■ 　李大慶副教授 李慶滿教授 吳 旋（、渤海大學(xué)管理學(xué)院2、渤海大學(xué)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展研究院 遼寧錦州 203）

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基于產(chǎn)業(yè)集群的中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建策略研究

■ 李大慶1、2副教授 李慶滿1、2教授 吳 旋1（1、渤海大學(xué)管理學(xué)院2、渤海大學(xué)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展研究院 遼寧錦州 121013）

內(nèi)容摘要：在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群中，中小企業(yè)與大型企業(yè)相比在標(biāo)準(zhǔn)制定、標(biāo)準(zhǔn)資源獲取等方面存在先天劣勢(shì)。中小企業(yè)只有通過(guò)與市場(chǎng)中各類組織合作并組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，才能更有效地獲得標(biāo)準(zhǔn)資源，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。選擇適合中小企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式是組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的關(guān)鍵。本文在研究標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建模式和影響因素的基礎(chǔ)上，提出了中小企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式的基本模型，并對(duì)相關(guān)注意事項(xiàng)進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 中小企業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建策略

2015年5月8日，國(guó)務(wù)院頒布了中國(guó)版的“工業(yè)4.0”規(guī)劃《中國(guó)制造2025》，明確提出了我國(guó)高端制造業(yè)要走出國(guó)門，提升在國(guó)際制造業(yè)市場(chǎng)中的地位。中小企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中的重要力量，承擔(dān)著促進(jìn)我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要任務(wù)。本文對(duì)中小企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟等相關(guān)研究文獻(xiàn)做了簡(jiǎn)單回顧，提出了在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)組建中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的三種模式，并分析了企業(yè)選擇不同聯(lián)盟模式的影響因素和策略，并以大連軟件產(chǎn)業(yè)集群為例進(jìn)行了實(shí)證分析。

問(wèn)題的提出

目前關(guān)于中小企業(yè)的研究相對(duì)較多。關(guān)于中小企業(yè)融資研究是近年的一個(gè)熱點(diǎn)，相關(guān)研究認(rèn)為只有通過(guò)政府、商業(yè)銀行和各級(jí)監(jiān)管部門共同完善中小企業(yè)的融資體系，才能更好地促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)（吳江濤，2012）。此外，關(guān)于中小企業(yè)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新及其他管理問(wèn)題也有較多成果；中外學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的相關(guān)研究成果較多。國(guó)外學(xué)者從原料供應(yīng)市場(chǎng)和知識(shí)傳播市場(chǎng)（溢出和傳播）等幾個(gè)不同的維度提出了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素（Charlie Karlsson，2002）；國(guó)內(nèi)學(xué)者在產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)力機(jī)制研究中，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展的核心動(dòng)力是技術(shù)擴(kuò)散和標(biāo)準(zhǔn)的共享（李明惠、雷良海，2010）；從整體上看，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟可以從整合以及互動(dòng)兩個(gè)角度來(lái)分析（Veronica Serrano，2007）；也可以從構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的視角、構(gòu)建適宜企業(yè)協(xié)同發(fā)展的文化氛圍等方面分析標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的實(shí)現(xiàn)路徑（陳勁、陽(yáng)銀娟，2012）；技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)散中起到核心作用，為了提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，企業(yè)需要與聯(lián)盟伙伴進(jìn)行多方面合作，提升創(chuàng)新聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)力（吳文華，2012）。

本文的創(chuàng)新之處在于將產(chǎn)業(yè)集群理論、中小企業(yè)發(fā)展理論及標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟理論進(jìn)行交叉研究，在對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟影響要素分析的基礎(chǔ)上，提出中小企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的策略。本文的結(jié)論可以為我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟提供實(shí)踐指導(dǎo)。

基于產(chǎn)業(yè)集群的中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建模式選擇

（一）產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式的分類

本文提出三種產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)組建或參與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的模式：產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式、中小企業(yè)間聯(lián)盟模式、依附于大型企業(yè)的聯(lián)盟模式。

1. 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式是指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)與大學(xué)、科研院所等科研部門合作，利用集群內(nèi)科技資源為企業(yè)打造核心技術(shù)并建立標(biāo)準(zhǔn)。

2.產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)間的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式。中小企業(yè)間標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式是指通過(guò)若干企業(yè)聯(lián)合建立標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)之間創(chuàng)新資源的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和標(biāo)準(zhǔn)資源共享。由于中小企業(yè)資源有限，單獨(dú)企業(yè)只擁有部分而不是全部技術(shù)能力。因此，中小企業(yè)可以通過(guò)彼此合作的方式集中本企業(yè)的相關(guān)技術(shù)，合力研制標(biāo)準(zhǔn)體系，通過(guò)彼此的標(biāo)準(zhǔn)化合作方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的突破。

