周 成 馮學(xué)鋼

(華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部，上海 200241)

上海入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)特征、波動(dòng)周期與發(fā)展趨勢(shì)
——基于X-12-ARIMA和HP濾波法

周 成 馮學(xué)鋼

(華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部，上海 200241)

旅游客源市場(chǎng)具有月度和季節(jié)波動(dòng)特征,且對(duì)地區(qū)旅游業(yè)持續(xù)發(fā)展有重要影響。以上海2004～2015年(香港、澳門、臺(tái)灣及國(guó)外)入境游客月度數(shù)據(jù)為分析依據(jù),基于X-12-ARIMA模型對(duì)上海入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)因素、不規(guī)則因素及趨勢(shì)循環(huán)因素給予分解與研究,并運(yùn)用HP濾波法分析了上海4類入境旅游市場(chǎng)的波動(dòng)周期與發(fā)展趨勢(shì)。結(jié)果表明:(1)上海入境客源市場(chǎng)均受干濕、冷熱等季節(jié)因素影響,且影響大小依次為澳門>香港>外國(guó)>臺(tái)灣;(2)各類型旅滬市場(chǎng)的季節(jié)形態(tài)存在差異,外國(guó)市場(chǎng)呈“兩峰兩谷”的變化形態(tài),港、臺(tái)市場(chǎng)則呈“三峰三谷”的季節(jié)特征,而澳門市場(chǎng)峰谷較多,呈“四峰四谷”的波動(dòng)態(tài)勢(shì)。(3)上海入境市場(chǎng)受不規(guī)則因素大小影響依次為澳門>香港>臺(tái)灣>外國(guó),且對(duì)2003年“非典”、2008～2009年金融危機(jī)、2010年“世博”等不規(guī)則事件表現(xiàn)具有差異。(4)港、澳、臺(tái)與外國(guó)旅滬市場(chǎng)在2004～2015年均可分為12個(gè)月度小周期,且4類入境市場(chǎng)總體呈波動(dòng)上升的發(fā)展趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上,本文從旅游產(chǎn)品體系、危機(jī)管理體制、客源市場(chǎng)營(yíng)銷等維度提出緩解上海入境旅游季節(jié)性矛盾,增強(qiáng)偶發(fā)性事件應(yīng)對(duì)能力的相關(guān)策略。

旅游季節(jié)性; 入境旅游; X-12-ARIMA; HP濾波; 上海

0 引言

季節(jié)性是由氣候、日歷(calendar)、時(shí)間等因素造成,但又呈不一定規(guī)則形態(tài)的時(shí)間序列年內(nèi)波動(dòng)現(xiàn)象(Hylleberg,1992)。在旅游業(yè)中,季節(jié)性不僅是最重要和較顯著的特征之一,亦是較復(fù)雜與難處理的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。旅游季節(jié)性主要指旅游要素的暫時(shí)性不平衡,并通過(guò)游客數(shù)量、游客花費(fèi)、交通流量、就業(yè)人數(shù)等關(guān)鍵指標(biāo)得以體現(xiàn)(Butler,1994)。按表現(xiàn)形式,旅游季節(jié)性可劃分為“年內(nèi)、月內(nèi)、周內(nèi)和公共假日內(nèi)等”類型(Lundtorp,2001)。旅游要素季節(jié)波動(dòng)可以顯著影響旅游供求結(jié)構(gòu)、旅游業(yè)運(yùn)作模式及旅游者出游方式等(林德榮,張軍洲,2015),對(duì)區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展具有重要影響。而入境旅游市場(chǎng)的客源結(jié)構(gòu)、規(guī)模大小、季節(jié)分布直接關(guān)系到該旅游目的地的國(guó)際旅游吸引力、旅游外匯收益率以及客源市場(chǎng)合理性。因此,全面理解和準(zhǔn)確測(cè)度入境旅游客流的季節(jié)特征、影響因子與波動(dòng)周期等,是實(shí)現(xiàn)該地區(qū)旅游要素時(shí)空結(jié)構(gòu)優(yōu)化、客源市場(chǎng)季節(jié)合理平滑的重要前提與基礎(chǔ)。

