蔡敏芳

摘 要：對(duì)2016年之前的159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文定量分析，從博士學(xué)位授予單位和學(xué)位論文年度進(jìn)行基本情況說(shuō)明，利用關(guān)鍵詞詞頻和中圖分類號(hào)分析博士論文的研究?jī)?nèi)容。檔案學(xué)博士學(xué)位論文對(duì)信息資源、電子政務(wù)、政府信息和檔案學(xué)基礎(chǔ)理論方面的關(guān)注度較高，總結(jié)出檔案學(xué)博士學(xué)位論文具有院校特色、選題豐富、緊跟前沿、跨學(xué)科研究的特點(diǎn)，為檔案學(xué)專業(yè)博士生培養(yǎng)和檔案學(xué)科發(fā)展提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)專業(yè)；博士學(xué)位論文；關(guān)鍵詞；中圖法；定量分析

1 引言

“我國(guó)檔案學(xué)專業(yè)博士生教育1994年始于中國(guó)人民大學(xué)，1997年5月第一批檔案學(xué)博士畢業(yè)生順利通過(guò)答辯”“中國(guó)人民大學(xué)信息管理學(xué)院檔案系（1993年獲授予權(quán)）、武漢大學(xué)信息管理學(xué)院檔案與電子政務(wù)信息學(xué)系（2000年獲授予權(quán)）、云南大學(xué)公共管理學(xué)院情報(bào)與檔案學(xué)系（2006年獲授予權(quán)）和中國(guó)人民解放軍南京政治學(xué)院上海分院信息管理系檔案學(xué)專業(yè)（2006年獲授予權(quán)）”[1]，截至2016年，中國(guó)人民大學(xué)、武漢大學(xué)、南京大學(xué)、云南大學(xué)、南京政治學(xué)院上海分院、吉林大學(xué)6所高校招收檔案學(xué)專業(yè)博士生，向社會(huì)各界和檔案部門(mén)輸送高素質(zhì)的檔案專業(yè)人才。

檔案學(xué)博士論文因其選題的新穎性、研究方法的多樣性、內(nèi)容闡述的翔實(shí)性、引用文獻(xiàn)的廣泛性，成為反映檔案學(xué)學(xué)科發(fā)展水平和趨勢(shì)的重要參照物，為完善檔案學(xué)教學(xué)體系、改革教學(xué)內(nèi)容、創(chuàng)新培養(yǎng)機(jī)制提供一定的決策參考。筆者以1997年至2014年檔案學(xué)專業(yè)博士論文作為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館博士學(xué)位論文庫(kù)、中國(guó)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)（萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)）、CNKI中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心學(xué)位論文庫(kù)和CALIS學(xué)位論文庫(kù)。2016年2月15日，對(duì)五個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)分別檢索：（1）在中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館博士學(xué)位論文庫(kù)中，選取檢索途徑“專業(yè)”，輸入“檔案學(xué)”，得到29條檢索結(jié)果。（2）在中國(guó)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)（萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)）中，以“專業(yè)”和“學(xué)位”作為檢索途徑，檢索項(xiàng)分別設(shè)為“檔案學(xué)”和“博士”，得到67條結(jié)果。（3）選擇CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中的“中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”子庫(kù)，將“學(xué)科專業(yè)名稱”設(shè)置為“檔案學(xué)”，得到12條結(jié)果。（4）在國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心學(xué)位論文庫(kù)中對(duì)“研究專業(yè)”和“學(xué)位”進(jìn)行限定，得到25條結(jié)果。（5）根據(jù)檔案學(xué)專業(yè)博士生導(dǎo)師情況，在CALIS學(xué)位論文庫(kù)中補(bǔ)充檢索數(shù)據(jù)。將所有檢索結(jié)果導(dǎo)入Excel，利用刪除重復(fù)項(xiàng)功能，剔除重復(fù)信息，累計(jì)得到159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文。需要說(shuō)明的是，1997年、1998年中國(guó)人民大學(xué)歷史文獻(xiàn)學(xué)（含檔案學(xué)）專業(yè)，不是嚴(yán)格意義上的檔案學(xué)專業(yè)，但作為檔案學(xué)博士生培養(yǎng)的開(kāi)端，也將其包含在研究范圍內(nèi)；博士論文屬于灰色文獻(xiàn)，數(shù)據(jù)獲取難度大，2014年、2015年的檔案學(xué)博士論文沒(méi)能及時(shí)進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)，研究數(shù)據(jù)存在可控范圍內(nèi)的遺漏。

