張　超,周衍平

(山東科技大學 經濟管理學院，山東 青島 266590)

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基于創(chuàng)新情境下的植物新品種保護問題及對策研究

張超,周衍平

(山東科技大學 經濟管理學院，山東 青島 266590)

摘要：植物新品種權是一種涉及育種者權利的特殊知識產權?；趧?chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，通過闡述植物新品種權的內容及我國植物新品種保護的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)目前我國植物品種權保護范圍有待擴大、植物新品種保護意識相對薄弱、植物新品種保護結構單一和區(qū)域性過度集中，且植物新品種研發(fā)和保護集中于科研院所和大型種業(yè)企業(yè)。未來應完善和創(chuàng)新植物新品種保護的制度建設、創(chuàng)新和拓展植物新品種保護機制、擴大植物新品種保護的對象和范圍、創(chuàng)新植物新品種研發(fā)推廣模式，并不斷加強植物新品種保護的宣傳推廣。

關鍵詞：創(chuàng)新；植物新品種保護；知識產權；措施

十八屆五中全會提出創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念，強調必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，依靠理論、制度、科技與文化等方面創(chuàng)新，打造經濟發(fā)展新引擎。農業(yè)是國民經濟的基礎，種業(yè)是農業(yè)的根本，種子質量直接影響農產品的產量、質量和農業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。知識產權保護是對創(chuàng)新成果的法律確認和有效保障，植物新品種保護事關國家農業(yè)基礎地位的穩(wěn)定，是農業(yè)和種業(yè)發(fā)展的焦點，也是農民可持續(xù)增收的有力支撐。

19世紀初，一些發(fā)達國家基于提高作物產量和改善種子質量的需要，嘗試對育種者給予保護，建立育種保護制度。1961年，歐美一些國家在巴黎建立國際植物新品種保護聯(lián)盟(Internalional Union for the Protection of New Varieties of Plants國際植物新品種保護聯(lián)盟，簡稱“UPOV”)，簽訂UPOV公約，進入植物品種保護的國際化操作范疇。世界各國植物新品種保護主要有單一保護模式和非單一保護模式兩種類型：單一保護模式有單一植物新品種權保護模式、單一專利權保護模式；非單一保護模式是通過兩種或兩種以上的方式對植物新品種本身進行保護，有美國的保護模式、日本的保護模式和歐盟國家的保護模式等。[1]我國于1997年頒布實施《植物新品種保護條例》，實行植物新品種保護制度。目前，我國有關植物新品種保護的研究主要集中在保護制度發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、保護制度實施績效與評價以及品種權保護對產業(yè)經濟影響等研究方面。研究成果主要有：蔣和平[2]、孫瑋琳[3]等人通過對植物新品種保護現(xiàn)狀的論述，指出存在的認識不夠、保護不強和侵權嚴重等問題，提出加強隊伍建設、制度保障和國際合作等方面的解決措施。牟萍[4]通過對植物新品種保護申請授權主體、育種主體構成、行政執(zhí)法和司法情況以及國際環(huán)境影響和挑戰(zhàn)等方面分析，提出從法律方面入手開展農業(yè)植物新品種保護的應對之策。林祥明[5]、周衍平[6]等從植物新品種保護模式、保護制度的變遷和運行狀況等方面分析描述，對我國植物新品種保護制度進行客觀評價，提出在運行體系、市場培育、執(zhí)法力度、監(jiān)管操作等環(huán)節(jié)的具體對策。胡瑞法[7]、宋敏[8]、陳超[9]等學者以植物新品種保護制度為研究對象，分別從種子價格和種植面積、農業(yè)產業(yè)和產品競爭力、育種研發(fā)和農業(yè)科技創(chuàng)新以及技術和權力轉化等方面分析，指出植物新品種保護對經濟、農業(yè)產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響和實施的戰(zhàn)略舉措?；诖蟊妱?chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的發(fā)展背景，植物新品種保護工作由初期的嘗試操作逐步向植物新品種保護的制度化和管理控制的法制化方向發(fā)展。新時期利用創(chuàng)新模式和發(fā)展戰(zhàn)略做好植物新品種保護工作，對提高種業(yè)競爭力、促進農業(yè)發(fā)展至關重要。本文通過運用知識產權管理理論，從植物新品種權的內容出發(fā)，結合目前我國植物新品種保護的現(xiàn)狀，利用獲取的相關數(shù)據(jù)進行綜合統(tǒng)計分析，嘗試基于創(chuàng)新視角對植物新品種保護的制度、體制以及機制等方面進行探討。