目前,對(duì)旅游市場(chǎng)的季節(jié)性研究主要集中于以下方面。(1)旅游市場(chǎng)季節(jié)性的形成因素。Hartmann(1986)最初將旅游市場(chǎng)季節(jié)性成因劃分為自然原因(natural causes)和制度性原因(institutional causes)兩方面。Butler(1994)從旅游社會(huì)屬性出發(fā),認(rèn)為旅游市場(chǎng)季節(jié)性由三大因素形成,即人們社交的需要和社交方式、體育活動(dòng)的季節(jié)性以及旅行者的旅行習(xí)慣。Baum和Hagen(1999)將旅游市場(chǎng)的季節(jié)性成因加以綜合,將其概括為自然氣候環(huán)境、社會(huì)習(xí)慣、行業(yè)習(xí)慣、日歷效應(yīng)和供應(yīng)限制等5類。國(guó)內(nèi)學(xué)者陸林(1994)將旅游市場(chǎng)季節(jié)成因分為兩類4種,即自然因素(自然季節(jié)性因素、自然偶發(fā)因素)和社會(huì)因素(社會(huì)季節(jié)性因素、社會(huì)偶發(fā)因素),并認(rèn)為影響因素的主導(dǎo)性因地區(qū)情況而異。周成和馮學(xué)鋼(2015)基于旅游“推-拉”理論對(duì)季節(jié)性因素進(jìn)行識(shí)別,并從客源地與目的地方面提出針對(duì)性措施。(2)旅游市場(chǎng)季節(jié)性的表現(xiàn)形式。賀小榮(2001)認(rèn)為,我國(guó)大多數(shù)地區(qū)的旅游市場(chǎng)季節(jié)性可分為3類,即:多峰型,某地區(qū)旅游客流一年中有3個(gè)或3個(gè)以上的旅游旺季;雙峰型,一年中有兩個(gè)旅游旺季;單峰型,一年中只有1個(gè)旅游旺季。此外,入境旅游季節(jié)性在不同地區(qū)與不同國(guó)家之間亦存在較大差異,如南京市在1997～1999年的海外客流呈“雙峰雙谷”變化特征(李想,黃震方,2000),而青島市入境旅游市場(chǎng)在2000～2005年則無(wú)明顯季節(jié)性波動(dòng)(柴壽升,2002);澳大利亞旅華客流從1995～2010年呈現(xiàn)“三峰兩谷一盆地”的年內(nèi)波動(dòng)特點(diǎn)(席宇斌,等,2013),而俄羅斯旅華市場(chǎng)旺季集中于一年中的7～10月份,這與其他國(guó)家旅華市場(chǎng)具有一定的季節(jié)互補(bǔ)(周成,等,2013)。(3)旅游市場(chǎng)季節(jié)性的定量測(cè)度。測(cè)度方法以曲線分析(馬世罕,等,2012)、基尼系數(shù)(紀(jì)小美,等,2015)、年際集中度(Wall,Yan,2003)、季節(jié)強(qiáng)度指數(shù)(陳蕓,田良,2013)等指標(biāo)方法的單一或組合運(yùn)用(Karamustafa,Ulama,2010;Hinch,Hickey,1996;金川,等,2014)為主,Cunado等(2005)研究發(fā)現(xiàn)季節(jié)性小幅集成模型能較好地解釋西班牙的旅游季節(jié)性數(shù)據(jù)。此外,X-12-ARIMA和TRAMO/SEATS等季節(jié)調(diào)整方法也被Koenig-Lewis(2010)、楊勇(2015)、孫曉東等(2015)等運(yùn)用。

由現(xiàn)有文獻(xiàn)整理可知,在旅游市場(chǎng)季節(jié)性形成因素上,多數(shù)研究集中于氣候環(huán)境、需求變動(dòng)、假日制度等季節(jié)本身要素的篩選,而缺少對(duì)季節(jié)性之外偶發(fā)性(不規(guī)則)因素的提取;在季節(jié)性表現(xiàn)特征上,多為旅游市場(chǎng)客流的年內(nèi)季節(jié)波動(dòng)形態(tài)的把握,對(duì)入境客流月度周期性的分析則涉及較少;在季節(jié)性定量測(cè)度上,多以指數(shù)型方法運(yùn)用為主,而缺少對(duì)旅游時(shí)間序列內(nèi)部的、比較隱性的、需借助較復(fù)雜計(jì)量方法才能獲取的季節(jié)性特征信息的研究(林德榮,張軍洲,2015)?；诖?本文以上海入境旅游客源市場(chǎng)為研究對(duì)象,將X-12-ARIMA季節(jié)調(diào)整模型和Hodrick-Prescott濾波法相結(jié)合,對(duì)香港、澳門、臺(tái)灣和外國(guó)旅滬市場(chǎng)的季節(jié)因素、不規(guī)則因素及趨勢(shì)循環(huán)因素等進(jìn)行分解,并對(duì)上海入境旅游市場(chǎng)月度波動(dòng)周期和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)給予探討,以期為我國(guó)入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)性研究提供新思路,并為地區(qū)旅游季節(jié)性矛盾解決和客源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供相應(yīng)的決策依據(jù)。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 研究方法

1.1.1 X-12-ARIMA模型

X-12-ARIMA模型由美國(guó)商務(wù)部普查局David Findley等于1998年研發(fā)和運(yùn)用(張鳴芳,等,2004),該模型包括乘法、加法、偽加法和對(duì)數(shù)加法等4種季節(jié)分解形式,是由X-12方法和差分自回歸移動(dòng)平均模型ARIMA(Autoregressive Integrated Moving Average)組合而成的季節(jié)性調(diào)整方法(范維,等,2006)。ARIMA模型通過(guò)用延長(zhǎng)原序列以彌補(bǔ)移動(dòng)平均法末端項(xiàng)補(bǔ)缺值的問(wèn)題。與X-11-ARIMA模型相比,X-12-ARIMA模型增加了集中類型的模型和多種新的季節(jié)性診斷方法,具有較好的適應(yīng)性,能對(duì)大多數(shù)經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列進(jìn)行季節(jié)調(diào)整,因而,成為經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)分析和預(yù)測(cè)的有效工具(孫曉東,等,2015)。

