齊旭高

(天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué) 天津300222)

基于全創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室關(guān)鍵構(gòu)成要素研究

齊旭高

(天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué) 天津300222)

創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)成為創(chuàng)新模式變革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的有力推手。識(shí)別創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室成功實(shí)施和運(yùn)作的關(guān)鍵要素至關(guān)重要。通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)成關(guān)鍵要素的相關(guān)研究，借鑒國(guó)外創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室關(guān)鍵要素集成經(jīng)驗(yàn)，基于研發(fā)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、市場(chǎng)鏈的全創(chuàng)新鏈提出了創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)建關(guān)鍵要素分析框架和研究維度。

創(chuàng)新鏈 創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室 要素

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展迫切需要對(duì)創(chuàng)新模式進(jìn)行變革，在創(chuàng)新的途徑和方法上實(shí)現(xiàn)新突破。縱觀國(guó)外，以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家正在進(jìn)行創(chuàng)新模式的大變革，正在推進(jìn)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室模式。近幾年來(lái)，美國(guó)把企業(yè)與各大學(xué)、720個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的合作當(dāng)作重點(diǎn)，在各大學(xué)推廣創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室模式。德國(guó)、日本等也將創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室作為創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的重要方式，實(shí)驗(yàn)室經(jīng)濟(jì)已成為國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的有力推手。我國(guó)正處于“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵時(shí)期，國(guó)外創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室模式對(duì)我國(guó)創(chuàng)新模式的變革和建構(gòu)極具啟示意義。創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的構(gòu)建是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，關(guān)聯(lián)的領(lǐng)域廣、涉及的構(gòu)成要素多，如何識(shí)別創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室成功實(shí)施的關(guān)鍵要素至關(guān)重要。

1 相關(guān)研究述評(píng)

創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)成要素之間錯(cuò)綜復(fù)雜，導(dǎo)致了創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室本身的復(fù)雜性和功能的差異性。針對(duì)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作關(guān)鍵要素的研究，不同的學(xué)者在研究對(duì)象、主導(dǎo)要素上各有不同。既往研究成果主要分為兩類：一類是以特定的創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室組織形式為研究對(duì)象，根據(jù)既往具體情況和相應(yīng)的環(huán)境，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)化總結(jié)、提煉和概括；另一類為基于特定理論框架的研究分析。

1.1 創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室要素的經(jīng)驗(yàn)化研究

在定性研究方面，國(guó)外專門針對(duì)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作關(guān)鍵要素的研究主要包含在對(duì)其結(jié)構(gòu)、基本功能的總結(jié)和介紹中。在國(guó)內(nèi)，祝甲山等通過(guò)對(duì)企業(yè)的“創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室”組織形式中科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程各環(huán)節(jié)的分析，提出影響我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的要素，包括技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、中試基地建設(shè)、激勵(lì)機(jī)制、投入、政策、技術(shù)引進(jìn)、政府優(yōu)惠條件等；沈林等通過(guò)當(dāng)前我國(guó)各類創(chuàng)新組織中科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力不但與技術(shù)本身密切相關(guān)，而且與其他要素的聯(lián)系也日趨緊密，并分析了管理行為、政府行為及法律政策要素、市場(chǎng)要素、科技體制、人才、經(jīng)費(fèi)、經(jīng)濟(jì)制度及科技中介等非技術(shù)要素對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響；朱寧寧等從科技成果的轉(zhuǎn)化鏈出發(fā)，將影響要素分為市場(chǎng)要素、技術(shù)要素、資金要素、政策要素和人力資源要素等；王晶晶等研究了政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式下的影響要素，分析認(rèn)為企業(yè)預(yù)期收益、高校及科研院所科研實(shí)力、政府調(diào)控及扶持力度、市場(chǎng)環(huán)境支持程度4個(gè)自變量對(duì)組織功能的發(fā)揮起到了正向影響作用。

此外，研究者基于不同組織形式，對(duì)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室要素進(jìn)行針對(duì)性分析。以企業(yè)的“創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室”為研究對(duì)象，側(cè)重于分析企業(yè)需求、領(lǐng)導(dǎo)者支持、投資風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)開發(fā)和營(yíng)銷能力等要素；以高校的“創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室”為研究對(duì)象，主要關(guān)注R&D水平、科研經(jīng)費(fèi)投入、學(xué)校氛圍、論文和項(xiàng)目的完成數(shù)量、人才培養(yǎng)等要素；基于政產(chǎn)學(xué)研的組織形式，更多地關(guān)注政策與制度促進(jìn)、科技經(jīng)費(fèi)支持、公共科技服務(wù)平臺(tái)、科技環(huán)境、社會(huì)文化塑造等要素。

