，其一，“國家秘密技術”太過狹窄，其他秘密技術如何處理，是評價還是不評價；其二，雖說不影響“評獎、表彰和職稱的評定”，但在這些學校的獎勵政策性文件中未見具體的可操作的規(guī)定；其三，在校內職稱評審階段，學校可考慮“國家秘密技術”參與人員取得的技術成果，但出了校門怎么辦，因為全省統(tǒng)一執(zhí)行的職稱評審條件未將“國家秘密技術”考慮在內。

在河南其他高校，盡管有這樣那樣的政策性文件，但都沒有提及涉密技術成果的學術評價，更不要說將其列入科研人員的績效考核范圍。職稱評審文件中也沒有涉密技術成果的一席之地。這無疑會挫傷科研人員從事科技創(chuàng)新的積極性，最終會使涉密技術成果處于邊緣化的境地。

河南高校的科研獎勵文件以及職稱評審文件都將“專利”考慮在內。若從狹義上理解，此“專利”僅指普通專利，若從廣義上理解，此“專利”不僅指普通專利，也指“國防專利”和“保密專利”。不管如何理解，“技術秘密”和不能申請專利的“國家秘密技術”總不在考慮范圍內。因此，廣而言之，涉密技術成果的發(fā)明人可憑借國防專利證書和保密專利證書獲得相應的獎勵，晉升相應的職稱，而憑借技術秘密和國家秘密技術則將一無所獲。

（三）職務發(fā)明的私有化

河南高校針對職務發(fā)明出臺有獎勵措施，除了在評聘職稱時作為工作業(yè)績計算之外，一方面給予發(fā)明人一定的物質獎勵，另一方面允許發(fā)明人從專利轉化收益中提取一定比例的收入，這與《專利法實施細則》的相關規(guī)定是一致的。

但不得不指出的是，目前高校的職務發(fā)明存在一種私有化的傾向，造成職務發(fā)明的非職務化流失。這種私有化傾向表現(xiàn)在兩個方面，第一，發(fā)明人擅自實施職務發(fā)明，對外進行許可，并將收益據為己有。受利益驅動，有些發(fā)明人在學校毫不知情的情況下私自將職務發(fā)明專利許可他人使用，并將許可收入全部據為己有，使學校蒙受經濟損失。當職務發(fā)明專利應用潛力巨大因而蘊藏巨大經濟利益時，發(fā)明人更有將職務發(fā)明的收益據為己有的沖動。

第二，科研人員將職務發(fā)明當做非職務發(fā)明以個人名義申請專利。在職稱評審條件中，晉升者要“獲得與本專業(yè)相關的國家專利”，照字面含義理解，該“國家專利”應為非職務發(fā)明專利。因此，科研人員為了晉升更高一級的職稱，有動力也有必要將本應是職務發(fā)明作為自己的個人發(fā)明去專利局申請專利，待申請被批準后成為專利權人。從經濟利益衡量，發(fā)明人也有將職務發(fā)明當做非職務發(fā)明申請專利的沖動，因為對于同一項發(fā)明創(chuàng)造而言，是作為職務發(fā)明創(chuàng)造還是作為非職務發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明人或設計人所取得的收益相差懸殊。根據我國專利法及其實施細則的規(guī)定，職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設計人可以獲得獎金和報酬。但目前高校給出的獎金和報酬還不夠豐厚誘人，致使付出了高強度智力勞動的職務發(fā)明人或設計人不能取得其應獲得的物質利益。相反，非職務發(fā)明人或設計人自己實施或許可他人使用其專利所獲得的收益全部歸自己。

（四）著作的功利性

部分高校（12所）注意到了專利法上有關新穎性的規(guī)定，例如，河南理工大學和河南工業(yè)大學明確規(guī)定：每項應用或開發(fā)項目完成后，應首先對該項目成果進行專利性分析，對于符合專利性要求，又具有應用前景的成果，應先申請專利，然后再進行成果鑒定和發(fā)表論文，防止知識產權流失。盡管有這些明確規(guī)定，但太過籠統(tǒng)，因為缺乏具有可操作性的規(guī)程，如沒有要求項目論文發(fā)表前要經過科研管理部門審核，致使科研人員有了科研成果后發(fā)表文章沒有任何阻攔。