X-12-ARIMA引入了預(yù)調(diào)整模塊regARIMA,它包括兩個(gè)階段,在第一個(gè)階段,建立regARIMA模型,公式如下:

(1)

式中:L是滯后算子;S為季節(jié)周期長(zhǎng)度;d、D分別表示非季節(jié)性差分階數(shù)、季節(jié)性差分階數(shù);φ(L)和φp(Ls)分別為非季節(jié)和季節(jié)自回歸算子;θq(L)和ΘQ(L2)分別為非季節(jié)和季節(jié)移動(dòng)平均算子;εt是白噪聲過(guò)程;Yt是原時(shí)間序列;xit為回歸變量。利用Box-Jenkins記法可表示成(p,d,q)(P,D,Q)s(林文凱,等,2015)。

在第二個(gè)階段,將前一階段產(chǎn)生的時(shí)間序列回歸誤差導(dǎo)入X-11模塊進(jìn)行季節(jié)調(diào)整,將時(shí)間序列數(shù)據(jù)分解成趨勢(shì)循環(huán)因素、季節(jié)性因素和不規(guī)則因素。此時(shí),具有季節(jié)性特征的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)序列可以分解為下列兩種基本形式:

加法模型:

(2)

乘法模型:

(3)

式(2)、(3)中:Yt為原始經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列;TCt為所分解的趨勢(shì)循環(huán)因素;St為季節(jié)因素,即每年重復(fù)出現(xiàn)的循環(huán)變動(dòng),以12個(gè)月或4個(gè)季度為周期的周期性影響,由溫度、降雨及每年中的假期等因素引起(孫曉東,等,2015);不規(guī)則因素It通常由偶然發(fā)生事件引起,如罷工、事故、危機(jī)、地震、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等。對(duì)于采用哪種形式進(jìn)行分析,取決于序列各要素間的關(guān)系,若以上要素是相互獨(dú)立的用加法模型,否則適合用乘法模型,本文采用乘法模型。

1.1.2 HP濾波法

HP濾波是經(jīng)濟(jì)周期研究中廣泛使用的方法,由Hodrick和Prescott(1980)在分析美國(guó)戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)景氣時(shí)首次提出,其實(shí)質(zhì)是過(guò)濾掉低頻的趨勢(shì)成分,以保留高頻的周期成分。

式中,c(L)=(L-1-1)-(1-L);當(dāng)λ=0時(shí),滿足最小化問(wèn)題的趨勢(shì)序列為{Yt},隨著λ值的增大,估計(jì)的趨勢(shì)越光滑;當(dāng)λ趨于無(wú)窮大時(shí),估計(jì)的趨勢(shì)將接近線性函數(shù)。根據(jù)經(jīng)驗(yàn),年度數(shù)據(jù)λ=100;季度數(shù)據(jù)λ=1600;月度數(shù)據(jù)λ=14400(張國(guó)勝,等,2014)。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

在描述某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象季節(jié)性特征和周期性波動(dòng)時(shí),一般采用通用的、具有較強(qiáng)可比性且能全面反映總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平的總量指標(biāo)。文章在兼顧數(shù)據(jù)完整性、可獲得性與橫向比較性原則的基礎(chǔ)上,將上海入境旅游市場(chǎng)分為香港、澳門、臺(tái)灣和外國(guó)市場(chǎng)4種類型,分析指標(biāo)確定為上海接待各客源市場(chǎng)的過(guò)夜游客數(shù)(人次),數(shù)據(jù)源于《上海市統(tǒng)計(jì)年鑒》(2005～2015)和上海市旅游局官方網(wǎng)站*http://lyw.sh.gov.cn/lyj_website/HTML/DefaultSite/portal/index/index.htm,研究時(shí)段選取2004年1月至2015年12月,共144個(gè)月度單位,進(jìn)行上海入境市場(chǎng)的季節(jié)性分解和周期性研究。