在實(shí)證研究方面，相關(guān)研究以科技統(tǒng)計(jì)資料或調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，使用不同的方法從不同的角度對(duì)關(guān)鍵要素進(jìn)行篩選，并結(jié)合現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證和分析，以期獲得更為準(zhǔn)確科學(xué)的結(jié)論。王華統(tǒng)等針對(duì)特定科技項(xiàng)目，采用樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析法對(duì)諸多要素進(jìn)行分析，把關(guān)鍵要素簡(jiǎn)化成金融資本要素、人才資源要素、企業(yè)外部要素、科技自身要素、社會(huì)要素和環(huán)境要素幾個(gè)綜合成分；張研等以調(diào)查問(wèn)卷為工具，在對(duì)創(chuàng)新主體調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了障礙性因素的識(shí)別模型并進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化資金、科技轉(zhuǎn)化環(huán)境要素影響程度較大，屬于關(guān)鍵性障礙因素；董潔等采用因子分析法和隨機(jī)前沿分析法，對(duì)創(chuàng)新影響因素分別進(jìn)行測(cè)度與比較分析，研究發(fā)現(xiàn)在諸多要素中，政府支持起著最為關(guān)鍵的作用；趙喜倉(cāng)等運(yùn)用熵值法和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型對(duì)關(guān)鍵要素進(jìn)行測(cè)度與分析，研究表明在諸多要素中，政府支持、人力支持、財(cái)力支持、科技進(jìn)步環(huán)境支撐均對(duì)江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化具有顯著的促進(jìn)作用，其中財(cái)力支持的作用最為明顯。

1.2 特定理論框架下創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室要素研究

基于理論的創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作影響因素研究相對(duì)較少，當(dāng)前主要研究集中在以下幾種理論框架內(nèi)：投入產(chǎn)出的供需理論下，關(guān)鍵要素研究強(qiáng)調(diào)投入產(chǎn)出的配比、有效需求和有效供給相適應(yīng)，以使整個(gè)轉(zhuǎn)化鏈上的參與者形成良好的合作與反饋關(guān)系，提升成果轉(zhuǎn)化的整體績(jī)效。生命周期理論用于解釋創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室在科技成果轉(zhuǎn)化功能上的階段表現(xiàn)及問(wèn)題，基于全過(guò)程的關(guān)鍵要素的提煉，突出了階段銜接和問(wèn)題擴(kuò)散的表現(xiàn)。博弈論被用于解釋各參與主體間的利益關(guān)系均衡，各參與主體間的委托代理模型、道德風(fēng)險(xiǎn)模型、動(dòng)態(tài)演化博弈模型等從不同的角度說(shuō)明參與各方博弈對(duì)功能的影響。以上幾種理論框架從不同視角對(duì)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作關(guān)鍵要素進(jìn)行研究，更具有完備性和系統(tǒng)性，拓寬了分析創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作關(guān)鍵要素問(wèn)題的渠道。

通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的回顧，我們看到創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)驗(yàn)化研究往往針對(duì)特定的實(shí)驗(yàn)室，一般通過(guò)文獻(xiàn)梳理和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)定性提煉關(guān)鍵要素，或者在定性分析基礎(chǔ)上通過(guò)數(shù)據(jù)驗(yàn)證篩選，但是這一研究過(guò)程使當(dāng)前不同的研究者站在不同角度對(duì)關(guān)鍵要素的定性提煉和總結(jié)差異較大，關(guān)鍵要素確定存在一定偏差。

2 國(guó)外創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)成關(guān)鍵要素

國(guó)外專門針對(duì)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)成要素的研究很少，主要包含在對(duì)特定創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)中。例如，美國(guó)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的管理者認(rèn)為，世界上有80%,左右的研究的效率是低下的，其原因在于沒(méi)有研究“正確的問(wèn)題”，即沒(méi)有對(duì)未來(lái)進(jìn)行設(shè)想和明確的方向。蘋果公司的成功就在于其從消費(fèi)端、市場(chǎng)端的“逆向創(chuàng)新”，市場(chǎng)需求才是研發(fā)活動(dòng)的最基本動(dòng)力。因此，創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室自創(chuàng)立之初就追求高價(jià)值的成功，明確把創(chuàng)新定義為從創(chuàng)意到形成價(jià)值的全過(guò)程，依據(jù)創(chuàng)新鏈整合創(chuàng)新關(guān)鍵要素。英國(guó)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室支持各類企業(yè)和大學(xué)院系或政府機(jī)關(guān)合作參與地方項(xiàng)目，緊密銜接需求與供給，在強(qiáng)化服務(wù)的基礎(chǔ)上注重要素在創(chuàng)新過(guò)程上的集成?？梢?，國(guó)外創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室起始階段就注重研發(fā)鏈(基礎(chǔ)、技術(shù)、推廣)、產(chǎn)業(yè)鏈(產(chǎn)品、小試、中試、產(chǎn)業(yè))和市場(chǎng)鏈(商品、流通、銷售、服務(wù))的銜接，瞄準(zhǔn)市場(chǎng)，系統(tǒng)集成創(chuàng)新關(guān)鍵要素。在這一完整的創(chuàng)新鏈條上集成了市場(chǎng)需求要素、金融資本要素、人力資源要素、科技資源要素、創(chuàng)新方法要素等關(guān)鍵要素。