但是，相當多的高校還沒有意識到新穎性的喪失對于創(chuàng)新技術成果的危害，因而也就不會要求其科研人員在每項應用或開發(fā)項目完成后應首先對該項目成果進行專利性分析，更不會要求其科研人員應先申請專利，然后再進行成果鑒定和發(fā)表論文，防止知識產權流失。

此外，科研人員為了盡早評上職稱，會想盡辦法多發(fā)表文章，尤其想在核心期刊上多發(fā)表文章，新近研發(fā)出來的技術成果就成為寫作的首選材料，因為描述新近技術成果的文章被刊用的幾率要高很多，特別是核心期刊更看重文章的技術含量，沒有技術含量的文章是難以問津核心期刊的。

四、 改進高校科技創(chuàng)新政策措施的建議

本課題認為，高校應在以下4個方面采取具體有效措施，建立針對專利無效宣告的事后處理程序、將涉密技術成果納入績效考核范圍、加強職務發(fā)明專利的日常管理和在項目論文發(fā)表前進行專利性分析。

（一）建立針對專利無效宣告的事后處理程序

考慮到授權專利有被宣告無效的可能性，在將授權專利作為獎勵依據以及晉升職稱依據的同時，設置一個事后糾正程序，即若專利被宣告無效，接受的獎勵應當退給學校，晉升的職稱應當撤銷，也就是說，要退到沒有獲得專利的狀態(tài)。目前，河南高校的政策性文件缺少的正是這個事后糾正程序，造成因授權專利而獲得獎勵或者晉升職稱即使專利后來被宣告無效了獎勵或者職稱依然在手的局面。

河南高校應當在其鼓勵科技創(chuàng)新的政策性文件中明確規(guī)定，若授權專利被宣告無效，一要追回已頒發(fā)的獎勵及榮譽，二要撤銷已評聘的職稱。至于資助專利而支出的相關費用，如申請費、代理費、實審費、維持費、登記費及授權后三年的年費，則不必退還，因為這些費用已支付給國家專利局或者專利代理機構，而且也沒有專利申請不成功或者專利被宣告無效要退回相關費用的法律規(guī)定。

（二）將涉密技術成果納入績效考核范圍

河南的部分高校規(guī)定，對參與國家秘密技術研制的科技人員，不得因其成果不宜公開發(fā)表、交流、推廣而影響評獎、表彰和職稱的評定，對確因保密而不能在境內外公開發(fā)表的論文，學校將對論文的實際水平給予評價。但此類規(guī)定僅限于“國家秘密技術”，范圍太狹窄了，應擴大至技術秘密，唯如此才能說任何涉密技術成果沒有遺漏地都納入到績效考核范圍了。

在將涉密技術成果納入到績效考核范圍之后，涉密技術成果必定會不可避免地在一定范圍內公開，因此，科研管理部門在設立評價指標體系的同時還要處理好評價與保密的關系，嚴密規(guī)章制度，要求接觸涉密技術成果的人員保守秘密，必要時還要以簽約的方式來約束，以免涉密技術成果因泄密而不復存在。

（三）加強職務發(fā)明專利的日常管理

為了避免職務發(fā)明專利的私有化，高校就應當兌現(xiàn)專利法律法規(guī)規(guī)定的職務發(fā)明獎酬。在收益分配上，要堅持以人為本，落實知識和技術作為生產要素參與分配的原則，兼顧學校、發(fā)明者和發(fā)明人所在院系的利益，在實施收益中讓有創(chuàng)新成就的科技人員得到較大的經濟回報。凡職務發(fā)明獲得授權，發(fā)明人所在高校就應按照國家有關規(guī)定，落實對發(fā)明人的獎勵，切實保障職務發(fā)明人能夠得到合理的物質利益。職務發(fā)明專利對外許可或者轉讓產生了收益，也應根據國家相關政策給予獎勵。同時，在職稱評審、崗位考核和工資晉級方面，要把職務發(fā)明專利數(shù)量和帶來的經濟效益作為重要指標進行考核。在獎勵制度的制定上，可以把科技成果的開發(fā)應用及取得的經濟效益列入考核范圍，對產生重大經濟、社會效益的科技成果研究者，應給予考核、評定、獎勵方面的待遇。