2 上海入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)特征分析

2.1季節(jié)性波動(dòng)總體特征

基于Eviews9.0操作平臺(tái),運(yùn)用X-12-ARIMA季節(jié)調(diào)整方法,可將上海各類型入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)因素、趨勢(shì)循環(huán)因素及不規(guī)則因素進(jìn)行分解剝離,由此來(lái)對(duì)比分析各旅滬市場(chǎng)的季節(jié)結(jié)構(gòu)特征。下表為考察年份內(nèi)各入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)因素極差,極差大小可說(shuō)明上海各客源市場(chǎng)所受季節(jié)因素影響的強(qiáng)弱程度(見(jiàn)表1)。從表1可知,澳門旅滬市場(chǎng)的季節(jié)因素極差最大(0.875),是臺(tái)灣季節(jié)變動(dòng)極差(0.392)的2.23倍,各旅滬市場(chǎng)季節(jié)因素影響大小依次為澳門>香港(0.531)>外國(guó)(0.492)>臺(tái)灣。澳門1999年回歸祖國(guó),大眾旅滬市場(chǎng)起步較晚,且總體規(guī)模小于其他3類入境旅游市場(chǎng),季節(jié)性波動(dòng)明顯,這不僅受澳門自身節(jié)假日分布較零散和出境旅游淡旺季的影響,同時(shí),也受上海全年氣候變化及適游期集中于春、秋季節(jié)的制約。香港及外國(guó)旅滬市場(chǎng)的季節(jié)因素極差處于中等位置,其中,外國(guó)轉(zhuǎn)道香港來(lái)滬游客在香港旅滬市場(chǎng)中占有重要比重,因此,兩類市場(chǎng)具有相似的季節(jié)特征,同時(shí),香港和外國(guó)旅滬市場(chǎng)發(fā)展歷程較長(zhǎng),受氣候、假日、溫度等季節(jié)因素影響較為穩(wěn)定,因而旅游客流的季節(jié)波動(dòng)相對(duì)較小。臺(tái)灣旅滬客源市場(chǎng)中,以商務(wù)往來(lái)、修學(xué)會(huì)議為目的的游客數(shù)量眾多,且受自然環(huán)境限制較小,因而其季節(jié)因素影響相對(duì)最低,現(xiàn)已形成了較為穩(wěn)定的季節(jié)性特征。

從季節(jié)極差的年度變化可看出各旅滬市場(chǎng)的季節(jié)波動(dòng)趨勢(shì),由表1可知,上海4類入境旅游市場(chǎng)中,香港和外國(guó)市場(chǎng)的季節(jié)性因素均呈逐年增大的趨勢(shì),分別由2004年的0.2663和0.3536上漲到2015年的0.5311和0.4918,表明其來(lái)滬游客年內(nèi)季節(jié)集中性有所增強(qiáng),但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看不利于上海入境旅游市場(chǎng)的健康發(fā)展,應(yīng)及時(shí)采取調(diào)控措施以實(shí)現(xiàn)香港、外國(guó)旅滬市場(chǎng)的季節(jié)性平滑。澳門和臺(tái)灣旅滬市場(chǎng)則呈現(xiàn)波動(dòng)下降的狀態(tài),分別由2004年的0.6938和0.3651下降到2015年的0.4682和0.3107,旅游季節(jié)因素波動(dòng)降低且趨于平穩(wěn),表明兩大客源市場(chǎng)正向良性方向發(fā)展;其中,澳門市場(chǎng)季節(jié)因素極值下降幅度比臺(tái)灣大,表明季節(jié)因素對(duì)澳門來(lái)滬旅游影響雖大,但已開(kāi)始顯著降低。

表1 2004～2015年上海入境旅游市場(chǎng)季節(jié)性因素極差

2.2 季節(jié)性波動(dòng)形態(tài)特征

將上海各入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)因素逐月呈現(xiàn)并做均值處理,可進(jìn)一步探究港、澳、臺(tái)及國(guó)外4類旅滬市場(chǎng)的年內(nèi)季節(jié)波動(dòng)形態(tài)。由圖1可知,上海4類入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)表現(xiàn)形式具有顯著差異,外國(guó)旅滬市場(chǎng)在1年內(nèi)呈現(xiàn)“兩峰兩谷”的變化形態(tài),其中,4月和10月為高峰月,而同年的2月和7、8月為低谷月,外國(guó)市場(chǎng)來(lái)滬高峰均處于上海的旅游氣候舒適期(4～6月、9～10月)內(nèi)(馬麗君,等,2009)。而香港、臺(tái)灣旅滬市場(chǎng)則呈現(xiàn)“三峰三谷”特征,高峰月均處于4月、6～7月和10～11月份,而低谷月份處于1～2月、5～6月以及8～9月;兩者不同之處在于,6月份為香港旅滬客流的高峰月,卻是臺(tái)灣客流的相對(duì)低谷月,7～8月為香港相對(duì)低谷月,但是臺(tái)灣旅滬修學(xué)市場(chǎng)的相對(duì)高峰。澳門旅滬市場(chǎng)在1年中峰谷較多,呈“四峰四谷”的波動(dòng)形態(tài),客流低谷月有2月、5月、7月以及9月,而高峰月為4月、6月、8月和10月,這也與前文所述澳門旅滬客流受季節(jié)性因素影響較大相互印證。

圖1 上海四大類型入境旅游市場(chǎng)年內(nèi)季節(jié)性波動(dòng)