2 檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文的基本情況

2.1 學(xué)位授予單位分析。159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文集中在中國(guó)人民大學(xué)、武漢大學(xué)和云南大學(xué)，其中，中國(guó)人民大學(xué)119篇，武漢大學(xué)29篇，云南大學(xué)11篇。中國(guó)人民大學(xué)檔案學(xué)專業(yè)為我國(guó)培養(yǎng)了第一批檔案專業(yè)人才，作為國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科在檔案高校中起到中流砥柱的作用，119篇博士論文占總數(shù)的75%。武漢大學(xué)和云南大學(xué)設(shè)立博士點(diǎn)時(shí)間稍晚，培養(yǎng)檔案學(xué)博士生數(shù)量有限，共40篇博士論文，占總數(shù)的25%。圖1是檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文授予單位分布情況。南京政治學(xué)院上海分院、南京大學(xué)和吉林大學(xué)檔案學(xué)專業(yè)博士點(diǎn)設(shè)立時(shí)間較晚，沒(méi)能檢索到相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.2 學(xué)位論文年度分析。表1（檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文年度分布）折射出檔案學(xué)專業(yè)博士生的培養(yǎng)狀況、博士點(diǎn)數(shù)量變化、博士點(diǎn)發(fā)展脈絡(luò)等，大致劃分為三個(gè)階段：

第一階段（1997年至2001年）。中國(guó)人民大學(xué)檔案學(xué)獨(dú)秀一枝，每年培養(yǎng)2～3名博士生。1997年，歷史文獻(xiàn)學(xué)（含檔案學(xué)）專業(yè)的馮惠玲和夏宏圖成為最早的檔案學(xué)博士，《擁有新記憶——電子文件管理研究》（馮惠玲）對(duì)信息技術(shù)飛速發(fā)展背景下，如何保障電子文件的原始性、記錄性、可靠性等進(jìn)行探討；《清代檔案史料編纂研究》（夏宏圖）研究清代對(duì)檔案史料的編纂理論與實(shí)踐，揭示清代檔案史料編纂特點(diǎn)與規(guī)律，梳理中國(guó)古代檔案史料編纂的發(fā)展脈絡(luò)。

第二階段（2002年至2008年）。隨著檔案學(xué)博士生導(dǎo)師的增加，2002年博士畢業(yè)生增至8人，2008年人數(shù)最多，達(dá)到21人，博士學(xué)位論文每年穩(wěn)定在9篇。這一階段，檔案學(xué)博士生培養(yǎng)水平提高，檔案學(xué)學(xué)術(shù)影響力增強(qiáng)，出現(xiàn)高質(zhì)量的學(xué)位論文，中國(guó)人民大學(xué)《魂系歷史主義——西方檔案學(xué)兩大支柱理論發(fā)展研究》（黃霄羽）獲得全國(guó)百篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文。

第三階段（2009年至2015年）。數(shù)據(jù)顯示：2009年檔案學(xué)博士論文數(shù)量下降到15篇，2010年至2013年穩(wěn)定在每年十幾篇，這與檔案學(xué)專業(yè)博士授予點(diǎn)增多，招生人數(shù)擴(kuò)大密切相關(guān)；2014年僅7篇，2015年沒(méi)有數(shù)據(jù)，這與數(shù)據(jù)庫(kù)論文收錄的滯后性有關(guān)。

3 檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文的研究?jī)?nèi)容

3.1 關(guān)鍵詞詞頻分析?！瓣P(guān)鍵詞是出現(xiàn)在文獻(xiàn)的標(biāo)題、摘要以及正文中，對(duì)描述文獻(xiàn)主題內(nèi)容具有實(shí)質(zhì)意義的詞語(yǔ)。”[2]一段時(shí)間內(nèi)檔案學(xué)博士學(xué)位論文的關(guān)鍵詞集合，能夠揭示檔案學(xué)博士學(xué)位論文的總體內(nèi)容特征、前沿研究熱點(diǎn)、學(xué)科發(fā)展脈絡(luò)等。