一、植物新品種權的內容和我國植物新品種保護現(xiàn)狀

(一)植物新品種權的內容

《植物新品種保護條例》旨在鼓勵植物新品種的研發(fā)培育及其應用，促進農業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。植物新品種是指經過人工培育的或者對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當命名的植物品種。[10]植物新品種權是知識產權的重要組成部分，其權利的實現(xiàn)是由育種單位或個人依照相關程序向審批機關申請，通過審批后所獲得的對所培育植物新品種的權利要求。主要包括：

1.植物新品種生產繁育權

生產繁育權是指任何單位或者個人未經品種權人許可，不得為商業(yè)目的繁育生產該授權品種的繁殖材料。[11]162生產繁育權通過限制使用授權品種的繁殖材料、繁殖授權品種的繁殖材料或者使用授權品種的親本通過雜交的方法配制授權品種的繁殖材料的行為方式，保護品種權人的應有權利。

2.植物新品種銷售權

銷售權是指任何單位或者個人未經品種權人許可，不得為商業(yè)目的從事銷售該授權品種的繁殖材料。[11]163權利人通過銷售權控制自有授權品種的傳播推廣，保護自身的合法權益。

3.植物新品種使用權

使用權是指任何單位或者個人未經品種權人許可，不得為商業(yè)目的將該授權品種的繁殖材料重復使用于生產另一種品種的繁殖材料。[11]163植物新品種使用權主要用于防止因授權品種繁殖材料被非授權對象的濫用而對品種權人產生利益損害。

植物品種權人依法獲得植物新品種的生產繁育權、銷售權和使用權等相應權利，可依法許可他人實施自己享有的品種權以及轉讓給他人。植物新品種權利的實現(xiàn)，只有經過品種權人的授權許可才可獲得的相應權利，進而為商業(yè)目的從事生產、使用或者銷售該授權品種的繁殖材料。

(二)我國植物新品種保護的現(xiàn)狀

1.我國植物新品種申請和授權的總體數(shù)量情況

目前我國共發(fā)布九批農業(yè)植物新品種保護名錄，涉及大田作物、蔬菜、觀賞植物及草類和果樹等93個屬或種。[12]截至2014年5月31日，我國植物新品種保護辦公室共受理品種權申請12 333件，其中包括大田作物10 331件、蔬菜694件、花卉877件、果樹369件、牧草12件、其他51件；授權品種數(shù)量為4492件，約占申請總數(shù)的43%。其中，國外申請數(shù)量達到780件，授權數(shù)量136件。[13]植物新品種的申請及授權量數(shù)目可觀，我國的植物新品種保護工作在國內和國外獲得廣泛的認可。

2.我國植物新品種申請和授權的區(qū)域性分布情況

按照我國行政地域分布，截至2014年5月31日，北京植物新品種申請數(shù)量約占全國申請總數(shù)的8.8%，河南、山東、四川、江蘇、黑龍江、吉林和安徽8省份申請數(shù)量之和約占全國申請總數(shù)的45%，剩余省市申請和授權合計數(shù)量不及全國的50%。[13]由圖1知，我國植物新品種申請主要集中于東北、華東和中部地區(qū)，西部省份整體所占比重不及申請總數(shù)的一半。這一現(xiàn)象與我國東中部地區(qū)的經濟強度、人力資源和科技優(yōu)勢密不可分，也表明西部地區(qū)植物新品種的科研能力和申請工作有待進一步提高和加強。

3.我國植物新品種申請和授權的主體構成情況

從植物新品種申請和授權的主體分析，國內科研單位和企業(yè)植物品種權申請數(shù)量達到9983件，占全國申請總量的80%，國內教學單位和個人以及國外申請方在我國的申請數(shù)量相當，各占比在6-8%。[13]由圖2看出，我國的植物新品種申請主體主要集中于國內科研單位和企業(yè)，國內教學單位、個人以及國外申請數(shù)量整體占比不大。