以季節(jié)因素值大小作為入境旅游淡旺季的判定依據(jù),定義SF≥1.05為旅游旺季,0.85

表2 上海四大類型入境旅游市場(chǎng)年內(nèi)淡旺季分布

2.3 不規(guī)則因素變化特征

具有月度波動(dòng)特征的經(jīng)濟(jì)序列除了會(huì)受溫度、降水、節(jié)假日等季節(jié)因素影響外,還會(huì)受偶發(fā)性、不規(guī)則因素制約。在分析上海入境旅游市場(chǎng)季節(jié)因素基礎(chǔ)上,進(jìn)一步將港、澳、臺(tái)及國(guó)外旅滬市場(chǎng)的不規(guī)則因素進(jìn)行剝離并進(jìn)行極值計(jì)算,由圖2可知,從整體來(lái)看,4類旅滬市場(chǎng)受不規(guī)則因素影響大小依次為澳門(1.154)>香港(0.645)>臺(tái)灣(0.538)>外國(guó)(0.393),這與季節(jié)性因素影響有細(xì)微不同,臺(tái)灣受不規(guī)則變動(dòng)因素大于外國(guó)客源市場(chǎng),主要是近年來(lái)兩岸旅游利好政策不斷,臺(tái)灣游客對(duì)上海及大陸的旅游感知變化顯著,臺(tái)灣對(duì)上海世博會(huì)等重大事件關(guān)注較高等原因所致;而澳門市場(chǎng)由于來(lái)滬游客總體規(guī)模較小、年內(nèi)客流波動(dòng)較大等原因?qū)е录竟?jié)因素和不規(guī)則因素所占比重都偏大于其他市場(chǎng)。

具體而言,上海4類入境旅游市場(chǎng)對(duì)不規(guī)則因素影響的表現(xiàn)具有差異。由圖2可見(jiàn),臺(tái)灣和外國(guó)旅滬市場(chǎng)由于受2003年“非典”的后續(xù)影響,2004年1～3月份出現(xiàn)了較大幅度的波動(dòng),而香港和澳門市場(chǎng)受“非典”影響較小,波動(dòng)較弱;2005年初,受到內(nèi)地禽流感疫情蔓延、香港地區(qū)政治局勢(shì)等影響,港、澳地區(qū)旅華和來(lái)滬客流有不同程度下拉趨勢(shì);2008～2009年,受全球金融危機(jī)影響,旅滬入境游客的不規(guī)則性因素顯著擴(kuò)大,尤其是外國(guó)旅滬市場(chǎng)所受影響更為顯著;2010年5月到10月上海舉辦的世博會(huì)對(duì)其入境旅游具有較大促進(jìn)作用,其中,澳門和臺(tái)灣來(lái)滬入境市場(chǎng)客流上漲幅度大于香港與國(guó)外旅滬市場(chǎng),表明上海世博會(huì)對(duì)臺(tái)、澳市場(chǎng)的旅游吸引相對(duì)更高。2012年初,受世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力、歐洲債務(wù)危機(jī)深化和部分周邊國(guó)家關(guān)系緊張等影響,外國(guó)旅滬客流出現(xiàn)一定幅度的不規(guī)則性波動(dòng)?？傊?偶發(fā)事件、經(jīng)濟(jì)危機(jī)及疾病疫情等不規(guī)則性因素對(duì)上海各入境旅游市場(chǎng)均有不同程度的影響,如何有效緩解或消除不規(guī)則因素的消極后果是上海入境旅游市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的重要議題。

圖2 上海四大類型入境旅游市場(chǎng)不規(guī)則因素波動(dòng)

3 上海入境旅游市場(chǎng)周期性與發(fā)展趨勢(shì)

3.1 上海入境旅游市場(chǎng)發(fā)展周期

X-12-ARIMA季節(jié)調(diào)整方法可對(duì)經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列進(jìn)行分解,但并不會(huì)區(qū)分趨勢(shì)因素和循環(huán)因素,而是將兩者視為一體加以考慮,因而,難以捕捉經(jīng)濟(jì)序列的長(zhǎng)期發(fā)展態(tài)勢(shì)。本文使用Hodrick-Prescott濾波法對(duì)上海4類入境旅游客流的趨勢(shì)循環(huán)序列進(jìn)行分解,進(jìn)而可探究其周期特征和發(fā)展趨勢(shì)(陳雄強(qiáng),張曉峒,2007)。根據(jù)“谷-谷”劃分法進(jìn)行上海入境旅游客流的月度小周期劃分,即通過(guò)循環(huán)序列的增長(zhǎng)率大小來(lái)確定序列變動(dòng)的幅度、高度和深度等(生延超,等,2014)。由圖3可知,上海所接待的港、澳、臺(tái)及國(guó)外4類入境旅游市場(chǎng)在2004～2015年考察期內(nèi)均可劃分為12個(gè)月度小周期,且平均每個(gè)周期正好為12個(gè)月,這也側(cè)面印證了上海入境旅游與年內(nèi)季節(jié)特征的聯(lián)系密切。