3 創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)成關(guān)鍵要素分析框架

針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室研究中的問(wèn)題，借鑒國(guó)外創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)成關(guān)鍵要素實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)建關(guān)鍵要素的研究置于創(chuàng)新活動(dòng)的整個(gè)創(chuàng)新鏈條之中，基于整個(gè)創(chuàng)新鏈條對(duì)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室成功運(yùn)作構(gòu)成要素進(jìn)行系統(tǒng)分析。為保證要素分析的完整性和系統(tǒng)性，創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)建關(guān)鍵要素的分析貫穿科技成果的產(chǎn)生環(huán)節(jié)、中間環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用環(huán)節(jié)，并且注重分析各參與主體的完備性以及它們對(duì)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室功能的影響。為保證研究結(jié)果的可概括性和可推廣性，本文以生命周期理論、主導(dǎo)設(shè)計(jì)理論以及技術(shù)擴(kuò)散理論為基礎(chǔ)，注重運(yùn)作過(guò)程的一般性，將創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作過(guò)程完整創(chuàng)新鏈條確定為“研發(fā)鏈-產(chǎn)業(yè)鏈和市場(chǎng)鏈”。

基于以上分析，對(duì)我國(guó)知識(shí)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室和管理創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室按照創(chuàng)新全鏈條進(jìn)行了梳理，提出創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室一般模式下關(guān)鍵要素分析框架(見圖1)。

圖1 創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室一般模式關(guān)鍵要素分析框架Fig.1 Analytical framework of key elements of the general model of Innovation Lab

創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)建要素針對(duì)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的一般模式。對(duì)特定組織形式的創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，以上構(gòu)建要素并不是都發(fā)生作用，影響的程度也不盡相同，所提出的關(guān)鍵要素只針對(duì)于創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的一般模式。

4 創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室構(gòu)成關(guān)鍵要素維度分析

4.1 科技資源要素

創(chuàng)新過(guò)程中科技資源的產(chǎn)生環(huán)節(jié)關(guān)鍵在于高校、科研院所以及企業(yè)研發(fā)中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)是否能夠研發(fā)出技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值兼具的科技成果，它關(guān)乎科技成果是否能順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。主要包括：

4.1.1 技術(shù)可行性程度

技術(shù)可行性程度關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施所需要的配套條件是否具備?？萍汲晒a(chǎn)生往往只針對(duì)關(guān)鍵性的技術(shù)或產(chǎn)品，而對(duì)其后續(xù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程所需的配套條件關(guān)注不夠，這往往造成科技成果產(chǎn)業(yè)過(guò)程中由于缺乏相應(yīng)的轉(zhuǎn)化工藝而夭折，直接導(dǎo)致科技成果中試及產(chǎn)業(yè)化的失敗。

4.1.2 科技成果效益潛力

科技成果的未來(lái)經(jīng)濟(jì)效益是進(jìn)行后續(xù)產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵，科技成果在經(jīng)濟(jì)上的可行性是吸引其轉(zhuǎn)化主體進(jìn)行轉(zhuǎn)化的根本誘因，其未來(lái)經(jīng)濟(jì)效益不足會(huì)嚴(yán)重影響科技成果的轉(zhuǎn)化。

4.2 硬件設(shè)施要素

可供創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)運(yùn)作的物理空間和基本的服務(wù)設(shè)施，是創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室最基本的條件。為了促進(jìn)創(chuàng)新，創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室一般會(huì)把空間分隔為適合各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)體使用的辦公和生產(chǎn)場(chǎng)所，配備相應(yīng)的科研儀器設(shè)備。