圖1　1999-2014年全省市植物新品種申請數(shù)量百分圖

圖2　1999-2014年單位性質劃分植物新品種申請數(shù)量占比圖

4.我國植物新品種申請和授權的作物種類情況

從植物新品種申請和授權的植物種類分析，大田作物的申請數(shù)量10 331件，約占全國申請總數(shù)的82%，其中主要作物玉米、水稻和小麥的申請數(shù)量達到8675件，約占全國申請總數(shù)的71%，其余作物申請數(shù)量占比均在4%以下。[13]這表明，我國植物新品種申請和保護工作主要集中于大田作物，尤其是水稻、玉米和小麥，大豆和棉屬的申請數(shù)量與普通小麥相當，其他植物在申請數(shù)量和保護力度方面亟須加強。

5.山東省植物新品種保護情況

2000年至2014年底，山東省共申請植物新品種883件，授權404件。[13]從圖4可以看出，植物新品種申請主要集中于玉米、普通小麥、棉屬、大豆、水稻和花生。玉米申請數(shù)量占據(jù)全省植物新品種申請總量的56%，普通小麥、棉屬、大豆、水稻和花生的申請數(shù)量占比均在4-6%左右。這與山東省作為我國黃淮海玉米主產區(qū)和普通小麥產糧大省的區(qū)位優(yōu)勢直接相關。

圖3　1999-2014年按作物種類劃分植物新品種申請數(shù)量占比圖

圖4　2000-2014年山東主要作物植物新品種申請數(shù)量占比圖

由圖5可知，山東省植物新品種申請主體主要由山東省農業(yè)科學院、山東登海種業(yè)股份有限公司(以下簡稱“登海種業(yè)”)和山東農業(yè)大學組成，申請數(shù)量占全省申請總量的40%。山東省農科院申請數(shù)量156件，獲得授權數(shù)量88件，[13]育種科研成果主要集中在玉米、普通小麥、大豆和大白菜等農作物；登海種業(yè)作為種業(yè)龍頭，利用玉米產業(yè)化開展緊湊型玉米育種和創(chuàng)新研究，公司申請玉米品種權數(shù)量達152件，獲得授權100件，[13]申請集中在玉米、大白菜、普通小麥和食用蘿卜等作物。個人和其他零散單位申請數(shù)量累計達60%，但是分布區(qū)域相對分散，與前幾位申請主體相比缺少競爭優(yōu)勢。

由圖6統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，山東省植物新品種申請數(shù)量由2000年的個位數(shù)逐步增長到2005年的109件，取得了突破性發(fā)展。伴隨我國植物新品種保護制度的日益完善和保護程度的提高，申請數(shù)量呈持續(xù)發(fā)展的態(tài)勢，基本維持在一個平穩(wěn)過程。山東省農業(yè)科學院和登海種業(yè)的申請量，沒有出現(xiàn)大幅波動，年申請數(shù)量趨于常態(tài)化。

圖5　2000-2014年山東主要單位植物

圖6　2000-2014年山東及省內主要單位植物

以上統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，山東省植物新品種申請主要集中于大田作物，山東省農業(yè)科學院和登海種業(yè)是植物新品種育種與申請的主力軍，其他單位和個人申請的植物新品種數(shù)量累計雖多，但總體競爭力弱，短時間內無法形成植物新品種育種創(chuàng)新的快速擴張態(tài)勢；申請植物新品種種類相對單一，難以與申請數(shù)量位居前列的其他省市形成差異化優(yōu)勢；山東省內植物新品種保護種類相較于我國植物新品種保護范圍仍存在較大的差距。

二、我國植物新品種保護工作存在的問題

隨著植物新品種保護力度的持續(xù)加強，申請和授權數(shù)量穩(wěn)步上升，我國植物新品種保護工作取得顯著效果。但是，必須看到仍存在一些不足和薄弱環(huán)節(jié)，影響植物新品種保護工作的健康和持續(xù)發(fā)展。

(一)植物品種權保護范圍有待擴大

我國是發(fā)展中國家，也是一個農業(yè)大國，農作物主要包括糧食、棉花、油料、麻類、糖料、蔬菜等作物以及橡膠等熱帶作物，[14]農業(yè)產值在國家生產總值中占有重要地位。目前，我國植物新品種的申請和授權主要依據(jù)《主要農作物范圍規(guī)定》包含的植物種類展開工作，適用的是UPOV公約1978年文本。按照UPOV公約1991年文本規(guī)定要求，植物新品種的保護范圍要擴大到所有植物的屬和種，其規(guī)定保護范圍遠大于我國的“主要農作物”所對應的植物種類類別。從發(fā)展的角度考慮，保護范圍相對狹小與以農業(yè)為基礎的國家地位難相匹配，小范圍保護的劣勢在短時間內難以顯現(xiàn)，但從長遠發(fā)展視角看，對整個國家農業(yè)經濟會產生巨大影響。我國幅員遼闊，植物資源獨特多樣，造就了豐富的遺傳育種資源，鑒于植物新品種保護的重要性與急迫性，必須在現(xiàn)有保護名錄的基礎上繼續(xù)擴充植物新品種保護的種類與數(shù)量，維護農業(yè)經濟的穩(wěn)定和植物資源的安全。