筆者對(duì)159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文中的關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，合并或修正同義詞，出現(xiàn)在兩次以上的關(guān)鍵詞有24個(gè)，三次以上的19個(gè)，將這19個(gè)關(guān)鍵詞按詞頻由高到低排列，得到圖2（檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文關(guān)鍵詞詞頻）。圖2顯示：“信息資源”“電子政務(wù)”“檔案信息”“檔案學(xué)”“政府信息”“檔案管理”和“電子文件”出現(xiàn)的頻次較高，“信息資源”20次，“電子政務(wù)”14次，“檔案信息”和“檔案學(xué)”各13次，“政府信息”12次，“檔案管理”和“電子文件”各11次。“檔案館”“編纂”“法律、法制”作為關(guān)鍵詞出現(xiàn)的次數(shù)較少，分別都是4次。這表明檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文側(cè)重信息資源、檔案信息化等現(xiàn)代信息技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)檔案法律法規(guī)、檔案館建設(shè)、檔案文獻(xiàn)編纂等檔案學(xué)基礎(chǔ)理論關(guān)注較少。

（1）信息資源方面的研究?！吨袊?guó)大百科全書(shū)》（簡(jiǎn)明版）將信息界定為“關(guān)于事物運(yùn)動(dòng)的狀態(tài)和規(guī)律的表征，也是關(guān)于事物運(yùn)動(dòng)的知識(shí)”，信息資源是信息中可供利用的部分，是有價(jià)值的信息，是人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中積累起來(lái)的以信息為核心的各類信息活動(dòng)要素的集合，檔案信息資源具有記錄歷史、傳承文化的作用?！靶畔①Y源”作為關(guān)鍵詞在檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文中居第一位，內(nèi)容涉及信息資源產(chǎn)業(yè)化、信息資源增值、信息資源利用、信息資源配置等方面，如趙京（2013）《中國(guó)信息資源產(chǎn)業(yè)政策體系的優(yōu)化研究》[3]、洪華（2010）《我國(guó)個(gè)人信息資源戰(zhàn)略研究》[4]、宣小紅（2008）《中國(guó)信息資源市場(chǎng)的培育》[5]、周毅（2002）《信息資源宏觀配置管理研究》[6]?！秶?guó)有檔案信息資源的多元化配置研究》（王運(yùn)彬）關(guān)注學(xué)界普遍忽視的“國(guó)有檔案資源”，利用資源配置理念，解決建設(shè)怎樣的國(guó)有檔案信息資源、為誰(shuí)建設(shè)國(guó)有檔案信息資源、如何分配國(guó)有檔案信息資源，其中蘊(yùn)含檔案管理學(xué)、檔案館學(xué)、檔案利用學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等多門(mén)分支學(xué)科 [7]。

（2）電子政務(wù)與政府信息方面的研究。政府上網(wǎng)工程是中國(guó)邁入網(wǎng)絡(luò)化社會(huì)的第一步，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)將政府全面信息化，利用政府信息進(jìn)行機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)重組和業(yè)務(wù)流程再造。政府信息資源的開(kāi)放利用為公民參與民主政治提供渠道，提高政府決策的科學(xué)性、民主性，塑造陽(yáng)光親民的政府形象。

159篇博士論文中，“電子政務(wù)”作為關(guān)鍵詞多次出現(xiàn)，2002年國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)《關(guān)于我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)檔案學(xué)博士生選題具導(dǎo)向作用，武漢大學(xué)的廖如、馬東升、黃萃、楊道玲、王新才，中國(guó)人民大學(xué)的楊健、迪莉婭、唐思慧、陳偉、孟祥宏等博士生，對(duì)電子政務(wù)的信息安全問(wèn)題、公共服務(wù)問(wèn)題、政務(wù)信息資源共享問(wèn)題深入研究。

2007年，國(guó)務(wù)院頒布第492號(hào)令《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》，規(guī)定“行政機(jī)關(guān)公開(kāi)政府信息，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、便民的原則”“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地公開(kāi)政府信息”[8]。檔案學(xué)博士論文選題受國(guó)家政策的影響，2007年、2008年中涉及政府信息或電子政務(wù)的博士論文有11篇之多，占這兩年論文總數(shù)的37.9%，涵蓋政府信息服務(wù)、政府信息資源和政府信息公開(kāi)等，如，蔣冠（2008）《政府信息公開(kāi)目標(biāo)取向研究》[9]、候衛(wèi)真（2008）《論政府信息化取向與信息能力構(gòu)建》[10]、譚必勇（2008）《政府信息資源的目錄控制研究》[11]、王少輝（2007）《我國(guó)政府信息公開(kāi)制度研究》[12]。