4.3 金融資本要素

資金是創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作過(guò)程的必備要素，創(chuàng)新過(guò)程的各環(huán)節(jié)都需要資金的投入，研發(fā)經(jīng)費(fèi)、政府資金、企業(yè)自籌資金、風(fēng)險(xiǎn)投資都為創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的資金來(lái)源。資金的可得性關(guān)乎科創(chuàng)成果能否順利轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室在技術(shù)上的不確定性、市場(chǎng)前景的不可測(cè)性往往是創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室資金無(wú)法保障的主要原因。政府資金、自籌資金、風(fēng)險(xiǎn)投資的可得性是創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的主要影響因素。

4.4 市場(chǎng)需求要素

此要素主要考慮創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室中科技與市場(chǎng)的對(duì)接帶來(lái)的影響，主要考察科技成果與市場(chǎng)需求對(duì)接情況。所研發(fā)的產(chǎn)品或技術(shù)是否為當(dāng)前市場(chǎng)所需，即科技成果與市場(chǎng)需求是否對(duì)接，是當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化率不高的重要原因。受傳統(tǒng)研發(fā)體制的影響，當(dāng)前研發(fā)機(jī)構(gòu)或研發(fā)工作者績(jī)效導(dǎo)向往往是論文數(shù)量、專利數(shù)目等，缺少面向市場(chǎng)需求開展研發(fā)活動(dòng)的動(dòng)力，所獲得的科技成果大多與市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)需求脫鉤。

4.5 政策資源要素

從創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展現(xiàn)狀看，無(wú)論國(guó)內(nèi)外，政府支持都是創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的重要因素。政府在促進(jìn)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展中一直扮演著一個(gè)積極、重要的角色。其原因是，創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室提供的服務(wù)具有積極的外部性，政府可以通過(guò)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室來(lái)促進(jìn)科技創(chuàng)新和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，政府往往為創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室提供各種優(yōu)惠的政策資源，甚至直接介入創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)營(yíng)。政府是科技成果轉(zhuǎn)化的制度供給者，是市場(chǎng)秩序的維護(hù)者，是公共服務(wù)的提供者。其多重身份直接決定了其產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、稅收政策對(duì)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的重要影響。

4.6 人才資源要素

創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室是一種具有開創(chuàng)性的創(chuàng)新組織模式，一方面其要求有一支高素質(zhì)的優(yōu)秀人才隊(duì)伍，只有具有高素質(zhì)、結(jié)構(gòu)合理的優(yōu)秀人才隊(duì)伍才能更好地完成創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室建設(shè)；另一方面創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室人才培養(yǎng)功能的發(fā)揮也離不開人才資源要素。創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)各類人才的培養(yǎng)是創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的重要功能。創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室面向創(chuàng)新項(xiàng)目需求進(jìn)行梳理，對(duì)高等學(xué)校、研究所等高端創(chuàng)新研發(fā)團(tuán)隊(duì)和人才進(jìn)行挖掘，為高校協(xié)同創(chuàng)新中心提供創(chuàng)新人才支持，并為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的后續(xù)運(yùn)營(yíng)管理提供經(jīng)營(yíng)管理人才，通過(guò)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目培養(yǎng)創(chuàng)新型或管理型人才。

4.7 方法和機(jī)制要素

引導(dǎo)科技創(chuàng)新相關(guān)專家、創(chuàng)新技術(shù)成果，通過(guò)有效對(duì)接企業(yè)創(chuàng)新需求，開展面向企業(yè)創(chuàng)新的管理咨詢服務(wù)，為區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供有力的支撐。可立足國(guó)情，重點(diǎn)面向企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、教育系統(tǒng)3個(gè)群體，大力推進(jìn)科學(xué)思維、科學(xué)方法、科學(xué)工具的發(fā)展，培育一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和持續(xù)創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型企業(yè)，建立有利于創(chuàng)新型人才培育的素質(zhì)教育體系，實(shí)現(xiàn)由應(yīng)試教育向素質(zhì)教育的轉(zhuǎn)變，逐步改變我國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)跟蹤模仿的局面。

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Key Elements of Innovation Lab Based on the Whole Innovation Chain

QI Xugao
(Tianjin University of Technology and Education，Tianjin 300222，China)

Innovation Lab has become a powerful driving force for the transformation of both innovation model and economy.Identifying key elements of the successful implementation and operation of an innovative laboratory is of critical significance.Through the analysis of related domestic and foreign researches in innovation lab constituting key elements，it draws lessons from integration experience of foreign innovation laboratory key elements，and proposes the construction of innovation laboratory key elements analysis framework and research dimensions based on the whole innovation chain，including R&D chain，industrial chain and market chain.

innovation chain；innovation lab；key elements

N032

：A

：1006-8945(2016)05-0017-04

國(guó)家科技部創(chuàng)新方法工作專項(xiàng)(2013IM030100)；天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(TJGL15-049)。

2016-04-20