(二)植物新品種保護意識相對薄弱

我國植物新品種保護工作起步較晚，但是發(fā)展速度較快，保護規(guī)模逐漸加大，保護力度不斷加強。但是，在保護意識方面還存在一些不足：一是植物品種權人對知識產權保護的認識不足，特別是對植物新品種保護制度及其內容缺乏足夠詳細系統(tǒng)地理解和把握，對申請授權流程相對陌生；[15]二是權利人對植物新品種的保護意識有待提高，權利人往往是植物新品種培育者，缺少對品種權申請授權維權等方面的關注；三是我國多部門分工負責，現(xiàn)實中有效協(xié)調配合不足，部分人員保護管理意識不強，導致保護管理缺位、力度不夠，尚未形成統(tǒng)一高效的知識產權保護和監(jiān)控體系。

(三)植物新品種保護結構單一和區(qū)域性過度集中

我國種植作物主要集中于玉米、水稻、小麥、大豆、棉花、油菜等實用型作物，申請授權品種主要集中于大田作物，其他諸如蔬菜、花卉和果樹等植物品種申請授權較少。植物新品種申請授權結構缺乏合理性和廣泛性，這與我國農業(yè)生產存有極大關聯(lián)性，凸顯出申請和授權保護的片面性和單一性。此外，申請授權主體多集中于北京、河南、山東等省市，西部地區(qū)在申請和保護方面缺乏競爭力，此種狀況與地區(qū)科技、人財、土地、水利和農業(yè)基礎設施等方面的區(qū)域性資源配置密切相關。

(四)植物新品種研發(fā)和保護集中于科研院所和大型種業(yè)企業(yè)

我國植物新品種的研發(fā)和保護處于發(fā)展壯大階段，研發(fā)范圍、保護力度和科研能力與申請主體對知識產權的重視程度緊密關聯(lián)。我國農業(yè)研究院所和高校作為育種研發(fā)的主力單位，擁有雄厚的科技資源和政府資金支持，保證了申請的數(shù)量和質量。商業(yè)性研發(fā)保護工作主要由大型種業(yè)企業(yè)完成，如中種集團、隆平高科、登海種業(yè)等國有企業(yè)或股份公司，在技術、資金和品種權保護等方面有先天優(yōu)勢，呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭，而其他中小單位和個人在申請和保護方面缺少必要支持，研發(fā)能力和保護程度明顯不足。

三、加強植物新品種保護的措施

(一)完善和創(chuàng)新植物新品種保護的制度建設

植物新品種保護必須有專門的法律支撐，才能促進植物新品種保護工作的開展。未來應建立統(tǒng)一完善的植物品種權法律法規(guī)體系，使植物品種權人全面、系統(tǒng)和準確地理解掌握其擁有的相關權利、義務、范圍和訴諸法律等方面維權的程序，這是植物新品種保護工作的基礎。同時，統(tǒng)籌規(guī)劃植物新品種保護的運行管理機制，設置高效合理的管理控制模式，發(fā)揮政府部門聯(lián)動協(xié)調的職能作用，保障品種權人的合法權益；提升執(zhí)法和司法機構秉公執(zhí)法、嚴格執(zhí)法的統(tǒng)一性，形成立法、執(zhí)法和守法的有機結合，這是維護植物新品種保護環(huán)境的行政和司法保障。