圖3 2004～2015年上海四大類型入境旅游市場(chǎng)月度周期

此外,由圖3可見(jiàn),上海4類入境旅游市場(chǎng)的月度周期具有不同的表現(xiàn)形式。香港與臺(tái)灣市場(chǎng)的月度周期呈“長(zhǎng)短交替”的波動(dòng)形態(tài),其中,香港市場(chǎng)在考察年份內(nèi)的月度周期為“三短兩長(zhǎng)”,即平均3個(gè)月度短周期后就會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)較長(zhǎng)的月度周期,這反映出香港旅滬市場(chǎng)具有一定周期性規(guī)律;澳門和外國(guó)兩類旅滬市場(chǎng)月度周期表現(xiàn)為“側(cè)短中長(zhǎng)”的形態(tài),其中,澳門市場(chǎng)月度周期在2008年11月之前為波動(dòng)增長(zhǎng),之后其周期開(kāi)始波動(dòng)縮短,一定程度上反映出澳門旅滬市場(chǎng)的微波化與趨穩(wěn)化;國(guó)外旅滬市場(chǎng)經(jīng)歷從2007年8月到2012年11月連續(xù)3個(gè)長(zhǎng)周期后,從2012年12月開(kāi)始,出現(xiàn)了多個(gè)平均6～8個(gè)月的短周期,周期變短且月數(shù)穩(wěn)定表明外國(guó)旅滬市場(chǎng)已走過(guò)了經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致的大起大落階段,旅滬客流穩(wěn)定性不斷增強(qiáng)。

3.2 上海入境旅游市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)

在分析上海入境旅游市場(chǎng)季節(jié)特征與月度周期的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步對(duì)研究期內(nèi)上海入境旅游市場(chǎng)總體發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行探討,為各類旅滬市場(chǎng)的拓展策略提供相應(yīng)的理論依據(jù)。由圖4可知,港、澳、臺(tái)與外國(guó)旅滬市場(chǎng)從2004～2015年的總體發(fā)展態(tài)勢(shì)具有相似性,4類市場(chǎng)均呈波動(dòng)上升形態(tài),且最高值均發(fā)生于2010年4月到2011年8月間,這也說(shuō)明世博會(huì)對(duì)上海整個(gè)入境旅游市場(chǎng)的促進(jìn)作用和后續(xù)拉動(dòng)效果顯著;而2008年、2009年的全球性金融危機(jī)并未給上海入境旅游帶來(lái)較顯著的負(fù)面影響,趨勢(shì)線除外國(guó)旅滬市場(chǎng)有一定凹陷外,港、澳、臺(tái)市場(chǎng)均呈平滑上升的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

細(xì)節(jié)來(lái)看,4類旅滬市場(chǎng)發(fā)展情況亦有相對(duì)差異。其中,外國(guó)、臺(tái)灣市場(chǎng)在經(jīng)歷2010～2011年客流高峰后,受經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇遲緩、次貸危機(jī)蔓延等影響客流緩減,但從2014年起又出現(xiàn)了穩(wěn)定上升的發(fā)展趨勢(shì),這顯示了上海對(duì)國(guó)外和臺(tái)灣市場(chǎng)具有較好的客源基礎(chǔ)和吸引能力;而香港旅滬市場(chǎng)2010年之后出現(xiàn)顯著下滑趨勢(shì),但從2013年之后下滑趨勢(shì)變?nèi)?并保持了高位穩(wěn)定的發(fā)展特征;澳門旅滬市場(chǎng)呈以2010年為高值軸,兩側(cè)低值對(duì)稱的波動(dòng)形態(tài),2013～2015年仍處于低位緩滑的狀態(tài),需引起相關(guān)市場(chǎng)拓展部門的足夠重視。

4 結(jié)論與建議

4.1 分析結(jié)論

本文突破了以往基尼系數(shù)、地理集中度和季節(jié)強(qiáng)度指數(shù)等傳統(tǒng)旅游季節(jié)測(cè)度方式,運(yùn)用X-12-ARIMA模型和HP濾波法將入境旅游月度時(shí)間序列進(jìn)行多要素分解,分析了上海入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)特征、(偶發(fā)性)不規(guī)則性因素以及月度波動(dòng)周期,并以香港、澳門、臺(tái)灣和外國(guó)4類旅滬市場(chǎng)的橫向?qū)Ρ葹橐暯?通過(guò)探測(cè)各類旅游市場(chǎng)的波動(dòng)差異與發(fā)展趨勢(shì),得出如下結(jié)論。

第一,上海各入境旅游市場(chǎng)均受到溫濕、冷熱等季節(jié)因素影響。從總體而言,受季節(jié)因素影響大小依次為澳門>香港>外國(guó)>臺(tái)灣。從趨勢(shì)來(lái)看,香港、外國(guó)旅滬市場(chǎng)的季節(jié)因素呈逐年增大的趨勢(shì),季節(jié)波動(dòng)性變強(qiáng);而澳門和臺(tái)灣市場(chǎng)季節(jié)因素波動(dòng)降低且趨于平穩(wěn),表明正趨向良性方向發(fā)展。

第二,不同類型入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)形態(tài)存在顯著差異,外國(guó)市場(chǎng)呈“兩峰兩谷”的變化形態(tài),香港、臺(tái)灣市場(chǎng)則呈現(xiàn)“三峰三谷”的季節(jié)特征,而澳門市場(chǎng)年內(nèi)客流呈“四峰四谷”起伏波動(dòng)。從淡旺季來(lái)看,上海4類入境旅游市場(chǎng)的年內(nèi)淡季月數(shù)較少,且分布于冬季的1～2月份,其余月份均為入境旅游的平、旺季。