（3）檔案學(xué)基礎(chǔ)理論方面的研究?！皺n案學(xué)”作為高頻關(guān)鍵詞，涉及檔案文化、檔案價(jià)值、文件運(yùn)動(dòng)、檔案學(xué)范式等。檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究力圖揭示檔案現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律，是豐富檔案學(xué)理論、完善檔案學(xué)科體系、指導(dǎo)檔案工作實(shí)踐的基礎(chǔ)。檔案學(xué)專業(yè)博士論文中，關(guān)于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究為檔案學(xué)的發(fā)展起到巨大的推動(dòng)作用。邵華《檔案學(xué)的邏輯起點(diǎn)與學(xué)科建構(gòu)研究》引入邏輯起點(diǎn)概念，得出“文件”是檔案學(xué)的邏輯起點(diǎn)，要把文件納入檔案學(xué)研究對(duì)象的領(lǐng)域，從社會(huì)系統(tǒng)的宏觀角度梳理檔案學(xué)理論發(fā)展的歷史進(jìn)程，總結(jié)出檔案學(xué)理論發(fā)展經(jīng)歷文檔同一的文書(shū)管理時(shí)期、文檔分化的檔案管理制度化準(zhǔn)備時(shí)期、文檔分化的檔案學(xué)獨(dú)立與文檔統(tǒng)合的檔案學(xué)理論現(xiàn)代化發(fā)展時(shí)期[13]。高大偉《檔案學(xué)的元問(wèn)題及可能的形而上》將檔案學(xué)與哲學(xué)相結(jié)合，研究檔案學(xué)價(jià)值、檔案學(xué)研究任務(wù)、影響檔案學(xué)發(fā)展的環(huán)境因素等學(xué)科元問(wèn)題[14]。

3.2 研究領(lǐng)域分析。中國(guó)圖書(shū)館分類法以科學(xué)分類為基礎(chǔ)，知識(shí)體系完整、等級(jí)結(jié)構(gòu)清晰、邏輯概念嚴(yán)密，結(jié)合圖書(shū)資料的內(nèi)容和特點(diǎn)形成分類表，科學(xué)合理地劃分類目。根據(jù)中國(guó)圖書(shū)館分類法對(duì)159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文歸類劃分，數(shù)據(jù)顯示檔案學(xué)博士論文研究范圍不局限于檔案學(xué)領(lǐng)域，涉及信息與傳播理論、國(guó)家行政管理、國(guó)家理論、圖書(shū)館學(xué)、管理學(xué)、情報(bào)學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、出版事業(yè)等多學(xué)科領(lǐng)域。

單一領(lǐng)域和多元跨領(lǐng)域有機(jī)結(jié)合。159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文中，單一領(lǐng)域研究有141篇，占論文總數(shù)的88.68%，跨領(lǐng)域研究有18篇，占11.32%。多元跨領(lǐng)域研究涉及企業(yè)經(jīng)濟(jì)、圖書(shū)館學(xué)、信息傳播理論、新聞學(xué)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、文化理論、出版事業(yè)、國(guó)家行政管理、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、旅游經(jīng)濟(jì)等，集中在中圖法G類（文化、科學(xué)、教育、體育）、D類（政治、法律）、F類（經(jīng)濟(jì)）、C類（社會(huì)科學(xué)總論）、TP類（自動(dòng)化技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)）、K類（歷史、地理）。檔案學(xué)博士論文呈現(xiàn)一定的跨領(lǐng)域性，與其他學(xué)科領(lǐng)域的交叉、滲透，能夠加強(qiáng)檔案學(xué)科與其他學(xué)科的融合，借鑒、吸收其他學(xué)科的知識(shí)，拓寬檔案學(xué)研究廣度，深化檔案學(xué)研究深度，推動(dòng)檔案學(xué)科的進(jìn)一步發(fā)展。

檔案學(xué)專業(yè)博士論文跨領(lǐng)域研究要把握好尺度。一方面，“檔案學(xué)的研究對(duì)象、研究?jī)?nèi)容和研究方法都具有綜合性的特征，可以從與之相關(guān)的鄰近學(xué)科的思想體系中汲取自身發(fā)展所需要的營(yíng)養(yǎng)”[15]；另一方面，人們知識(shí)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，思維方式的延展性，學(xué)術(shù)視野的廣闊性，使得檔案學(xué)博士論文研究不局限于狹義檔案的小圈子里。誠(chéng)然，他山之石可以攻玉，但是不能偏離檔案學(xué)研究的軌道，159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文中存在與檔案學(xué)脫節(jié)的現(xiàn)象，博士學(xué)位論文為了求新、求異，對(duì)檔案有所“拋棄”，將這些論文歸為檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文有所牽強(qiáng)。