高校還要加強科研管理，建立職務發(fā)明創(chuàng)造的申報制度和申請非職務專利的報告制度，規(guī)定未履行申報義務或報告義務所要承擔的責任，使本單位的職務發(fā)明創(chuàng)造基本情況明朗化，從而可以處于有效監(jiān)控之下，同時通過事后監(jiān)督的方式，防止職務發(fā)明創(chuàng)造申請非職務專利。若對發(fā)明創(chuàng)造活動疏于管理，不知何人何時完成了什么發(fā)明創(chuàng)造，就會使某些發(fā)明人有機可乘，利用時間差或人員流動之機，將職務發(fā)明創(chuàng)造申請非職務發(fā)明專利。高校更應加強制度建設，對于私自把職務發(fā)明轉化為非職務發(fā)明以及擅自許可他人實施職務發(fā)明專利并將收益據為己有的行為作出嚴厲的處罰規(guī)定。本課題注意到，已有一些河南高校作出了這類規(guī)定。這些學校明確規(guī)定，凡是學校的各類職務技術成果，其所有權按規(guī)定歸學校所有，未經學校批準，任何單位和個人不得私自對外轉讓，不得侵犯學校和成果完成人的合法權益，私自轉讓職務技術成果的，學校將依法追回違法所得，并視情節(jié)輕重，處以數(shù)倍的經濟處罰，直至依法追究其法律責任。

（四）在項目論文發(fā)表前進行專利性分析

高校應當規(guī)定，每項應用和開發(fā)項目完成后，應首先對該項目成果進行專利性分析，對符合申請專利要求，又具有應用前景的成果，應先申請專利，然后再進行成果鑒定和發(fā)表論文，防止知識產權流失。僅此一點還不夠，還要設立具體的可操作的工作程序，凡是科研項目產生的論文，若要在出版物上公開發(fā)表，均要通過這個審查程序，否則即是違規(guī)公開技術信息，要依規(guī)對當事人進行處罰。

河南高校不斷在改革傳統(tǒng)的科技成果管理體制，但在傳統(tǒng)體制下科技成果鑒定、評獎、發(fā)表論文在職稱評定等方面的份量仍然處于核心地位，重論文、重成果鑒定而輕專利的現(xiàn)象短期內難以消除。科技成果獲獎多、發(fā)表論文多，而申請和獲得專利較少的現(xiàn)象依然存在。因此，必須下大力氣扭轉這種重視科技成果評獎和發(fā)表論文而忽視專利申請的傾向，只有這樣才能形成專利申請優(yōu)先、發(fā)表論文次之的氛圍。

高等學校在制定教師、科技人員和管理人員的業(yè)績考核、獎勵和職務聘任等業(yè)績標準時，要把專利工作放在與承擔項目、發(fā)表論文和申報科技獎勵等同等重要的位置。唯有如此，才能引導科研人員產生有了科研成果首先考慮申請專利其次才考慮發(fā)表文章的良好意識。

河南理工大學在《河南理工大學職務專利管理和資助辦法》中明確規(guī)定：“職務專利權被授予后，學校對授權專利納入科研成果管理，計入專利申請人的科研工作量，并作為崗位考核、晉升職稱的參考依據。”［在本課題的調研范圍內，也只是河南理工大學作出了這樣的規(guī)定，值得其他學校借鑒。］如此規(guī)定無疑會加重專利在績效考核中的分量，提高教師申請專利的積極性，相應地也就減弱了教師為了晉升而不顧一切地撰寫論文的沖動。其他高校應當以此為借鑒，完善本校的科研管理政策。

（本文系“2015年河南省科技廳軟科學研究計劃項目”（項目編號：152400410129）部分成果。）