圖4 上海四大類型入境旅游市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)

第三,上海各類入境旅游市場(chǎng)受(偶發(fā)性)不規(guī)則因素影響大小依次為澳門>香港>臺(tái)灣>外國(guó),這與季節(jié)因素影響排序有細(xì)微不同;此外,港、澳、臺(tái)及外國(guó)旅滬市場(chǎng)對(duì)2003年“非典”、2008～2009金融危機(jī)、2010年上海“世博”等不規(guī)則因素的表現(xiàn)具有差異。

第四,從月度周期看,港、澳、臺(tái)與外國(guó)旅滬市場(chǎng)在2004～2015年均可分為12個(gè)月度小周期,且平均每周期為12個(gè)月,側(cè)面印證了上海入境旅游與年內(nèi)季節(jié)的密切聯(lián)系。從發(fā)展趨勢(shì)看,上海4類入境市場(chǎng)總體均呈波動(dòng)上升發(fā)展形態(tài),同時(shí),在經(jīng)歷2010～2011年客流高峰期之后,4類入境市場(chǎng)均有下滑趨勢(shì),但臺(tái)灣、外國(guó)市場(chǎng)從2014年起又出現(xiàn)了穩(wěn)定上升的發(fā)展趨勢(shì);香港市場(chǎng)從2013～2015年則保持了高位穩(wěn)定的發(fā)展特征;而澳門旅滬市場(chǎng)呈以2010年為高值軸,兩側(cè)低值對(duì)稱的波動(dòng)形態(tài)。

4.2 發(fā)展策略

針對(duì)以上結(jié)論,本文從旅游產(chǎn)品、管理體制、市場(chǎng)營(yíng)銷等維度提出緩解上海入境旅游季節(jié)性矛盾、優(yōu)化入境旅游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的相關(guān)策略。

第一,豐富旅游產(chǎn)品體系,發(fā)展四季旅游,應(yīng)對(duì)入境旅游淡旺季矛盾。上海入境旅游市場(chǎng)淡季主要集中在1～2月,而平、旺季節(jié)隨客源市場(chǎng)不同而有差異,這就需要針對(duì)不同入境旅游市場(chǎng)的季節(jié)特征,完善上海旅游產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。在穩(wěn)定旺季旅游供給的同時(shí),加強(qiáng)對(duì)具有上海特色的反季旅游產(chǎn)品研發(fā),進(jìn)而形成完善的“四季上?！碑a(chǎn)品體系(周成,2015),如針對(duì)7～8月份外國(guó)旅滬市場(chǎng)旅游淡季,可豐富上海江南水鄉(xiāng)旅游、沿江濱海水上旅游等項(xiàng)目,以扭轉(zhuǎn)夏季高溫帶來(lái)的不利影響;針對(duì)上海入境旅游市場(chǎng)1～2月份的旅游淡季,通過(guò)創(chuàng)新外灘迎新節(jié)慶活動(dòng)、弘揚(yáng)中華傳統(tǒng)春節(jié)文化等方式,提升上海淡季時(shí)段對(duì)入境客流的吸引力和影響力。與此同時(shí),要充分利用上海特有的海派文化和國(guó)際都會(huì)風(fēng)情進(jìn)行旅游產(chǎn)品體系重塑,以業(yè)態(tài)創(chuàng)新與市場(chǎng)擴(kuò)展為抓手,大力發(fā)展民宿、郵輪、體育賽事等旅游業(yè)態(tài),并注重拓展商務(wù)會(huì)議、修學(xué)訪學(xué)、養(yǎng)生休閑等季節(jié)限制較小的旅游市場(chǎng),進(jìn)而形成多元化、立體性的上海四季旅游品牌。

第二,完善旅游管理體制,建立安全預(yù)警,增強(qiáng)偶發(fā)性事件應(yīng)對(duì)能力。針對(duì)上海入境旅游受“非典”、金融危機(jī)、禽流感疫情等(偶發(fā)性)不規(guī)則因素的影響,應(yīng)該建立和完善旅游危機(jī)管理體制,尤其要健全偶發(fā)事件的預(yù)警、處理系統(tǒng)(章杰寬,2009)。入境旅游安全管理的重點(diǎn)就在于預(yù)防危機(jī),因此,針對(duì)偶發(fā)性事件的觸發(fā)類型、影響范圍和旅游牽涉性等,要借鑒國(guó)外管理經(jīng)驗(yàn),建立旅游風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)級(jí)和旅游安全通報(bào)等機(jī)制(王佳,等,2015),從而有效避免突發(fā)事件的發(fā)生或盡量將偶發(fā)危機(jī)的損失降到最低點(diǎn)。與此同時(shí),要強(qiáng)化對(duì)偶發(fā)事件的境外網(wǎng)絡(luò)輿情分析和事后旅游公關(guān)能力,通過(guò)加強(qiáng)危機(jī)預(yù)防和抵御能力來(lái)降低偶發(fā)性事件對(duì)上海旅游的消極影響。