3.依附于大型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式。這種模式是通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)為同一集群內(nèi)大型同質(zhì)企業(yè)從事制造外包項(xiàng)目來(lái)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)合作。這種聯(lián)盟模式不僅可以使中小企業(yè)以最低的成本獲得相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也能在較大程度上降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的影響因素

1.產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)主要指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)大型企業(yè)、中小企業(yè)、社會(huì)科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量和比例。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)科研機(jī)構(gòu)較少時(shí)，中小企業(yè)只能與集群內(nèi)其他企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟或者依附于大中型企業(yè)吸收標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)集群內(nèi)服務(wù)資源不足，中小企業(yè)不能獲取到足夠的標(biāo)準(zhǔn)資源，企業(yè)就有必要通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟平臺(tái)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作。

2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。目前企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略主要分為兩種，分別是領(lǐng)先型標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略和跟隨型標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。采取領(lǐng)先型標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的中小企業(yè)不愿意主動(dòng)與集群內(nèi)的其他企業(yè)建立標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，而更愿意選擇那些社會(huì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新和研發(fā)。而在跟隨型標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略模式下，中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新和擴(kuò)散意愿不如前者，企業(yè)需要通過(guò)學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)先企業(yè)的知識(shí)和新技術(shù)來(lái)提高企業(yè)自身的標(biāo)準(zhǔn)水平。

3.企業(yè)創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力是企業(yè)組織建立標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的基礎(chǔ)，創(chuàng)新能力可以劃分成兩個(gè)方面：首先是設(shè)備、廠房等硬件要素；二是知識(shí)、專利等軟件要素。

4.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和組織標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的有效激勵(lì)，中小企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下會(huì)不斷地進(jìn)行創(chuàng)新。

相關(guān)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的影響分析如表1所示。

（三）基于產(chǎn)業(yè)集群的中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式選擇決策

如圖1所示，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，中小企業(yè)首先根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行初次選擇。當(dāng)集群結(jié)構(gòu)不均衡時(shí)有三種情況：一是集群內(nèi)中小企業(yè)占多數(shù)，在這種情況下中小企業(yè)應(yīng)該選擇建立中小企業(yè)合作的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式；二是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)科研機(jī)構(gòu)較多時(shí)，中小企業(yè)應(yīng)該采用產(chǎn)學(xué)研合作模式；三是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)大型企業(yè)占多數(shù)，此時(shí)中小企業(yè)應(yīng)該采用與大型企業(yè)合作的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式。

當(dāng)集群結(jié)構(gòu)均衡時(shí)，就要根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略、企業(yè)創(chuàng)新能力三個(gè)要素的組合選擇合適的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式。首先，將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境激烈情形定義為EI，把緩和的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境設(shè)為ER；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)先戰(zhàn)略為SA，中小企業(yè)采用跟隨戰(zhàn)略為SF；中小企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)表示為IS，中小企業(yè)創(chuàng)新能力弱表示為IW。由此可以形成如下九種條件組合：

當(dāng)組合為（EI SA IS）和（EI SA IW）時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)間不易組成聯(lián)盟。而同時(shí)企業(yè)又采用領(lǐng)先型標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，因此，無(wú)論創(chuàng)新能力強(qiáng)與弱，在標(biāo)準(zhǔn)確立時(shí)中小企業(yè)都不會(huì)依附于大型企業(yè)，因此只能選擇產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同模式；當(dāng)組合為（EI SF IS）和（EI SF IW）時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，中小企業(yè)間不易組成聯(lián)盟，因此依附于大型企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)最合理的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式選擇；當(dāng)組合為（ER SA IS）和（ER SA IW）時(shí)，由于市場(chǎng)環(huán)境趨于緩和，企業(yè)采取領(lǐng)先型標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，因此不愿依附于大型企業(yè)。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)，企業(yè)更愿意通過(guò)與同質(zhì)企業(yè)結(jié)成標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟來(lái)與同類企業(yè)進(jìn)行合作。當(dāng)中小企業(yè)沒(méi)有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，就會(huì)采用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同模式；當(dāng)組合為（ER SF IS）和（ER SF IW）時(shí)，市場(chǎng)趨于緩和。