4 檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文特點(diǎn)

4.1 各校學(xué)科特色對(duì)論文選題起著導(dǎo)向作用。檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文選題具有明顯的院校差異性，博士學(xué)位論文選題體現(xiàn)各院校的檔案學(xué)專業(yè)特色、人才培養(yǎng)方向及專業(yè)定位?！爸袊?guó)人民大學(xué)的特色研究涉及基礎(chǔ)理論和應(yīng)用技術(shù)，云南大學(xué)設(shè)立民族歷史檔案整理與研究的博士招生方向，武漢大學(xué)檔案學(xué)的特色研究是政府信息?！盵16]云南大學(xué)檔案學(xué)博士論文中的70%是與民族檔案或歷史檔案有關(guān)，例如，《檔案學(xué)視野下的東巴古籍文獻(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)研究》（胡瑩）[17]、《云南少數(shù)民族檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)研究》（仝艷鋒） [18]、《云南傣族貝葉檔案保護(hù)研究》（黃梅） [19]。武漢大學(xué)的29篇論文中，18篇提及政府信息，占總數(shù)的一半以上，如政府信息服務(wù)創(chuàng)新、政府信息公開(kāi)、政府信息資源管理等。

4.2 檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文選題豐富。檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文選題具有創(chuàng)新性、豐富性、多元性，包含檔案學(xué)基礎(chǔ)理論、檔案宏觀管理理論、檔案現(xiàn)代化管理研究（信息化、現(xiàn)代化管理、數(shù)字檔案館、知識(shí)管理）、檔案開(kāi)發(fā)利用（傳統(tǒng)檔案編纂、現(xiàn)代檔案信息資源開(kāi)發(fā)研究）、檔案信息服務(wù)理論、檔案保護(hù)研究（保護(hù)史、記憶工程、信息安全保障）、檔案保護(hù)技術(shù)（特殊載體檔案保護(hù)研究、蟲(chóng)害防治）、電子文件管理研究、檔案法律法規(guī)、政府信息公開(kāi)等方面。

4.3 信息化方面的研究尤為突出?！靶畔①Y源”“檔案信息”作為關(guān)鍵詞在檔案學(xué)博士學(xué)位論文中出現(xiàn)的頻率最高；研究?jī)?nèi)容的單一領(lǐng)域及跨領(lǐng)域研究中“信息與傳播理論”受到檔案學(xué)博士生的廣泛關(guān)注。信息論的創(chuàng)始人香農(nóng)認(rèn)為“信息是用來(lái)消除不確定性的東西”。信息資源與物質(zhì)資源相比，具有更大范圍上的共享性，優(yōu)化并整合信息資源能夠?qū)崿F(xiàn)信息的再生與增值。檔案作為一種原生的信息資源，對(duì)歷史活動(dòng)真實(shí)地、可靠地予以記錄，承載著人類歷史、建構(gòu)著社會(huì)記憶，在國(guó)家政策制定和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要角色。

4.4 跨學(xué)科研究使檔案學(xué)煥發(fā)新生機(jī)。檔案學(xué)博士學(xué)位論文研究突破了傳統(tǒng)意義上檔案內(nèi)部的小圈子，將檔案學(xué)置于一個(gè)與社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展互聯(lián)互通的學(xué)術(shù)大環(huán)境中。研究?jī)?nèi)容涉及信息與傳播理論、管理學(xué)、情報(bào)學(xué)、圖書(shū)館學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和歷史文獻(xiàn)學(xué)等，體現(xiàn)出學(xué)科間的交融滲透。159篇論文中88.68%是單一領(lǐng)域的研究，說(shuō)明檔案學(xué)要培養(yǎng)適應(yīng)信息發(fā)展浪潮，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)字化技術(shù)來(lái)推進(jìn)檔案和檔案工作現(xiàn)代化進(jìn)程的高素質(zhì)人才，不斷關(guān)注大數(shù)據(jù)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、云計(jì)算技術(shù)等新興技術(shù)，實(shí)現(xiàn)檔案學(xué)科的持續(xù)性發(fā)展。

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