第三,掌握入境旅游特征,運(yùn)用多元手段,提升入境市場(chǎng)的營(yíng)銷效果?？驮词袌?chǎng)拓展是地區(qū)旅游發(fā)展的重要因素,加強(qiáng)對(duì)上海各類入境旅游市場(chǎng)的調(diào)研是其資源開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)營(yíng)銷的基礎(chǔ)。本文從上海旅游月度數(shù)據(jù)入手,分析了其季節(jié)波動(dòng)性和月度周期性,但未對(duì)入境市場(chǎng)的宏觀周期及未來(lái)規(guī)模進(jìn)行預(yù)測(cè),這些均是有待深化之處。上海入境旅游持續(xù)發(fā)展需要在充分了解旅滬客流時(shí)空規(guī)律的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用旅游節(jié)慶、會(huì)議賽事、媒體廣告、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等多種方法提高各入境細(xì)分市場(chǎng)的營(yíng)銷效果。旅游管理部門應(yīng)加強(qiáng)“美麗中國(guó)、四季上?！甭糜涡蜗笤诰惩馐袌?chǎng)的推廣力度,制作對(duì)外旅游媒體廣告,開(kāi)展轟動(dòng)式、持續(xù)性的旅游品牌宣傳;旅游景區(qū)和企業(yè)可通過(guò)轉(zhuǎn)變應(yīng)季旅游經(jīng)營(yíng)思路,探索反季旅游管理模式等,利用電視、廣播、微博、微信等媒介,強(qiáng)化在平、淡季時(shí)期的入境旅游營(yíng)銷力度,從而實(shí)現(xiàn)上海入境客源市場(chǎng)的四季繽紛、全年多彩。

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(責(zé)任編輯:車婷婷)

On the Seasonal Characteristics, Fluctuation Cycle and Development Trendsof Shanghai’s Inbound Tourist Market: Based on X-12-ARIMA and HP FilterMethods

ZHOU Cheng, FENG Xuegang

(FacultyofEconomicsandManagement,EastChinaNormalUniversity,Shanghai200241,China)

Tourism market not only has monthly and seasonal fluctuationscharacteristics, but also has an important influence on the sustainable development of regional tourism. Based on the monthly data of Shanghai’s inbound tourist markets(from Hong Kong, Macao, Taiwan and abroad) from 2004 to 2015, this paper enquired and decomposedShanghai’s inbound touristmarkets into the seasonal factors, irregular factors and trend cycle factors by applying the X-12-ARIMAmodel, and used HP filtermethod to analyze the fluctuation cycle and the development tendency of four types of Shanghai’s inbound tourist markets.The result shows that the four types of Shanghai’s inbound tourist markets are affected by seasonal factors, such as temperature, humidity, heat or cold. The impact of seasonal factors running from the most to the least is Macao, Hong Kong, Foreign,and Taiwansegment; (2) Each type of inbound tourist markets has different seasonal patterns: Foreign market presentsa“two peaks and two valleys” form; Hong Kong and Taiwan markets show a “three peaks and three valleys” seasonal characteristic, and Macao market appears a “four peaks four valleys” fluctuation trend;(3) The extent of impact of the uncertain factors is in the order of Foreign, Hong Kong, Macao, Taiwan, and each of these inbound markets shows discrepancy on accidental incidents, such as “SARS” in 2003, financial crisis during 2008-2009, and “expo” in 2010; (4) Each type of Shanghai’s inbound tourist market can be divided into 12 monthly small cycles from 2004 to 2015. Besides, the four types of inbound tourist markets as a whole are taking on the rising trend generally. On this basis, some relevant strategies are putted forward from the dimensions of tourism product system, crisis management mechanism, and tourism marketing, in order to mitigate the seasonality contradictory and strengthen the response capacity on accidental events.

seasonal characteristics; inboundtourism; X-12-ARIMA; HPfilter; Shanghai

F 590.8

A

1006-575(2016)-06-0039-15

2016-08-13;

2016-11-16

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“我國(guó)反季旅游市場(chǎng)潛力的區(qū)域差異與開(kāi)發(fā)策略”(12AJY008);華東師范大學(xué)優(yōu)秀博士學(xué)位論文培育資助項(xiàng)目“城市旅游創(chuàng)新能力研究:評(píng)價(jià)體系、區(qū)域差異與提升路徑”(YB2016017)。

周成(1989-),男,華東師范大學(xué)工商管理學(xué)院博士生,研究方向?yàn)槿刖陈糜?、旅游季?jié)性與反季旅游,Email:zhouchengyouxiang@163.com。馮學(xué)鋼(1962-),男,博士,華東師范大學(xué)工商管理學(xué)院院長(zhǎng),教授,博導(dǎo),研究方向?yàn)槁糜萎a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、旅游季節(jié)性與反季旅游。