表1　相關(guān)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟影響

圖1　基于產(chǎn)業(yè)集群的中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式選擇模型

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式選擇應(yīng)注意的問(wèn)題

（一）正確評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)現(xiàn)狀

在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，中小企業(yè)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式選擇前，要針對(duì)集群環(huán)境和企業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行正確評(píng)價(jià)。對(duì)中小企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)集群的評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)主要集中在集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)相關(guān)性、企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力差距、集群內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)資源的分配以及集群內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度等。對(duì)中小企業(yè)自身的評(píng)估主要集中在企業(yè)當(dāng)前的技術(shù)實(shí)力、可用于標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)的資源、企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略、企業(yè)的總體競(jìng)爭(zhēng)力等。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)只有基于正確的評(píng)價(jià)才能進(jìn)行模式選擇。

（二）標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式選擇要適應(yīng)中小企業(yè)的動(dòng)態(tài)發(fā)展

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式時(shí)，不僅要根據(jù)企業(yè)當(dāng)前所處的環(huán)境和企業(yè)的實(shí)力進(jìn)行恰當(dāng)選擇，更加重要的是中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程，要根據(jù)不同發(fā)展階段和發(fā)展形勢(shì)選擇恰當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式。中小企業(yè)不同于大型企業(yè)，企業(yè)的成長(zhǎng)速度較快，在較短的時(shí)間內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力和標(biāo)準(zhǔn)資源就會(huì)發(fā)生變化，這要求企業(yè)在選擇標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式時(shí)要根據(jù)動(dòng)態(tài)發(fā)展進(jìn)行選擇。

（三）建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟定期評(píng)估機(jī)制

中小企業(yè)建立標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟以后，成員企業(yè)也要定期對(duì)該聯(lián)盟進(jìn)行階段性評(píng)估。這種階段性評(píng)估的目的是通過(guò)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟運(yùn)行效率、運(yùn)行效益的了解，及時(shí)掌握標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟出現(xiàn)的問(wèn)題，評(píng)估這些問(wèn)題是否會(huì)影響標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟偏離組建時(shí)的目標(biāo)，是否與中小企業(yè)當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r相匹配。

大連軟件園案例分析

1998年至今大連軟件產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段是從1998年至2000年，集群內(nèi)以中小企業(yè)為主。在這個(gè)階段，集群結(jié)構(gòu)相對(duì)不均衡，集群內(nèi)中小企業(yè)占絕大多數(shù)，因此按照標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式選擇模型來(lái)看，這個(gè)階段科技型中小企業(yè)應(yīng)采取建立中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟為主的協(xié)同模式，通過(guò)技術(shù)協(xié)作和標(biāo)準(zhǔn)共享提高產(chǎn)業(yè)集群整體競(jìng)爭(zhēng)力。第二階段是從2000年至2005年，大連市軟件產(chǎn)業(yè)集群確定了國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，逐漸引進(jìn)IBM、SAP、DELL等國(guó)際知名企業(yè)。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模逐漸壯大，一些大型軟件企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)資源占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但集群內(nèi)社會(huì)科研機(jī)構(gòu)較少，軟件市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式選擇模型分析，這個(gè)階段集群內(nèi)的科技型中小企業(yè)應(yīng)該以依附于大企業(yè)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。第三階段是從2005年至今，大連市軟件產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展日臻完善，集群內(nèi)中小型軟件企業(yè)約有500余家，約占集群企業(yè)總數(shù)的62.5%。此時(shí)，集群結(jié)構(gòu)趨于均衡。從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境看，國(guó)內(nèi)軟件行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。以簡(jiǎn)柏特、埃森哲為代表的企業(yè)自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)資源積累壯大，企業(yè)采取領(lǐng)先型標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。因此這些企業(yè)會(huì)選擇與大學(xué)和社會(huì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)同標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的模式。同時(shí)，以住友為代表的企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，標(biāo)準(zhǔn)資源匱乏，企業(yè)采取跟隨型標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。因此這些中小企業(yè)應(yīng)選擇依附于大型軟件企業(yè)進(jìn)行代工的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟模式，通過(guò)為國(guó)內(nèi)外大型軟件企業(yè)代工逐漸提高自己的標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)能力，為企業(yè)未來(lái)的自主創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)建立奠定基礎(chǔ)。

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基金項(xiàng)目：▲國(guó)家社科基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：14BGL179）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：12YJA630060）；遼寧省軟科學(xué)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2014401039）

中圖分類號(hào)：◆F403.6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A