(二)創(chuàng)新和拓展植物新品種保護機制

未來應進一步創(chuàng)新植物新品種的研發(fā)培養(yǎng)模式、市場運作機制以及保護監(jiān)管體系，促進品種權保護工作持久和穩(wěn)定的發(fā)展。在市場運作機制方面，應加大中央、地方和單位三級管控的科研資金扶助力度，拓寬植物新品種研發(fā)資金的投融資渠道，打破育種主體科研、資金雙重壓力的工作枷鎖，化解育種者和歸屬單位的申請及授權矛盾，保障育種科研工作的持續(xù)性；在市場交易環(huán)節(jié)，創(chuàng)新交易方式和途徑方面，應做好交易出讓品種的前期調查甄別工作，重視出讓人對預期收益的合理訴求，核查受讓方的履約能力，降低交易的違約風險；在監(jiān)管保障方面，應創(chuàng)新交易部門內部管理方法，采取多途徑管控轉讓行為，化解矛盾糾紛，發(fā)揮交易場所監(jiān)督管理職能；加強交易系統(tǒng)和信息網絡建設，創(chuàng)新價值評估方式方法與評估系統(tǒng)，完善價值評估機制和交易雙方資金監(jiān)管方式，設置安全高效的第三方資金監(jiān)管賬戶平臺，降低交易資金風險，保護交易雙方的合法權益。

(三)擴大植物新品種保護的對象和范圍

做好我國植物保護名錄的遴選、篩查和擴充工作，擴大植物新品種的保護范圍。借鑒荷蘭、美國等國經驗，增加植物新品種的育種和申請數(shù)量，特別是蔬菜、花卉及果樹等植物種類。加強我國中西部特別是邊遠邊緣地帶的特有植物新品種的申請保護工作，協(xié)調植物新品種申請的區(qū)域性平衡發(fā)展工作，針對性發(fā)展具有地域特色的植物新品種，提升植物新品種保護的廣度和強度，促進農業(yè)、種業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

(四)創(chuàng)新植物新品種研發(fā)推廣模式

創(chuàng)新研發(fā)培育模式，科研機構、種業(yè)企業(yè)等種單位給予育種者在相應制度空間內較大的自主權利，培養(yǎng)其創(chuàng)新育種研發(fā)的意識，激發(fā)申請和獲取植物新品種的內在動機。一方面，建立符合市場經濟與價值規(guī)律的創(chuàng)新激勵體制，發(fā)揮種業(yè)企業(yè)以及育種者獲取經濟利益的能動效應，提升種業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活力和核心競爭力，引導和幫助企業(yè)建立知識產權的獲取、運用、保護和維權的體制機制；另一方面，鼓勵企業(yè)及個人與社會組織、團體聯(lián)合開展植物新品種的培育推廣工作，加大政府農業(yè)科技部門的資金和技術扶持力度，建設育種研發(fā)、轉讓交易和動態(tài)監(jiān)管的可持續(xù)發(fā)展空間。

(五)加強植物新品種保護的宣傳推廣

加大植物新品種保護制度的宣傳、推廣與普及工作，促進相關利益群體由了解、理解向熟知并有效運用知識產權的轉變工作，增強社會的知識產權保護意識。完善和支持植物新品種申請和保護的中介組織服務工作，擴充植物新品種申請代理及推廣應用的人才隊伍。廣泛開展植物新品種保護打假維權專項治理活動，充分利用現(xiàn)代網絡科技和數(shù)字傳媒等信息傳播技術和傳播渠道，構建覆蓋全國的維權保護平臺，提高整個社會對植物新品種保護的認知度和重視程度。

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(責任編輯：魏霄)

Research on the Problem and Countermeasure of New Plant Variety Protection Based on Innovative Situation

ZHANG Chao,ZHOU Yanping

(CollegeofEconomicsandManagement，ShandongUniversityofScienceandTechnology,Qingdao,China266590)

Abstract:Plant variety rights is a process involving the rights of breeders of special intellectual property rights.Based on the innovation-driven development strategy,this article expatiates the contents of the new plant varieties,and analyses the present situation and existing problems of the protection of plant variety rights in China.Relying on innovative thinking,it puts forward measures related to the protection of new plant varieties,and promote the protection of new varieties of plants to make new development.

Key words:Plant variety rights protection;innovate;measure

收稿日期：2015-12-10

基金項目：國家自然科學基金項目(71173138)；山東省自然科學基金項目(ZR2015GM004)

作者簡介：張超(1980—)，男，山東濟寧人，山東科技大學經濟管理學院博士研究生；周衍平(1964—)，男，山東莒縣人，山東科技大學經濟管理學院教授，博士，博士生導師，本文通訊作者.

中圖分類號：F324.6

文獻標識碼：A

文章編號：1008-7699(2016)02-0073-07